松岗分公司首次内审检查表.doc

松岗分公司首次内审检查表审核员：受审部门质管部时间年 月 日 时至 时标准条款审核内容记 录评价4.2.3文件控制询问文员：文件的编制、审批、标识、分发、回收、销毁及控制过程？ 有否传阅和借阅？作业指导书的发放回收有否记录？现场是否使用有效版本？抽查3份到现场核对。询问文员：当文件使用人丢失文件时，应怎样重新领用？查有否相关记录。询问文员：外来文件如何管理？查相关记录。4.2.4记录控制抽查5份质量记录的填写是否符合要求？抽查3份质量记录更改的是否符合要求？抽查记录的检索、保存期限、储存、销毁等过程控制？5.4.1质量目标部门的目标是否在相应的层别上得到分解？抽查4月份的目标达成状况。5.5.1职责和权限部门的职责和权限是否得到确定？查部门职责。各岗位的职责和权限是否得到确定？对照部门架构图，抽查2个岗位，有否相关的岗位说明书？5.5.3内部沟通询问部门经理：目前采取什么沟通的途径和方式？6.2.2能力意识和培训抽查4月份本部门的培训计划以及实施状况。查对4月份新进员工的培训考核状况？6.4工作环境询问部门经理：产品实现过程中对其影响产品质量要求的工作环境的要求？再到现场核实。7.4.3采购产品的验证采购产品的验收标准是否有建立？查2种材料的验收标准。采购产品的验收准确性则是否达到采购要求？抽查来料检验报告核对验收标准。抽样的方法和记录是否符合文件要求？查相关作业指导书和来料检验报告。审核员：受审部门质管部时间年 月 日 时至 时标准条款审核内容记 录评价7.5.3标识和可追溯性现场抽查产品和来料的检验状态标识是否唯一性？ 适当的标识是否有建立？如验收样板、化验室试剂的标识。产品的可追溯性程度？现场抽查产品的标识是否完整，是否易于追溯？7.5.5产品防护询问部门经理：产品在实现过程中的防护方式和防护措施是否被识别？现有的防护措施是否能满足产品流转的要求？现场检查产品的搬运的防护状况。抽查2种产品的防护情况。7.6监视和测量装置的检查询问部门经理：监视和测量装置的校验周期是否被介定？查相关文件。监视和测量装置的标识状况如何？现场抽查5种。8.2.3过程的监视和测量询问部门经理：在制程过程中对产品的关键控制点如何控制？过程的监视频率、准则是否清晰？查相关文件。8.2.4产品的监视和测量产品的最终检验和出货检验的准则是否被建立和实施？查相关文件，核对是否实施，查有关记录。询问部门经理：抽样的时机是否确定？抽样方法是否确定？检查相关文件。产品接收的水准是否确定？抽查现场生产的产品。8.3不合格品的控制询问部门经理：对不合格品是否做出原因分析？抽查不合格品处理报告。不合格品经返工处理后，是否经过再次验证？查相关记录。审核员：受审部门质管部时间年 月 日 时至 时标准条款审核内容记 录评价8.3不合格品的控制现场询问包装检验工不合格品怎样处理？现场抽查不合格品的标识是否清晰。8.4数据分析质管部在收集有关质量数据的文件资料、信息、会议时是否有记录？质管部是否定期对质量数据进行分析？查质量旬报、月报？8.5.2纠正措施询问部门经理：在什么情况下会发出纠正措施？纠正措施的有效性是否验证？抽查2份纠正措施验证。8.5.3预防措施询问部门经理：是否对潜在的缺陷形成了预防措施？现时有否发出预防措施。是否对预防措施结果的评价？抽取2份预防措施报告。补充审核审核员：受审部门综合管理部（人事、物流）时间年 月 日 时至 时标准条款审 核 内 容记 录评价4.2.3文件控制文件是否便于检索?外来文件是否予以控制?控制其分发和识别?是否防止作废文件的非预期使用?文件是否有传阅和借阅?查记录。因需要而保留的作废文件是否有对其进行标识?检查其图纸、验收标准与总公司之间的接口情况？4.2.4记录控制抽查2份记录是否清晰？查记录的保存是否易于检索？是否有防水防潮措施？现在使用的记录表格是否受控？有否华兴表格编号？5.4.1质量目标公司的目标是否在相应的层别上得到分解？ 抽查4月份的目标达成状况。5.5.1职责和权限各岗位职责和权限是否形予以介定清晰？抽查2个岗位有否岗位说明书？各岗位的人员是否明确各自的岗位职责？5.5.3内部沟通询问部门经理：内部沟通的方式和内部沟通的途径？6.2.1总则(人力资源)询问部门经理：产品在实现过程中对人员所具有能力、意识要求是否有规定？查对特殊岗位人员有哪些要求？如电工，焊工，空压机工。审核员：受审部门综合管理部（人事、物流）时间年 月 日 时至 时标准条款审核内容记 录评价6.2.2能力、意识和培训对特殊过程中人员的要求？培训计划的实施情况？抽查2、3月份的培训计划的实施状况。对培训效果的考评？查相关记录。对讲师资格的要求和考评？查相关记录。培训的记录？抽查3份记录。6.4工作环境查包材仓库是否做好防水、防潮措施。查成品仓的仓存环境是否符合要求？5s执行状况。7.4.1采购过程采购要求和采购信息的跟进情况？对少量采购物资供方的合格供方名册、供方的评定、供方的再次评定和供方考核准则和考核记录的跟进？7.4.2采购信息物资采购是否填制申购单，是否按审批手续要求办理审批？申购单是否填写规范、完整。了解采购员当采购计划发生变更后，与供方沟通的渠道，并验证其沟通效果。问采购员，了解其就采购产品的质量、数量、价格、交货情况及对不合格品处理情况与供方进行的沟通，验证其沟通的效果。查阅对采购作业的跟进情况，查阅采购进度跟踪表。7.5.3标识和可追溯性查原料、包装材料和成品标识、存卡是否符合，存卡的记录和实物账目是否一致。7.5.4顾客财产查顾客提供的物料的接收、标识、储存和维护，当顾客物料发生损坏或不适用时，该如何处理？查记录。现场查客供的纸箱。审核员：受审部门综合管理部（人事、物流）时间年 月 日 时至 时标准条款审核内容记 录评价7.5.5产品防护查成品进仓的控制状况，查相关进仓单。查产品的转仓和调拨到南海分公司状况，查相关单据。查产品的尾数管理状况，是否做好标识？8.2.3过程的监视和测量对部门所辖范围内的工作是否制订有工作计划及工作完成的时间及效果，并按计划开展工作。8.3不合格品的控制向仓管员了解当采购回来的物资不达要求时，应如何处理？不合格品是否按要求作好标识？抽查3种不同类的进仓物资。8.4数据分析为了解体系运行的有效性的相关数据是如何收集的？有否进行分析？8.5.2纠正措施当质量目标不达要求或评审不合格时是否做出纠正措施？效果如何？8.5.3预防措施当发现存在潜在的不合格时，是否做出预防措施？效果如何？补充审核审核员：受审部门生产部熔化车间时间年 月 日 时至 时标准条款审核内容记 录评价4.2.3文件控制文件的更改及现行修订状态是否得到识别？(查看相关记录)查看使用文件的相关版本是否分发到相应岗位。查有无作废文件仍在现场使用？文件作废后，是否对旧版文件是否回收并作适当标识。文件借阅时，是否办理相关手续，并在规定日期内归还。4.2.4记录控制查看质量记录表是否符合规定要求：记录应保持清晰；易于识别和检索；保存期限和处置所需控制。抽查3、4月份记录。5.4.1质量目标查看05年度质量目标、相关人员是否知道，当质量目标不达标时，是如何采取纠正措施进行改进的。查4月完成情况。5.4.1职责和权限对照部门职责抽查两名管理人员的职责。查看内部联系单，与其他部门沟通情况和跟进、处理情况。6.2.2能力、意识和培训抽查3、4月份车间的培训记录情况及培训教材等。6.3基础设施查看车间设备保养记录：查3、4月份窑炉保全是否按要求进行检查和维护。查窑炉附属设备的保养、台账记录情况。查3、4月份记录，司炉工是否按要求检查窑炉的运行状况？审核员：受审部门生产部熔化车间时间年 月 日 时至 时标准条款审核内容记 录评价7.5生产和服务提供的控制查看岗位描述，询问该岗位人员是否清楚和实施情况。抽查1-2个岗位询问车间主任，熔化工艺参数设定的标准是什么？需要设定哪些参数？当原料发生变化，其工艺参数怎样进行调整。询问司炉工在熔炉化过程中需要对哪些状态进行检查？以保证熔化过程后的玻璃液能满足要求。当熔化过程出现异常时，应如何进行处理，有无相应记录。查3、4月份记录。查看司炉现场记录是否与实际数字显示相符。查看作业看板，抽查入料工是否按要求搭配碎玻璃？现场检查。询问当出料量是否都在目标值范围内，当超出范围如何处理。现场检查各磅称法码重量是否与作业看板相符？查配好小料是否作好相关的标识？现场检查配料时倒料顺序是否正确，原料倒入吊桶是否干净，混料时间是否按规定进行？8.2.3过程的监视和测量在窑炉运行记录表中查当天的加料记录，再到加料看板核对是否相符8.3不合格控制询问主任，是否了解重油质量情况，比如水份、粘度等，当这些发生变化时，如何处理？8.4数据分析查有否对配料、熔化工艺参数进行收集、统计和分析？查记录。8.5.2纠正措施查是否有建立纠正措施? 所采取的纠正措施的有效性是否被验证?8.5.3预防措施查是否有建立预防措施? 所采取的预防措施的有效性是否被验证? 审核员：受审部门生产部动力处、保全、模具时间年 月 日 时至 时标准条款审核内容记 录评价4.2.3文件控制询问部门主任是怎样区分理解受控文件与非受控文件。本部门对受控文件采用什么方法进行管理？现场抽查有没有无效版本文件。4.2.4记录控制查动力处对质量记录的标识、贮存、保护和保存期限，并评价其有效性查03、04月份的质量记录填写情况，是否规范、全面？5.4.1质量目标查看05年度质量目标、相关人员是否知道，当质量目标不达标时，是如何采取纠正措施进行改进的。查4月完成情况。5.4.1职责和权限查动力处的岗位职责情况，抽查1-2名员工对岗位职责是否清楚？查看内部联系单，与其他部门沟通情况和跟进、处理情况。6.2.2能力、意识和培训部门新进员工是否对其岗位适应能力进行培训。查4月份的培训状况。现场抽查2名操作工，看其对岗位工作流程是否熟悉(参照作业指导书)。6.3基础设施查是否制订有设备日常保养计划，并按期实施。查是否制定生产设备清单。6.4工作环境查配电房和空压机房的工作环境是否干净整洁？7.5.1生产和服务提供的控制查配电房作业指导书执行情况。查空压机房作业指导书执行情况。对照发电房作业指导书，查操作、保养记录情况。7.5.3标识和可追溯性查模具的标识是否清晰？设备是否有标识牌？7.5.5产品防护查模具的维护、保养状况，现场库存的模具是否有生锈现象？是否定期涂防锈油？审核员：受审部门生产部动力处、保全、模具时间年 月 日 时至 时标准条款审核内容记 录评价8.2.3过程监视与测量对于设备的运转使用，是否监控并做相关记录？查4月份的设备日常巡查维护记录。8.3不合格品控制查模具在检验时发现的不合格品，将如何处置？8.4数据分析有否对设备状况进行统计和数据分析？查有关记录。8.5.2预防措施当有异常情况出现时，是否做出预防措施，并进行评估。8.5.3纠正措施当发现有潜在不合格时，是否做出纠正措施，并进行评估。补充审核审核员：受审部门生产部器皿制造车间时间年 月 日 时至 时标准条款审核内容记 录评价4.2.3文件控制查看文件的更改及现行修订状态是否得到识别？查适用文件的有关版本是否分发到相应岗位？查是否有作废的文件在现场使用？4.2.4记录控制查部门质量记录的标识、贮存、保护、检索和保存期限是否符合要求？抽查制造车间工序记录是否按要求填写？填写是否规范、全面？5.4.1质量目标抽查带班长、行列机工、包装工各一人是否了解部门05年质量目标。5.4.1职责和权限、沟通询问带班长、包装班长对本职岗位的职责是否明确及如何实施。6.3基础设施查3、4月份设备维修保养情况。抽查生产现场设备维修保养记录。6.4工作环境查生产现场是否干净，通风透气，满足生产要求？7.5.1生产和服务提供的控制与生产主管交谈，在转产每一个产品前，生产主管是否能跟踪包装材料、模具配件等检查及落实？抽取器皿的4月份生产计划，验证其制定的合理性，沟通效果和执行结果。特别是计划变更时的沟通和跟踪状况。询问在成型的工艺、工序控制中，操作工是如何进行热端自检的？应填写何种记录，是否与有关文件要求相符。现场抽查记录。审核员：受审部门生产部器皿制造车间时间年 月 日 时至 时标准条款审核内容记 录评价7.5.2生产和服务提供的确认当热端检查出现不合格时，如何进行处理。抽查2名操作工。查现场工艺执行情况。对照作业指导书抽查三个产品。查对退火炉的温度控制及执行情况。抽查1#炉三种产品。7.5.3标识和可追溯性抽查现场包装的产品是否有标识，产品标识是否易于追溯？7.5.5产品防护现场询问包装班长如何做好产品的包装、标识和保护？现场查看产品的包装和堆放是否符合产品防护要求。8.2.3过程的监视和测量询问部门负责人是否建立了过程监视和测量的环节(测量点、巡检点)？是否确定了过程的监视和测量方法(验证,检查,记录分析,评审)?8.3不合格品控制询问现场包装验收员不合格品怎样控制（抽查3-5名员工）8.4数据分析询问部门主管，是否对产品质量统计、顾客投诉记录等进行分析。查4月的记录。8.5.2纠正措施询问当产品质量出现严重不正常时，是否采取措施，以消防不合格的原因？有无书面措施及措施落实的相关记录？在措施实施时有无对措施落实的效果进行评估？当措施无效时，如何进行处理？8.5.3预防措施询问部门经理或车间主任，在生产中对潜在的不合格原因是否做出预防措施？并对其结果进行跟踪？补充审核 审核员：受审部门印花生产车间时间年 月 日 时至 时标准条款审核内容记录评价4.2.3文件控制1.查文件是否便于检索?2.查文件是否有批准和修改后的再批准?抽查3份文件3.文件的修订状态是否能有效地识别?抽查3份文件。4.查新/旧版的文件是否能有效地区分，旧版文件的回收情况?5.查文件是否保持清晰?6.查文件的充分性和适宜性是否能确保?抽查3份文件。7. 查看使用文件的相关版本是否分发到相应岗位。8.查是否防止作废文件的非预期使用?9.查文件是否有传阅和借阅?查记录。10.查因需要而保留的作废文件是否有对其进行标识?4.2.4记录控制1.记录的保存期限是否符合质量记录期限规定要求?2.记录是否保持清晰和易于识别?抽查2份记录。3.记录是否易于检索?查记录的存放。4.询问文员：超过保存期限的记录是否有处置?其处置的方法?5.4.1质量目标1.根据公司的目标是否在各层别上进行分解? 审核员：受审部门印花生产车间时间年 月 日 时至 时标准条款审核内容记录评价5.5.1职责和权限1.根据部门的组织架构图,确定各岗位人员的职责、权限？查有否岗位说明书？2.抽1-3个岗位人员询问，是否对其本身的岗位职责、权限明确？5.5.3内部沟通1.询问部门负责人：是否建立了内部沟通渠道？6.2.2能力、意识和培训1、是否按需求安排了培训？查4月份的培训计划和实施状况。2、询问部门负责人：是否评价培训的有效性？查相关的评价记录。6.4工作环境1、现场检查车间“5s”实施状况，有否定期检查车间环境？ 2、查网版制作房的工作环境状况。是否符合相关规定要求？7.5.1生产和服务提供的控制1、查颜料调配的控制状况，打样试板、样板的确认，工艺参数的确定等。查记录2、查印花图纸和菲林有无进行检验？查菲林检验报告，对于