水利基本建设项目稽察工作指南.doc

水利工程建设项目稽察工作指南(20071107)第一编 前期工作和设计部分第一部分 稽察工作的主要内容和基本要求（一）前期工作程序1、前期工作阶段报批程序按照水利基本建设投资计划管理暂行办法（水利部水规计2003344号）和水利基本建设项目稽察暂行办法（水利部令第11号）的规定进行稽察。前期工作一般包括项目建议书、可行性研究报告、初步设计、开工报告的上报、审核和审批以及施工前期准备工作。2、基本建设立项程序简化的水利工程项目应符合水利基本建设投资计划管理暂行办法（水利部水规计2003344号）的规定：(1)在已有堤防基础上实施的堤防加高加固工程，可直接编写可行性研究报告并申请立项。(2)病险水库除险加固立项工作，在流域机构或省（自治区、直辖市）水行政主管部门出具的三类坝鉴定意见和水利部大坝安全管理机构复核基础上进行。总投资2亿元（含）以上或总库容大于10亿立方米的病险水库除险加固，必须编制可行性研究报告申请立项；总投资2亿元以下的病险水库除险加固，直接编制初步设计报告（水闸除险加固参照执行）。(3)拟列入国家基本建设投资年度计划的大型灌区改造工程、节水示范工程、水土保持、生态建设工程，可在限额以内（3000万元）直接编制应急可行性研究报告并申请立项。(4)小型省际边界工程，可直接编制可行性研究报告并申请立项。(5)其他国家计划主管部门认为可以简化水利基本建设立项过程的项目。（二）施工前期准备工作工程项目在主体工程开工前应按水利工程建设程序管理暂行规定（水利部水建199816号）第七条有关规定，必须做好如下工作：1、施工现场征地、拆迁；2、完成施工用水、电、通讯、道路和场地平整等工程；3、必须的生产、生活临时建筑工程；4、组织招标设计、咨询、设备和物资采购等服务；5、组织建设监理和主体工程招标投标，并择优选定建设监理单位和施工承包队伍。（三）开工报告（开工许可）1、主体工程开工（项目工程施工许可）项目法人或其代理机构应按审批权限，向主管部门提出主体工程开工申请报告。广西壮族自治区建筑市场管理条例（2002年1月21日区人大常务委员会第二次修正）第十四条“建设工程实行报建、质量、安全监督和施工许可证制度。建设工程未取得施工许可证的，不得开工。”和广西壮族自治区水利水电工程建设管理办法第十条“水利水电工程取得施工许可证后，即可正式开工并进行建设实施阶段”2、主体工程开工应具备水利工程建设项目管理暂行规定（水利部水建1995128号）第十三条规定的条件：（1）前期工程各阶段文件已按规定批准，施工详图设计可以满足初期主体工程施工需要；（2）建设项目已经列入国家年度计划，年度建设资金已落实；（3）主体工程招标已决标，工程承包合同已经签订，并得到主管部门的同意；（4）现场施工准备和征地移民等建设外部条件能够满足主体工程开工的需要。（四）各阶段设计文件内容及深度1、项目建议书主要内容是提出项目建设的任务和必要性，拟定建设规模、建设工期，初估投资和资金筹措方案等。编制内容应符合水利水电工程项目建议书编制暂行规定（1996年12月8日水规计1996608号）。2、可行性研究报告主要内容是论证工程建设必要性，确定本工程建设任务和综合利用的主次顺序；确定主要水文参数和成果；查明主要工程地质问题；选定工程建设场址；基本选定工程规模；估算工程投资，明确工程效益，分析主要经济评价指标，评价工程的合理性和财务可行性等15项内容、8项附件。可行性研究报告编制内容深度应符合水利水电工程可行性研究报告编制规程（dl5020-93）。3、初步设计报告主要内容是确定工程规模、选定水位、流量等特征值；确定工程总布置、主要建筑物轴线、线路、结构型式和布置、控制尺寸、高程和工程量，编制初步设计概算书等，共12项内容，9项附件。初步设计报告编制深度应符合水利水电工程初步设计报告编制规程（dl5021-93）。4、施工详图主要内容是根据上级主管部门对初步设计报告的批复意见，对建筑物（结构物）进行详细设计，绘制建筑物各种结构尺寸图、开挖图、基础处理图及钢筋布置图等施工详图。施工详图是施工单位进行现场施工的主要依据。5、大坝安全监定书主要内容是对已建的水库大坝应进行防洪安全、大坝结构安全和大坝渗流稳定安全等方面的复核，并提出大坝安全鉴定书。“鉴定书”是病险水库除险加固工程立项的主要依据。应按水库大坝安全鉴定办法（水建管2003271号）和水库大坝安全评价导则（sl258-2000）的要求进行。（五）水利基本建设项目前期工作阶段审查、审批1、水利基本建设项目分为中央水利基本建设项目（简称中央项目）和地方水利基本建设项目（简称地方项目），又按其建设规模和投资额分为大中型和小型项目。大中型项目是指满足下列条件之一的项目：（1） 堤防工程：一、二级堤防；（2） 水库工程：总库容1亿立方米（含1亿立方米）以上；（3） 水电站工程：电站总装机容量5万千瓦以上；（4） 灌溉工程：灌溉面积30万亩以上；（5） 供水工程：日供水10万吨以上；（6） 总投资在国家规定限额以上的项目。 2、前期工作阶段设计文件报批程序应符合水利基本建设投资计划管理暂行办法（水利部水规计2003344号）第二十二条三十一条规定。(1)项目建议书、可行性研究报告的审批大中型项目的项目建议书、可行性研究报告，经技术审查后，由水利部提出审查意见，报国家发展改革委审批；其他中央项目的项目建议书、可行性研究报告由水利部或委托流域机构审批；其他地方项目使用中央补助投资的由省有关部门按基本建设程序审批；涉及省际水事矛盾的地方项目，项目建议书和可行性研究报告报流域机构审查、协调后再审批（第二十五条）(2)项目初步设计审批（第二十七条）以下项目的初步设计由水利部或流域机构审批：中央项目；地方大中型堤防、水库枢纽工程、水电工程以及其他技术复 杂的项目；中央在立项阶段决定参与的地方项目；全国重点或投资2亿元以上的病险水库（闸）除险加固工程；省际边界工程。其他地方项目的初步设计由省级水行政主管部门审批。（3）项目开工报告审批项目开工报告由项目法人提出并按程序上报。中央大中型项目由水利部提出审核意见，报国家发展改革委审批，其他中央项目由水利部审批；地方项目开工报告由地方水行政主管部门提出意见报送同级计划主管部门同意，其中大中型项目由省计划主管部门报国家发展改革委审批，其他项目由地方计划主管部门审批。（第三十八条）项目法人或其代理机构应按审批权限，向主管部门提出主体工程开工申请报告。广西壮族自治区建筑市场管理条例（2002年1月21日区人大常务委员会第二次修正）第十四条“建设工程实行报建、质量、安全监督和施工许可证制度。建设工程未取得施工许可证的，不得开工。”和广西壮族自治区水利水电工程建设管理办法第十条“水利水电工程取得施工许可证后，即可正式开工并进行建设实施阶段”（4）施工图审查水利部尚未制定施工图审查办法。目前，有一部分工程项目的施工图由项目法人（或委托监理单位）主持审查。施工图应由监理单位审核盖章后，交施工单位施工。（六）勘察、设计项目的资质等级承担水利行业工程勘察、设计项目的资质等级应符合工程勘察资质分级标准（建设部建设200122号）、工程设计资质分级标准（建设部建设200122号）和堤防工程勘察设计资质分级标准补充规定（水利部水建管1998541号）。1、工程勘察资质分为综合类、专业类和劳务类。综合类工程勘察单位承担工程勘察业务范围和地区不受限制；专业类甲级工程勘察单位承担本专业工程勘察业务和地区不受限制；专业类乙级工程勘察单位承担本专业工程勘察中小型项目；专业类丙级工程勘察单位可承担本专业工程勘察小型项目；工程勘察甲、乙、丙工程项目划分见表1、表2、表3。表1工程勘察甲级工程项目划分表岩土工程水文地质 勘察工程测量1、具有重大意义或影响的国家重点项目；2、场地等级为一、二级，抗震设防烈度高于8度的强震区，存在其它复杂环境岩土工程问题的地区，以及岩土工程条件复杂的工程项目；3、按地基基础设计规范、岩土工程勘察规范等有关规范规定的一级建筑物；4、需要采取特别处理措施的极软弱的或非均质地层，极不稳定的地基；建于不良的特殊性土上的大中型项目；5、有强烈地下水运动干扰或有特殊要求的深基开挖工程有特殊工艺要求的超精密设备基础工程；大型深埋过江（河）地下管线、涵洞、核废料等深埋处理、高度超过100m的高耸构筑物基础，大于100m的高边坡工程、特大桥、大桥、大型立交桥、大型竖井、巷道、平洞、隧道、地下铁道、地下洞室、地下储库工程，深埋工程、超重型设备，大型基础托换、基础补强工程；6、大型深井、沉箱，大于30m的超长桩基、墩基，特大型、大型桥基，架空索道基础；7、复杂程度按有关规范划分为中等或复杂的岩土工程设计；8、其他行业设计规模为大型的建设项目的工程勘察。1、大、中城市规划和大、中型企业供水水源可行性研究及水资源评价；2、国家重点工程、国外投资或中外合资水源勘察和评价；3、供水量10000立方米d以上的水源工程勘察和评价；4、水文地质条件复杂的水资源勘察和评价；5、干旱地区、贫水地区、未开发地区水资源评价。1、50k平方米以上大比例尺大、中型城乡规划测量；大型线路测量；大型水上测量；2、10k平方米以上大比例尺大、中型工厂、矿山测量；3、1k平方米以上改扩建竣工图和现状图测量。地籍测量；4、大型市政工程、线路、桥梁、隧道、交通、地铁、地下管网及建（构）筑物施工测量等工程测量；5、国家重点工程、大、中型国外投资和中外合资项目工程测量。整体性的三等以上平面控制测量与二等以上的高程控制测量；6、一、二等建（构）筑物变形测量，其它精密与特殊工程测量。表2工程勘察乙级工程项目划分表岩土工程水文地质勘察工程测量1、根据单位技术人员和设备的实际情况，仅限于岩土工程勘察、设计、测试监测（不含岩土工程咨询监理）；2、按地基基础设计规范、岩土工程勘察规范等有关规范规定的二级及二级以下建筑物；中小型线路工程、岸边工程；3、场地等级为三级，但抗震设防烈度不高于8度的地区，没有其它复杂环境岩土工程问题的场地；4、20层以下的一般高层建筑，体型复杂的14层以下的高层建筑；单柱承受荷载4000kn以下的建筑及高度低于100m的高耸建筑物；5、小于30m长的桩基、墩基、中小型竖井、巷道，平洞、隧道、桥基、架空索道、边坡及挡土墙工程；6、建筑工程勘察设计资质分级标准规定的二级及以下一般公共建筑；7、岩土工程治理设计按有关规范规程划分复杂程度为简单的；8、其他行业设计规模为中型的建设项目的岩土工程。1、小城市规 划和中型企业供水水源可行性研究及水资源评价；2、供水量10000立方米d以下的企业与城镇供水水源勘察及评价；3、水文地质条件中等复杂的水资源勘察和评价；4、其他行业设计规模为中型的建设项目的水文地质勘察。1、50k平方米以下的城乡规划测量、中型线路、水上测量；2、10k平方米以下大比例尺小型工厂、矿山测量；3、1k平方米以下工业企业改建竣工图及现状图测量；4、中型市政、线路、桥梁、隧道、地下管风及建（构）筑物施工测量与二、三级的建（构）筑物变形测量等工程测量。5、其他行业设计规模为中型的建设项目工程测量。表3工程勘察丙级工程项目划分表岩土工程水文地质勘察工程测量1、只限于承担岩土工程勘察，不含岩土工程设计、咨询监理；2、按地基基础设计规范、岩土工程勘察规范等有关规范规定的三级建筑场地；七层以下的住宅建筑；小型公共建筑及小型工业厂房场地的勘察；3、岩土工程条件简单的场地勘察；4、抗震设防烈度7度以下地区，无环境岩土工程问题的场地的勘察；5、其他行业设计规模为小型的建设项目的岩土工程勘察。1、水文地质条件简单，供水量2000立方米d以下的工业企业供水水源勘察；2、其他行业设计规模为小型的建设项目的水文地质勘察。1、5k平方米以下小城镇规划测量、市政等工程测量；2、小面积控制测量与地形测量；3、小型建（构）筑物施工测量、地藉测量；4、其他行业设计规模为小型的建设项目的工程测量。2、工程设计资质水利工程设计资质分为行业设计资质和专项设计资质（需由行业主管部门批准）。水利工程行业设计资质设甲、乙、丙三个级别。甲级工程设计单位承担本行业建设项目的工程设计范围和地区不受限制；乙级工程设计单位可承担本行业的中、小型建设项目的工程设计任务，承担工程设计任务的地区不受限制；丙级工程设计单位可承担相应行业的小型建设项目的工程设计任务，承担工程设计限定在省、自治区、直辖市所辖行政区范围内。具有甲、乙级资质的单位，可承担相应的咨询业务，除特殊规定外，还可承担相应的工程设计专项资质的业务。水利工程设计专项资质分甲、乙两级。取得工程设计专项甲级资质证书的单位可承担大、中、小型专项工程设计项目，不受地区限制；取得工程设计专项乙级资质证书的单位可承担中、小型专项工程设计项目，不受地区限制。持工程设计专项甲、乙级资质证书的单位可承担相应的咨询业务。3、水利行业建设项目设计规模划分情况表4 水利行业建设项目设计规模划分表序号建设项目计量单位大型中型小型备注1水库枢纽库容（亿m3）11-0101库容或装机装机（mw）300300-50502河道治理工程堤防等级1级2、3级4、5级3引调水工程流量（m3秒）55-05054灌溉排涝工程面积（万亩）3030-335城市防洪工程城市人口（万人）5050-20206围垦工程面积（万亩）55-05054、堤防工程勘察设计资格分级标准表5堤防工程勘察设计资格分级标准勘察设计资格等级甲乙丙堤防工程级别12、34、5（七）设计单位质量保证体糸及现场设计服务设计单位必须加强内部质量管理。建立、健全设计质量保证体糸，加强设计过程质量控制健全设计文件的审核、会签批准制度，做好设计文件的技术交底工作。设计文件应符合有关工程建设政策法规、工程建设强制性标准和其他技术标准以及合同要求；设计依据的基本资料应完整、准确、可靠；设计文件深度应满足相应设计阶段有关规定要求。设计单位应按合同规定及时提供设计文件及施工图纸。对大中型工程，设计单位应按合同规定在施工现场设立设计代表机构或派驻设计代表，做好现场服务。设计单位应按水利部有关规定在阶段验收、单位工程验收和竣工验收中，对施工质量提出评价意见。总之，设计单位应按建设工程质量管理条例（国务院令第279号）第十八条至第二十四条的规定，履行勘察设计单位的质量责任和义务。（八）重大设计修改与概算1、重大设计修改重大设计修改尚未规定明确的量化指标。凡涉及初设审定方案修改，建筑物结构布置有重大改变的均属重大设计修改。例如：（1）由于水文资料变化，导致对设计规模与标准所作的重大变动；（2）由于地质条件变化，导致对设计方案所作的较大调整；（3）由于设计深度不够，导致对工程内容所作的调整；（4）对原图设计方案和建筑物结构所作的较大变动；（5）由于采购条件变化，主要设备容量、性能、型号发生变化；（6）原审定的工程项目增加或减少；（7）其他方面的重大变化。2、设计修改及概算修正报批（1）工程项目变更、子项目调整，建设标准调整等，须按程序上报原审批单位审批。在建设项目建设标准和概算投资范围内，依据批准的初步设计原则，一般的非重大设计变更、生产性子项目之间的调整，由项目主管部门审批（水利部水规计2003344号第三十条）。（2）初步设计编制的概算需要修正，必须报原审批单位审批。（九）专项审查报批制度可行性研究阶段的专项报告包括：（1）环境影响报告书（表）；（2）开发项目水土保持方案；（3）移民安置和淹没处理可行性规划；（4）水工程开发时对矿产资源的影响和处理意见；（5）招标范围和方式的审查。初步设计阶段的专项报告包括：消防设计报告。第二部分 稽察中常见问题和法规标准的适用1、前期工作程序倒置，违反国家基本建设程序由于前期工作和设计工作滞后，有些工程项目在项目建议书、可行性研究报告或初步设计未经审批（或尚未完成）的情况下，就安排了投资，开始了建设项目施工。不符合以下政策、法规：（1）水利工程建设程序管理办法（水利部水建199816号）第二条、第七条；（2）水利工程建设项目管理暂行规定（水利部水建1995128号）第十二条、第十三条； （3）国务院批转国家计委、财政部、水利部、建设部关于加强公益性水利工程建设管理若干意见（国发200020号）中强调：水利工程项目应符合流域规划要求。工程建设必须履行基本建设程序。2、前期勘察设计深度不够勘测、勘探工作不满足水利水电工程可行性研究报告编制规程（dl5020-93）和水利水电工程初步设计报告编制规程（dl5021-93）的要求。不符合以下政策、法规：建设工程质量管理条例（2000年1月30日国务院令279号）第十九条规定：“勘察设计单位必须按照工程建设强制性标准进行勘察、设计，并对其勘察、设计的质量负责”；第二十条规定：“勘察单位提供的地质、测量、水文等勘察成果必须真实、准确”；第二十一条规定：“设计文件应当符合国家的设计深度要求”。3、重大设计修改未按程序报批不符合以下政策、法规：水利基本建设投资计划管理暂行办法（水利部水规计2003344号）第三十条“初步设计编制的概算静态总投资原则上不得突破已批准的可行性研究报告估算的静态总投资。由于工程项目基本条件发生变化，引起工程规模、工程标准、设计方案、工程量的改变，其静态总投资超过可行性研究报告相应估算静态投资在15以内时，要对工程变化内容和增加投资提出专题分析报告；超过可行性研究报告估算静态投资15以上（含15）时，必须重编可行性研究报告，重新按原程序报批。”第三十一条“项目建议书上报应具备的必要文件”的规定；4、建设项目主管部门越权审批工程项目不符合以下政策、法规：（1）堤防工程建设管理暂行办法（水利部水建管199978号）第四十条的规定；（2）堤防工程建设计划管理暂行办法（水利部水规计199977号）第八条“堤防级别为1、2级，以中央投资为主体的堤防工程，国际界河和跨省重要支流等堤防工程，按基本建设程序，由水利部组织审查、审核，国家计委审批确定投资规模。以中央参与投资的3、4级堤防工程，按基本建设程序对工程项目立项，可研报告由流域机构组织审查报部审批，初步设计由各省、自治区、直辖市组织审查，报流域机构审批，水利部各流域机构负责计划管理。”和第九条“ 其它堤防工程建设，由各省、自治区、直辖市根据流域防洪规划总体任务要求和建设目标，提出建设方案，组织审查，报送流域机构提出审核意见后，按基建程序办理审批手续，并负责组织实施。”的相关规定；（3）水利基本建设投资计划管理暂行办法（水利部水规计2003344号）第二十三条至第二十八条的相关规定。5、有些堤防工程扩大设计标准，违反流域规划和设计批复文件不符合堤防工程建设管理暂行办法（水利部水建管199978号）第四十九条的规定。6、以计划代替设计，无施工图就施工不符合以下政策、法规：（1）水利工程建设项目管理暂行办法（水利部水建1995128号）中第十三第一款“项目法人或建设单位向主管部门提出主体工程开工申请报告，按审批权限，经批准后，方能正式开工。”“ 主体工程开工，必须具备以下条件”的规定。（2）建设工程质量管理条例（2000年1月30日国务院令279号）第十一条“施工图设计文件未经审查批准的，不得使用”的规定。（3）广西壮族自治区建筑市场管理条例（2002年1月21日区人大常务委员会第二次修正）第十四条“建设工程实行报建、质量、安全监督和施工许可证制度。建设工程未取得施工许可证的，不得开工。”7、设计图纸不规范有些图纸上高程、尺寸、混凝土分区等级标注不全，不符合水利水电工程制图标准（sl73.2-95）等相关标准。8、设计单位承担的勘察设计项目与其资质等级不相应不符合以下政策、法规：（1）建设工程勘察设计管理条例（国务院令第293号）第八条“禁止建设工程勘察、设计单位超越其资质等级许可范围承揽建设工程勘察、设计业务。”（2）工程勘察资质分级标准（建设部建设200122号）、工程设计资质分级标准（建设部建设200122号）的有关规定；（3）堤防工程勘察设计资格等级标准补充规定（水利部水建管1998541号）的规定；（4）建设工程质量管理条例第十八条“从事建设工程勘察、设计的单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程。禁止勘察、设计单位超越其资质等级许可的范围或者以其他勘察、设计单位的名义承揽工程。禁止勘察、设计单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽工程。”的规定9、设计单位现场服务不到位、供图不及时不符合水利工程质量管理规定（1997年12月21日水利部令第7号）第二十八条、第二十九条的相关规定。10、未经上级有关部门批准，擅自组织施工不符合广西壮族自治区建筑市场管理条例（2002年1月21日区人大常务委员会第二次修正）第十四条“建设工程实行报建、质量、安全监督和施工许可证制度。建设工程未取得施工许可证的，不得开工。”和广西壮族自治区水利水电工程建设管理办法第十条“水利水电工程取得施工许可证后，即可正式开工并进行建设实施阶段”11、承发包双方未签订廉洁协议不符合广西壮族自治区建设工程承发包双方签订廉洁协议的暂行规定（广西建设厅、监察厅桂建管200034号）的规定。第二编 建设管理部分第一部分 稽察工作的主要内容和基本要求（一）项目法人责任制1、项目法人组建时间项目法人组建应在可行性研究报告批复后，施工准备工程开工前完成。2、项目法人组建（1）中央项目由水利部（或流域机构）负责组建项目法人，任命法人代表。（2）地方项目由项目所在地的县以上地方人民政府组建项目法人，任命法人代表，其中总投资在两亿元以上的地方大型水利工程项目，由项目所在地省（自治区、直辖市及计划单列市）人民政府负责或委托组建项目法人，任命法人代表。（3）新建项目一般应按建管一体的原则组建项目法人。除险加固、续建配套、改建扩建等建设项目，原管理单位基本具备项目法人条件的，原则上由原管理单位作为项目法人或以其为基础组建项目法人。否则由县（市）水利局组建项目法人，报县（市）政府批准。（4）组建项目法人要按项目的管理权限报上级主管部门备案。3、大中型建设项目的项目法人应具备的基本条件（1）法人代表应为专职人员。法人代表应熟悉有关水利工程建设的方针、政策和法规，有丰富的建设管理经验和较强的组织协调能力。（2）技术负责人应具有高级专业技术职称，有丰富的技术管理经验和扎实的专业理论知识，负责过中型以上水利工程的建设管理，能独立处理工程建设中的重大技术问题。（3）人员结构合理，应包括满足工程建设需要的技术、经济、财务、招标、合同管理等方面的管理人员。大型工程项目法人具有高级专业技术职称的人员不少于总人数的10%，具有中级专业技术职称的人员不少于总人数的25%，具有各类专业技术职称的人员一般不少于总人数的50%。中型工程项目法人具有各级专业技术职称的人员比例，可根据工程规模的大小参照执行。（4）有适应工程需要的组织机构，并建立完善的规章制度。4、公益性水利建设工程项目法人的主要职责项目法人是项目建设的责任主体，对项目建设的工程质量、工程进度、资金管理和生产安全负总责，并对项目主管部门负责。项目法人在建设阶段的主要职责是：（1）组织初步设计文件的编制、审核、申报等工作。（2）按照基本建设程序和批准的建设规模、内容、标准组织工程建设。（3）根据工程建设需要组建现场管理机构并负责任免其主要行政及技术、财务负责人。（4）负责办理工程质量监督手续和主体工程开工报告报批手续。（5）负责与项目所在地地方人民政府及有关部门协调解决好工程建设外部条件。（6）依法组织工程项目的勘察、设计、监理、施工和材料及设备等招标，并签订有关合同。（7）组织编制、审核、上报项目年度建设计划，落实年度工程建设资金，严格按照概算控制工程投资，用好、管好建设资金。（8）负责监督检查现场管理机构建设管理情况，包括工程投资、工期、质量、生产安全和工程建设责任制情况等。（9）负责组织制订、上报在建工程度汛计划、相应的安全度汛措施，并对在建工程安全度汛负责。（10）负责组织编制竣工决算。（11）负责按照有关验收规程组织或参与验收工作。（12）负责工程档案资料的管理，包括对各参建单位所形成档案资料的收集、整理、归档工作进行监督、检查。（二）招标投标制1、符合招标范围和规模标准规定的水利工程建设项目的施工、监理、勘察设计、重要设备和材料的采购，必须依法进行招标。2、水利工程建设项目的招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，由项目法人负责，依照规定的程序进行，并按项目管理权限接受水行政主管部门依法实施的行政监督。任何单位或个人不得以任何方式非法干涉招标投标活动。3、根据招标投标法的规定，招标方式分为公开招标和邀请招标，水利工程建设项目原则上应采用公开招标，符合规定条件并履行规定批准手续方可采用邀请招标。招标组织形式分为自行招标和委托代理招标。项目法人具有编制招标文件和组织评标能力的，按项目管理权限向水行政主管核准，可以自行招标。需要委托代理机构招标的，委托代理机构的资质应满足招标要求，并与招标人签订合同，在委托范围内办理招标有关事宜，遵守招标投标法关于招标人的规定。招标方式和组织形式应与可行性研究报告批复的内容一致，不得擅自改变。4、水利工程建设项目的招标投标活动应按下列规定的程序进行：（1）招标前，按项目管理权限向水行政主管部门提交招标报告备案。报告具体内容应当包括：招标已具备的条件、招标方式、招标组织形式、分标方案、招标计划安排、投标人资质（资格）条件、评标方法、评标委员会组建方案以及开标、评标的工作具体安排等。（2）编制招标文件；（3）发布招标信息（招标公告或投标邀请书）；（4）发售资格预审文件；（5）按规定日期接受潜在投标人编制的资格预审文件；（6）组织对潜在投标人资格预审文件进行审核；（7）向资格预审合格的潜在投标人发售招标文件；（8）组织购买招标文件的潜在投标人现场踏勘；（9）接受投标人对招标文件有关问题要求澄清的函件，对问题进行澄清，并书面通知所有潜在投标人；（10）组织成立评标委员会，并在中标结果确定前保密；（11）在规定的时间和地点，接受符合招标文件要求的投标文件；（12）组织开标评标会；（13）在评标委员会推荐的中标候选人中，确定中标人；（14）向水行政主管部门提交招标投标情况的书面总结报告；（15）发中标通知书，并将中标结果通知所有投标人；（16）进行合同谈判，并与中标人订立书面合同。5、招标（1）招标应具备规定的条件。如施工招标应具备：初步设计已经批准；建设资金来源已落实，年度投资计划已经安排；具有能满足招标要求的设计文件，已与设计单位签订适应施工进度要求的图纸交付合同或协议；有关建设项目永久征地、临时征地和移民搬迁的实施安置工作已经落实或已有明确安排。（2）编制招标文件应采用有关招标文件示范文本，招标文件应包括评标标准和方法。标段划分应科学、合理。（3）招标信息发布应符合规定。采用公开招标形式的，招标公告应通过规定的媒介发布；采用邀请招标的，被邀请的特定投标人应为三个以上。（4）编制招标预算的，编制方法应符合规定。编制标底的，标底编制过程和标底必须保密。（5）提交投标文件的投标人少于三个的，应当依法重新招标。重新招标后投标人仍少于三个的，根据不同情况可经批准或自行决定不再进行招标。6、投标（1）投标人应具备规定的资格条件，向招标人出具的资质、资格、业绩证照等资料必须真实有效。投标人不得挂靠有资质或高资质单位并以其名义投标，或向其他单位租借资质证书。 （2）投标人应当按照招标人的要求编制投标文件。投标文件应对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应。（3）投标人不得以低于成本的报价竞标，也不得以他人的名义投标或以其他方式弄虚作假，骗取中标。7、开标、评标和中标（1）开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止日期的同一时间公开进行；开标地点应为招标文件确定的地点。开标过程应当记录，并存档备查。（2）评标委员会成员人数，其中专家所占比例及专家的确定符合规定。评标委员会成员不得与投标人有利害关系。（3）评标方法、评标标准和无效标的处理，应符合有关规定。（4）评标报告内容应全面、详实，必须包括： 符合要求的投标一览表； 废标情况说明； 评标标准、评标方法或者评标因素一览表； 经评审的价格或者评分比较一览表； 经评审的投标人排序等内容。（5）使用国有资金投资或者国家融资的项目，招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人，否则应当有充足理由。（6）评标结束后，招标人应按规定时限及要求发出中标通知书、提交招标投标情况书面总结报告备案、订立书面合同。（7）投标人中标后严禁将中标项目转包（全部转让或分别转让）或违法将中标项目的部分主体、关键性工作层层分包。8、招标投标活动中的有关时限要求应符合有关规定。（三）建设监理制1、水利工程建设监理的主要内容是进行建设工程的合同管理，按照合同控制工程建设的投资、工期和质量，并协调建设各方的工作关系。2、监理单位必须具备相应的建设监理资格，按照批准的等级和核准的经营范围，承担工程建设监理业务。监理单位不得转让、分包监理业务。3、监理机构人员组成，结构合理、专业配套，其中总监和主要人员应与监理合同约定一致，不得擅自更换。各类监理人员必须持证上岗。4、监理单位应依据合同，按照“公正、独立、自主”的原则，开展监理工作。监理工作实行总监理工程师负责制，总监理工程师应将其监理实施细则及对各监理人员的授权范围，书面通知承包单位。5、监理机构应结合监理工作情况，编制切合实际的监理规划、各专业监理实施细则和内部规章制度，并有效实施。6、监理人员应严格履行职责，根据监理工程项目情况，可采取旁站监理、巡视检验、跟踪检测、平行检测等监理方式。对工程项目的重要部位和关键工序的施工，必须进行旁站监理。7、监理机构应建立、健全质量控制体糸，认真审核、复核施工计划和设计文件；配备必要的现场检测设备和人员对施工原材料、中间产品进行抽检、分析，使工程质量得到有效控制。8、监理机构应按有关规定或施工合同约定，核查承包人现场检验设施、人员、技术条件等情况。应对承包人从事施工、安全、质检、材料等岗位和设备操作等需要持证上岗的人员的资格进行验证和认可。9、监理机构督促承包人按照施工合同约定保证施工设备按计划及时进场，并对进场的设备进行评定和认可。在检查施工条件、开工准备工作合格后签发工程开工令。10、监理机构负责施工单位单元、分部、单位工程质量评定成果的复核，参与重要隐蔽工程及工程关键部位施工单位自评质量等级的共同核定；主持或参加分部工程验收，参与阶段验收和单位工程验收。11、根据工程建设合同总进度计划，编制控制性进度目标和年度施工计划，并批准施工单位提出的施工实施进度计划和检查其实施情况。督促施工单位采取切实措施，实现合同的工期目标要求。12、监理机构应审批工程质量缺陷的处理方案；参与或协助项目法人组织处理工程质量及安全事故。13、监理机构督促设计单位按合同和协议的要求及时供应合格的设计文件；审查设计文件是否符合批准的设计任务书和原审批意见，以及是否符合勘测设计合同规定；代表项目法人核查设计文件和各项设计变更，提出意见与优化建议；组织设计单位向有关单位进行现场设计交底。14、监理机构和监理工程师对建设工程安全生产承担监理责任。监理机构应审查施工组织设计中，安全技术措施或专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。施工中，监理机构发现安全事故隐患时应要求施工单位整改，情况严重的应要求施工单位暂时停工。15、总监理工程师组织审核付款申请，签发各类付款证书。监理工程师审核工程计量的数据和原始凭证，确认工程计量结果。16、按照规范要求的格式与内容，及时、真实地做好监理日记、日志、月报、会议纪录、监理总结等的填写、记录和整理工作。（四）合同管理1、水利建设工程的勘测、设计、施工、设备采购、材料采购、工程监理、技术咨询、委托代理等都要依法订立合同。各类合同都要有明确的质量要求，以及履约担保和违约处罚条款。2、编制监理、施工合同文件应采用已颁发的水利工程建设监理合同示范文本、水利水电工程施工合同和招标文件示范文本和堤防和疏竣工程施工合同范本。3、合同必须依法成立（主体合格、内容和形式合法）签订合同必须遵循合法的原则、平等互利的原则和协商一致的原则。4、投标人中标后，作为合同当事人应按照合同约定履行自己的义务，完成中标项目。 第二部分 稽察中发现的主要问题和政策法规、技术标准适用（一）项目法人责任制1、未组建项目法人，未实行项目法人责任制 适用政策法规： 国务院办公厅关于加强基础设施工程质量管理的通知（国办发199916号）（二）：“基础设施项目，除军事工程等特殊情况外，都要按政企分开的原则组成项目法人，实行建设项目法人责任制”；国务院批转国家计委、财政部、水利部、建设部关于加强公益性水利工程建设管理若干意见（国发200020号）“一、建立、健全水利工程建设项目法人责任制”；水利部堤防工程建设管理暂行办法（水建管199978号）第五条“项目建设应严格履行基本建设程序，实行项目法人责任制、招标承包制、建设监理制；工程质量接受水行政主管部门质量监督机构的监督。”2、项目法人组建不符合规定或不规范（1）组建管辖不符合规定，对有的总投资2亿以上的地方大型水利项目，省水利厅在未经省政府正式委托的情况下，直接发文组建项目法人。 适用政策法规：国发200020号一、（二）。（2）组建文件不规范组建文件中未明确该机构作为项目法人，未任命法定代表人，也未明确其建设管理的职责。有的用“启用公章通知”、“成立机构通知”来代替组建文件，发文单位也不是具有组建管辖权的机关。适用政策法规：国发200020号一、（二）“中央项目由水利部（或流域机构）负责组建项目法人（即项目责任主体）任命法人代表。地方项目由项目所在地的县级以上地方人民政府组建项目法人，任命法人代表，其中总投资在2亿元以上的地方大型水利工程项目，由项目所在地的省（自治区、直辖市及计划单列市）人民政府负责或委托组建项目法人，任命法人代表。”（3）组建不符合规定。未按照立项或报批的整体建设项目组建项目法人，尤其是江河治理、堤防工程项目，分堤、分段组建若干项目法人。适用政策法规：水利部水建管199978号第八条“要按照报批的整体建设项目明确建设项目责任主体，组建项目法人。项目法人根据工程需要应设立具体实施工程建设管理的建设单位。”3、项目法人组织机构不合法有的项目法人为内设机构、协调议事机构、领导（指挥）机构等，不具有独立法人资格，不具备法律规定的法人应具备的条件。适用政策法规：民法通法第三十七条“法人应具备下列条件：依法成立；有必要的财产和经费；有自己的名称、组织机构和场所；能独立承担民事责任。”4、项目法人组织和机构不合理、不健全有的项目法人内部规章制度不健全；成员人数过少，机构不合理，缺乏从事水利工程建设的经验和组织协调能力；内部未设置质量、安全、技术、财务、合同管理等机构。适用政策法规： 国办发199916号一、（二）； 水利部关于贯彻落实国务院批转国家计委、财政部、水利部、建设部关于加强公益性水利工程建设管理若干意见的实施意见（水建管200174号）一、（二）5（3）、（4）； 水利部水建管199978号第十三条（一）、（三）。5、项目法人的责任不到位，责任制不落实有的项目法人形同虚设，招标投标由上级主管部门、领导（指挥）机构甚至地方政府包办代替；工程建设资金由上级主管部门或地方财政部门直接掌握并管理，。项目法人难以对工期、质量、资金管理负总责，未能成为项目建设的责任主体。适用政策法规： 国发200020号一、（三），三（三）、（四）； 国发200020号五、“（四）完善协商和制约机制，减少计划下达 和资金拨付的层次和环节。国家计划和基本建设支出预算下达后，省计划、财政和水利部门应及时办理相应的手续，凡可将计划和基本建设支出预算直接下达到项目法人的，要直接下达到项目法人。项目法人应根据国家下达的投资计划和基本建设支出预算，合理安排各项建设任务”； 水利部水建管200174号一（三）、1； 水利部水利工程建设项目实行项目法人责任制的若干意见（水建1995129号）七、“要把国家和主管部门赋予项目法人的职责和自主权不折不扣地交给他们”。6、项目法人行为不合法或不规范如项目法定代表人由非主要领导人担任；项目法人与监理、质量监督等机构职责划分不清，人员混岗；项目法人、建设单位、现场建设管理层次不清，职责分工不明确等。适用政策法规：民法通则第三十八条“代表法人行使职权的负责人，是法人的法定代表人”；水利部水建管200174号（三）；水利部水建管199978号第八、十、十三、十四、十六条。（二）招标投标制1、设计、监理未通过招标投标择优确定承担单位适用政策法规：国务院办公厅关于加强基础设施工程质量管理的通知（国办发199916号）三、（八）“必须实行招标投标制。基础设施项目的勘察设计、施工和主要设备、材料采购都要实行公开招标，对未按规定进行公开招标、未经批准擅自采取邀请招标和议标形式的，有关地方和部门不得批准开工；”国发200020号三、（三）（四）。2、监理、施工招标文件编制不规范，未采用已颁发的示范文本适用政策法规：水利部水建管200174号“（四）1、编制监理、施工合同文件应采用已颁发的水利工程建设监理合同示范文本（水建管200047号）、水利水电工程施工合同和招标文件示范文本（水建管200062号）和堤防和疏竣工程施工合同范本（水建管1999765号）。”3、招标文件中未载明评标标准和评标办法适用政策法规：招标投标法第十九条“招标人应当根据招标项目的特点和需要编制招标文件。招标文件应当包括投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件以及拟签订合同的主要条款”；关于进一步贯彻中华人民共和国招标投标法的通知（国家计委计政策20011400号）“四（二）评标标准和评标方法必须在招标文件中公开载明，并不得随意改变。凡未在招标文件中公开的评标标准和评标方法，不得作为评标依据”。4、公开招标的招标公告发布媒介不符合规定关于指定发布依法必须招标项目招标公告的媒介的通知（国家计委计政策2000868号）“国家计委指定中国日报、中国经济导报、中国建设报和中国采购与招标网（网站）为发布依法必须招标项目招标公告的媒介”；水利部令第14号第十八条“采用公开招标方式的项目，招标人应当在国家发展计划委员会指定的媒介发布招标公告，其中大型水利工程建设项目及国家重点项目、中央项目、地方重点项目同时还应当在中国水利报发布招标公告”；关于进一步贯彻中华人民共和国招标投标法的通知（国家计委计政策20011400号）“四（一）严格落实招标公告发布制度。依法必须招标的工程建设项目，。省级人民政府依照审批权限审批的依法必须招标的民用建筑项目，可以在省级发展计划部门指定的媒介发布招标公告”。国务院办公厅关于进一步规范招标投标活动的若干意见（国办发200456号）三、“为保证投标人及时、便捷地获取招标信息，依法必须招标的工程建设项目的招标公告，必须严格按照招标投标法规定在国家或省、自治区、直辖市人民政府指定的媒介发布，在招标人自愿的前提下，可以同时在其他媒介发布。任何单位和个人不得违法指定或者限制招标公告的发布地点和发布范围。”5、同一项目未全部招标，或标段划分过细规避招标适用政策法规：（1）工程建设项目招标范围和规模标准规定（国家计委令第3号）“第二条（四）防洪、灌溉、排涝、引（供）水、滩涂治理、水土保持、水利枢纽等水利项目”；“第七条本规定第二条至第六条规定范围的各类工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的，必须进行招标：（一）施工单价合同估算价在200万元人民币以上的；（二）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元以上的；（三）勘察、设计、监理等