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澳大利亚建筑技术法规简介（下）introduction to building regulations in australia （part ii） 文 / 刘雅芹 任霏霏 程志军 中国建筑科学研究院【摘 要】 本文介绍了澳大利亚建筑法令、建筑条例、技术法规、技术标准的基本情况和相互关系，并从组织机构、管理制度及技术支持等方面总结了建筑技术法规实施和监管的保障制度和措施。【关键词】 澳大利亚 建筑技术法规 实施 监管doi:10.13924/ki.cecs.2015.02.0171 引言澳大利亚国家建设法规 ncc 由各州 / 地区通过建筑法令和建筑条例等立法手段赋予法律地位，强制执行，同时各 州 / 地区也根据其具体地理、气候特点的需要作相应调整。 ncc 整体或部分引用了大量的自愿采用的技术标准 as。如何使建筑技术法规得以有效地实施并加以监管是每 个国家都非常重视的工作。澳大利亚的实践是首先从法律层 面加以保障，这是由其建筑法律法规体系构架所决定的，同 时配以组织、管理和技术层面的保障。由于两国国家体制和立法体制不同，表 1 中的文件示例并不具有严格意义上的对应关系，仅是示意性的。（1）建筑法令 建筑法令就建设行政管理作出具体规定，明确建委的组成、职责、功能、权力、监管建筑审查机构、建委作为建 筑审查机构的专门权力（建设许可、入住许可、不能担当自 已项目的审查机构）等，同时给出了实施条款，明确各种违 法行为及处罚规定，使得技术法规的实施有章法可依。（2）建筑条例 建筑条例明确建设许可、建筑工程检查、入住 / 使用许可、法规实施、建筑维修保养等方面的基本要求，包括：1）规定不断修订控制建筑 / 公共娱乐场所设计、施工 和使用的条例；2）规定建筑施工和拆除的标准；3）规定公共娱乐场所的安全标准；4）规范建筑和公共娱乐场所使用和维护的相关事宜；5）规定单体住宅及相关建筑的设计和选址要求；6）规定有关防火安全和安全措施的维护事项；7）规定游泳池和水疗中心安全的要求；8）规定冷却塔系统注册事宜；2 建筑法律法规体系构架澳大利亚法律法规体系与中国的法律法规体系不同。联邦议会通过财税、国防、外交、安全、环境等全国性事务 的法律法规，以及州 / 地区共同执行的联邦法律法规；州议 会可以就任何与所在州有关的事宜制定本州法律法规。建筑 技术法规由各州通过立法被赋予法律地位，这从根本上奠定 了严格执行技术法规的基础。概括而言，法律文件在联邦层面有法令、条例、决定、 规定、命令、公告等；在州 / 地区层面有法令、条例、规定、 命令等。技术法规和技术标准是面向全国范围的。澳大利亚 建筑法律法规文件和相对于中国的文件示例如表 1 所示。62工程建设标准化research on building regulations建筑技术法规研究表 1澳大利亚和中国的建筑法律法规文件示例63工程建设标准化澳大利亚名称实例发布内容中国联邦层面法令立法法联邦议会初步规定、起草标准、制定立法文件前广泛咨询、立法文件的联邦注册、制定 / 修订 / 实施后 / 实施前的注 册、注册效应、汇编、立法文件的议会复查 / 日落复审、 授权、条例等立法法法律解释法法令的开始实施、废止与期满、用词及涉及意义、司法上表述、赋予的权力和职责、距离和时间、法令的 引用、非立法性的文件和决议、条例等立法法第二 章，立法解 释，行政 解释，司法解释建筑业法令侧重法律层面建筑法建筑能效公示法令公示建筑能效的义务、能效测评师认证、认证测评师审查机构和审查人员资质、民事处罚、行政管理等节约能源法条例建筑能效公示条例联邦总督建筑能效公示的具体事项：能效证书、免除证书、能效测评师认证条件 / 培训、测评师审查人员证件、违 法处理、收费等民用建筑节能条 例决定建筑能效公示决定联邦政府部 长能效测评方法和标准、面向业主和租户提高能效的指导建议等民用建筑节能管 理规定公告建筑能效公示法令的 公告确定法令开始实施的日期强制性标准发布 公告解 释 性 声 明建筑能效公示法令的 解释性声明部长授权解释法令开启一项行动计划，针对商用办公建筑、确定开始实施日期的缘由、谁来执行等建筑能效公示法令和 条例的解释性声明解释法令的主要目的，概括条例规定的主要要求等州 / 地 区 层 面（如 维多利亚 州）法令建筑法令州 / 地区议 会建筑条例、建设 / 入住许可、建筑审查机构（设计审查和工程检查）、保险、法律事务、从业人员、行政 管理、管道工程等北京市建筑市场 管理条例条例建筑条例州 / 地区政 府建设部长bca、建设 / 入住许可申请 / 证书、主管机构（委员会）职责、建筑审查机构职责、建筑选址、建筑规划、建 筑工程、工程安全（包括防火）、公共娱乐场所、冷 却塔系统、建筑产品认证、建筑从业人员、行政管理、 法律事务等北京市民用建筑 节能管理办法全国范围法规技术法规联邦和州政 府 授 权 abcb 编制发 布， 州议会赋予 法律地位结构安全；防火（耐火、早期报警、灭火系统、防止山火）；无障碍；管道和设备（供排水系统、hvac 系统、废水 系统）；可持续（节能可再生能源）；健康和舒适（环 境、隔声、提供卫生设施、防水、吊顶高度、照明通风） 等住宅建筑规范，强制性条文，公共建 筑节能设计标准标准技术标准澳大利亚标 准国际有限 公司建筑产品和工程的术语及符号、尺寸、质量和性能，试验方法，实施法规的技术措施和方法等建筑技术法规研究research on building regulations9）保障对建筑工程所需产品、施工方法、设计、构件和系统进行认可的相关事宜；10）规定建筑从业人员的资质，及有关建筑从业人员 注册事项；11）规定建筑申诉委员会、建筑从业人员委员会和建 筑技术法规咨询委员会业务的费用；12）落实执行建筑法令 1993 的其他事项。（3）技术法规 技术法规是澳大利亚全国统一但允许有地域气候等差别的关于建设工程、管道工程和给排水设施方面的成套技术 规定，其法律效力来自建筑法令和建筑条例。正是建筑法令、建筑条例及技术法规的要求全面规范 了业主、设计、建造、安装、运维、设计审查工程检查、 产品制造、认证等从业人员的活动。关于技术法规的实施监 管，建筑法令和建筑条例规定由州建委通过建设许可、入住 许可、年度基本安全措施报告、认证产品注册、设计审查、 工程检查、从业人员注册等进行监管，以及由私营建筑审查 机构通过建设许可、设计审查工程检查进行监管。（4）技术标准 技术标准是经有关各方一致同意的文件，为技术法规提供可供选择的技术方案。技术法规与技术标准关系密切。 ncc 大量引用 as 中的条款，如 bca2006 版第一卷引用了60 多册 as 中的条款，第二卷引用了 50 多册 as 中的条款。 应对具体问题时，选择解决方案、制修订相关法律法规文件需要根据问题的性质来决定，重点考虑的因素包括法 律要求、公众预期 / 政治需要、存在的风险。问题的风险越 大，政府参与的可能性越大，相应需要制修订的法律法规文 件层级也越高。（如建委和管道业委员会），或具有认可资质的私营审查监管机构。监管机构负责判断建筑方案是否符合 bca，从组 织机构和行政管理层面保证将执行技术法规落到实处。（1）建委 以维多利亚州建委为例，建筑法令规定建委在技术法规实施监管方面发挥以下作用：1）监管和执行与建设工程和建筑从业人员相关的建筑 法令和条例；2）代表州参加制定国家建筑标准；3）监督制定本州的建筑条例；4）监管建筑许可缴费收集系统；5）管理建设管理基金；6）通报建筑标准、建筑条例及建筑从业人员的信息；7）提供信息和培训，以帮助个人和机构执行建筑法令 和建筑条例；8）依法收取提供信息和培训的费用；9）帮助解决消费者对建设工程的申诉；10）支持与建筑业条例相关的研究工作，并依据财务 管理法令，将研究成果写入年度财务报告；11）向主管建设规划的部长和州政府提出制定执行建 筑法规等的建议等。建委下设建筑咨询委员会、建筑从业人员委员会、建 筑申诉委员会、建筑法规咨询四个机构。建委与四个委员会 密切合作，广泛咨询业内各方，依据建筑法令行使以下职能：1）规范维多利亚州建筑行业；2）管理维多利亚州建筑从业人员的注册，并监管其行 为；3）向主管建设规划的部长和州政府提出建筑监管建议；4）管理建筑立法、建筑法令、建筑条例的事宜；5）裁定州内的建筑纠纷；6）认可建筑产品、施工方法、建筑设计、建筑构件和 系统；7）确定由建筑法令所产生的纠纷和申诉；8）向顾客通报有关建筑和建筑改造的信息；9）及时沟通建筑立法方面的变化；10）推广采用国内、国际上更好的建筑标准；11）提供全面的建设活动的信息；3 建筑技术法规的实施和监管澳大利亚不但从法律法规层面保障建筑技术法规的实施和监管，还从组织机构、管理制度以及技术支持上提供保障。3.1 组织机构建筑技术法规的监管机构是州 / 地区建委和建筑审查 机构。建筑法令和建筑条例将签发建设许可证、建筑施工检 查、入住许可证等监管权力赋予地方政府的建设主管机构64工程建设标准化research on building regulations 建筑技术法规研究12）推动建筑业通过数据和数据分析做出决定；13）促进建筑业的研究活动；14）支持采用信息技术和电子商务；15）鼓励可持续的和无障碍的建筑设计、施工和使用。（2）建筑审查机构 建筑审查机构分建委的建筑审查机构（政府部门）和私营建筑审查机构。 建筑审查机构确保建设项目符合建筑条例，审查设计文件是否符合法规，提出改进意见并签发建设 / 入住许可证、 通告和指令。建造商和业主依赖建筑审查机构对规划和设计 提出专家建议。建筑审查机构还进行施工检查，检查施工是 否符合设计，是否满足现行法规的要求。建筑审查机构如同裁判，有决定建筑设计、施工是否 符合法规的权力。另一方面，对于建筑审查机构的监管，建 筑法令也有明确规定：1) 如果关于建筑审查机构的问题提交至建委，并属于 建筑从业人员委员会的管辖范围，建委可将此事交给建筑从 业人员委员会处理；2) 如果建委认为有必要按照法令或条例进行正当的管 理，它可能直接指示建筑审查机构依据建筑法令或条例履行 职责，按照建筑法令或条例进行管理，或在规定的期限内进 行管理；3) 建委不可执行 2）中“在规定的期间内进行管理时” 变更建筑法令或条例中所规定的时间限制；4) 如果建委认为有必要按照建筑法令或条例进行正当 的管理，它可向任命建筑审查机构的人员提出建议，并由这 些人员采取建委规定的行动；5) 在作指示或提建议之前，建委必须将其打算通过书 面形式事先通知建筑审查机构，给他们合理的机会就问题提 交意见书；6) 建委必须向有关的建筑审查机构提供任何指示或建 议的复印件。3.2 管理制度澳大利亚各州 / 地区通过相关法令和条例对技术法规的 实施作出了涉及规划审批程序、签发许可、认证等行政管理 规定。虽然说各州 / 地区在管辖权上不尽相同，但总体来说， 全澳大利亚基本情况如下：（1）建筑法令引出 ncc，使其为强制性法规；（2）除小型建筑工程外，所有拟建工程的规划必须在 开工前提交给地方建筑审查机构批准；（3）建筑检查监管人员必须具备资质，私营审查机构 必须由政府授权和审核，并投保专业免责保险；（4）建筑审查机构可在施工前检查设计、施工期间检 查工程，可以依靠工程师或其他有资质人员签发工程证书；（5）建筑工程（除小型工程外）竣工后，要有建筑审 查机构认证该建筑符合预期用途（如防火安全设施和健康条 件均具备并运行良好）后才能入住或使用；（6）在多数情况下，建筑业主要负责符合建筑法规事 宜。凡不合规的建筑工程，建筑审查机构将发出整改通知， 并考虑付诸法律行动；（7）建筑业主或业主代表若不同意审查机构作出的决 定，可以向法院或其他技术审查机构投诉；（8）多数州的建筑条例或其他法律（如消防安全法） 要求建筑业主或承租人确保所有安全功能符合建筑审批时 的现行标准要求；（9）建筑法令对技术法规实施监管中出现的问题有具 体规定，包括：1）争议处理业主与建筑审查机构之间因审查机构履行职责、建 设许可、审查机构的成本估算等发生分歧时，任意一方可向 建筑申诉委员会申诉；相邻建筑业主之间因应急保护工程、房地产保险事 宜、相邻物业勘察等发生分歧时，任意一方可向建筑申诉委 员会申诉；建筑业主或土地业主之间、从事建筑工程的人员之 间、有关的建筑审查机构之间、与建委因建筑工程发生分歧 时，任何人员或机构均可向建筑申诉委员会申诉；因建筑条例条款的适用范围或工程是否符合建筑条 款等事宜发生分歧时，任何人员均可向建筑申诉委员会申 诉；建筑业主之间因隔墙发生分歧时，任何业主可向建 筑申诉委员会申诉。2）违法处罚 任何个人和法人团体的建设工程必须获得建设许可，65工程建设标准化建筑技术法规研究research on building regulations否则对个人处罚 500 个处罚单元，对法人团体处罚 2500 个处罚单元。处罚单元是澳大利亚法律规定的计算金钱处罚的 钱数，不同财政年度是不一样的，由州财政部确定后在政府 公报上公布。例如，自 2012 年 7 月 1 日起，维多利亚州的 一个处罚单元是 140.84 澳元，新南威尔士州是 110 澳元， 而昆士兰州是 100 澳元。建筑法令中还规定了对从事国内建筑工程的非注册建造 商、法人团体违法、违法失职、注册建筑从业人员违法、造 假材料违法、涉及经济利益违法、无授权代理违法等的处罚。 建筑条例也给出了违法的处罚规定，如关于提供和出 示建设许可证及材料：建设工程负责人必须采取合理步骤确 保建设进程中在现场提供和出示建设许可证和规划许可及规格文件以备随时检查，否则处罚 10 个处罚单元。3）违法诉讼本地区违反建筑法令的建设许可、建筑工程检查、 入住建筑物及使用公共娱乐场所、保护毗邻物业、确保安全 和建筑标准，或建筑条例，起诉方可以是议会授权的人员， 或规定的人员。本地区违反建筑法令的建筑从业人员注册部分，或 该部分配套的建筑条例，起诉方可以是建筑从业委员会书面 授权的任何人。3.3 技术支持澳大利亚建筑技术法规委员会 (abcb，网址 http:/ .au)，作为技术法规 ncc 系列的编制和维 护机构，不断输入与时俱进的性能条款和可选择方案，从技 术层面保证了建筑技术法规的实际可操作性，确保技术法规 的先进性和适用性，具体包括：（1）始终符合政府制定的优先战略、社会的需求和期 望；（2）有效地实现确保安全、健康、舒适、可持续发展 目标；（3）拟定的法规条款具有经过严格考验的理论依据；（4）法规为社会带来的收益大于成本；（5）法规要求切实可行，不影响竞争力，不抑制创新， 不限制公众的兴趣；（6）法规条款是性能化的、可验证的，基于合适的