新形势下搞好检验监管工作的思考.doc

新形势下搞好检验监管工作的思考李 蔺现状分析自2013年8月14日，国务院启动对进出口工业产品法检改革以来，我国出口一般工业品法检目录急剧压缩，绝大多数出口一般工业制成品不再实施出口前强制合格评定放行；几十年建立起来的出口商检法检制度瞬时化无；同时进口一般工业品法检目录也必将顺应形势发展大幅削减。这些改革举措，给我们一线检验人员带来了极大的冲击；“出口商品不管了”、“出口产品都不检了，肯定没法管了”、“出口商品质量分析没有抓手”、“进口商品也管不了几天了”等等言论像洪水一样冲击出来，极度地困扰着我们，使我们一时间看不清方向，每个检验检疫人都在思考路在何方？为了把思路高清晰，我们不妨先来搞清改革的要求和分析一下当前的形势：一、要正确理解改革对我们职责的要求习近平总书记今年5月10日在河南中铁工程装备集团有限公司考察时，首次提出“三个转变”的重要指示，它是根据我国实情和发展现况，提出中国制造业要向“中国创造、中国质量、中国品牌”的发展方向，这既是对中国所有产业说的，也是面向国际市场来说的；由此可知，出口产品质量安全监管工作绝不是不做了，而是要升级换代做得更好；这是对我们检验检疫工作在新时期提出了更高的要求。再看李克强总理对此轮改革后政府部门的要求是：政府管理要更多地转为事中事后监管。那么国务院取消出口一般工业制成品的法检，就是体现将出口商品质量安全监管从事中向事后转变，这是符合当前改革的需要和改革的目标的；我们作为对外开放前沿的涉外质量安全监管部门，率先改革也是理所当然的，就如当年入世后第一部修改的法律就是商检法一样，改革是必然的；因此，我们应该坦然面对积极谋划新思路，尽快进入新角色，创出一片新天地。综上所述可以得出，进出口质量安全的监管职责需要加强，进出口质量安全监管工作方式需要调整。改革就是要做我们过去没有做过或做没有精力做好的事，是吐故纳新般的意识转变，一定程度上讲还必须另辟蹊径。2、 新形势下对进出口质量安全监管方式的新要求 李克强总理在首届中国质量（北京）大会上强调，追求质量的发展永无止境，建设质量强国任重道远。强调走质量强国、效益兴邦之路、打造中国经济升级版，要发挥好市场配置资源的决定性作用，发挥好政府监管的有效作用，发挥好社会共治的积极作用。做好“放、管、治”暨放：简政放权，激发市场活力，管：改进监管，打击质量违法，治：社会共治，形成强大合力。由此，我们对进出口工业品品的质量安全监管也应该在做好“放、管、治”上做文章、下功夫。3、 当前我们改革中做了那些“放”，我们将属于“事前”的行政审批缩减为2项（进出口商品检验鉴定机构、进境固废境外发货人和国内收货人），将属于“事中”的出口工业品强制检验减少为6类（危险品及包装、非危化学品、玩具、稀土、政府协议商品、援外物资），进口工业品强制检验也将在风险评估的基础上进一步大幅调减，而进口固废、进口汽车、进口旧机电、进口危险品、进口医疗设备、进口消费品将是未来进口监管的主导方向；“管”，我们加强政府协议商品的出口打假，加强出口产品通报、退运情况的调查，加强了进口缺陷汽车的召回，开展对进出口商品检验鉴定机构管理，对进口固废境外发货人和国内收货人管理等；“治”，我们搞了出口工业产品示范区。比照改革对我们的要求来看，当前这些做法，突出的表现是放得比较多、比较快，管得比较窄、比较散，管的思路不清晰，管的办法不多、也不够深入有效，而治上还远没形成行之有效的做法，离党中央国务院对我们的要求还有很大的差距。工作对策那么按照国务院对质检工作改革的要求，如何有效破解原进出口商品检验监管中法检与非法检商品 “二元管理结构”束缚，实现对进出口质量安全全域范围的科学监管。一、探索尽快从事中事务中抽出来，向事后管理转型减少事中行政干预，一条行之有效的途径就是要更多的运用采信第三方的做法。我们应当明确除了必须实施强制检验行为（合格评定活动）的进出口商品外，都应该实施不同程度的采信，因为采信也是合格评定活动，运用采信可以大为降低一线检验人员的劳动强度（腾出精力来做其他更重要的事，如口岸查验、事件调查、后续监管等），能比较科学地解决事中环节快速通关放行与执法把关的矛盾，也是解决我们长期以来备受其扰的法检与非法检“二元管理结构”的有效方法，因为所有进出口的商品都应经过合格评定，至于使用何种形式的合格评定可以因事而定；同时这更是进一步体现和强化了对所有进出口商品实施检验监管的法定职责。二、事后管理方法的初探事后管理符合经济发展到一定阶段后，政府管理事权调整的客观规律，现在各个发达国家普遍采取的管理方式，此轮政府改革的主要目标就是更多地实现事后监管，以进一步释放市场活力，打造中国经济的升级版。我们的事后管理方式应该有以下两方面内容：首先，我们必须全面掌握进出口商品的流向信息和经营企业诚信信息（运用大数据技术、二维码技术等信息技术），只有掌握了物品流向信息和企业诚信信息才能在此基础上开展风险分析和更为有效的展开调查、召回、退运等活动；只有全流程可追溯才能有效控制进出口商品的质量安全。比如所有进出境的集装箱是必须实施检疫的，其内装货物信息也是必报，所以，只要我们做好其信息的收集工作，是可以全面掌握进出境货物信息的（另一个条件是同时应实现全系统内各沿海、延边、空港口岸进出境货物信息的大数据交换）；同理，国际邮包也是可以掌握进出境信息的；当然这其中可能需要与物流、交运、港口、机场等相关方协作，但并不是我们完全不能掌握信息，也不是没有法律支撑，关键是我们的同志们如何开动脑筋去做好、做实。其他的途径还有向海关、外经贸、国税、外管等进出口贸易相关部门和市场管理部门、普通消费者及社会组织等获得商品质量和企业诚信数据。总之，数据是可以得到的，主要看我们的主观能动性，看我们的工作责任心、协调能力和工作方法，这是一项我们还不擅长的工作，需要勇气去开拓，需要智慧去谋划。其次，要全面开展进出口商品质量安全风险管控工作，在对采集的风险信息（商品质量与企业诚信大数据信息）实施风险分析的基础上，开展有的放矢的监督抽查、口岸临时控制、打击假冒伪劣等各项执法活动，保障进出口商品质量的安全。具体做法如下：1、在出口商品检验监管方面，除了继续做好仍须强制检验的出口危险货物等少数几种出口商品的检验监管外；一是要注重出口商品的退运调查和通报调查。调查是典型的事后管理手段，也是我们当前和今后掌握进出口商品质量安全状况的重要途径，我们现在的调查工作还受制于日常检验工作量和主观认识因素影响，做得太粗、太浅、太马虎；远远没有起到调查工作本应有的威慑作用，和对风险防控措施的指导作用。开展进出口产品质量安全调查工作将是我们今后工作的中心和重心。二是要创新新形势下的出口商品监督抽查工作，对这项工作，首先是出口监督抽查的对象要放大到所有出口工业产品（目的是打破二元管理结构），使任何出口商品都不得游离其外，当然，这里决不是指所有的出口商品都逐一抽，而仅是强调没有出口商品可以例外；其次是抽查的具体商品要经过对风险信息的分析和结合地方出口特色商品来确定，也就是要有重点、有目的、有监管效率（俗话说叫刀要用在刃上）；还有是要求所有生产出口产品的企业必须要留存出口合格产品样品至少1年（可通过修订监督抽查管理办法进一步明确义务），以备我们实施不定期的飞行检查或监督抽查，这既是为了满足质量安全追溯的需要，也是为了提高企业的质量诚信；第四是对被抽查到不合格的出口产品，应促使企业实施全球召回，这将是我们管理出口产品一项重要的抓手，是树立中国品牌并赢得世界认可必须的担当；第五是抽查活动可以委托第三方实施，也可采信其他机关和社会组织的抽查结果。三是搞好打击出口商品假冒伪劣工作，此项工作应该重点结合政府间协议商品、援外物资、跨境电商等敏感出口商品口岸查验，境内外消费者、出口品牌持有人举报、投诉案件调查，其他监管部门交换处罚、打假信息的分析等工作来开展。调查工作是事后管理，监督抽查是事中管理，事后发现问题应实施事中介入，这是风险防控风险处置思想，他们符合现代政府管理的思想；而打假工作既有事中抽查又有事后调查，也能体现风险防控思想。上述几项基础工作做好了，能对出口商品整体质量安全状况开展宏观质量分析提供有力的数据支撑，也能为出口商品“大质量”管理提供保障。2、在进口商品检验监管方面，要开展内容更加丰富的事后监管工作。要综合运用流向监督检查、使用状况调查、市场监督抽查、消费者投诉调查、质量安全事故调查、缺陷召回管理等手段，收集国内外市场进口商品风险信息，进口企业诚信信息，处置进口商品质量安全风险，并反过来指导进口环节采取各项严格把关的措施。要搞好进口商品事后管理，首先是建队伍，应加快培养执法调查人员（当前一线检验检疫人员对非传统相对人的行政执法能力急需增强），形成专业的执法调查队伍；其次是划重点，就是要围绕进口汽车、消费品、食品、化妆品、医疗设备、旧机电设备、进境固废等几项重点敏感产品，开展不同形式的事后管理。例如对进口汽车除了严格口岸检验检疫外，还要以销售商、4S维修店对“汽车三包”规定执行和缺陷召回情况实施后续监督检查为抓手，切实维护国内消费者的合法权益，并以对汽车缺陷的风险分析指导整车进口的有效管控；对于进口消费品、食品、化妆品应以流通领域的监督抽查为主要手段，定期通报、公布抽查结果，维护国内消费者的合法权益，并指导进口环节有效采取相应的风险管控措施；对于进口医疗设备、旧机电设备应以开展深入调查其在流通、使用等环节中出现的各种质量安全风险事件为工作重点，通过细致分析风险成因，并形成典型案例，指导该类商品进口环节的有效管控；对于进境固废应以坚持现有管理模式基础上，进一步加强对国内收货人的监管工作，以及与地方环保部门的交流合作，双管齐下切实维护我国的环境保护和生态安全。第三是建共治，对于其他经风险分析在质量安全上风险较低的进口商品和诚信度高的企业，应普遍采信第三方合格评定结果予以快速放行，实现大进大出的贸易便利化；而对于在全产业链中发生、发现有质量安全风险事件的进口商品，应采取迅速有效的质量安全风险临时管控措施，以保障我国消费者权益、保护安全和生态环境、防止假冒伪劣进口等发生，更好地实现履职履责。大质量管理商检法赋予我们对进出口商品要依据保护人类健康和安全、保护动物或者植物的生命和健康、保护环境、防止欺诈行为、维护国家安全等实施合格评定活动；新时期改革要求我们将事前、事中管理向事后管理转变；结合改革的需要和国际间贸易的实际，我们应该进一步加强建立在风险分析基础上的商品进出境管控机制；以期达到进出境货物管控有效与进出口贸易便利化，促进实现“大质量”管理新目标。一、完善基于风险分析的商品进出口管控新机制要完善基于风险分析的商品进出口管控新机制，首先要做的是努力扩宽参与风险分析的信息源，因为信息掌握越多分析结果越趋于合理。我们的风险信息来源主要分系统内和系统外两大部分。系统内的风险信息主要包含：进出口企业诚信情况，商品的监督抽查情况，商品口岸通检情况，第三方对商品合格评定的状况，企业对商品的风险信息报告，退运、召回、警示通报商品信息，国外技术性贸易措施信息等内容；系统外的风险信息主要包含：企业诚信信息，商务部门形势分析，质监部门抽查报告，市场管理部门抽查报告，行业协会报告，第三方独立抽查报告，司法部门案件通报，新闻报道，政府部门舆情报告，投诉，举报等内容。其次应该注重对风险信息开展科学分析，并以此采取有效的风险管控措施（包括技术贸易措施），也就是口岸通检环节上各种目录的动态调整。再有就是风险分析结果的系统外运用，此前我们都只注重在系统内的应用，现在我们应该强化系统外的运用，通过执法“三互”、质量分析报告、大数据信息平台、公告、通告等手段，向其他行政执法机关、地方政府、普通消费者、财税金融等领域传播，努力促成全社会质量安全风险共治与我们进出口环节风险管控相结合的新局面。 二、改革进出口消费品监督抽查机制随着我国民众的消费能力提升，消费在国民经济增长中所占的地位越来越重要，进出口消费品的质量安全问题日益成为国家间贸易的焦点，作为进出口消费品质量安全的主管部门，必须在保障进出口消费品质量安全上有所作为。进出口消费品监督抽查是进出口商品风险管控新机制中一项重要的基础工作，而现有的进出口商品监督抽查机制，是基于原法检非法检“二元管理”机制构建的，它再不适应破除“二元管理”机制后的全域监管；因此，应进一步改进完善进出口消费品质量安全监督抽查机制，将抽查对象全域化，抽查节点产业链化，抽查结果应用法制化，以达到强化事后监管威慑力的新目标。抽查对象的全域化就是所有进出口商品均是被抽查对象，没有法检非法检；抽查节点产业链化就是抽查活动可以在原料、生产、储存、运输、进出口口岸、销售、使用（消费）全链条上选取；抽查结果应用法制化就是对抽查结果要依法采取处理、处置措施，该召回的要召回，该禁止进出口的要禁止进出口，该退运、销毁的要退运、销毁。此外，监督抽查活动还要结合风险信息分析，执法案件调查，抽查“双公开”等要求来开展。三、探索开展“大质量”宏观管理方式质检总局“十二字”方针首先是“抓质量”，我们执法把关就是为了提高进出口商品质量水平，促进地方出口商品质量整体提升，保障地方进口商品质量整体安全。但是，当前我们的重点进出口商品质量分析报告，由于种种原因，在地方政府里发挥的作用还不够大，对地方政府决策提供的支持也不够充分，未能引起地方政府的高度重视。因此，立足辖区实际，建立科学的统计分析数学模型，特别是如何科学运用出口商品监督抽查合格率、出口商品通检环节检出率等统计指标，实现统计数据分析能够真实反映辖区进出口商品质量水平，对地方政府决策能够发挥