青海省期货从业资格：外汇衍生品模拟试题.doc

青海省期货从业资格：外汇衍生品模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、看涨期权又称为。A：买方期权B：认沽期权C：卖方期权D：卖权期货 2、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）。A在市场上回购B进行公证C妥善保存D提交期货交易所3、某投资者共拥有10万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入_张合约。A4B2C40D20 4、客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）。A请求权B追偿权C代位权D质押权5、通常，伴随着成交量放大，的突破可认为是上升行情的开始，可以考虑买入合约.A：对称三角形B：上升三角形C：下降三角形D：斜三角形 6、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循（）原则。A过错责任B无过错责任C过错推定D严格责任 7、套期保值实质上是以较小的代替较大的价格风险。A：期货风险B：基差风险C：现货风险D：基差安全 8、假如沪深300股指期货某合约的报价为4100点，期货公司收取的保证金为12%，那么2手该合约所需的保证金为_。A10.76万元B11.76万元C14.76万元D29.52万元 9、世界上第一张股指期货合约是由堪萨斯市交易所开发的（）。A道琼斯指数期货B标准普尔指数期货C价值线指数期货D主要市场指数期货 10、下列关于期货市场风险管理必要性的说法，正确的有_。A有效的风险管理是期货市场充分发挥功能的前提和基础B有效的风险管理是减缓和消除期货市场对社会经济生活不良冲击的需要C期货市场风险具有不可防范性，因此没有必要对期货市场进行风险管理D有效的风险管理是适应世界经济自由化和全球化发展的需要11、下面对远期外汇交易表述正确的有_。A一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成B交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活C远期交易的价格具有公开性D远期交易的流动性低，且面临对方违约风险 12、利用期货市场进行套期保值，有助于生产经营者_。A实现预期利润B锁定生产成本C平抑现货市场的价格波动D规避现货市场的价格风险 13、为投资者办理股指期货开户手续的主体有_。A期货公司B从事中间介绍业务的证券公司C证券公司D中期协14、是指在期货市场上，现货价格波动会导致期货价格波动，而期货市场特有的运行机制会加剧价格频繁波动乃至异常波动，从而产生高风险。A：价格波动风险B：杠杆效应风险C：非理性投机风险D：市场机制不健全风险 15、取得中间介绍业务资格的接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。A：保险公司B：商业银行C：担保公司D：证券公司 16、根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备的条件不包括_A：通过中国证监会认可的资质测试B：具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位C：有履行职责所必需的时间和精力D：担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年 17、根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期_A：下降B：上升C：不变D：不确定 18、以下不属于金融期货的是。A：外汇期货B：黄金期货C：利率期货D：股指期货 19、下列关于期货交易所的说法错误的是。A：期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所B：期货交易所需及时把本交易所内形成的期货价格和相关信息向会员、投资者及公众公布C：期货交易所组织并监督期货交易D：期货交易所参与期货价格的形成 20、甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是_。A双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定B双方应该在协议中约定保证金的标准C非结算会员准备金最高余额D不得对争议处理方式进行约定 21、转移外汇风险的手段主要有_。A分散筹资B外汇期货交易C远期外汇交易D外汇期权交易 22、期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括_。A珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉B以本人名义从事期货交易C向客户充分揭示期货交易风险D具有良好的职业道德与守法意识23、期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。A审慎经营B风险适中C风险最小化D利润最大化 24、根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A报告中国期货业协会B报告中国证监会派出机构C报告期货交易所D及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险25、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务过程中有下列_行为，将面临监管机构的行政处罚。A划转期货保证金B未按规定审查客户的开户材料和身份真实性C代理客户进行期货交易D为客户从事期货交易提供担保二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列（）行为。A收付、存取或者划转期货保证金B代理客户从事期货交易C利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息D中国证监会禁止的其他行为 2、关于期货市场上利用套期保值规避风险的基本原理，下列说法中，正确的有。A：一般情况下，同种商品的期货价格和现货价格走势一致B：期货价格和现货价格随着期货合约到期日的来临呈现趋同性C：生产经营者通过套期保值来规避风险，并最终消灭风险D：投机者、套利者的参与是套期保值实现的条件3、期货公司董事、监事和高级管理人员有（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。A未按规定履行职责B未按规定参加业务培训C违规兼职或未按规定报告兼职情况D未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况 4、期货交易的目的包括_。A转移风险B立即获得商品所有权C追求风险收益D在未来某一时间获取商品5、以下统计指标中，哪些越小，说明模型越精确A：对数似然值B：DW统计量C：AIC值D：SC值 6、下面关于成交量说法正确的有.A：在三重顶中价格上冲到每个后继的峰时交易量放大B：在成交量方面，当价格移向三角形顶点时成交量缩小C：上升三角形代表升市，当收市价穿过顶线时，便是突破的信号，伴随着成交量放大D：三角形整理形态中交易量较大 7、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A财政部B中国期货业协会C期货交易所D中国证监会 8、从事期货交易活动，应当遵循的原则A：公开B：公平C：公正D：诚实信用 9、以下对大户报告制度描述，正确的是_。A超过报告标准的客户须直接向交易所报告B交易所可根据市场风险状况，调整改变持仓报告水平C大户报告制度要求当其会员持仓达到交易所报告界限的，会员和客户应主动于下一交易日开市前向交易所报告D大户报告制度与持仓限额制度相关 10、下列_行为均应遵守期货从业人员管理办法。A申请期货从业人员资格B从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C期货从业人员从事期货业务D期货从业人员从事非期货业务11、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料包括（）。A申请书B任职资格申请表C身份、学历、学位证明D期货从业资格证书 12、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A3B5C7D15 13、在国际上，期货公司的职能一般包括_。A根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续B从事期货交易自营业务C对客户账户进行管理，控制客户交易风险D为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询14、期权交易的用途是_。A减少交易费用B创造价值C套期保值D投资 15、董事会选聘首席风险官是以（）作为主要的判断标准。A是否熟悉期货法律、法规B是否诚信守法C是否具备胜任能力D是否符合固定的任职条件 16、下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有（）。A经纪公司会员只能接受客户委托B非经纪公司会员只能从事自营C出市代表只能接受本会员单位的交易指令D所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易 17、期货交易所中，应由中国证监会任免的人员是（）。A总经理B副总经理C理事长D副理事长 18、某投机者预测3月份铜期货合约价格会上涨，因此他以7 803美元吨的价格买入3手(1手5吨)3月铜合约。此后价格立即上涨到7 850美元吨，他又以此价格买入2手。随后价格继续上涨到7 920美元吨，该投机者再追加了1手。试问当价格变为时该投资者将持有头寸全部平仓获利最大。A：7 850美元吨B：7 920美元吨C：7 830美元吨D：7 800美元吨 19、全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金，但以下情形例外（）。A依据非结算会员的要求支付可用资金B收取非结算会员应当交存的保证金C收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形 20、下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有_。A期货交易和远期交易均为买卖双方约定于未来某一特定时间，以约定价格买入或卖出一定数量的商品B远期交易是现货交易在时间上的延伸C远期交易属于期货交易D远期交易的最终履约方式是商品交收，而期货交易大多通过对冲平仓的方式了结 21、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。A存单B票据C资信证明D信用证或者其他保函 22、甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（）。A该交易结果对乙不发生效力B如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失C该交易无效D如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担23、客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料是。A：个人客户头部正面照B：