（世界经济专业论文）中美FTA发展比较研究.pdf

中美f t a 发展比较研究 2 6 年5 月 内容摘要 区域经济合作已经成为当今世界经济发展最重要的趋势之一，尤其是进入 2 0 世纪9 0 年代以来，区域经济一体化组织更是取得了长足的进展。f r a 是区域 经济一体化组织中最常见的模式，在w t o 止步不前的今天，f r a 成为很多国家获 取经济政治利益的首选工具 现阶段世界f t a 区别于传统的f t a ，比以往更灵活，谈判时间大大缩短，签 署的步伐更快；f t a 越发不受地理位置的约束，呈现出越来越多跨区域的经济合 作组织；不再只是关税减让等货物贸易自由化的手段，更多涉及其他领域的合作， 赋有更广的含义，通常涵盖非常广泛的领域和规则；两国之间建立f t a 的政治意 义已经超过经济意义。在这样的背景下，文章对中美f t a 进行一个整体的回顾， 从中美f t a 的现状出发，总结了两个国家近年来参与的f t a 种类，剖析两国参与 f t a 的不同动因，再把握其总体策略，以及举例说明了其中一个协定的内容，然 后再分析了未来发展的前景。通过比较，指出中美之间的差异，并尝试找到我国 需要从中注意的几点，以便为未来的f t a 论证、构建起到一定的作用。 h i c o m p a r a ti v er e s e a r c ho nc h i n aa n da m e r i c af t a m a y ，2 0 0 7 a b s t r a c t r e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o nw a sb e c o m i n gt h em o s ti m p o r t a n tt r e n d i nt h ew o r l de c o n o m i c s ，e s p e c i a ll yi nt h e9 0 s2 0 c e n t u r y ，r e g i o n a le c o n o m i c c o o p e r a t i o no r g a n i z a t i o n sh a dg a i n e ds u b s t a n t i a lp r o g r e s s b e c a u s ew t o s t a g g e r e di nt h ew h o l ew o r l dt h e s ed a y s ，s of t a ，a sac o n v e n i e n tm o d et o g e tf r e et r a d e ，b e c a m eo n eo ft h em o s tp o p u l a rw a yt og e tt h ec o u n t r y i n t e r e s t ，i n c l u d i n ge c o n o m i ca n dp o l i t i c a lo n e ，b e i n gt h em o s tc o m m o nm o d e i nr e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o n d i f f e r e n tf r o mt h et r a d i t i o n a lf r a ，n o w a d a y s ，i ti sm o r ef l e x i b l ea n d e f f i c i e n t w ec a ns e ef r o mt h es h o r t e n e dn e g o t i a t i n ga n ds i g n i n gt i m e ： b e i n gf r e ef r o mt h er e g i o n a lb o u n d a r y ，al o to ft r a n s r e g i o n a lf t as e t u pi nt h ew o r l d b e s i d e s ，f t i sn o to n l yr e l a t e dt of r e et r a d eo fg o o d s ， i tc o v e r saw i d er a n g eo fc o n t e n t si n c l u d i n gs o m er e g u l a t i o n s f i n a l l y ， p o l i t i c a lm e a n i n gp l a y sa m o r ei m p o r t a n tr o l et h a ne c o n o m f o n e a ts u c h c i r c u m s t a n c e s ，p a p e rf o c u s e do nt h ef t ab e t w e e nu s aa n dc h i n a , g i v i n ga g e n e r a lr e v i e wo ft w oc o u n t r i e s p a p e rm a d eac o n c l u s i o no ft h ek i n d so f t h ea m e r i c a na n dc h i n e s ef t aa tt h ep r e s e n ts i t u a t i o n ，a n a l y z i n gt h e d i f f e r e n tm o t i v a t i o n so ft h et w o ，t h e nt r yt of i n dt h ew h o l es t r a t e g y f i n a l l y 。p a p e rp r e d i c t e dt h ef u t u r ep r o s p e c t so ff t a b yc o m p a r i s o n ，p a p e r t r i e dt og e tt h ep o i n t sw h i c hc o u l da r o u s en o t i c eo fc h i n e s eg o v e r n m e n t t op l a ys o m er o l ei nt h ef u t u r en e g o t i a t i o n 1 v 一引言问题的提出 f t a 全称f r e et r a d ea g r e e m e n t 自由贸易协定，是指两个或两个以上的国家 ( 包括独立关税地区) 根据w t o 相关规则，为实现相互之问的贸易自由化所进行的 地区性贸易安排由自由贸易协定的缔约方所构成的区域称为自由贸易区( f r e e t r a d ea r e a , 简称也是f t a ) 。f t a 的传统含义是缔约国之间相互取消货物贸易关 税和非关税贸易壁垒。但是最近几年的f t a 出现了新的变化，其内容不仅包括货 物贸易自由化，而且涉及服务贸易、投资、政府采购、知识产权保护、标准化等 更多领域的相互承诺，发展成了广义的f t a ，这种广义的f t a 也被称为“经济合 作协定”( e c o n o m i cp a r t n e r s h i pa g r e e m e n t ：e p a ) d 在w t o 文件中，f t a 与优 惠贸易协定( f r r a ) 、关税同盟协定( c u a ) 一道。都纳入r t a ( r e g i o n a lt r a d e a g r e e m e n t ) 的范围。现实而论，因为很多f t a 在协议内容上达成的可能也并不 是完全自由贸易，因此ir a 、r t a 、e p a 在概念上有混用倾向。有时f t a 、r t a 、e p a 也指基于一定贸易协定的自由贸易区或准自由贸易区。另外，每个国家对协议的 叫法也不尽相同，日本就一直把e p a 取代f t a 。2 0 0 2 年与新加坡签订的就是以 e p a 来命名的。在本论文中，f t a 为广义上的自由贸易区含义，在此做说明。 由于f t a 谈判成员比w t o 成员数目少得多，谈判进入更加自愿，因此比较容易 达成一致。据w t o 公布的材料来看，截至2 0 0 6 年1 0 月，向世界贸易组织( w t o ) 通报的各种i r a ( r t a ) 协定已达3 6 6 个，其中有2 1 4 个是正在实施中的。并且 绝大多数的w t 0 成员都已加入一个以上的f t a 或其他优惠区域贸易安排西 我们看到，中国区域经济合作起步较晚，f t a 建设更是在2 1 世纪初期才拉 开序幕，在时间上落后于很多国家。但是我们看到了f t a 带来的机遇，并迎头赶 上，目前我们国家已经开始重视双边和区域的自由贸易协定谈判，全面展开了多 层次的自贸区谈判，并且已经与一些国家和地区签署了协议。而美国迄今为止已 经和1 8 个国家或者区域组织签订或者正在谈判双边自由贸易区建设，加入的区 域性的一体化组织也有5 个。对象国不仅涉及发达国家到与组织，同时也强调发 展中国家或区域；不仅重视世界高端市场与资本密集国家的渗透。更重要的是， o 陈柳钦：论w t o 协定框架下双边f f a 的发展，载中国价值网，2 0 0 5 2 1 o 参见什么是f r a ) 中国经济同。2 0 0 7 1 1 7 根据w t o 网站鱼鲤；幽幽咧q ：蛐吐些纽i 蛆出凼垒曼缒蕾鲤查地数据整理 1 美国多层次自由贸易区建设也包含了譬如东盟之类的发展甲国家，与我国贸易对 象国之间构成争抢的局面中国参与f t a 建设，目的是为中国的经济发展服务。 这既包括要使中国从f t a 中获得经济收益，也包括采取措施减少其他国家间的 f t a 对中国可能构成的挑战。由于f t a 对非成员具有合法的歧视性。对一个成员 的优惠关税必然会对非成员产生贸易转移的影响，另外，新时期的f t a 并非只是 传统意义上的收益损失分析，它更加注重在各个领域的非传统收益，譬如，在国 际事务中的话语权、推进地区战略等，f t a 更是成为国家整体战略的一部分。如 果我们能在一个高度上对美国等发达国家的f t a 发展情况做一个系统全面的分 析，把中国的f t a 发展情况与其做一个比较，并进一步分析我们应如何采取措施 应对其政策对我国的影响，这对于中国国际地位的提升，对外贸易政策的制定都 有很大帮助，无疑有助于中国适应经济全球化和区域经济一体化形势而推动与有 关国家地区进行双边f t a 谈判的决策。 二世界f f a 发展特点和趋势 ( - - ) 世界f 1 _ a 发展特点 通讯，交通等服务业的快速发展，国际贸易交易成本迅速下降，w t o 等多 边组织达成一致的困难，再加上各国对外经济战略的调整，现有f t a 等区域经 济合作组织的示范作用，及政治因素的考虑促成了双边和区域f t a 谈判的春天。 2 1 世纪以来的f t a 呈现出新的特点。 1 f t a 数量急剧增加 f t a 灵活度大，签署的步伐加快，谈判时间大大缩短进入2 1 世纪以来，世 界f t a 呈现明显的上升势头，截止2 0 0 6 年底，向w t 0 通知的f t a 从2 0 世纪9 0 年代的5 0 余个增加到3 6 6 个回，增长了七倍多，此外，还有几十个区域协定正处 于不同的谈判阶段，另有相当数量的区域协定由于各种原因没有通知w t 0 。在w t 0 机制下的多边贸易谈判通常需要在旷日持久的谈判中才能实现一种平衡，程序复 杂，耗时长久。在传统的区域经济合作谈判中，往往需要参与方对国内经济进行 ( 较大幅度的调整，参与方都很谨慎，所以需要花费大量的时间；而在商签双边 v r a 时，对参与方国内经济的调整限制在最低幅度，双方先不争论双边f t a 的 经济效果以及商签双边f t a 后双方收益大小和贸易收支变化等，遵循先易后难的 。根据w t o 网站丝p ；趟塑q 。篮咝堕趟鱼堡噬鳃鸯畦窖地理出凼娶：塾地数据整理 2 原则，强调双方愿意达成的协议优先，分阶段逐步达成双边丌a ，谈判成本较低。 从谈判到达成协议到最后实施需要的时间短，效率高，见效快。而且双边f r a 作 为一种比较灵活的合作模式，可以选择外交关系良好的合作对象开始f t a 的谈 判，自由选择合作内容，根据双方的共同意愿取得一致意见，能够暂时回避一些 矛盾和摩擦，能够在较短的时间内，通过一些具体的协定和步骤推动双方的贸易 自由化和其他领域的合作，取得一些实实在在的成效。因此，从谈判到协议签署 的时间大大缩短了，数量也突飞猛进。 2 跨区域f t a 发展迅速 与上世纪9 0 年代以前形成的地理邻近的f t a 不同的是，世界f t a 越发不受 地理位置的约束，呈现出越来越多跨区域的经济合作组织。f t a 既可以解决区域 内经济均衡，又是解决跨区域经济均衡的有效选择，这由f t 兼有的跨区域性、 双边性、多边性决定。由于世界经济的进一步融合，各个国家与地区之间的相互 联系也更加广泛和深入，即使跨洲隔洋，也可以通过现代的技术快速有效的往来。 据统计，目前全球的f t a 中，至少有1 3 是在不同地区之间进行的o 。如欧盟已 与南非、新加坡、墨西哥、智利签订了双边自由贸易协定。美国除北美自由贸易 区( 区域经济一体化) 外，与以色列和约旦等园签订自由贸易协议，2 0 0 3 年5 月 又与新加坡、智利签署了自贸协定。此外，美国与中美洲、摩洛哥、南非关税联 盟及澳大利亚等国家和地区又相继启动了f t a 建设，而埃及、泰国等也在与美国 接洽自由贸易协议事宜；2 0 0 3 年5 月，布什总统首次提出，要在十年内逐步建 立美国一中东自由贸易区。中国也在紧锣密鼓的布置跨区域的f t a ，比如澳大利 亚，新西兰，巴基斯坦等。这些跨区域的f t a 都是在2 1 世纪才崭露头角，也可 以看出未来f t a 的走势将迈向更宽的区域，最终促进多边的自由化。 3 f t a 合作内容更广泛 f t a 不再只是关税减让等货物贸易自由化的手段，更多涉及其他领域的合作， 赋有更广的含义。许多区域贸易协定的签署并不完全依赖于贸易创造效应和贸易 转移效应。即使纯粹的贸易利益并不明显，区域经济合作也可能会发生。最近几 年的f t a 出现了新的变化，其内容不仅包括货物贸易自由化，而且涉及服务贸易、 投资、政府采购、知识产权保护、标准化、能源、环境、反恐等更多领域的相互 。参见后多哈时代，区域合作挑起全球化大粱)，httv：觚vwse,elhomecn，20072 3 承诺，即所谓的广义f t 。它已不再是传统意义上的货物贸易、服务贸易的自由 化、便利化问题，更具有整合区域资源、统一规则、统一标准的作用，某些区域 合作也因此具备了实现全球统一规则、统一标准的区域性试验场的性质，一些国 家开始尝试借区域合作协定为未来的多边贸易秩序抢立新规则、新标准。f t a 除 了经济意义外，附加了政治、军事等方面的动机。甚至有国家把它当作攫取地区 利益的工具。这也给f t a 的发展带来了新的思考。例如日本与新加坡签署的“日 新新时代经济合作协定”，除免除进出口关税、放宽投资限制外，还包括了服务 业、科技、广播、旅游业等多个行业的标准统一问题。由于两国已经完成相互问 制度和标准的相互认证，当地区经济圈形成时，其制度和基准也就成为多国间讨 论标准时的有力候选。 ( - - ) 世界f q a 发展趋势 从w t 0 申报的情况看，f r a 已经成为目前区域经济合作的主要形式回( 见图 - - ) 。f t a 之所以受到那么多的青睐，这与其本身的特点是分不开的由于国际 贸易自由化涉及的主要是各国的国内管理法律与政策等敏感性话题，很难在多边 贸易体制内对其做出令各方利益都充分得到满足的安排。与多边贸易体制不同， 区域贸易协定是在地缘政治、经济模式发展水平类似或相容的国家和地区之间进 行的，它更容易协调各参加方的立场和利益，使有关参加方在多边贸易体制下暂 时无法实现的自由化贸易在小范围内予以实现。故而阿a 在国际贸易方面，一般 都高于多边贸易体制的水平。从最终目标上看，双边层次上实现的突破，可以积 少成多，多点突破，最终促成w t o 框架下的自由贸易的实现。这也构成了f t a 未 来发展的大趋势。 双边f t a 是多边f t a 的开端，未来的世界版图将是几个区域f t a 主导，多个 错综复杂的双边e t a 联系下的竞争。北美自由贸易区、欧盟都成为现实的例子， 而亚洲作为不可忽视的区域，也将在未来的几年里积极探讨自由贸易区形式的联 盟。但p - ! a 本身具有的局限性注定了 f i a 只能成为特定环境下的产物，他所具有 的排他性对自由贸易在某种程度上也有阻碍，只有w t o 才能最终解决全球性自由 贸易的问题，f t a 对促进w t o 框架下多边贸易起到了“垫脚石”的作用。当然， 在很长的一段时问里，f t a 还将在历史上发挥其应有的作用。 mw t o ，区域贸易协定发展前景，2 0 0 5 4 图一r t 合作形式比重图 资料来源：w t o ，区域贸易协定发展前景，2 0 0 5 。 三中美参与f t 安排比较 ( 一) 中美参与f t a 进程比较 1 美国的进程 作为全世界最大的经济体和最开放的市场，长期以来，美国以自由贸易的倡 导者自居，1 9 8 5 年以后就开始尝试签署排他性的f t a 。1 9 8 6 年美国启动了与加 拿大v i a 谈判，并于1 9 8 8 年签署。在此基础上，1 9 9 3 年美国、加拿大和墨西哥 三国共同签署了( n a f t a ) ，该协议于1 9 9 4 年1 月1 日生效。1 9 9 4 年1 2 月美国 又提出了在2 0 0 5 年建立包括整个西半球在内的美洲自由贸易区的设想。进人2 1 世纪以来，美国对双边v i a 谈判迅速在南美经济自由化程度最高的智利和亚洲 的新加坡取得了突破。完成与智利的谈判后，美国开始加速美洲自由贸易区的建 设。其突破口是中美洲自由贸易区( c a v i a ) 。它包括哥斯达黎加、萨尔瓦多、 危地马拉、洪都拉斯和尼加拉瓜五个国家。2 0 0 2 年以后美国又启动了与非洲部 分国家的v i a 谈判。除了北美自由贸易协定、a p e c 及正在谈判中的美洲自由贸 易区外，美国还提出了一系列雄心勃勃的谈判计划，包括2 0 0 2 年1 0 月提出的东 盟谈判计划( t h e e n t e r p r i s e f o r a s e a n i n i t i a t i v e ( e a i ) 1 及2 0 0 3 年5 月提出的美 国一中东自由贸易区动议( m e 兀1 a ) 。近年来，美国更是加紧了f t a 的构建，截 至2 0 0 6 年1 2 月，美国已经签署的自由贸易协定涉及国家1 5 个，分别是以色列、 5 加拿大、墨西哥、约旦、智利、新加坡、澳大利亚、摩洛哥、巴林以及多米尼加 中美洲5 国( 哥斯达黎加、萨尔瓦多、危地马拉、洪都拉斯，尼加拉瓜) 。2 0 0 7 年，美韩自由贸易区的谈判也陆续完成。目前，美国正在与南部非洲关税同盟 ( s a c u ) 、纂国、巴拿马、韩国、阿曼、及安第斯四国进行f t a 谈判。 o 丰艮据美国贸易委员会网站整理h t t d ：w w w u s t t g o v t r a d ea 盯e e m e n t s r e 2 i o n a l s e c f i o nl n d e x h t n d a 6 美国全球f f a 战略意义与实旖计划( 1 9 8 5 - - 2 0 0 5 ) 双边f r a 建设进程区域性f t a 建设进程 类别国别地区战略意义签署，生效合作区域战略意义生效，计划 已经美一以色优先战略1 9 8 5 4 1 9 8亚太经合组a p e c 亚太1 9 8 9 1 成立 签署 列同盟 5 9织( a 咒c ) 区域首次渗 ( 优 美一加1 9 8 9 透 先战 美一约旦阿拉伯首2 0 0 0 1 0 尼0 略) 次合作 0 1 1 美一智南美洲首2 3 6 舢 次合作 4 1 美一新加 亚太首次 2 0 0 3 5 2 0 0 北美自由贸n a f t a 主导 1 9 9 4 1 成立 坡合作4 1易区 北美经济核 美一澳制造业2 0 0 4 5 n f e 心 m 美一摩洛h 匝m 2 【) 0 4 6 美洲自由贸f r a a 西半 1 9 9 4 1 2 启动 哥 配合步骤易区球战略谈判 美一巴林 海湾地区2 0 0 4 9 f i a a 首次合作 目前美一南部撒哈拉非2 0 0 3 6 首轮东盟谈判计e a i 东矗区2 0 0 2 1 计划 谈判非洲洲计划谈判划域寻求突破提出 发展 美一安第瞰配2 0 0 4 5 开始 e a i 中国 斯合步骤谈判 家配 美一泰 e a i 配合 2 0 0 3 1 0 开 合计 步骤始谈判 划 美一巴拿2 0 0 4 4 开始 马已签订t p a 美韩配合东亚 2 0 0 6 5 开始美国一中东 m e f i a 中东2 0 0 3 5 计划 政治安 谈判2 0 0 7自由贸易区战略联系欧提出，准备十 全，抗衡年4 月初步 m e 】盯a亚 年内建立美国 中国在亚达成协议与中东自由， 洲的影响贸易区 潜在美一中国 2 0 0 2 年通 谈判台湾过评估 ( 远 美一英西欧进攻2 0 0 3 年开美国一多米d r c a 胁2 0 0 4 8 正式 期战 计划始论证尼加一中美拉美第二个生效 略) 洲自由贸易区 美一埃及2 0 0 4 年开 始论证 d r j c a f i a 计划 资料来源：w o r l de c o n o m i co u t l o o kd a t a b a s e ，i m f 与美国国情咨文与u s t r 最新统计 7 在美国目前已经签署的f t a 协定中，除了与以色列、加拿大及约旦的双边 f t a 外，其余都是近两年谈判达成的，而且美国从谈判到签署f r a 的周期也有 缩短的趋势。 2 中国的进程 ( 1 ) 已签署并生效的双边f t a 中国已签署双边f t a 并生效的f t a 有中国内地与香港及澳门的双边协定 c e p a 、中国与东盟、中国和智利的f t a 。2 0 0 3 年6 月和1 0 月，中国内地分别与 香港和澳门签署了c e p ，并从2 0 0 4 年1 月起逐步实施港澳产品的零关税以及向 港澳企业提前开放内地部分服务业市场。2 0 0 2 年h 月，中国和东盟签署了缔结 f t a 的基本协定，2 0 0 4 年1 1 月最终达成f t a 商品协议，2 0 0 5 年7 月f t a 开始实 施。到2 0 1 0 年中国和东盟六国间废除所有关税税率，实现中国一东盟自由贸易区 的时候，将以近2 0 亿人口、3 万亿美元g d p 和2 万亿美元贸易额的规模，成为 世界上最大的由发展中国家组成的自由贸易区。中智两国的产业结构和进出口 商品结构具有很强的互补性，两国在服务贸易和投资等领域也具有良好的合作关 系和广阔的发展前景。2 0 0 4 年1 1 月中国和智利政府宣布启动自由贸易协定谈判， 2 0 0 5 年1 1 月签署了中华人民共和国政府和智利共和国政府自由贸易协定。 该协定已从2 0 0 6 年7 月1 日开始生效，全面启动货物贸易的关税减让进程。 ( 2 ) 已签署未生效的双边f r a 中国与巴基斯坦的自由贸易区协定于2 0 0 6 年1 1 月签署，2 0 0 7 年7 月起生 效。中国和巴基斯坦从2 0 0 5 年1 月开始进行正式协商，1 2 月签署了“中巴自由 贸易协定早期收获协议”，2 0 0 6 年1 1 月正式签署中国一巴基斯坦自由贸易协 定。 ( 3 ) 正在协商或研究中的双边f t a 中国目前已经开始了与很多国家的f t a 论证，有些甚至进入了实质性的谈判 阶段，比如澳大利亚，新西兰，冰岛，印度，韩国，日本，南非关税同盟，海湾 合作委员会等国家或组织，都开始了构建自由贸易区的努力。中国与新西兰从 2 0 0 4 年1 2 月开始进行了几次协商，据2 0 0 4 年5 月完成的共同研究报告，两国 。赵晋平：中国f r a 战略日渐清晰，了望财经2 0 0 5 9 8 的产业和经济结构的互补性很强。澳大利亚目前已成为我国第三大贸易国，2 0 0 6 年1 2 月，已经进行了第七轮实质性的谈判，开始涉及银行、保险、证券、建筑 设计、机械工程、教育等方面。中国和g c c ，从2 0 0 4 年9 月开始进行协商中 国还与印度、) , ( e r c o s u r 、日本等国家和地区正在进行可行性研究。 到目前为止，中国已启动l o 个自贸区谈判，涉及2 7 个国家和地区。 。商务部新闻发言人崇泉就中国与巴基斯坦签署自由贸易协定答记者问，商务部新闻办公室，2 0 0 6 1 1 9 中国目前所涉及的p t a 概况 全称范围类型进程时间 中国一东盟自由贸易区国家与地区框架协议开始实施 2 0 0 5 中国内地与香港双边自由贸易协议开始实施 2 0 0 1 4 中国内地与澳门双边自由贸易协议开始实施 2 0 0 4 中国一巴基斯坦自由贸易区双边自由贸易协定签署未生效 2 0 0 6 中智自由贸易区双边自由贸易协议开始实施 2 ( ) 0 6 中澳自由贸易协议双边自由贸易协议谈判中 2 0 0 5 中国与新西兰自由贸易区 双边 自由贸易区谈判中 2 0 0 6 中国与海湾合作委员会贸易协国家与地区自由贸易区 谈判中2 0 0 5 议 中国与南非关税同盟国家与地区自由贸易区谈判中 2 0 0 5 中国与冰岛自由贸易区双边自由贸易区可行性研究 2 0 0 6 完成，开始 谈判 中韩自由贸易区 双边 自由贸易区官产学联合 2 0 0 6 可行性研究 中印自由贸易区双边自由贸易区论证中 - 中日韩自由贸易区双边自由贸易区论证中 l 中国一南方共同市场国家与区域自由贸易区论证中 资料来源：u n e s c a p 亚洲和太平洋地区特惠贸易协议数据库和中国商务部网站 ( 二) 中美参与f t a 动因的比较分析 1 美国参与f r a 的动因分析 布什政府加强自由贸易协议行动措施，是美国全球战略意图的体现。来自美 国官方报告清楚地表明美国的贸易战略，即通过一系列雄心勃勃的贸易议题和谈 判计划，创造一个“竞争性自由化”环境，给自由贸易注入了新的政治动机，从 而形成攻势。在全球、区域及双边三个层次来促进自由贸易，实现美国战略。美 国贸易战略决不是为谈判而谈判，f r a 不是美国的目的，而是实现其广泛的经济、 政治及安全目标的途径和战略。 ( 1 ) 促进国内经济发展，扩大外部市场 美国国内更多的人认为，在目前多边自由化停滞不前的情况下，f r a 总体上 可以为美国经济注入新的竞争和活力，增加经济规模，创造一个更加一体化的生 产过程，使要素配置更为合理，特别对服务部门如电讯、金融服务和运输等领域 的意义更为突出。同时，努力扩大占领外部市场，促进美国国内的就业增长。 ( 2 ) 作为促进多边谈判的筹码 w t o 多边谈判面临人多嘴杂的境地，谈判者也被迫考虑所有成员可以接受 的最低标准，因此达成一致的可能性很低。美国也因此对多边贸易体制的控制力 减弱了。美国试图利用f r a 与多边谈判具有一定的竞争性的特点，选择有相近 意愿的国家形成联盟，谈判f t a ，或至少表达谈判的意愿，从而对那些爱唱反调 的w t o 成员发出信号，如果他们不愿意严肃地谈判以削减贸易壁垒，美国将会 追求多边体制之外的f t a ，从而利用杠杆作用分化那些“不听话”的w t o 成员。 美国的f t a 伙伴将可能成为其在w t o 及美洲自由贸易区( f r a a ) 谈判中的联 盟。另一方面，与一个成员或一个抱负相近的小集团的谈判可以达成更有意义的 自由化方案，特别是在某些敏感领域，如美国智利f r a 规定了较高的劳工及环 境标准，对后来的f t a 谈判产生较大影响。美国利用f t a 为政治敏感性问题的 解决提供了途径。f r a 还可以为未来谈判中的一些困难领域做好先行的准备，从 而提供符合美国利益的模式。 1 1 ( 3 ) 作为推行地区战略的工具 作为推进地区发展战略的工具，f r a 的构建可以使美国由易到难、以点带面、 分阶段、分步骤地推进地区一体化，首先与外交关系好的重点国家签定双边f r a ， 最后再将这些双边f r a 融合成为大的区域性的自由贸易区。美国在推进其中东 自由贸易区计划、东盟谈判计划，以及美洲自由贸易区等地区战略时都充分反映 了这一战略步骤国。 ( 4 ) 强化在世界贸易体系及规则制定中的领导权 美国为保护自身的利益，使用f r a 这个工具来强化其在世界贸易体系及规 则制定中的领导权。随着区域贸易安排的增多和扩大，这些区域性的规则，有可 能与美国的做法及惯例不符，这些规则也可能会影响到多边规则的制定，也可能 增加交易成本或不符合美国利益。站在国家利益上，美国就会极力反对。例如加 拿大与智利f r a 规定，两国间关税取消后禁止相互使用反倾销措施。很多f t a a 成员即希望将这一做法推广到f r a a ，而这是美国所不愿看到的，不仅因为反倾 销是美国重要的贸易保护手段，而且这损害了美国的律师政客这个特殊利益集 团，美国参与双边谈判的目的不仅是作为谈判协定的一方，更重要的是能够影响 谈判的结果，影响规则的制定。美国希望通过综合性的、高标准的f r a ，为世界 其他f r a 建立可供模仿的美国模式，从而强化其在贸易规则制定中的主导权。 2 中国参与f t a 的动因分析 ( 1 ) 通过区域安排，营造稳定和谐的国际环境 中国的发展离不开一个稳定的周边政治环境和和谐的经济环境。参与周边国 家和地区的经济合作，有助于进一步发展与周边国家和地区的睦邻友好关系，在 继续保障自身稳定和持续增长的同时，也对带动周边国家和地区稳定和繁荣有着 莫大的积极意义。 中国是一个正在快速发展的大国，国际地位也与日上升，对外贸易的高速增 长使得贸易磨擦频发，也引起了中国威胁论等不利影响。如果以建设性的态度参 与本地区的经济发展，缔结合作性的f r a ，那么就会给周边和其他地区的国家一 王红霞：服务于国家安全及整体战略美国双边及区域自由贸易协定的战略目标及启示国际贸易 2 0 0 4 1 0 1 2 个积极的信号，中国的发展离不开他们，中国希望以共同发展来赢得尊重。另一 方面，中国自身也希望加强周边和其他地区的国家的关系，需要提高区域性经济 合作的水平。中国认识到，要降低经济发展对西方、尤其是美国市场的依赖程度 以及累积的巨额贸易盈余，并解决由此引发的贸易磨擦，扩大和转移贸易对象国 的范围是一个途径，而f t a 中原产地规则以及降低关税可以迅速完成这样的目 标。 ( 2 ) 促进国内经济发展，扩大外部市场 首先，从凯恩斯的“有效需求不足”理论来看，国内市场所内生的有效需求 不足，对国民经济的可持续发展带来极大威胁与挑战。中国经济虽然一直在蓬勃 发展，但其有效需求不足将在一个较长时期内存在。为了摆脱这种困境，大力开 拓区域内市场，成为一种必然选择。再者，中国对外贸易依存度很高，并呈逐年 递增趋势，中国对外贸易又严重依赖美欧日等发达市场，使得中国经济发展受这 些国家市场波动影响的风险加大。此时，一旦与某一或某些重要贸易对象国发生 严重冲突或重大摩擦时，必然会对中国经济的发展产生严重不利影响这凸现 了中国经济在面临等部市场不确定性时具有较大的敏感性和脆弱性。另外，中国 的贸易顺差问题一再受到其他国家的指责，庞大的外汇储备也使人民币升值压力 激增，这些方面都不利于国内经济发展。因此，中国应大力推动旨在建立紧密的 双边、多边或区域性的经贸合作上，使外部市场不再单一化和欧美化，从而有持 续的促进国内经济的发展。 ( 3 ) 为国家间相互经贸关系奠定制度性基础和稳定机制 据有关资料显示，多年来中国与东亚这些经济体的贸易联系还仅仅停留在 “自发性”的交往上，缺乏长期的、机制化了的经贸互惠安排。这种状况使贸易 交往很容易受贸易对象国国内各种不利因素的干扰、也很容易使贸易与政治挂 钩，从而影响到中国对外经贸交往的健康、稳定发展，严重时，将阻碍对其市场 的进一步拓展。这说明了在没有诸如f t a 之类的、机制化安排的情况下，这样 的贸易交往成本、风险都非常巨大。比如以前中国与东盟国家之间的贸易往来， 都是通过企业的自主交易，很少有官方的激励。这就给双边的贸易造成了很大的 随意性，如果通过一个政府间的协议锁定风险，那么就能极大的增加互信，促进 贸易的发展。 ( 4 ) 通过贸易投资自由化缓解资源能源紧张的局面 目前，中国被称“世界生产的加工厂”，同时也处于了经济高速发展的时期。 尽管作为世界加工中心，所出口的产品增值、价值增值都非常小，属于劳动密集 型产品出1 3 国。但是对中国的资源消耗很大。而我国又是一个相对的资源小国。 因此，对于资源、物资、原材料产品等需求量非常大。中国通过与一些国家签订 了f r a ，双方实现了资源互补，加强双方的经贸合作。比如说中国与澳大利亚， 智利等国家的合作，可以有效的缓解我国的原材料能源的短缺，实现了资源互补， 促进了双方经贸合作。 ( 5 ) 利用f r a 促进我国企业实施“走出去”战略。 f t a 有一大部分是投资自由化的谈判，中国现今的“走出去”战略需要f t a 的密切配合。国内企业在国外面临着人生地不熟的境地，如果从国家制度上，能 保证国内企业在f r a 对象国得到一定的优惠措施，将刺激国内企业走出国门投 资。这对于经济体的相互依赖，相互促进具有长远意义。 总之，追求重视国际政治和安全方面的f t a 、锁定贸易风险、优先考虑能源 及资源、作为经济发展瓶颈的突破口和对中国经济的对应策略来推进f t a 将成为 中国构建f 1 a 战略的最主要因素。 ( 三) 中美参与f t a 的政府策略的比较分析 1 美国的f t a 策略及布局 2 0 世纪8 0 年代后期以来，美国贸易政策一改过去对双边及区域自由贸易的 漠视，而采取多边、区域及双边并重的政策。2 0 0 2 年8 月，美国总统布什终于 签署2 0 0 2 年贸易法，这项来之不易的贸易促进授权( t p a ) 为美国对外快速谈判 奠定了国内法律基础。该法第2 1 0 3 条规定，国会对总统的贸易促进授权期限至 2 0 0 5 年6 月1 日，现在又延长到2 0 0 7 年6 月3 0 日。贸易促进授权包括针对其 他国家签署的f r a 协定，以及在w t o 谈判架构下所签署的多边协定。布什政府 获得t p a 后，马上开始对其他国家大肆鼓吹自由贸易的利益，并转而采取进攻 性的自由化战略。2 0 0 3 年，美国行政部门最大限度地利用了t p a ，在多边层次 1 4 积极促进w t o 全球贸易谈判，在区域层次推进f 1 a a ( 美洲自由贸易区) 谈判， 在双边则签署了与智利和新加坡的f r a 协定，随后发动了与1 2 个以上国家的 f r a 谈判并宣布与另外8 个国家进行f i a 谈判的意图，近两年来，更是四面出 击，逐步推进，以美国为中心遍布全球的一个双边及区域自由贸易协定( f r a ) 网络正在计划和形成之中。 美国的贸易战略，即通过一系列雄心勃勃的贸易议题和谈判计划，创造一个 “竞争性自由化”环境，给自由贸易注入新的政治动机，从而成为一种攻势，实 现美国的战略目标。何谓“竞争性自由化”? 在布什政府的全球贸易战略中，“竞 争性自由化”是指美国政府通过与贸易伙伴达成双边、区域性多边与全球性多边 贸易协定，同时在双边、区域以及全球范围三个不同的层次致力于美国主导下的 贸易自由化。其竞争性特点具体体现为，美国政府通过与某一地区的一个国家达 成双边自由贸易协定，赋予该国优惠贸易待遇，这样就会对同地区其它国家产生 歧视性待遇，而该地区的其它国家为了消除这种贸易歧视也将主动与美国达成自 由贸易协定，这样最终将促使以美国为中心的区域性自由贸易协定的产生；同样， 美国与一个地区达成的区域性贸易协定将会给其它地区的国家带来贸易歧视，因 而其它地区的国家为了消除这种歧视也会争取与美国签订区域贸易协定。这样美 国通过与不同地区达成区域性自由贸易协定，确保美国在全球各个地区的贸易主 导地位，最终促使美国主导下的、以世界贸易组织为基础的全球自由贸易制度的 产生。比如，美国与智利在2 0 0 3 年订了自由贸易协定，促使阿根廷、巴西、乌 拉圭和巴拉圭等南方共同市场国家为了不受美国的贸易歧视而与美国达成美国 一南方共同市场自由贸易协定；这个贸易协定又进一步对美国推动下的美洲自由 贸易区的主要谈判对手巴西产生更大的压力，从而有助于美洲自由贸易区的建 立；美洲自由贸易区的建立既能制约其它地区自由贸易协定的进程，又将迫使美 国的主要贸易对手欧盟与日本在世界贸易组织多边谈判中更多地接受美国的条 件。当然，布什政府在具体推进“竞争性自由化”贸易战略时，不可能完全遵循 这种理论上的递进关系，而是同时在这三个层次上进行。 美国f t a 战略是通过谈判对象的优先选择来实施的。在美国所选择的自由 贸易协议对象中，除了早期的加拿大、墨西哥外，它们与美国的贸易量值并不大。 这说明布什政府的双边自由贸易行动目的远远超出了贸易本身，而带有整体战略 的性质。我们还可以从美国现在和潜在的f t a 伙伴看出，由于f t a 构建的政治 动机，美国选择的谈判对象一般具有高度战略地位，良好的外交关系。最典型的 是以色列，它是美国在中东地区的重要盟友，用以遏制伊朗、伊拉克及国际恐怖 主义的扩张。澳大利亚、智利、新加坡都是美国发动反恐战争的坚定支持者。韩 国则可以用以围堵朝鲜的杀伤性武器扩散。泰国是美国东盟谈判计划( e a i ) 的 一个步骤，美国希望以此为东盟国家建立一个有吸引力的样板。而已经签署的与 约旦及摩洛哥的自由贸易协定则是中东自由贸易区( m e f i a ) 框架的组成部分。 美国在各地区确定不同的重点国家，这些国家对于推进美国的地区战略，具有举 足轻重的地位。 除了政治动机外，经济利益无疑也是f t a 的一大重要因素。为使f t a 的利 益最大化，美国选择其f t a 伙伴时还要考虑：能够对美国国内市场注入竞争活 力和海外出口机会；该伙伴又是本地区改革的先锋和领头羊，而这一地区成功改 革的模式是美国所需要的，能够成为以后谈判的样板，有助于美国式民主和价值 观的推广等。虽然，在美国新的f t a 伙伴名单中，很多都是经济上的轻量级选 手，没有一个是经济总量排在世界前1 0 位的。但根据美共和党2 0 0 4 年政治纲领， 美国已经缔结f t a 及正在谈判的共计2 2 个国家，作为一个整体，已经成为美国 第三大出口市场，经济购买力达到2 5 万亿美元o 。而且，按目前的谈判速度， 美国的f t a 网络对美国及世界的影响也会随时间而增加o 。 签v i a 谈判本身不是目的，而是美国实现其广泛的经济、政治及安全目标 的途径和战略。在目前多边自由化停滞不前的情况下，美国国内更多的人认为， f r a 总体上可以为美国经济注入新的竞争和活力，增加经济规模，创造一个更加 一体化的生产过程，使要素配置更为合理，特别对服务部门如电讯、金融服务和 运输等领域的意义更为突出。 2 中国对于f t a 的全局性策略 中国是一个幅员辽阔、邻国较多的国度，这意味着中国的区域一体化战略将 不可能像北美自由贸易区、欧盟一样来建立区域一体化，必然是一个多方位、多 形式的自由贸易区域一体化战略。多方位主要体现在与东盟“1 0 + 1 ”区域一体 。王红霞：美国双边自由贸易协定的战略目标及启示( 二) ，商务部研究院美大研究部，2 0 0 5 6 o 王红霞：美国双边及区域自由贸易协定的战略目标及启示，商务部贸研院子站，2 0 0 4 1 2 1 6 化的推进同时，在西北、东北亚、东亚等分别推进针对海湾国家、中亚国家、俄 罗斯、蒙古、朝鲜、韩国、日本等的区域一体化。多形式主要体现为由于中国邻 国的经济发展水平不同、经济结构不同、资源分布不同，在与这些国家推进区域 经济一体化的过程中，将会选择灵活多样的方式。中国应以扩展国民经济发展空 间，保障国家经济安全，构筑经济持续快速协调健康发展的区域平台，提升经贸 竞争力和政治影响力为总体目标，本着“大国是关键、周边是首要、发展中国家 是基础”的基本原则，加速两岸四地的区域合作进程，推动中日韩、东亚自由贸 易区的启动和建立，兼顾非洲、拉美、大洋洲的发展中国家和重点国家，统筹考 虑，稳步推进，逐步形成以我为主，以自由贸易区等为形式、涵盖多个国家和地 区的区域经济合作体系。 首先，立足本土，加强与周边国家( 地区) 合作。 我国开展区域经济合作应该优先从周边国家( 地区) 中选择合作伙伴：两 岸四地合作。中国内地的廉价劳动力和资源，台湾的资金、技术和管理经验，以及 香港作为贸易、融资中心的媒介作用，都为这个区域的区内经济高速发展奠定了 坚实的基础。两岸四地的特殊例证很好地说明了，尽管没有制度性合作机制，但由 于存在较低的贸易壁垒、较大的比较成本差距和不断深入的市场导向，两岸四地 仍可以形成紧密的区域经济合作。尽管现在这个地区内部的贸易和投资流动已经 有了相当大的规模，但由于四地的人均收入、生产力以及工业化水平依然存在很 大差异，继续向更高层次合作还有广阔的发展空间。而中国内地以市场经济为目 标的渐进式改革，香港完全自由的贸易环境，台湾高级的产业结构，使得大中国 经济区有良好的发展前景。与周边国家合作。加快中国一东盟自贸区服务贸易 和投资谈判，到2 0 1 0 年基本建成中国一东盟自由贸易区。积极探索建立中印、中 日韩、中俄自由贸易区。加强与周边地区的利益融合，深入参与和推进a p e c 、上 海合作组织等各类区域经济合作，构筑周边战略依托，把我们的经济发展机遇、 把我们的市场开放机遇带给周边国家，同时也提升我在周边地区经济事务的影响 力。 其次，兼顾非洲、拉美、大洋洲等地区的重点国家和地区，加强推进双边自 由贸易区谈判( f t a ) 。 1 7 除中国与智利己签署e t a 协议之外，中国与澳大利亚、新西兰、海湾合作委 员会六国( 沙特阿拉伯、阿联酋、科威特、阿曼、卡塔尔、