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中国铁建股份有限公司联合体 北京兴延高速公路政府与社会资本合作 PPP 项目投标文件 1 目 录 项目实施计划 1 一 项目投融资方案 2 1 投融资能力及资金筹措方案 2 1 1 自有资金情况 拟投入项目公司的资本金额度 资金来源及保障措施 2 1 1 1 自有资金情况 2 1 1 2 拟投入项目公司的资本金额度 资金来源及成本优势 3 1 1 3 项目资本金出资保障措施 5 1 2 其余建设资金的额度 资金来源及保障措施 6 1 2 1 其余建设资金的额度 6 1 2 2 其余建设资金的来源 6 1 2 3 其余建设资金筹集的保障措施 6 1 3 资金筹措方案及应急预案 7 1 3 1 资金筹措方案 7 1 3 2 资金筹措的应急预案 11 1 4 资金管理方案 12 1 4 1 专用账户监管方案 12 1 4 2 资金使用方案 12 1 4 3 财务核算管理方案 13 1 4 4 财务控制管理方案 13 1 5 投融资经验 14 1 6 投融资方面合理化建议 14 2 项目收益 成本测算及财务分析 16 2 1 项目收益 16 2 1 1 车辆通行费收入 16 2 1 2 政府补贴收入 17 2 1 3 其他业务收入 17 2 2 成本测算 18 2 2 1 建设成本 18 2 2 2 运营成本 18 2 2 3 折旧及摊销 19 2 2 4 财务费用 19 2 2 5 税种税率 19 2 2 6 盈余公积金 19 2 3 财务分析 19 2 3 1 财务评价指标 19 2 3 2 敏感性分析 20 2 3 3 评价报表 20 2 4 项目存在投资风险分析 34 2 4 1 交通量风险 34 2 4 2 收费标准风险 34 2 4 3 工程技术风险 34 2 4 4 增设构造物 出入口风险 34 中国铁建股份有限公司联合体 北京兴延高速公路政府与社会资本合作 PPP 项目投标文件 2 2 4 5 建筑材料的价格风险 34 2 4 6 征地拆迁风险 34 2 4 7 工期风险 35 2 5 特许经营期的确定 35 3 项目资金到位和使用计划 36 3 1 项目资金到位计划 36 3 2 项目资金使用计划 36 4 投标人认为必要的内容 38 4 1 有关贷款意向书 38 4 2 有关融资方信用支持 38 二 项目公司组建方案 39 1 项目公司组建计划 39 1 1 项目公司组建程序及安排 39 1 2 项目公司登记注册时间 40 1 3 注册资金 40 1 4 注册地址 41 1 5 公司办公地点 41 1 6 公司规模 41 1 7 公司法定代表人 41 1 8 公司章程 41 1 9 公司职责 42 1 10 公司主要领导成员 43 1 10 1 董事会成员 43 1 10 2 监事会成员 43 1 10 3 经理层成员 43 2 项目公司的机构设置及管理制度 44 2 1 股东会 董事会 监事会职责 44 2 1 1 股东会职责 44 2 1 2 董事会职责 45 2 1 3 董事长职责 45 2 1 4 监事会职责 45 2 2 建设期项目公司组织机构设置及管理制度 46 2 2 1 建设期项目公司组织机构设置 46 2 2 2 建设期项目公司主要领导及各部门职责 46 2 2 3 建设期项目公司管理制度 52 2 3 运营期项目公司组织机构设置及管理制度 52 2 3 1 运营期项目公司组织机构设置 52 2 3 2 运营期主要领导成员及各部门职责 53 2 3 3 运营期项目公司管理制度 59 3 项目公司人员配置及安排 60 3 1 建设期项目公司人员配置及安排 60 3 2 运营期项目公司人员配置及安排 61 中国铁建股份有限公司联合体 北京兴延高速公路政府与社会资本合作 PPP 项目投标文件 3 4 项目公司增资方案 62 4 1 项目公司增资的基本要求 62 4 2 项目公司增资计划 62 5 投标人认为必要的内容 64 三 项目建设方案 65 1 建设管理方案 65 1 1 项目描述和分析 65 1 1 1 项目概况描述 65 1 1 2 项目特许经营范围 65 1 1 3 项目特点描述 65 1 2 项目总体筹划 66 1 2 1 项目建设理念 66 1 2 2 项目建设目标 66 1 2 3 项目总体筹划 67 1 3 项目管理机构与职责划分 69 1 3 1 建设期组织机构设置与职责划分 69 1 3 2 施工总承包部机构设置 70 1 4 项目管理体系 70 1 4 1 项目公司管理体系 70 1 4 2 施工总承包部管理体系 70 1 4 3 监理项目部建设管理体系 72 1 5 项目公司管理制度 72 1 6 招标方案 73 1 7 工程监理管理方案 73 1 8 施工管理方案 74 1 9 设计管理方案 74 1 10 设备采购 安装与调试方案 75 1 10 1 设备采购方案 75 1 10 2 设备安装与调试方案 76 1 11 调试试运营方案 76 1 11 1 调试试运营的目的 76 1 11 2 调试试运营的部署 77 1 11 3 调试试运营的应急预案 77 1 12 建设期施工安全管控方案 77 1 13 建设期工程质量管控方案 78 1 14 建设期工期管控方案 79 1 15 建设期投资管控方案 80 1 16 施工阶段的项目信息化管理 81 1 16 1 构建项目计算机网络 81 1 16 2 信息系统的选择 81 1 16 3 项目监控 81 1 16 4 建立视频会议系统 81 1 16 5 实施信息化管理 81 2 征地拆迁方案 82 中国铁建股份有限公司联合体 北京兴延高速公路政府与社会资本合作 PPP 项目投标文件 4 2 1 工程征迁概况与特点 82 2 1 1 工程征迁概况 82 2 1 2 征迁特点 82 2 2 征迁主要工程量 83 2 3 征地拆迁组织机构及职责分工 83 2 3 1 组织机构 83 2 3 2 主要职责分工 83 2 4 征地拆迁工作具体流程 84 2 5 根据施工重难点划分的征地拆迁等级 85 2 6 根据拆迁等级制定的分级征地拆迁管理方案 86 2 6 1 先行开工项目 一类 征地拆迁 86 2 6 2 次开工项目 二类 征地拆迁 86 2 6 3 特殊项目 三类 征地拆迁 86 2 7 先行工程的确定及征拆安排 86 2 8 其他工程的征拆安排 88 2 9 征迁保障措施 88 2 10 针对北京特点采取的拆迁应急预案 88 2 10 1 指导思想和原则 88 2 10 2 编制依据 88 2 10 3 事件分级 88 2 10 4 组织机构与职责 89 2 10 5 预测预警 90 2 10 6 应急响应 91 2 10 7 后期处置 92 2 11 施工期外部环境协调措施 93 3 建设工作内容和时间安排 94 3 1 主要建设阶段划分 94 3 2 项目准备阶段工作内容和重大时间控制点 94 3 3 项目施工及监理阶段工作内容和重大时间控制点 95 3 4 项目收尾阶段工作内容和重大时间控制点 95 3 5 建设阶段的总体施工组织部署 95 3 5 1 项目组织机构及具体职责 95 3 5 2 施工工区划分 96 3 5 3 具体部署 96 4 工程进度计划和保障措施 97 4 1 进度计划 97 4 1 1 工期目标 97 4 1 2 施工进度计划编制依据 97 4 1 3 节点工期 97 4 1 4 各专业进度指标 99 4 1 5 各专业工程工期安排 101 4 1 6 重点工程工期安排 102 4 2 工期保障体系 109 4 3 进度计划保障措施 109 4 3 1 工期控制指导思想 109 中国铁建股份有限公司联合体 北京兴延高速公路政府与社会资本合作 PPP 项目投标文件 5 4 3 2 工程进度控制措施 110 4 3 3 项目准备期的进度保障措施 112 4 3 4 项目建设期工期保障措施 114 5 总体施工组织布置及规划 118 5 1 施工总承包部机构设置与职责划分 118 5 1 1 施工总承包部机构设置 118 5 1 2 施工总承包部主要领导及部门职责 118 5 2 工程建设施工分配方案 123 5 2 1 施工单元划分 123 5 2 2 施工任务划分 124 5 3 施工组织 124 5 4 施工总平面布置 126 5 4 1 施工总平面的布置内容 126 5 4 2 施工总平面布置图 126 5 5 施工总体工期计划 126 6 主要工程项目施工方案与技术措施 127 6 1 建设与施工中的重难点理解 127 6 1 1 石峡隧道 127 6 1 2 梯子峪大桥 127 6 1 3 跨河 跨路工程 127 6 1 4 路基土石方调配 127 6 1 5 桥梁预制架设 127 6 1 6 混凝土及火工品材料供应 127 6 1 7 环境保护 128 6 2 施工准备方案 128 6 2 1 施工技术准备 128 6 2 2 征地拆迁组织和准备 129 6 2 3 劳动力组织准备 129 6 2 4 机械设备准备 129 6 2 5 物资材料准备 130 6 2 6 临时设施准备 130 6 3 工程施工方案 130 6 3 1 控制性工程施工方案 130 6 3 2 重难点工程施工技术方案 150 6 3 3 其他工程施工方案 155 6 3 4 隧道碴土的破解 运输 储存 再利用方案 172 6 3 5 隧道炸药供应 使用方案 172 6 3 6 跨河 跨铁路 公路施工方案 173 6 3 7 桥 隧工程监测方案 173 6 3 8 全线主要施工机械设备配备方案 176 6 3 9 全线主要工程材料供应方案 192 6 3 10 全线劳动力配备方案 192 6 4 关键工程施工方案与技术措施 193 6 4 1 连续 刚构 梁悬臂浇筑施工技术方案与关键技术措施 193 6 4 2 高支架现浇梁施工方案与关键技术措施 209 中国铁建股份有限公司联合体 北京兴延高速公路政府与社会资本合作 PPP 项目投标文件 6 6 4 3 转体施工方案与关键技术措施 224 6 4 4 钢混组合梁施工方案与技术措施 234 6 4 5 隧道不良地质施工方案与技术措施 243 6 4 6 隧道光面爆破方案与技术措施 244 6 5 项目季节性施工方案 冬雨季施工 246 6 5 1 雨季施工方案 246 6 5 2 冬季施工方案 247 7 项目监理方案 250 7 1 项目监理组织机构 250 7 2 主要人员管理职责 250 7 2 1 总监理工程师 250 7 2 2 专业监理工程师 251 7 2 3 监理员 251 7 3 监理范围和目标 251 7 4 监理依据 252 7 5 监理工作内容 252 7 6 工程进度控制 253 7 6 1 工程进度的事前控制 253 7 6 2 工程进度的事中控制 253 7 7 工程质量控制 254 7 7 1 工程质量的事前控制 254 7 7 2 工程质量的事中控制 254 7 8 工程投资控制 255 7 8 1 工程投资的事前控制 255 7 8 2 工程投资的事中控制 255 7 8 3 工程投资的事后控制 256 7 9 合同管理 256 8 大型临建工程规划 257 8 1 施工道路规划 257 8 1 1 新建施工便道规划及附表 257 8 1 2 现况道路规划及附表 259 8 1 3 现况道路路面改造规划及附表 259 8 1 4 现况道路扩宽规划及附表 260 8 2 施工用电规划 260 8 3 施工用水规划 262 8 4 施工通讯规划 263 8 5 施工场地规划 263 8 5 1 钢筋加工厂规划 263 8 5 2 制梁场规划 263 8 5 3 弃碴场规划 264 8 5 4 试验室 264 8 5 5 火工品库房 264 8 5 6 办公 生活设施 265 8 6 公路临时用地表 266 8 6 1 主要临时工程用地表 266 中国铁建股份有限公司联合体 北京兴延高速公路政府与社会资本合作 PPP 项目投标文件 7 8 6 2 生活办公临时用地表 266 9 工程施工人员配备方案 267 9 1 各工区专业施工队配备 267 9 2 各工区专业施工队进场计划 268 9 3 各阶段劳动力投入计划表 268 10 征地拆迁管理目标和保证措施 270 10 1 征地拆迁管理目标 270 10 2 征地拆迁管理体系 270 10 3 征地拆迁重难点 270 10 4 征地拆迁保证措施 270 10 4 1 建立征地拆迁保障体系 270 10 4 2 落实征地拆迁职责的措施 271 10 4 3 制定征地拆迁工作流程措施 272 10 4 4 编制合理有效的拆迁方案措施 273 10 4 5 资金保证措施 274 10 4 6 宣传保证措施 274 10 4 7 编制具有北京特色的拆迁应急预案 274 11 工程质量管理体系和保证措施 275 11 1 质量目标 275 11 2 质量管理体系 275 11 3 质量管理重点 275 11 4 质量保证措施 276 11 4 1 制定质量方针 276 11 4 2 建立质量保障体系 276 11 4 3 建立健全质量责任制 278 11 4 4 明确质量职责 278 11 4 5 质量控制的工作重点 280 11 4 6 招标过程质量管控措施 281 11 4 7 施工准备阶段的质量管控措施 281 11 4 8 施工阶段质量管控措施 281 11 4 9 各专业工程质量的控制措施 281 11 4 10 保证质量的经济措施 287 11 4 11 工程质量定期检查措施 287 11 4 12 工程试验措施 287 12 工程投资控制目标和保证措施 289 12 1 工程投资控制目标 289 12 2 工程投资控制保证措施 289 12 2 1 控制投资的方法 289 12 2 2 投资控制组织措施 289 12 2 3 投资控制技术措施 289 12 2 4 投资控制经济措施 290 12 2 5 投资控制合同措施 290 12 2 6 项目实施各阶段的投资控制措施 290 中国铁建股份有限公司联合体 北京兴延高速公路政府与社会资本合作 PPP 项目投标文件 8 12 2 7 项目融资成本控制措施 293 13 施工安全目标和保证措施 294 13 1 施工安全目标 294 13 2 安全生产管理体系 294 13 3 安全管理重点 294 13 4 施工安全保证措施 295 13 4 1 建立健全安全生产保证体系 295 13 4 2 建立和完善安全制度 298 13 4 3 施工安全技术措施 300 13 4 4 施工安全的经济措施 308 13 4 5 各专业工程安全保证措施 308 13 4 6 抢险应急救援措施 308 13 4 7 事故处理 314 14 工程材料 设备保障方案与保证措施 316 14 1 主要工程材料供应方案 316 14 1 1 主要材料购买渠道调查 316 14 1 2 根据施工进度计划编制供应计划 316 14 1 3 成立强有力的物资设备部 317 14 1 4 制定材料订货 采购 工作总体控制计划方案 318 14 2 保证材料及时供应的保证措施 318 14 3 工程设备保障措施 318 14 3 1 机械的投入 318 14 3 2 设备的使用原则 319 14 3 3 设备的维修与保养 319 15 施工环境保护和水土保持措施 320 15 1 环保 水保目标 320 15 2 环保 水保管理总体要求 320 15 3 环保 水保管理重点 320 15 4 环保 水保保证体系 321 15 5 环境保护措施 321 15 6 水土保持措施 322 16 文明施工 文物保护保证体系及保证措施 324 16 1 文明施工 文物保护目标 324 16 2 文明施工 文物保护保证体系 324 16 3 文明施工保证措施 324 16 4 文物保护保证措施 326 17 项目公司施工招标 设备采购方案 328 17 1 工程施工招标方案 328 17 1 1 招标管理 328 17 1 2 施工工区划分 328 17 2 工程监理招标方案 329 17 2 1 监理招标时间安排 329 中国铁建股份有限公司联合体 北京兴延高速公路政府与社会资本合作 PPP 项目投标文件 9 17 2 2 监理服务的范围 329 17 2 3 监理合同段划分 329 17 2 4 对监理投标人的要求 329 17 2 5 监理招标程序 329 17 3 工程设备采购方案 330 17 3 1 拟采购的主要设备 330 17 3 2 采购的组织实施 331 17 3 3 设备采购招标程序 331 17 3 4 对投标人的要求 332 17 3 5 开标 评标和中标 332 17 3 6 验收办法 333 18 项目风险预测与防范 事故应急预案及保险方案 334 18 1 项目风险预测与防范 334 18 1 1 安全风险预测与防范 334 18 1 2 质量风险预测与防范 335 18 1 3 环保风险预测与防范 336 18 1 4 工期风险预测与防范 337 18 1 5 投资风险预测与防范 338 18 2 事故应急预案 338 18 2 1 应急机构 338 18 2 2 应急救援预案的内容 338 18 2 3 险情报告制度及应急预案启动程序 339 18 2 4 应急救援预案实施 340 18 3 建设期保险方案 343 18 3 1 概述 343 18 3 2 风险综述 343 18 3 3 保险方式 343 18 3 4 项目建设期间安排投保的险种 344 18 3 5 保险索赔 346 18 3 6 保险公司的选择 346 19 建安费构成分析 347 19 1 编制说明 347 19 1 1 编制范围 347 19 1 2 编制依据 347 19 1 3 采用定额 347 19 1 4 取费标准 347 19 2 建安费构成表 347 20 投标人认为必要的内容 349 20 1 项目标准化管理 349 20 1 1 管理制度标准化 349 20 1 2 人员配备标准化 349 20 1 3 现场管理标准化 349 20 1 4 过程控制标准化 354 20 2 项目档案资料管理 356 中国铁建股份有限公司联合体 北京兴延高速公路政府与社会资本合作 PPP 项目投标文件 10 四 项目运营方案 357 1 运营管理对象与内容 357 1 1 运营期工作对象 357 1 2 运营期工作内容 357 1 2 1 运营管理工作的任务 357 1 2 2 运营管理工作的要求 357 2 运营管理机构与人员配置 359 2 1 组织机构与职责划分 359 2 2 运营期项目公司人员配置及安排 359 3 运营管理原则 361 3 1 运营期管理目标与服务目标 361 3 2 运营管理工作的原则 361 4 运营期管理制度 363 4 1 基本管理制度名录 363 4 2 收费管理制度及主要管理内容 363 4 2 1 票证管理制度及主要管理内容 364 4 2 2 收费管理制度主要内容 365 4 2 3 稽查管理制度主要内容 370 4 2 4 收费人员管理制度 370 4 3 养护管理制度及主要管理内容 371 4 3 1 养护管理的目标 371 4 3 2 养护管理方针 371 4 3 3 养护管理的实施 371 4 3 4 养护管理制度主要内容 371 4 4 机电维护管理制度及主要管理内容 373 4 4 1 通信监控中心运行管理制度 373 4 4 2 监控值班室对突发事件的处理制度 374 4 4 3 供电系统运行管理制度 374 4 4 4 设备维修制度 374 4 4 5 收费车道设备运行管理制度 375 4 4 6 电力设备巡检制度主要内容 375 4 5 交通管理制度及主要管理内容 376 4 5 1 交通管理的工作内容 376 4 5 2 交通管理的一般要求 376 4 5 3 案件处理 377 4 5 4 交通管理制度 377 4 6 服务区管理和综合开发管理制度主要内容 377 4 6 1 服务区管理 378 4 6 2 广告管理 378 4 6 3 相关管理规定 378 5 特许经营期内项目运营管理目标 服务质量目标和保障措施 379 5 1 项目运营养护管理目标 379 中国铁建股份有限公司联合体 北京兴延高速公路政府与社会资本合作 PPP 项目投标文件 11 5 2 服务质量目标 379 5 3 高服务质量的保障措施 379 5 3 1 行车流畅保障措施 379 5 3 2 收费便捷保障措施 379 5 3 3 服务区周到服务保障措施 379 5 3 4 环境洁美驾车乘车舒畅的保障措施 380 6 日常养护方案 质量指标和保障措施 381 6 1 养护质量指标 381 6 2 养护质量保障措施 382 6 3 小修保养质量指标 384 6 3 1 小修保养工作范围界定 384 6 3 2 小修保养质量指标 385 6 4 小修养护方案及措施 388 6 4 1 路基及附属养护与维修方案及措施 388 6 4 2 桥涵养护与维修方案及措施 388 6 4 3 项目公路沥青路面养护方案及措施 389 6 4 4 隧道养护与维护方案及措施 389 6 4 5 标志标线维护方案与措施 390 6 4 6 沿线设施养护与维修方案与措施 390 6 4 7 防灾体系 391 6 4 8 综合保障措施 391 6 5 小修保养质量保证措施 392 6 5 1 养护管理组织机构保障 392 6 5 2 建立健全完善的高速公路养护规章制度 392 6 5 3 建立桥梁养护工程师制度 强化桥涵安全管理 393 6 5 4 加大检查考核力度 严肃奖惩制度 确保养护制度与措施的落实 393 6 5 5 小修保养工程管理 394 6 6 绿化养护内容及方案与措施 397 6 6 1 绿化养护管理目标 397 6 6 2 绿化养护管理内容及措施 397 6 6 3 绿地应急管理措施 398 7 大中修方案及保畅通措施 400 7 1 大中修范围 400 7 2 大中修条件 400 7 3 时间安排 400 7 4 大中修计划管理 401 7 5 组织实施 401 7 6 大中修内容及方案 401 7 6 1 路基 401 7 6 2 路面 402 7 6 3 桥梁 403 7 6 4 隧道 403 7 6 5 沿线设施及安全设施 404 7 7 大中修工程检查与验收 405 7 8 大中修交通设施管理 405 中国铁建股份有限公司联合体 北京兴延高速公路政府与社会资本合作 PPP 项目投标文件 12 7 9 大中修安全和保畅通管理措施 407 7 9 1 高速公路养护大中修作业区安全管理措施 407 7 9 2 大中修交通疏导及作业区保畅管理措施 407 7 10 大中修期间收费优惠 411 8 运营期机电设备的维护及更新改造投资方案 411 9 运营期环境保护措施 411 10 应急抢险方案 412 10 1 应急抢险工作原则 412 10 1 1 以人为本 安全第一 412 10 1 2 统一领导 各司其职 412 10 1 3 居安思危 预防为主 412 10 1 4 快速反应 协调应付 412 10 1 5 工作机制 413 10 2 预防预测 413 10 2 1 预测预警 413 10 2 2 事故预防 413 10 3 应急响应程序 414 10 3 1 事故报告 414 10 3 2 应急处置 414 10 4 应急终止 415 10 4 1 应急终止条件 415 10 4 2 应急终止报告 415 10 5 应急保障 415 10 5 1 应急组织保障 415 10 5 2 应急宣传保障 415 10 5 3 应急队伍保障 416 10 5 4 应急物资保障 416 10 5 5 通信与信息保障 416 10 5 6 应急演练保障 416 10 5 7 应急资金保障 417 10 6 应急重点及措施 417 10 6 1 交通事故 417 10 6 2 冰雪灾害 417 10 6 3 水毁灾害 417 10 6 4 山体滑坡 418 10 6 5 危险品运输 418 10 6 6 密集大流量 418 10 6 7 重大节假日及重大社会活动 418 10 6 8 鲜活农产品运输 419 10 6 9 拆除工程 419 10 6 10 机电伤害 419 10 6 11 环境污染事件 419 11 世界园艺博览会 冬奥会应急通行方案 420 11 1 总体要求 420 中国铁建股份有限公司联合体 北京兴延高速公路政府与社会资本合作 PPP 项目投标文件 13 11 2 适用范围 420 11 3 重点保障区域 420 11 4 组织机构与职责 420 11 4 1 组织机构 420 11 4 2 领导小组职责 420 11 4 3 各小组职责 420 11 5 保障措施 421 11 5 1 安全维稳保障工作 421 11 5 2 道路保障措施 421 11 5 3 站区通行保障措施 422 11 5 4 监控保障措施 423 11 6 突发事件应急处置工作 423 11 6 1 突发事件处置总体程序 423 11 6 2 道路突发事件处理程序 424 11 7 工作要求 426 12 运营期保险方案 428 12 1 运营期风险概述 428 12 2 风险管理对策 428 12 3 运营期间需要投保的险种 428 12 4 运营期间投保方案的实施 429 13 运营成本构成分析 430 13 1 经营成本 430 13 2 大中修费 432 13 3 开办费 432 13 4 电费 432 14 本项目的项目后评价 433 15 运营方案合理化建议 434 15 1 合理化建议 434 15 2 世界园艺博览会 冬奥会应急通行建议方案 434 15 3 优惠条件 434 15 4 投标人对政府方保底车流量的比重要求 434 16 投标人认为必要的内容 435 五 项目移交方案 436 1 移交范围 状态标准 验收程序 436 1 1 移交范围 436 1 2 移交状态标准 436 1 3 移交验收程序 437 2 移交内容 优惠条件和保证措施 438 2 1 移交内容 438 2 1 1 设施移交 438 2 1 2 资料移交 438 中国铁建股份有限公司联合体 北京兴延高速公路政府与社会资本合作 PPP 项目投标文件 14 2 1 3 营运管理移交 440 2 1 4 维护移交 441 2 1 5 财务移交 442 2 1 6 人力资源 442 2 1 7 人员培训 443 2 1 8 权利移交 444 2 2 移交的优惠条件 445 2 3 项目移交保证措施 445 3 移交工作步骤 446 3 1 第一阶段 移交过渡阶段 446 3 2 第二阶段 移交实施方案拟订阶段 446 3 3 第三阶段 移交实施阶段 447 4 提前终止 448 5 投标人认为必要的内容 448 六 其他建议和优惠条件 449 1 有关建议 449 1 1 项目前期的工作建议 449 1 2 项目建设期的工作建议 449 1 3 运营期的工作建议 449 2 优惠条件 450 2 1 项目前期的优惠条件 450 2 2 项目建设期的优惠条件 450 2 3 项目运营期的优惠条件 450 中国铁建股份有限公司联合体 北京兴延高速公路政府与社会资本合作 PPP 项目投标文件 1 项目实施计划项目实施计划 前言 北京市兴延高速公路位于京藏高速公路以西 呈南北走向 南起西北六环高速公 路双横立交 北至京藏高速公路营城子立交收费站以北 路线全长 42 2km 该项工程山区段山高路险 桥隧相连 墩高梁长 洞口高悬 施工难度较大 且 工期紧迫 平原段位于城郊结合部 重要区域 军事管理区 自然风景保护区 多 管线拆迁难 前期工作推进难 路基填方量大 取土困难 中标后 中国铁建联合体将与北京市首都公路发展集团有限公司 政府方出资代 表 共同组建项目公司 项目公司负责投资 融资 建设管理及运营期的运营管理 项目公司与中国铁建联合体签订施工总承包合同 中国铁建联合体组建施工总承 包部 施工总承包部具体负责施工组织管理 项目公司按照项目业主建设管理制度 实行工程监理制 由监理项目部 总监办 负责监理工作 施工总承包部的主要管理人员是由中国铁建联合体成员各方抽调有丰富施工管理 经验的精锐人员组成 施工总承包部对项目公司负责 认真执行项目公司的各项指令 为保证按期完成本项目的建设 总承包施工方案将合理划分施工工区 配置足够 的施工力量 平行组织施工 控制性工程和重难点工程将率先施工 其它工程后续施 工 施工方案中编制了可行的各项工作保证措施 确保 2018 年 12 月底全线完工 投 入运营 运营期项目公司将成立专门的运营管理部门 设置分工明确的管理机构 借鉴北 京通达京承高速公路的运营经验 建立相应的管理制度 为社会提供良好的交通服务 运营期内 项目公司将负责收费管理 公路维护 机电设备运行和更新改造 以 及服务区管理 路产管理 路政配合 事故处理等运管工作 中国铁建联合体认真阅读了招标文件和招标图纸 含补遗书 根据类似投资项目 的投资 建设 管理 运营的成功经验 借鉴北京通达京承高速公路有限公司的经营 模式 编制了如下 项目实施计划 项目实施计划 包括第一篇 项目投融资方案 第二篇 项目公司组建方案 第三篇 项目建设方案 第四篇 项目运营方案 第五篇 项目移交方案 第六篇 其他建议和优惠条件等 中国铁建股份有限公司联合体 北京兴延高速公路政府与社会资本合作 PPP 项目投标文件 2 各篇内容按照相关要求 编制相应章节 中国铁建股份有限公司联合体 北京兴延高速公路政府与社会资本合作 PPP 项目投标文件 3 一一 项目投融资方案项目投融资方案 1 1 投融资能力及资金筹措方案 投融资能力及资金筹措方案 中国铁建联合体中标后 将在规定时限内发起组建项目公司 根据建设进度需要分 期 及时 足额认缴项目资本金 严格执行招 投标文件及投资协议 公司章程等约 定 并同时满足银行贷款放款对资本金的到位要求 同时 将以项目公司作为融资主体 分别从总部 项目公司两个层面组建专业化 的融资团队 充分利用联合体各成员的品牌 信誉及财务资源优势 与意向贷款银行 的总 分行进行直接对接 及时 高效完成项目债务性资金筹集 由于银团贷款组建需要一定的时间 如在银团贷款到位前存在建设资金需求缺口 中国铁建联合体各成员企业将通过股东借款或提供支持获取项目前期借款等方式来解 决 确保整个项目建设工作按计划正常实施 1 11 1 自有资金情况 拟投入项目公司的资本金额度 资金来源及保障措施自有资金情况 拟投入项目公司的资本金额度 资金来源及保障措施 1 1 11 1 1 自有资金情况自有资金情况 中国铁建联合体由中国铁建股份有限公司 以下简称 铁建股份 或 联合体牵 头人 中铁十二局集团有限公司 以下简称 中铁十二局 及中铁十四局集团有 限公司 以下简称 中铁十四局 组成 1 1 1 11 1 1 1 联合体成员企业的银行授信 货币资金情况联合体成员企业的银行授信 货币资金情况 表表 1 1 1 1 11 1 1 1 1 2012 20142012 2014 年货币资金情况年货币资金情况 金额单位 亿元 企业名称2012 年2013 年2014 年三年平均 中国铁建股份有限公司922 74934 34980 88945 99 中铁十二局集团有限公司57 0545 9460 9654 65 中铁十四局集团有限公司22 9721 8826 3023 72 数据来源 2012 2014 年度审计报告 投标文件附表 3 铁建股份在各家银行授信总额度为 7 683 亿元 截至 2014 年末 铁建股份货币资 金余额为 980 88 亿元 近三年平均货币资金余额为 945 99 亿元 注 部分银行授信 存款证明文件参见投标文件附表 4 1 银行授信额度及银行存款证明 中铁十二局在各家银行授信总额度为 400 亿元 截至 2014 年末 中铁十二局货币 中国铁建股份有限公司联合体 北京兴延高速公路政府与社会资本合作 PPP 项目投标文件 4 资金余额为 60 96 亿元 近三年平均货币资金余额为 54 65 亿元 注 部分银行授信 存款证明文件参见投标文件附表 4 1 银行授信额度及银行存款证明 中铁十四局目前在各家银行授信总额度为 460 亿元 截至 2014 年末 中铁十四局 货币资金余额为 26 30 亿元 近三年平均货币资金余额为 23 72 亿元 注 部分银行 授信 存款证明文件参见投标文件附表 4 1 银行授信额度及银行存款证明 1 1 1 21 1 1 2 联合体成员企业的净资产 年度净利润情况联合体成员企业的净资产 年度净利润情况 2014 年 12 月 31 日 铁建股份净资产为 1 028 91 亿元 其中 盈余公积 17 95 亿元 未分配利润 426 69 亿元 近三年铁建股份实现净利润合计 305 32 亿元 年平 均净利润 101 77 亿元 年复合增长率 10 74 参见投标文件附表 3 财务状况表 截止 2014 年 12 月 31 日 中铁十二局净资产为 53 84 亿元 其中 盈余公积 3 5 亿元 未分配利润 25 4 亿元 近三年中铁十二局实现净利润合计为 24 05 亿元 年平 均净利润 8 02 亿元 年复合增长率 14 75 参见投标文件附表 3 财务状况表 截止 2014 年 12 月 31 日 中铁十四局净资产为 40 37 亿元 其中 盈余公积 1 9 亿元 未分配利润 11 0 亿元 近三年中铁十四局实现净利润合计为 11 23 亿元 年平 均净利润 3 74 亿元 年复合增长率 6 96 参见投标文件附表 3 财务状况表 1 1 21 1 2 拟投入项目公司的资本金额度 资金来源及成本优势拟投入项目公司的资本金额度 资金来源及成本优势 1 1 2 11 1 2 1 拟投入项目公司的资本金额度拟投入项目公司的资本金额度 依据招标文件 补遗书等要求 结合中国铁建联合体对总投资的响应报价 130 96 亿元 经计算首发集团代表政府应出资 32 74 亿元 占项目公司 49 的股权比例 则中 国铁建联合体持有剩余 51 的项目公司股权比例 对应的应出资额为 34 08 亿元 依据联合体协议书 中国铁建联合体内部出资比例 出资额分配为 中国铁建出资 33 94 亿元 占联合体出资总额的 99 6 中铁十二局出资 0 07 亿 元 占联合体出资总额的 0 2 中铁十四局出资 0 07 亿元 占联合体出资总额的 0 2 1 1 2 21 1 2 2 拟投入项目资本金的来源拟投入项目资本金的来源 中国铁建联合体各成员企业将通过包括但不限于以下方式筹集本项目资本金 并 承诺对本项目出资的长期 稳定 合法性 来源来源 1 1 以各成员企业的留存收益 盈余公积 未分配利润 以各成员企业的留存收益 盈余公积 未分配利润 净利润作为对本项 净利润作为对本项 目投资的主要出资来源 目投资的主要出资来源 如上文 1 1 1 2 所述 中国铁建联合体各成员企业 铁建股份 中铁十二局 中 铁十四局 均有大量的留存收益 2014 年末 铁建股份 444 64 亿元 中铁十二局 28 9 亿元 中铁十四局 12 9 亿元 每年均能产生较大规模的净利润 近三年平均 铁建 中国铁建股份有限公司联合体 北京兴延高速公路政府与社会资本合作 PPP 项目投标文件 5 股份 101 77 亿元 中铁十二局 8 02 亿元 中铁十四局 3 74 亿元 基于国有资本保值 增值目标驱动 且联合体各成员企业的主营业务处于良性运 行状态 加之各成员企业的资本性投资存量相对较少 因此各成员企业均可提供部分 留存收益及年度新增净利润所产生的净现金流作为本项目的主要出资来源 来源来源 2 2 必要时可通过公开或定向增发股票方式筹集项目资本金 必要时可通过公开或定向增发股票方式筹集项目资本金 自 2008 年在上海 A 股 香港 H 股 两地同步上市以来 铁建股份在资本市场 通过发行股票筹集资金总额约 404 亿元 由于所在行业符合国家 一带一路 京津冀 协同发展 高铁出海等宏观战略 且其主业 高速铁路 城市轨道交通 高速公路等 所处的行业地位及全产业链覆盖能力 中国铁建具有持续的再融资能力 在本项目实 施过程中 铁建股份可结合企业开拓业务的需要以及资本市场的状况 选择合适的时 机通过公开或定向增发股票的方式 筹集包括本项目在内的资本金 来源来源 3 3 以中国铁建系统内部 以中国铁建系统内部 资金池资金池 的沉淀资金作为出资来源 的沉淀资金作为出资来源 在系统内资金集中管控 统一运作方面 中国铁建与各大商业银行签署了 总对 总 协议 设立财务公司专门负责全系统资金归集 内部调剂 运行几年来铁建股份 工程局两级的 资金池 内已形成数量巨大 可循环利用的沉淀资金 两级内部 资金池 沉淀资金除满足内部成员单位主业发展的流动性支持外 必 要时联合体各成员企业 铁建股份 中铁十二局 中铁十四局 也可将其部分 阶段 性地用作本项目的出资 并在企业本级 非项目公司层面 逐步以长期资金替换 来源来源 4 4 通过发行中长期债券 永续债等间接方式筹集项目资本金 通过发行中长期债券 永续债等间接方式筹集项目资本金 基于行业地位 行业周期 经营业绩 以及稳定 持续性的财务表现 穆迪给予 中国铁建信用评级为 A3 中诚信给予中国铁建信用评级为 AAA 由于拥有行业内较高的信用等级 中国铁建联合体各成员企业 铁建股份 中铁 十二局 中铁十四局 有条件通过海 内外各类市场以合法的方式发行低成本的企业 中长期债券 永续债 如 2014 年 8 月 1 日中国铁建在香港发行 8 亿美元的永续债 从而以通过增加各成员企业自身现金储备和流动性的方式 起到为本项目资本金出资 提供部分补充来源的目的 来源来源 5 5 以各家商业银行授信贷款作为本项目资本金出资的备用来源 以各家商业银行授信贷款作为本项目资本金出资的备用来源 中国铁建全系统从总部层面与国内各主要的商业银行 政策性银行已建立了广泛 长期的战略合作关系 一般均为其总行级核心优质客户 必要时中国铁建联合体各成 员 铁建股份 中铁十二局 中铁十四局 可临时动用商业银行授信贷款额度 方便 快捷地提取资金注入本项目 全天候 满足本项目资本金及时到位 不抽回 企业借 中国铁建股份有限公司联合体 北京兴延高速公路政府与社会资本合作 PPP 项目投标文件 6 款可临时调用作为出资来源 并在企业本级内以长期资金逐步替换 不付息等要求 或以直接股东借款方式为项目建设提供无条件的资金支持 1 1 2 31 1 2 3 资本金筹资成本优势分析资本金筹资成本优势分析 在基于企业留存收益 盈余公积 未分配利润 净利润 资金池 沉淀资金等 出资来源方面 通过不断提高系统内部的资金集中度 加强对现金周转效率管理等措 施 把整个中国铁建系统作为 一盘棋 来布局 显著减少传统主业所需运营资金 将结余资金投资于与主业强关联的高速公路 轨道交通等 PPP 项目 获取合理投资收 益 并反哺主业 形成上下游拉动 协同效应 显著降低自有资金持有及对外投资成 本 除充分利用企业内部存量现金流外 因为拥有国家政策支持 行业上升周期 市 场地位突出 信用等级高等有利因素 中国铁建近年来在银行 保险 证券等金融及 资本市场上是各大型金融机构所追捧的 热点 企业 其可选的融资工具宽泛 无论 是传统的银行贷款 债券发行 还是增发股票 海外融资 产业基金融资等 均具有 非常强的议价能力 可以快捷地从国内外各类融资渠道中比选出匹配本项目投资周期 低成本 的长期资金 提高企业的现金储备和流动性水平 显著增强企业的项目投资 能力 1 1 31 1 3 项目资本金出资保障措施项目资本金出资保障措施 中国铁建联合体 铁建股份 中铁十二局 中铁十四局 拟采取如下措施 保障 本项目的资本金出资足额 及时到位 并合规 合法地进行使用 1 1 3 11 1 3 1 机构及人员保障机构及人员保障 建立联合体内部各成员之间的联络 协商机制 为本项目资本金筹集设立专门的 融资领导小组 工作小组 由联合体各成员企业 铁建股份 中铁十二局 中铁十四 局 分别安排各自的对口业务部门 投资部 财务部 资金部等 安排专门人员负责 落实本项目资本金的筹集 出资工作 1 1 3 21 1 3 2 企业投资预算保障企业投资预算保障 中国铁建联合体各成员企业在中标后 除及时认缴项目公司首期及 2015 年度出资 外 还将在建设期的各个年度 将本项目的资本金出资计划列入或增加其相应年度的 投资预算 纳入企业全面预算管理 按照规定程序进行内部审批 1 1 3 31 1 3 3 方案实施保障方案实施保障 在每个具体的出资年度 依据年度投资预算 结合出资时间点联合体各成员企业 的具体情况 由联合体成员在上述所列各种可以实现的资金来源中 择优选择满足需 中国铁建股份有限公司联合体 北京兴延高速公路政府与社会资本合作 PPP 项目投标文件 7 求的资金 充分保障本项目的资本金出资 1 1 3 41 1 3 4 合法性保障合法性保障 严格执行公司法 国家建设项目资本金出资的有关规定等 以及招标文件 投资 协议 公司章程等约定 对投入的项目资本金做到不抽逃 不以债务融资方式支付利 息 不挤占项目建设资金 并按照规定接受政府或其委托单位的监督管理 1 21 2 其余建设资金的额度 资金来源及保障措施其余建设资金的额度 资金来源及保障措施 1 2 11 2 1 其余建设资金的额度其余建设资金的额度 项目资本金之外的其余建设资金为项目负债性资金 约占项目总投资 130 96 亿元 的 49 筹资总额约为 64 14 亿元 1 2 21 2 2 其余建设资金的来源其余建设资金的来源 根据兴延高速公路政府和社会资本合作项目合同 项目实施计划 财务测算等情 况 结合国内同类项目债务资金的现行主流筹集模式 计划以长期银团贷款方式为主 以项目前期贷款及票据融资等方式为辅 筹集其余建设资金 1 2 2 11 2 2 1 以长期银团贷款作为其余建设资金的主要资金来源以长期银团贷款作为其余建设资金的主要资金来源 拟采用银团贷款作为主要的负债性资金筹措方式 将充分利用好长期银团贷款筹 资的优点 操作模式成熟 资金供给稳定 筹资成本低廉 由国内大型商业银行 工 行 农行 交行等 或政策性银行 国开行 作为牵头行 通过组建贷款银团筹集总 额度覆盖除资本金之外的项目建设需求资金 暂定额度为 64 14 亿元 1 2 2 21 2 2 2 以项目前期贷款 票据融资 股东借款等作为其余建设资金的补充来源以项目前期贷款 票据融资 股东借款等作为其余建设资金的补充来源 根据经验 在建设前期 银团组建完成前 通过项目前期贷款方式