某物业质量管理体系内部审核控制程序.doc

某物业质量管理体系内部审核控制程序 某物业质量管理体系内部审核控制程序提要：对不合格项整改过程中涉及多个部门或出现的新问题，审核员应及时向审核组长或管理者代表反映，及时协调解决更多精品自财务 某物业质量管理体系内部审核控制程序 1.目的 为进行公司质量管理体系内部审核,特编制本程序。 2.范围 本程序规定了内部审核的流程和方法，以验证质量管理体系各项管理活动的符合性和有效性。 本程序适用于对质量管理体系范围内，各部门管理活动的审核。 3.职责 管理者代表负责审批内部审核计划，任命审核组长和审核员，组织内部审核，审批内审报告。 审核组长负责做好审核员的工作分工和审核准备，组织、开展现场审核，编写内部审核报告，并负责审核后的跟踪管理工作。 审核员负责编制内部审核检查表（以下简称内审检查表），实施现场审核，确定不合格项并编制内部审核不合格项报告表，负责纠正预防措施的跟踪验证。 被审核部门负责配合审核员开展本部门的审核工作。 不合格项责任部门负责对本部门的不合格项制定纠正措施，按期实施整改，并对实施效果负责。 4.工作内容 审核时间 审核一年不少于一次，必要时，管理者代表可根据需要做出提前内审或增加内审次数的决定，如： 当体系发生变更、相关职能有较大变化时； 当相关方对涉及的特殊过程或项目提出要求时； 当服务过程中发生人身安全事故、设备事故时； 认证机构监督评审时。 当提前内审或增加内审次数时，全面质量管理办公室应提前通知有关部门。 审核前的准备 组成审核组 内审工作开展前，管理者代表应任命审核组长和组员，为审核工作提供组织保证，审核组长和组员应分别具备如下资格： a)组长：持有内审员或外审员资格证书，并具有较强独立工作能力和协调能力； b)组员：接受过GB/T19001标准的内审员或外审员培训，并获得相应资格证书。 审核组组长应按组员的专业特长进行分工，审核人员不能审核自己的工作。 特殊情况下，经管理者代表批准，审核组可吸收专业技术人员或观察员参加。 编制内部审核计划 审核组组长负责编制内部审核计划，内部审核计划的内容主要有： a)审核的目的、范围和依据； b)审核组成员； c)受审核部门、审核过程或要素； d)审核组内部交流的时间安排等； e)审核日期、日程的安排： 在审核前10天，由审核组长召开一次审核小组会议，对内部审核计划进行讨论并明确分工。 内部审核计划经管理者代表批准后，全面质量管理办公室应提前五个工作日，向有关部门发出内部审核通知。 受审核部门接到计划后应安排有关人员做好配合和准备工作，如果对审核项目和日期有异议，应提前3个工作日通知审核组，经协商后修订内部审核计划。 编制内审检查表 内部审核计划发布后，审核组组长应组织审核员对内部审核计划进行讨论，明确审核准则和审核深度，并编制内审检查表。 内审检查表的编制应依据： a)GB/T19001标准； b)适用的法律、法规和其他要求； c)体系文件，包括质量方针、目标（指标）、管理手册、程序文件、服务工作规范； d)必要时，从现场收集的相关信息。 内审检查表应在审核实施前送审核组长确认。 实施审核 首次会议 首次会议标志着现场审核的开始，首次会议由审核组长主持召开，与会者应在内部审核会议签到表中签到，参加的人员和部门主要有： a)最高领导层、管理者代表； b)受审核部门负责人； c)内审组全体成员。 审核组组长在会议上应说明本次审核的目的、范围、准则、方法和时间安排，明确配合人员，对内部审核计划中的安排做进一步确认，（遇特殊情况时，应及时调整并再次确认）。 获取审核证据 审核员参照内部审核检查表中的具体内容，对受审核部门进行现场检查，对所涉及的过程和活动，收集、寻找符合或不符合审核准则的客观证据，获取审核证据的方法主要有： a)与被审核对象交谈； b)调阅文件； c)现场查验记录； d)观察操作； e)随即抽样等。 现场审核时，审核员应： a)及时作好审核记录，记录必须清楚、完整，有可追溯性； b)发现问题时，审核员应进一步调查清楚，力求客观公正，并及时给予审核方口头反馈； 某物业质量管理体系内部审核控制程序提要：对不合格项整改过程中涉及多个部门或出现的新问题，审核员应及时向审核组长或管理者代表反映，及时协调解决更多精品自财务 c)当证据不足或不清楚时，审核员应一查到底，直到弄清楚为止； d)做好相应的检查审核记录，填写内部审核检查表，记录必须清楚完整。 审核情况的总结、评价 审核组组长应按内部审核计划的安排，召集内部会议， 对审核情况进行沟通和小结。 召开末次会议之前，审核组长应： a)组织内审组成员，根据记录的审核证据，对照审核准则进行评价，确定不合格项及其严重性，开出内部审核不合格项报告表； b)召开审核组全体会议，进一步评价审核结果； c)将内部审核不合格项报告表交受审核部门确认。 审核组组长于内审后一周内负责编写本次内部审核报告。内部审核报告的内容主要有： a)审核的目的、范围和依据； b)审核组成员和受审核部门代表名单； c)审核日期及审核计划具体实施情况； d)审核中发现的不合格情况、不合格项目分布情况（内部审核不合格项统计表）和严重程度； e)存在的主要问题； f)体系符合性、有效性结论； g)整改及纠正措施验证的要求等。 内部审核报告由管理者代表审核后发放。 末次会议 末次会议标志着现场审核的结束，末次会议由审核组长主持召开，参加人员原则上可以扩大参加首次会议的人员，与会者应签到。 末次会议的主要内容包括： a)重申审核的目的、范围、依据及方法； b)宣读主要的内部审核不合格项报告表； c)宣读内部审核报告，明确责任部门采取措施的要求及审核员进行检查验证的要求； d)发出内部审核不合格项报告表给受审部门。 跟踪、验证 末次会议后，责任部门应对不合格项进行整改； 根据内部审核报告的要求，审核员应及时对不合格项的整改过程实施跟踪、验证； 对不合格项整改过程中涉及多个部门或出现的新问题，审