银行安全保卫内控评价考核管路办法安全保卫部.doc

大庆农村商业银行安全保卫内控评价考核管理办法文件编号：ab2014-015编制部门： 安全保卫部 版 次 号： a/0 生效日期：2015 年 1月1 日目 录修改记录.3第一章总则.4第二章组织职责.4第三章评价内容.4第四章评价方法.7第五章评价时间.10第六章 评价方式.10第七章 附则.10 附件：大庆农村商业银行安全保卫内控评价表.11修改记录版次号生效日期修改原因编撰人a/0体系文件a版 首次发布第一章 总 则第一条 为规范和提高大庆农村商业银行（以下简称“本行”）各级机构安全保卫内部控制、管理水平，结合实际，制定本办法。第二条 内控评价考核的目的，就是督促各分支机构管好本单位的“枪、弹、车、库、门、人”，抓好员工安全教育，促使各机构认真抓好安全保卫工作，落实好各项制度，确保安全无事故。第二章 组织职责第三条 总行安全保卫部负责安全保卫内控评价的考核工作，每半年对所辖网点进行一次考核，考核结果与各单位基础工资挂钩。第四条 安全保卫内控评价考核管理办法实行百分制，90分（含）至100分为合格单位；80分（含）至89分为良好单位；79分以下为不合格单位。第五条 内控评价结果与部门基础工资挂钩，内控评价等级为合格的，按照基础工资基数上浮5%执行；内控评价等级为良好的，执行基础工资基数；内控评价等级为不合格的，按照基础工资基数下浮5%执行。第三章 评价内容 第六条 否决项 一、发生盗抢、交通、火灾等重大事故（案件），造成人员伤亡的，实行“一票否决”，安保内控评价为“0”分；未造成人员伤亡的，扣50分 。 二、发生涉枪事件（案件）的，安保内控评价为“0”分。 第七条 打分项1、 枪支弹药（共15分，10个评价点，每个评价点为1.5分） 1、严格执行枪支管理和使用规定；2、双人管枪，枪弹分存保管；3、枪支有枪证，持枪人员有持枪证； 4、枪支在标准枪柜中保管；5、按规定办理枪支交接手续； 6、按规定及时擦拭保养枪支； 7、按规定标准配备子弹数量； 8、建立枪支档案并妥善保管 9、封存在各联社的枪支要在属地公安机关备案；10、横向调配的枪支要在各地公安机关办理相应的调配手续。 二、金库安全（共15分，5个评价点，每个评价点为3分） 1、金库钥匙和密码(或指纹)实行双人分别保管；2、开启或关闭金库时，按规定使用金库密码(或指纹)；3、严格执行双人同进同出金库房制度；4、金库房内要安装防暴灯和应急照明灯；5、金库和存放金库钥匙的小保险柜应放置在监控范围内。三、值班值宿（共5分，6个评价点，其中：1和2评价点各为0.5分，其它每个评价点为1分）1、值班值宿室要安装专用固定电话；2、值班值宿人员要按时到岗，期间不准早退，不许擅离岗位，不许饮酒,不许进行各种娱乐活动； 3、不准外单位人员和本单位非值班值宿人员在守库室逗留或住宿； 4、认真填写守库人员或值班值宿人员交接登记簿； 5、值班值宿人员毎天要检査监控、报警设备运行是否正常并做好记录； 6、值班值宿人员要检查门窗是否管不牢固，及时对110进行布防、撤防。 四、营业场所（共5分，6个评价点，其中：1和2评价点各为0.5分，其它每个评价点为1分） 1、自卫工具配备齐全，定人定位摆放隐蔽，触手可及； 2、按规定使用防尾随门； 3、按规定接待上级和属地公安、消防等部门检查工作（检查人员出示相关证件的同时，需有所属单位保卫部门人员或有关领导陪同）；否则婉拒不予接待。 4、不许非本单位人员进入营业室； 5、柜员卡必须本人随身携带，柜员离岗时，要将现金尾箱加锁保管； 6、个人名章必须本人保管使用，单位印章要按照规定保管，交接时要按规定办理交接手续。 五、物防技防设施建设（共10分，7个评价点，其中：1评价点为3分；2评价点为2分；其它每个评价点为1分） 1、营业窗口现金通道的影像资料至少保存一年以上，其它通道的影像资料至少保存三个月以上； 2、营业网点金库、枪柜、进户门、尾随门、营业窗口等重点区域要安装监控录像； 3、营业室要安装联动式防尾随门； 4、二层（含二层）楼以下窗户，要安装金属护栏或防弹玻璃（含守库室）； 5、营业室柜台要安装符合标准的防弹玻璃； 6、按规定数量和标准配备灭火器，工作人员能够正确熟练使用； 7、营业场所要安装报警设备，并与当地公安“110”报警中心联网，遥控器、触点位置合理，遇有特殊情况易于及时报警。六、守护押运（共20分，13个评价点，其中：1评价点为5分；2评价点为3分；3评价点为2分，其它每个评价点为1分）1、实行武装守库的，要严格执行枪支出入库手续，子弹上仓不上膛，关闭保险，要枪不离人；2、押运必须实行双人双枪；3、押运人员要戴头盔、穿防弹衣；4、押运人员要按规定的标准站位和持枪；5、运钞车的钞仓门要即开即锁；6、押运的时间和行车路线要保密；7、驾驶员要文明驾驶，不得超速、不得酒后驾车、不得搭乘与押运无关人员；8、运钞车由安全保卫部调度，专车专用，不准挪作他用；9、认真填写钱款交接登记簿；10、装卸钱款必须在监控摄像范围内；11、运钞车要安装gps卫星定位系统；12、执勤人员要着装整齐上岗；13、执勤人员要履职尽责，实时巡查、维护秩序，警惕可疑人员，防范暴力。七、监控中心（共10分，8个评价点，其中：1、2项评价点各为2分，其它每个评价点为1分）1、监控中心值班人员实行24小时坐班值守。2、监控中心对辖内营业网点、atm自助设备、金库等重要区域和部位进行全程监控；3、监控中心能够对营业网点、金库、atm自助设备等区域出现的各类报警信息，按照预案要求进行处置；4、监控中心操作人员要经过培训合格后上岗，并达到熟练操作和简单的维护修理；5、上级管理部门、本级业务部门或外单位人员根据工作需要进行检查、监督、调阅录像资料时，要经本单位安全保卫部门负责人或主管领导审批签字后方可进入查询室调阅；6、监控中心操作人员每周至少一次对监控、报警、门禁系统的运行情况进行检查和维护，发现问题及时整改，并做好记录；7、备份的重要资料及日志根据需要妥善保管；八、自助设备（共5分，5个评价点，每个评价点为1分）1、自助设备监控系统必须与监控中心联网；2、自助设备报警系统与当地公安局110指挥中心和监控中心联网；3、自助设备密钥双人分开保管；4、自助设备要双人戴头盔穿防弹衣加钞；5、定期对自助设备巡查，并做好记录。九、子公司、分支机构（共15分，6个评价点，其中：1项评价点为5分，其它每个评价点为2分）1、采购安防设施时，要在省联社谈判确定的范围内进行，由专业公司安装；2、每年要组织下属网点员工对防抢、防爆、防火等预案进行演练不少于2次，做到有演练记录、有影像资料；3、每年要组织护卫队员进行岗位培训不少于1次，做到有培训记录、有影像资料；4、支行负责人每月对各营业网点检查不少于1次，主管行长每周对各营业网点检查不少于1次，并有记录，对检查出的问题要及时监督整改；第四章 评价方法第八条 评价主体为本行安全保卫部，被评价主体本行下设子公司、各分支机构和所属营业机构。第五章 评价时间第九条 每年7月初和1月初分两次对被评价主体开展安全保卫内控评价检查。第六章 评价方式第十条 为确保评价工作有序开展并取得实际效果，安全保卫部可采取现场检查和利用远程监控非现场检查相结合，白天查与夜间查相结合，明查与暗访相结合的方式进行。第七章 附 则 第十一条 本办法由大庆农村商业银行负责制订、解释和修改。第十二条 本办法自发布之日起施行。 大庆农村商业银行安全保卫内控评价表 单位名称： 评价期间： 年 月 日被评价单位：评价期间： 年 月 日至 年 月 日一票否决项目是否备注否决项一、是否发生刑事治安案件只要有一项为“是”的，评价等级划分为不及格，一律取消评价资格，等级社下降一级。二、是否发生经济案件三、是否发生涉枪案件四、是否发生重大交通事故五、是否发生火灾等重大人员伤亡事故评价项目标准分值实际得分备注评分项一、枪支弹药15本部分有10个评价点二、金库安全15本部分有5个评价点三、值班值宿5本部分有6个评价点四、营业场所5本部分有6个评价点五、物技防设施建设10本部分有7个评价点六、守护押运20本部分有13个评价点七、监控中心10本部分有8个评价点八、自助设备5本部分有5个评价点九、子公司、分支机构15本部分有6个评价点评价总分评价等级安全保卫内部控制评价计分表1 评分表评价项目评价内容（扣分项）标准分值实际得分发现问题数量一、枪支弹药（15分）1.严格执行枪支管理和使用“九严禁”规定。1.52.双人管枪，枪弹要分存保管。1.53.枪支要有枪证，持枪人要有持枪证。1.54.枪支要存放在标准枪柜中保管。1.55.按规定办理枪支交接手续。1.56.按规定及时擦拭保养枪支。1.57.按规定标准配备子弹数量。1.58.建立枪支档案，并妥善保管。1.59.封存枪支要在属地公安机关备案。1.510.横向调配枪支要在各地公安机关办理手续1.5小计15二、金库安全（15分）1、金库钥匙和密码双人分开保管。32、开启或关闭金库时要按规定使用转字密码。33、严格执行双人同进同出金库制度。34、金库房内要安装防暴灯和应照明灯。35、金库和存放钥匙的小保险柜应在监控范围内。3小计15三、值班值宿（5分）1、值班值宿室要安装专用固定电话。0.52、值班值宿人员要按时到岗，期间不准早退组、不准擅离岗位、不准饮酒，不许进行各种娱乐活动。0.53、不准外单位人员和本单位非值班值宿人员在守库室逗留或住宿。14、认真填写守库人员或值班值宿人员交接登记簿。15、值班值宿人员每天要检查监控、报警等设备运行是否正常、回放当天录像，并做好记录。16、值班值宿人员每天要及时布防、撤防，检查门窗是哦否关闭牢固1小计5合计35安全保卫内部控制评价计分表2评分表评价项目评价内容（扣分项）标准分值实际得分发现问题数量四、营业场所（5分）1、自卫工具配备齐全，定人定位拜访隐蔽，触手可及。0.52、按规定使用防尾随门。0.53、按规定接待上级和属地公安、消防等部门检查工作（检查人员出示祥光证件的同时，需有所属单位保卫部门人员或有关领导陪同）。14、不许飞本单位人员进入营业室。15.柜员卡必须本人随身携带，柜员离岗时，要将现金尾箱加锁保管。16、个人名章必须本人保管使用，单位印章要按照规定保管，交接时要按规定办理交接手续。1小计5 五、物技防设施建设（10分）1、营业窗口现金通道的影响资料至少保存一年以上，其它通道的影响资料至少保存三个月以上。32、营业网点金库、枪柜、进户门、尾随门、营业窗口等重点区域要安装监控录像。23、营业室要安装联动式防尾随门。14.二层（含二层）楼以下窗户，要安装金属护栏或防弹玻璃，守库室要安装铝合金卷帘窗等安防设施。15、营业室柜台要安装符合标准的防弹玻璃。16、按规定数量和标准配备灭火器，工作人员能够正确熟练使用。17、营业场所要安装报警设备，并与当地公安“110”报警中心联网，遥控器、触点位置合理，遇有特殊情况易于及时报警。1小计10合计15安全保卫内部控制评价计分表3评分表评价项目评价内容（扣分项）标准分值实际得分发现问题数量六、守护押运（20分）1、实行武装守库的，要严格执行枪支出入库手续，子弹上苍不上堂，关闭保险，要枪不离人、人不离枪。52、押运必须实行双人双枪。33、押运人员要戴头盔、穿防弹衣。24、押运人员要按规定的标准站位和持枪。15、运钞车的钞仓要即开即关。16、押运的事件和行车路线要保密。17、驾驶员要文明规范驾驶，不得超速、不得酒后驾车、不得搭乘与押运无关人员。18、运钞车由安全保卫部调度，专车专用，不准挪用他用。19、认真填写押运枪支和钱款交接登记簿。110、装卸钱款和运钞车停靠位置必须在监控摄像范围内。111、运钞车要安装gps卫星定位系统。112、执勤人员要着装整齐上岗113、执勤人员要履职尽责，实施巡查、维持秩序，警惕可疑人员，防反暴力。1小计20七、监控中心（10分）1、监控中心要实现9大类46项具体功能。22、监控中心对辖内营业网点、atm自助设备、金库等重要区域和部位进行巡查。23、监控中心能够对营业网点、金库、atm自助设备等区域出现的各类报警信息，按照预案要求进行处置。14、监控中心操作人员要经过培训合格后上岗，并达到熟练操作和简单的维护修理。15、上级管理部门、本级业务部门或外单位人员根据工作需要进行检查、监督、调阅录像资料时，要经本单位安全保卫部门负责人或主管领导审批签字后进入查询室检查点阅。16、监控中心操作人员每周至少一次对监控、报警、门禁系统的运行情况进行检查和维护，发现问题及时整改，并做好记录。17、备份的重要资料集日志根据需要妥善保管。18、监控中心值班人员实行24小时坐班值守。1小计10合计30安全保卫内部控制评价计分表4 评分表评价项目评价内容（扣分项）标准分值实际得分发现问题数量八、自助设备（5分）1、自助设备监控系统与所在上级单位监控中心联网。12、自助设备报警系统与当地公安局110指挥中心和上级主管单位监控中心联网。13、自助设备密钥双人分开保管。14、自助设备要双人加钞。15、定期对自助设备巡检，并做好记录。1 小计59、 子公司、分支