供应商的选择和评价控制程序.doc

供应商的选择和评价控制程序1. 目的明确规范供应商的选择和评价控制方法及流程，确保在所有供应商引进时得到公正客观的评价和考核，保证供应商提供的物料均符合要求。2. 范围适用于为公司提供外购外协物料供应商的选择与评价。3. 支持文件3.1采购控制程序3.2物料定价及合同管理制度3.3零星采购管理制度3.4有害物质管理制度4. 定义一、供应商的选择和评价是指：a. 对新供应商的开发、选用和能力的评价；b. 新产品在开发、工程阶段的样品打样所需进行供应商的选择及确定；C. 对合格供应商的再评价、淘汰、扶持、辅导。二、供应商业绩考核项目定义a. 质量批次合格率=合格批次/总送货批次数* 100%b. 交货及时率= 按时交货批次/总送货批次数*100%c. 服务满意度= 配合工程打样+ 质量改进综合满意度评价d. 价格满意度=所供物料的价格方面的满意度评价e. DPPM=（当月上线不良数量/当月上线总数量）*1000000 限用于汽车产品三、特许采用：免于现场评审/或供应商评审分数达不到准入评分标准而进行的批准采用。四、供应商再评价：已淘汰供应商或因质量交期等问题停止供货的供应商，须重新进行打样、现场评审、试用。正常供货的供应商，每月对业绩进行再评价，并分析改善的机会进行改善。五、零星采购：a. 未定点供应商，在市场上临时购买的布料、辅料，零部件。b. 不直接构成产品，如大宗物资煤、油、液化气、氩气、二氧化碳气体、尼龙扎线等。5. 职责5. 1 主管副总裁批准所有的年度采购合同/协议， 和日常采购合同/协议。5.2 质量副总裁5.2.1 负责新供应商特许采用的批准、供应商的淘汰批准5.3 国际采购处5.3.1 负责对新引入供应商提出评鉴申请。5.3.2 负责对新引入供应商提出评鉴申请。5.3.3 签订年度采购合同/协议；5.3.4 对考核不合格供应商或违反公司相关规定的供应商，采取相应的处理措施。5.4 供应商管理部5.4.1 负责供应商引入阶段，组织相关事业部/工厂进行现场评审；5.4.2 负责供应商的准入资格的审核；5.4.3 授权对新供应商特殊采用的批准；5.4.4 对符合淘汰条件的供应商，提报淘汰。5.4.5 汇总供应商当月考核资料，并及时进行数据维护，并进行考核和公布。5.4.6 协助各事业部/工厂进行SQA 辅导。5.4.7 接收供应商投诉，并对与供应商接口的公司内部控制情况协调整改。5.4.8 组织对供应商生产现场违规违纪行为的检查。5.5 工厂/ 事业部5.5.1 协助开发、培育、推荐新供应商。5.5.2 向国际采购处提交新供应商现场评审通知单， 并参与现场评审。5.5.3 对质量业绩状况不良的供应商，可更换或暂停采购业务或淘汰审批。5.5.4 负责向供应商提供技术资料、检验标准封样件及其它采购文件。5.5.5 负责供应商的质量改善，并实施SQA 计划。6. 程序6.1 工作流程供应商开发现场评审 不通过 通过A 重新开发打样试用 NG OK供货定期考核 OK NG淘汰整改辅导验证 OK淘汰/减少/暂停订单 NG 6.1.1 供应商开发国际采购处/各单位的采购部门进行供应商开发。开发新供应商的时机：新产品的新材料尚无供应商时；某物料的供应商需要被淘汰/或减少订单量，在公司供应商资源中没有合适的供应商；供应商产能无法满足要求，需增加新供应商时。注：1） 供应商重要度分级，详见补充说明6.2.12） 对汽车产品零部件的主要原材料/外加工供方的基本要求，详见补充说明6.2.16.1.2 准入前的现场评审A 国际采购处、各工厂事业部采购部门负责新供应商开发，将供应商基本资料表供应商现场评审通知单提交给公司国际采购处。B 国际采购处总监批准供应商现场评审通知单，并提交给供应商管理部C 由供应商管理部和工厂品管部门共同实施现场评审。 特殊情况，可委托工厂品管部门组织进行现场评审。注：1） 免于现场评审的条件，详见补充说明6.2.22） 供应商的现场评审的准入分数，详见补充说明6.2.23） 在物料供应过程中的变化控制，详见补充说明6.2.26.1.3 打样与试用经现场评审合格的供应商方可进入打样与试用阶段，特殊情况事业部/工厂可以先安排打样，再向供应商管理部提出现场评审通知单，但如果打样时供应商已经开了模具但现场评审结果不能满足公司准入条件，这种情况不能作为特许采用的理由，故要求先进行现场评审。注：1）供应商特许采用控制，详见补充说明6.2.32）试用阶段考核，详见补充说明6.2.36.1.4 开展正常供货关系经试用合格的供应商与公司开展正常供货关系。6.1.5 定期考核1）月考核供应商管理部每月定期对合格供应商批次合格率进行汇总；各工厂/事业部品管单位对合格供应商批次合格率进行统计，采购单位对合格供应商的交货及时率统计进行统计。2）年考核1 次/年的合格供应商供货绩效考核由供应商管理部进行，供应商的年度业绩考核指标分为质量批次合格率交货及时率服务满意度价格满意度4 个方面。注：1）供应商定期监控细节及要求，详见补充说明6.2.46.1.6 考核处理A 、当月考核业绩被评为D 的供应商：各事业部/工厂的品管部门向供应商发出供应商整改通知单。必要时进行SQA 辅导。B、连续两个月业绩评价为D ：各事业部/工厂的品管部门向该供应商发出供应商整改通知单（带警告单），并进行SQA 辅导。辅导计划的制定按照批量大的供应商着重考虑。供应商管理部向供应商发出。具体的SQA 辅导控制，详见补充说明6.2.5C、连续3 个月被评为D 级，对于淘汰具体执行，详见补充说明6.2.56.1.7 现场验证通过供货质量问题的合格率是否提升来验证纠正措施的改善情况或现场验证，对没有改善的供应商，供应商管理部和事业部/工厂/国际采购处的协商，采取强制措施（包括淘汰、减少订单量、订单暂停。）6.2 流程补充说明6.2.1 针对流程6.1.1 供应商开发补充说明1）供应商重要度分级 事业部/工厂应对采购物料的重要度进行分类。物料分类原则：A 类物料：影响产品安全和法律、法规的功、性能； B 类物料：影响主要/关键产品功能和使用性能；C 类物料：影响产品次要功能和使用性能或生产辅料。 供应商分类原则：A 类供应商：提供A 类物料的供应商； B 类供应商：提供B 类物料的供应商；若同时提供几类物料的供应商，以最高类物料级别来确定供应商重要等级。( 如某供应商同时提供A/B 类物料，视为A 类物料供应商。)2）对汽车产品零部件的主要原材料/外加工供方的基本要求对汽车产品零部件的主要原材料/外加工供方应当具有基本的质量管理体系，ISO 9001：2000 是初步要求，针对原有的合格供方应积极协助他们取得相应的第三方认证证书，对新供方的选择应优先选择有ISO 9001：2000 第三方认可的单位，并继续鼓励他们朝TS 16949：2009 的方向前进，必要时可以提供指导协助，以及进行第二方审核。同时公司应对其供方进行生产件批准。6.2. 2 针对流程6.1.2 准入前的现场评审补充说明：1）免于现场评审的条件： 国内外公认的名牌产品的供应商或国内行业知名企业，可不进行现场评审。 C 类供应商视需要进行，由供应商管理部和工厂的品管部门共同确定。 客户指定供应商，可不进行现场评审。 零星采购的供应商，可不进行现场评审。2）供应商的现场评审的准入分数：序号评价分数Q处理方案01 A 类物料供应商 Q65 分B 类物料供应商 Q60 分现场评审合格，可以进行小批量试用02 A 类物料供应商 Q65 分B 类物料供应商 Q60 分现场评审不合格。不可以进行试用；允许进行第二次评审（3 个月内），若仍不合格，取消评鉴资格3）对于合格供应商，在物料供应过程如有以下变化：设计变更（如：产品结构、重大工艺、原材料等）；供应品种的增加；制造场地的转移。（如：由A 地转往B 地生产）以上任一变化供应商须重新打样、签样确认，但现场再次审核仅限第条4）对于有害物质采购的供应商的选择与评价严格遵照公司有害物质管理制度的6.3 供应商的选择及评价执行。6.2.3 针对流程中6.1.3 打样与试用补充说明：1）供应商特许采用控制：评审不通过进行特许采用的批准流程：公司供应商管理部批准特许采购。（汽车产品事业部特采需符合TS 特采要求，提交必要文件：质量控制计划、PFMEA、 样品承认书、检验作业指导书 。）2）试用阶段考核：1.试用期内累计8 批，不合格批次为1 批或0 批，视为合格供应商。2.使用期不合格批次为2 批及以上，可再限8 批进行试用，不合格批次为2 批及以上视为试用不合格。试用不合格供应商，公司进行重点整顿，如果无改善，进行淘汰作业。6.2. 4 供应商定期监控，针对流程中6.1.5 定期考核补充说明1）月度考核每月SAP系统上统计出各供应商的批次合格率和进货合格率。进行分析改善，必要时给予订单调整或停单等措施。注： 评级方法S 级 （批次合格率 Y=100% ） A 级 （100%批次合格率 Y95% ）B 级 （95%批次合格率Y85% ）C 级 （85%批次合格率Y75% ）D 级 （批次合格率Y75% ）3） 年度考核具体如下：序号考核指标权重分数得 分备 注01质量批次合格率50Y1=50* 当月批次合格率按SAP系统的数据为准。 退货返工回用（偏差接受）现场筛选都属于不合格。批次数：不同送检单、不同物料为一个批次。如：一张送检单上有4 种不同物料代码的物料，按4 批进行统计。同种物料代码的物料，当天送了2 次，开了2 次送检单，按2 批进行统计。02交货及时率35Y2=35* 当月交货及时率以双方确认的SAP系统上采购订单交货时间为准，交付日期以开出的送检单日期。( 货送到公司待检区就算按期交付)。03服务满意度 8 Y3分数为8/6/4/2 四档，（工厂采购/品保打分）质量改进及时。送货及时。帮助工厂解决问题及时。完全满意为8 分。依次按满意程度打分。质量改进差可否决为0。04价格满意度 7 Y4 分数为7/5/3/0 四档。（战略采购中心打分）得 分 Y= Y1+Y2+Y3+Y4 汽车产品事业部年度考核具体如下：序号考核指标权重分数得 分备 注01质量批次合格率40Y1=40*当月批次合格率按SAP系统的数据为准 退货返工回用（偏差接受）现场筛选都属于不合格。批次数：不同送检单、不同物料为一个批次。如：一张送检单上有4 种不同物料代码的物料，按4 批进 行统计。同种物料代码的物料，当天送了2 次，开了2 次送检单，按2 批进行统计。02交货及时率35Y2=35* 当月交货及时率以双方确认的SAP系统上采购订单交货时间为准，交付日期以开出的送检单日期。（货送到公司待检区就算按期交付）。03服务满意度8Y3分数为8/6/4/2四档，(工厂采购/品保打分)质量改进及时。送货及时。帮助工厂解决问题及时。完全满意为8 分。依次按满意程度打分。质量改进差可否决为0。04价格满意度7Y4分数为7/5/3/0四档。(战略采购中心打分)05DPPM10Y5分数分为10/8/6/4/2/0五档DPPM=0，得分为10；0DPPM1000，得为8 分；1000 DPPM5000，得分为6 分；5000 DPPM10000，得分为4 分；10000 DPPM20000，得分为2 分，200005000，且质量批次合格率较低的供应商，需要执行辅导。注：总体指标考核的业绩分为优良中差四级。序号评价等级评级分数范围01优评价分数95 分02良95 分评价分数8503中85 分评价分数75 分04差75 分评价分数注：年底评选优秀供应商，并对业绩较差的供应商进行评审处理对于对汽车产品零部件的主要原材料/外加工供方包含以下内容：已交付产品的质量，扣分原则遵行6.2. 4 2）序号01 进行对顾客造成的中断干扰，包含市场退货，扣分原则：1 次中断扣总得分5 分；次中断则降评价等级1 级（如：由“优”降为“中”），次（含）以上中断则直接降为“差”等级交付时间表现（包含过多运费），扣分原则：交付时间遵行6。2。 4 2）序号02 进行。当有过多运费产生时，则1次扣总得分5 分，依次类推。与质量和交付问题有关的特殊状态顾客通知。扣分原则与“对顾客造成的中断干扰，包含市场退货类似。6.2. 5 考核处理，是针对流程6.1.6 考核处理补充说明1）具体的SQA 辅导控制：连续供货月份D ，供货数量较大的供应商；(可视需要进行SQA 辅导) 当周合格率较差，且供货数量较大。 (可视需要进行SQA 辅导)以上2 种情况未进行供应商辅导的，事业部/工厂可书面提出或邀请该供应商来厂讨论解决方案，均须填写供应商整改通知单作为质量改进记录。发生严重客诉，原因是由于供应商所提供的外购外协件造成的，视需要对供应商进行辅导。2）对于淘汰具体执行：重复性发生安全类缺陷不良品供应商必须执行淘汰，不限于3 个月为D 的供应商。a 外观类缺陷不良品按评审意见来决定。具体流程是：供应商管理部向各事业部提出，事业部采购部门和总经理批准后回复供应商管理部。b 评审暂不淘汰的，按评审意见执行。c 客户如果指定的供应商需要淘汰，需要得到客户的同意。d 1 年内有害物质超标超过1 次，进行淘汰。 供应商虽没有达到淘汰条件，但严重影响到了产品质量，且改进状况达不到要求，事业部/工厂有权利对该类供应商进行订单调整或淘汰，供应商的变更执行设计更改控制程序。（1） 取消供应商部分物料订单， (在ERP 系统手工调整单上注明取消的原因)（2） 取消供应商所有订单：事业部/工厂采购部门向国际采购处提交供应商淘汰批准单，执行淘汰批准流程。（3）没有可替代供应商的，由国际采购处/或事业部/工厂开发新供应商。 供应商管理部向各事业部提出供应商淘汰批准单，如果事业部/工厂不同意淘汰，需要留用，执行留用察看报批流程。 一般供应商留用查看时间为1 个月。 留用察看期间如果出现D，需要继续留用的，再次执行批准程序。考核没有出现D，留用查看自动取消。 进货检验合格，但在制程生产过程中发现不良或出货后市场发生客户投诉，原因是由于外购外协件质量问题造成， 情节严重的，可追究供应商责任，必要时更换供应商/或停掉一切订单。E：取消一切订单的供应商再次采用，从停用到重新采用的时间不得少于3 个月， 并且必须按新供应商准入流程重新进入。 供应商具有申诉权，可以直接向国际采购处或供应商管理部提出申诉，经查属于违背公司公平公正的交易原则或违反公司采购程序的行为者，将从严追究其责任。2)对于以下情况的供应商具备淘汰条件：a连续3 个月被评为D 级；b严重违反公司政策的（如私改测试数据、以疵充好进行欺诈、向买方人员行贿等）。淘汰原则：重复性发生安全类缺陷不良品供应商必须执行淘汰，不限于3 个月为D 。外观类缺陷不良品按评审意见来决定。供应商管理部向各事业部提出供应商淘汰批准单，如果事业部/工厂不同意淘汰，需要留用，执行留用察看报批流程。6.2.6 违约金措施A、对供应商的以下行为，一经查实，视情节的严重程度将予以处理。由国际采购处和供应商管理部共同确定处理意见，填写警告通知单。（1）情节不严重的，处以3000 元8000 元的违约金；（2）情节严重的处以8000 元以上的违约金，将取消供货资格。必要时诉之于法律。行为如下：弄虚作假，有意的以疵充好。制造虚假材料、假证明。服务态度较差，没有良好的服务意识，其行为已经给合作带来障碍。对本公司员工采取威胁恐吓或贿赂等行为。严重缺乏商业诚信，对本公司造成重大质量风险。其它损坏公平公正公开的合作原则的行为。B、质量问题打折措施和免除措施： 打折措施被判为回用(偏差接收)的产品，可按总价值9 折付款。（特殊物料如布料可另行做出规定）被判为整批退货的不合格品，甲方有权收取乙方该批产品价值1 %-5 %检验费和误工费。其他情况按合同确定的条款进行。 打折流程：品管部门以折扣、扣款处罚通知单（附录I）方式发给供应商（采购部门核算出扣款金额），并对7 天之内供应商没有提出异议的折扣、扣款处罚通知单进行汇总后提交采购部门，由采购部门提交国际采购处总经理批准后，提交财务部门在结算款时扣除。 信息传递的注意事项：品管部们在3 天内没有联系到扣款企业的法人/代表，应及时通知供应商管理部。品管部门要建立相关发放记录。（信息沟通方式可以使用传真方式或电子邮件的方式进行）。 免除打折措施a 凡属于本公司的原因造成质量不合格，供应商本批回用的打折可以免除。b 供应商接到折扣、扣款处罚通知单后，如果确认为是本公司原因造成的，可以向事业部品管部提出申诉原因，品管部们如果确认为本公司原因造成的，可以在折扣、扣款处罚通知单单上签署免除打折，并明确注明原因。免打折的折扣、扣款处罚通知单，由供应商提供给采购部门。c 供应商对事业部品管部的责任判定不服，可以向品管中心的供应商管理部申诉。由供应商管理部确认责任。供应商对供应商管理部判定有争议的，可以向国际采购处总经理、质量副总裁提出上诉理由。 质量改进方面的违约措施：按照公司采购合格的双方协议，供应商在接到供应商管理部/工厂/事业部品管部门提出的书面整改资料后，超过5 天没有回复原因分析和改善措施者，预结货款付款期延长1 个月。超过10 天没有回复原因分析和改善措施者，预结货款付款期延长2 个月。流程 ：a 工厂事业部品管部门负责将书面的整改资料/现场辅导报告直接发给供应商，并电话确认是否收到(必要时和法人确认)。 并做好确认记录(时间/ 电话确认人)。b 超过规定时间没有回复的，事业部品管部门填写警告通知单发给该供应商，并将该警告通知单提供给采购部门。由国际采购处总经理批准后提交财务部进行货款延迟操作。 奖励措施： 采取订单倾斜政策。 本公司可以给与扶植，扩大生产规模。 确定为紧密性战略合作伙伴