档案整理规定(试行).doc

1000kV特高压交流试验示范工程变电站档案整理规定（试行）目录一、目的和适用范围3二、引用文件3三、管理体系与职责3四、档案管理目标与质量要求4五、资料归档范围及责任单位6六、原材料检验报告的要求及参考样式18七、档案归档与整理要求49八、竣工图编制规定51九、声像资料要求58十、竣工验收与移交要求60十一、归档份数与时间要求77十二、档案管理考核77一、目的与适用范围为了提高1000千伏试验示范工程施工资料管理水平，特编写了1000kV试验示范工程施工资料管理手册，供工程监理、技术人员、质检员、档案员使用。 本手册着重介绍施工过程中应形成归档移交资料的范围、各种填报表格、资料填写标准以及对竣工档案的质量要求。监理、技术员、质检员、档案员可根据工程特点参照执行。二、引用文件科学技术档案案卷构成的一般要求GB/T11822-2000；国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范 DA/T28-2002；关于印发建设项目（工程）档案验收办法的通知 国档发19928号；电力建设施工质量验收及评定规程 第1部分：土建工程 DL/T 5210.1-2005;电气装置安装工程质量检验及评定规程 DL/T 5161.1-5161.17-2002。三、管理体系与职责1、档案管理体系建立三级（建设公司、单项工程项目部、项目单位）档案管理工作体系。单项工程项目部档案管理领导小组由项目总监负责，设计单位及施工单位的技术负责人及档案员参加，监理部配备专职的档案员负责具体管理工作；项目单位的档案管理领导小组由项目总工负责，逐级建立健全施工资料管理岗位责任制，明确各岗位的资料管理职责，责任到人，项目部配备专职的档案员负责资料的收集、整理2、管理职责建设单位职责：1）项目经理为工程档案管理的第一责任人。负责从开工直至竣工移交、达标投产、评优、国家验收档案管理的领导、协调工作，对本项目档案的齐全、准确、系统负责。2）建设公司档案室负责对项目档案管理给予技术指导，并负责对施工现场资料进行检查考核。监理单位职责：1）项目总监负责对工程档案资料监督、检查的组织领导。监理部设专职资料员。2）开工阶段负责建立项目档案管理组织，检查审核施工单位档案管理组织、制度及归档计划。3）加强对档案管理的中间控制。负责检查施工单位的归档计划执行情况，在施工各阶段对设计、施工单位的资料进行监督、检查并提出整改意见。4）重视监理资料的管理工作，资料员负责监理资料的收集、整理和归档工作。项目投产后两个月内，由项目总监组织对监理资料进行整理、装订与移交。施工单位职责：1）应加强工程档案的管理工作，实行项目总工负责制。项目部设专职资料员负责资料管理工作，并建立档案管理组织及资料管理制度。2）坚持资料与工程同步的原则，工程进行到哪一阶段，资料应收集整理到哪一阶段。依据工程里程碑计划，结合工程各环节的特点，制定项目档案归档计划，指导项目归档工作。3）按照合同及本手册的规定负责施工过程资料的收集、整理、归档，对施工资料的真实性、完整性负责。4）项目投产两个月内，由项目总工组织对施工资料进行整理、装订，并向建设单位与运行单位办理移交。四、档案管理目标及质量要求1、档案管理的目标：工作程序化，管理同步化、资料标准化，操作规范化，档案数字化。以更高的标准，更细致的要求，更规范的管理，为特高压工程保存一套齐全、准确 、系统的工程档案资料。2、归档质量要求：档案归档率100%，资料准确率100%，案卷合格率100%。归档率100%：本手册规定移交的归档资料齐全、完整。本工程要求在提供纸质文件的同时，制作全套的电子版文件。电子版必须与纸质文件一致，不可遗漏。准确率100%：竣工图真实、准确，与设计变更一致；施工记录必须按原始记录填写，数据准确，并经监理人员检查合格签署意见；各项文件必须原件归档，复印件、复写件不能归档；各种记录和文件签字、盖章完备，监理意见、质检报告签发一律手签。案卷合格率100%：案卷题名准确、规范；组卷系统、规范；装订整齐。电子版文件中的手签部分计算机录入，外来文件要求对方提供电子版或扫描保存。五、资料归档范围及责任单位交流变电站工程归档范围及责任单位类目号类目名称文件资料内容立卷单位（部门）保管单位（部门）保存期限份数工程前期文 件8400项 目建议书项目立项审查与批复国网建设有限公司计划处建设公司运行公司永久2118400往 来文 件1.工程项目来往文件及重要电传件国家电网公司特高压建设部国网建设有限公司各有关处室建设公司长期118400选所设计招、投标文件1.招标方案及批复2.招标公告或邀请函3.招标文件4.招标文件答疑5.投标文件6.评标报告7.决标意见8.中标通知国家电网公司特高压建设部建设公司永久19.设计合同国家电网公司特高压建设部18400监理招、投标文件1.招标方案及批复2.招标公告或邀请函3.招标文件4.招标文件答疑5.投标文件6.评标报告7.决标意见8.中标通知国网建设有限公司特高压工程建设处建设公司永久19.监理合同国网建设有限公司计划处18400施工招、投标文件1.招标方案及批复2.招标公告或邀请函3.招标文件4.招标文件答疑5.投标文件6.评标报告7.决标意见8.中标通知国网建设有限公司特高压工程建设处建设公司永久19.施工合同国网建设有限公司计划处18400物资招、投标文件1.招标方案及批复2.招标公告或邀请函3.招标文件4.招标文件答疑5.投标文件6.评标报告7.决标意见8.中标通知9.进口设备评估文件国网建设有限公司物资处建设公司永久110.供货合同、技术协议国网建设有限公司计划处18400大件运输招、投标文 件1.大件运输技术经济专题调研报告、大件运输方案2.招标方案及批复3.招标公告或邀请函4.招标文件5.招标文件答疑6.投标文件7.评标报告8.决标意见9.中标通知国网建设有限公司物资处建设公司永久110.大件运输合同国网建设有限公司计划处18400大件运输路径改造、加固1.设计、施工、监理委托协议2.与地方路政部门道路补偿协议3.与地方其他有关部门通行协议等等国网建设有限公司计划处建设公司永久118400附属工程合 同1.站外电源2.设备监造3.水源4.通信线路5.质量监督等其它零星合同6.成套设备服务协议等 国网建设有限公司计划处建设公司永久118400征地及补偿协议、凭 证1.规划许可证2.土地证3.林地、树木砍伐证4.工程建设许可证5.红线图6.征地协议7.拆迁协议8.其它补偿协议国网建设有限公司工程建设部建设公司运行公司永久2118400进口设备报关1.进口设备报关文件2.进口设备商检文件3.进口设备索赔文件4.设备缺陷处理记录国网建设有限公司财务处建设公司长期118401可行性研 究1.可行性研究报告及批复2.初可行性研究报告及批复国家电网公司特高压建设部建设公司永久118401规 划选 站1.规划选站审查会议批复2.所址方案技术、经济比较3.投资估算4.规划选站报告国家电网公司特高压建设部建设公司永久118401工 程选 站1.工程选站报告及批复2.岩石工程勘测报告3.土壤电阻率测量报告4.测量技术报告5.水文气象报告国家电网公司特高压建设部建设公司永久16. 环境保护评价报告及批复7. 水土保持报告及批复8. 地震安全性评价报告及批复9.地质灾害危险性评估报告及批复10.压覆矿产评估报告及批复11.文物评估报告及批复12.消防报告13.劳动安全和职业卫生报告14.职业病报告国家电网公司特高压建设部18401接入系统设计1、委托函2、报价书3、接入系统一次部分4、接入系统二次部分国家电网公司特高压建设部建设公司永久15、委托合同国网建设有限公司计划处18402初步设计文件1、初步设计审查意见及批复2、初步设计全套文件及图纸国家电网公司特高压建设部建设公司永久11施 工文 件8403施工图会 审1.施工图会审纪要监理单位建设公司建设部运行单位长期3128403工 程变 更1.设计变更1. 有关变更设计的工程联系3.工程设计修改报验单4. 施工技术交底记录5. 项目管理实施规划及报审（施工组织设计）施工承包商建设公司建设部运行单位永久3长期1128404开工文件(包括建设公司打给建运部的开工报告、施工单位打给建设公司的开工报告)1.开工申请2.开工报审表施工承包商建设公司工程建设部运行单位长期3128404土建施工安装记录（按单位工程）1.桩基2.场平3.主控制楼4.综合楼5.设备构支架基础及接地6.电缆沟7.消防设施8.室外给排水系统9.其它 按建筑工程质量验评范围划分表提交单位、分部、分项工程施工记录及质量检验评定表1.定位及高程控制测量及观测记录2.地基处理施工记录3.预应力钢筋的冷拉和张拉施工记录4.地基验槽隐蔽工程验收记录及隐蔽工程签证单5.钢筋隐蔽工程验收记录及隐蔽工程签证单6.预埋铁件检验记录7.构支架安装8.电气绝缘和接地电阻测试记录等施工承包商建设公司工程建设部运行单位长期3128404土建施工安装记录（按单位工程）1.桩基2.场平3.主控制楼4.综合楼5.设备构支架基础及接地6.电缆沟7.消防设施8.室外给排水系统9.其它1.回填土检测报告2.桩基检测报告、3.水泥质量证明书及检验报告4.砂、石、非饮用水检验报告5.混凝土、砂桨配合比试验报告6.混凝土、砂桨试块抗压强度检验报7.灌柱桩低密度应变测试报告8.钢材质量证明书及检验报告9.钢筋焊接接头力学性能检验报告10.构、配件、半成品出厂资料： 10.1产品合格证、 10.2产品质量检验报告： 材料使用情况跟踪表 钢材、锌锭、紧固件、焊接材料的原始质量证明文件 钢材、锌锭、紧固件、焊接材料复检报告 构件试组装检验记录 零部件检验记录 组焊件检验记录 焊接工艺评定书和焊接评定记录 镀锌质量检测记录 10.3产品质量监造证明施工承包商建设公司工程建设部运行单位长期3128405电气设备安装质量检验及评定记录 按DL/T5161.15161.172002电气安装工程质量检验及评定规程提交质量验评表1.主变压器系统设备安装2.主控及直流设备安装3.kV配电装置安装4.kV封闭式组合电器安装5.kV及站用配电装置安装6.无功补偿装置安装7.全站电缆施工8.全站防雷及接地装置安装9.全站电气照明装置安装10.通讯系统设备安装11.其他施工承包商建设公司工程建设部运行单位长期3128405电气设备调试报告1.电气设备试验2.高压一次设备调试3.中压一次设备调试4.低压一次设备调试5.公用保护和自动装置调试6.变压器保护调试7.无功补偿系统调试8.测量、计量系统调试9.通讯系统调试10.消防系统调试11.其它施工承包商建设公司工程建设部运行单位长期3128405产品合格证及试验报 告1.管母产品合格证2.防火阻燃材料检验报告3.电缆产品合格证4.金具产品合格证5.导线产品合格证及导线连接试验报告6.绝缘子产品合格证施工承包商工程建设部档案室运行单位长期3128405设备开箱现场检查开箱检查记录施工承包商建设公司工程建设部运行单位长期312竣工和启动文件8406竣工验收（含初检、预验、终验）1.工程初检 1.1验收通知 1.2组织机构 1.3验收方案 1.4验收报告（附整改一览表及报验单）2.竣工预验收 2.1施工单位提交竣工预验收申请 2.2验收通知 2.3组织机构 2.4验收方案 2.5验收报告（附整改一览表及报验单）监理单位建设公司运行单位长期33.竣工验收 3.1建设公司提交竣工申请 3.2验收通知 3.3组织机构 3.4验收方案3.5验收报告或竣工验收会议纪要（附整改一览表及报验单）国家电网公司特高压建设部3.6消防验收合格证3.7白蚁预防工程竣工报告（南方地区） 监理单位128406启 动文 件1.变电站命名和设备调度编号2.运行委托及生产准备有关文件3.载波频率下达文件4.调度关系确定函5.确定调试单位的签报6.调试单位委托函7.调试方案审查会通知、纪要国家电网公司特高压建设部建设公司运行单位长期38.系统调试方案9.系统调试报告10.系统调试大纲11.调度方案12.启动调试总结会会议纪要13.其它国网建设有限公司特高压工程处14.启委会成立文件15.启委会会议纪要等国家电网公司特高压建设部128406移 交证 书1.启动竣工验收证书国网建设有限公司特高压工程处建设公司运行单位永久312竣工环保验收1.竣工环保验收调查报告国网建设有限公司安全质量处建设公司永久11工 程管 理8407管理纲要监理规划1.项目建设管理纲要国网建设有限公司特高压工程处建设公司长期12.监理规划3.监理实施细则监理单位18407质量管理1.施工单位自购主要材料供应单位资质及报审表、监理检查、复检记录、报告2.施工方案、施工计划、技术措施、施工进度、索赔及付款报审3.监理（月、季、年）报监理单位建设公司长期114.监理工作联系单、竣工草图移交清单5.工程分部分项质量验收、评估、抽查记录6.工程质量监督检查记录及报告7.施工安全大检查记录(不少于二次)8.工程质量事故、施工安全事故调查和处理报告建设公司运行单位长期3129.监造报告： 9.1生产设备及检测设备检查记录 9.2关键工序质量监督与抽查记录9.3抽样检验记录等国网建设有限公司物资处建设公司长期118407信息管理1.工程协调会纪要2.一级网络施工进度图监理单位建设公司运行单位长期3123.工程总结（建设、设计、施工、监理、运行、监造）注：为三峡验收、评国优、达标投产、存档需要，需交建设公司原件4份、光盘或U盘1份建设公司运行单位永久642工程评优1.监理创优规划和计划监理单位建设公司长期11.达标投产、工程创优文件2.创优规划和计划3.优质工程评选等文件4.新设备、新工艺、新技术、新材料获奖项目国网建设有限公司安全质量处18407投 资管 理1.项目贷款融资文件国家电网公司工程特高压建设部建设公司长期12.年度投资计划3.资金计划4.年度投资计划完成报告国家电网公司特高压建设部5.工程结算国网建设有限公司计划处6.竣工决算资料国网建设有限公司财务处永久17.审计文件国家电网公司工程特高压建设部1竣工图8410全 套竣工图1. 全套竣工图2. 全套竣工图总目录(由设计院提交)3.按设计院卷册顺序排列监理单位工程建设部施工单位运行单位永久41128411全套竣工草图竣工草图及竣工草图移交单(含施工单位及塔厂)监理单位工程建设部永久11变电所设备出厂资料全部设备开箱资料1.装箱单2.设备出厂说明书3.组装图及零部件图4.出厂试验报告5.安装、维护、使用手册6.出厂合格证、质保书7.备品备件清单8.仪器仪表清单9.其它施工承包商运行单位永久1六、原材料检验报告的要求及参考样式1. 原材料检验报告的要求1）水泥质量证明书、检验报告的要求要求归档水泥汇总表（汇总表有设计使用量、实际使用量、使用部位），水泥使用跟踪表，水泥出厂试验报告、复检报告。复检报告必须由具有相应检测资质等级的质量检测单位检测（报告上具有CMA章、有送样人、见证人、送检单位、见证单位、出厂编号、见证取样章），出厂试验报告、复检报告都要有3天和28天2次强度和安定性的检验结果及初、终凝时间，出厂超过三个月或保管不善的水泥应补做标号试验）（注：按GB50204-2002混凝土结构工程施工质量验收规范7.2.1条，按同一生产厂家、同一等级、同一品种、同一批号且连续进场的水泥，袋装不超过200t为一批，散装不超过500t为一批，每批抽样不少于一次。）整个工程使用的水泥品种、标号、数量与每一批次的出厂试验报告和复检报告要一一对应。2）砂、石、非饮用水检验报告、砖的合格证、检验报告的要求要求归档砂、石（碎石和卵石）、非饮用水检验报告。砂、石最多每检验批为600吨或者400立方米，各种检验报告必须由具有相应检验资质等级的质量检测单位检测。报告上要有委托单位名称、工程名称、报告编号、委托日期及委托单号、产地、取样日期、品种、代表批量、取样人姓名及取样证号、见证人姓名及见证号、试验依据、试验方法及试验日期、试验结果及结论性意见，试验人签名并加盖试验单位计量认证章、试验专用章、见证取样章。如果检验报告上各种数据、签名盖章等要求齐全。3）砼、砂浆配合比设计检验报告（配合比通知单）的要求要求归档配合比设计通知书及试配报告。4）混凝土、砂浆试验抗压强度检验报告的要求要求归档混凝土试块试压强度试验报告汇总表。（要有原材料进货、发放的品种、数量、规格型号、生产厂家、日期、原材料出厂试验报告单编号、半成品试验报告单编号、浇灌使用部位等）。混凝土试块试压强度试验报告。混凝土抗渗（指水泵房、油池、现浇屋面的抗渗等）试验报告（如果设计上有抗渗要求）；外加剂及掺合料的检验报告；砂浆配合比申请单、配合比设计通知书及试配报告。5）钢材质量证明书、检验报告的要求要求归档钢材质量证明书与复检报告汇总表，钢材使用跟踪记录。钢材质量证明书（钢材指基础等隐蔽工程用钢材。如是复印件，则加盖最终销售商红章并在清晰复印件上注明“本次XXX公司购买XX型钢材XX炉号XX吨。原件存放在XX销售商处，经手人签名，购买日期”字样）。钢材复检报告。整个工程使用的钢材规格、数量与每一批次（炉号）的质量证明书和复检报告要一一对应。6）钢筋焊接头力学性能检验报告及报审表要求归档钢筋焊接情况跟踪表。钢筋焊接接头力学性能试验报告。（注：焊条的品种、牌号、代表批号、送样人、送样单位、见证人、见证单位与所使用钢材的化学成分、机械性能相当。首次使用应进行工艺性能试验。受潮电焊条按焊条说明书规定的温度进行烘干处理，有烘焙处理记录，再经工艺性能试验合格方可使用。）焊条合格证。7）砖的出厂合格证或质量证书、复检报告的要求要求归档砖或空心砖的出厂合格证或质量证明书、复检报告。面砖及特殊地板的合格证、复检报告。2.原材料检验报告的参考样式1）砂浆抗压强度试验报告2）混凝土抗压试验报告3）砂浆配合比通知单4）混凝土抗渗试验报告5）监督检验报告6）烧结普通砖试验报告7）烧结普通砖质量证明书8）砼小型空心砌块试验报告9）生石灰粉和消石灰粉试验报告10）岩石试验报告11）土壤干土质量密度试验报告12）水分析报告13）钢筋试验报告14）钢筋焊接试验报告15）钢筋（丝）试验报告16）水泥试验报告17）混凝土配合比通知单18）砂浆配合比试验报告19）碎石试验报告20）石材试验报告21）砂子试验报告22）土密度、含水量检验报告23）土工击实试验报告砂浆抗压强度试验报告委托日期： 试验编号： 发出日期： 建设单位： 委托单位： 工程名称及部位： 砂浆品种： 设计强度等级 稠度： （mm）养护方法与平均温度： 砌筑工程量： （m3）成型日期： 试压日期： 试件制作人： 试件送试人： 监理工程师： 砂浆配合比编号每m3砂浆各种材料用量（kg）水泥强度等级和试验单号砂子细度模数掺合料种类外加剂种类水泥砂子白灰膏掺合料外加剂水试件编号试件规格（m m3）受 压面 积（m m2）（ ）天强度（Mpa）强度代表值（Mpa）养护期间平均温度（）按温度换算后的标准强度（N/ m m2）占设计强度百分比（）备注：试验单位： 负责人： 审核： 试验：混凝土抗压试验报告委托日期： 试验编号： 发出日期： 建设单位： 委托单位： 工程名称： 施工部位： 设计强度等级： 试件规格： m m3 坍落度（工作度）： mm成型日期： 试压日期： 搅拌方法： 捣固方法： 工程量： m3 养护方法和温度： 试件送试人： 试件制作人： 监理工程师： 水泥砂子水石子试验单编号品种强度等级水泥厂出厂日期产地细度模数种类产地种类规格级配配合比编 号砂 率水灰比每m3 砼料用量（kg）水 泥砂石 子水掺合料外加剂受压面积（mm2）龄期（d）抗压强度N/mm2占设计强度123强度代表值备注：试验单位： 负责人： 审核： 试验：砂浆配合比通知单委托日期： 年 月 日发出日期： 年 月 日 试验编号： 委托单位： 建设单位： 工程名称： 砂浆种类： 设计强度： 使用部位： 水泥品种及强度等级： 厂别及牌号： 出厂日期： 砂子产地： 种类： 细度模数： 掺合料名称： 外加剂名称： 水 种 类： 搅拌方法： 稠度要求： 委托人： 材料品种水泥白灰膏砂子水掺合料外加剂试验结果养护方法及温度每m3用量（kg）稠度（mm）抗压强度（Mpa）7d28d表观强度kg/ m3配合比备注：试验单位： 负责人： 审核人： 试验员：混凝土抗渗试验报告委托日期： 年 月 日 试验编号： 发出日期： 年 月 日 建设单位： 委托单位： 工程名称与施工单位： 设计强度等级： 抗渗标号： 试件制作人： 成型日期： 试压日期： 工程量： 试件送试人： 试件制作人： 建设单位代表或监理： 水泥砂子水石子试验单编号品种标号水泥厂出厂日期产地细度模数种类产地种类规格级配配合比编 号砂 率水灰比每m3 砼材料用量（kg）水 泥砂石 子水掺合料外加剂龄期（d）渗水时最大水压（MPa）试验标号123456结论：备注：试验单位： 负责人： 审核： 试验：监 督 检 验 报 告 （ ） 第XXX号受检产品 受检产品 检验类别 X X 县 产 品 质 量 监 督 检 验 所XX县产品质量监督检验所监督检验报告（首页）（ ）第 号 共 3页 第1页受检产品规格型号商 标出厂编号生产日期产品等级认证、许可受检单位地 址联系电话邮政编码标示生产单位抽样地点抽样人样品编号抽样日期检验样品数量抽样数量检验日期抽样基数检验类别组织实施部门检验依据检验项目检验结论（监督检验专用章）签发日期 年 月 日备注批准： 审核： 主检：XX县产品质量监督检验所监督检验报告（附页）（ ）第 号 共 3页 第2页序号检验项目标准要求检验结果单项结论备注1尺寸偏差面mm样品平均偏差长3.0宽2.5高2.0样本极差长8宽7高62强度等级Mpa抗压强度平均值强度标准值（变异系数S0.2135h沸煮吸水率平均值单块最大值4饱和系数平均值单块最大值5外观质量6泛霜7石灰爆裂以下空白烧结普通砖试验报告委托日期： 试验编号： 发出日期： 建设单位： 委托单位： 工程名称： 使用部位： 强度等级及品等 产地或厂名： 进场数量 送样人： 监理工程师： 抗压强度（Mpa）抗风化性能（冻融后）泛霜石灰暴烈序号取值序号取值序号外观状态单块干质量损失序号程度序号点数与最大破坏尺寸16111272223833349444510555评定-f= fmin=S= fk=评定Gm评定评定结论：试验单位： 负责人： 审核人： 试验员：单位工程技术负责人审核意见： 签张：产品质量监督检验所检验报告报告编号 共 2 页 第 1 页样品名称烧结普通砖受检单位名称标注生产单位名称规格型号检验类别商标质量等级抽样单编号检验日期检验项目检验依据检验结论备 注 批准： 审核： 编制： 产品质量监督检验所检验报告报告编号： 共2页 第2页序号项 目标准指标实测值单项判定1强度等级MU平均值 - Mpaf强度标准值fk Mpa2冻融外观质量单块干质量损失最大值3石灰爆裂4泛霜5尺寸偏差样品平均偏差（mm）长度宽度高度样本极差（mm）长度宽度高度6外观质量不合格件数不合格件数以下空白 烧结普通砖质量证明书今售出 等砖 块，经 （ ） 字第 号技术性能试验报告，证明此批砖质量合格。技术性能指标试 验 结 果备 注外观混等率 （）吸水率 （）标 号 号石灰爆裂泛霜现象抗冻性能购货单位：