学习能力与企业的技术联盟伙伴选择.pdf

2 0 0 9年第 6期 科技管理研 究 Scie n ce a n d Te chn o lo g y Ma n a g e me n t Re s e a r c h 文章编号 1 0 0 0 7 6 9 5 2 0 0 9 0 6 0 3 4 4 0 3 学习能力与企业的技术联盟伙伴选择 朱 宇 陈艳莹 叶良柱 大连理工大学经济系 辽宁大连l1 6 0 2 3 2 0 09 No 6 摘要 分析了学习能力对企业技术联盟伙伴选择的影响机制 并以部分国外大型企业的数据为样本进行了实证 检验 结果表明 在行业竞争强度和溢出条件一定的情况下 企业学 7能力较低时会选择与同行企业合作的横 向技术联盟模式 而学习能力较高时则倾向选择与上下游关联企业合作的纵向技术联盟模式 异质知识的创新 价值和保护 自有核心技术则是导致这一现象的两个主要原因 关键词 学习能力 技 术联 盟 伙伴选择 影响机制 中图分类号 F 2 7 0 7 文献标识码 A 1 引言 近 卜 年来 随着越来越多的企业将技术联盟作为从事技 术创新的一种重要手段 技术联盟的模式 日趋多样化 按 照联盟伙伴的性质 企业的技术联盟模式可分为与同行企业 结盟的横向技术联盟和与供应商 用户 科研机构等不存在 竞争关系的个体结盟的纵向技术联盟 从治理模式看 技术 联盟通常又被分为股权 型和契约型两 种 股权 型指企业 问建 立共享产权 的合作关 系 包括 技术 并购 研 发合 资企 等 契约型则是企业 问主要通过 订立契约而 不是筹措 股本 的方 法 建立合作关系 包括共 研究开 发 网络组织 技 术交换 议等 对于企业技术联盟模式的选择 现有研究主要集中在股 权型和契约 两种联 盟模式上 例 如 D e n e ca m p 1 9 9 5 通 过对美团企业 F D I 内部 化优势 的实证 指 出 市场不完 全会增 加签订契约的交易成本 从 而影响企 业对契约 型技术联 盟 的 选择 t t a g e d o o m 1 9 9 6 等认为 技术密集度 技术 复杂 度等行业技术特征不同 企业技术联盟模式选择有很大不同 股权式联 盟更多出现在成熟 的行 业 而契 约式 联盟更 多出现 在高新技术行业 D a s 和T e n g 1 9 9 8 a b 2 0 0 0 指出 当企业 的经营活动主要取决 于财 务资源 时 如果关 系风险较 高 企业倾向于建立股权型联盟 如果绩效风险较高 则倾 向契约型联盟 当企业拥有 的主要资 源属 于产权 型 而联 盟 伙伴的主要资源为知识型时 企业倾向股权式联盟 如果拥 有的资源都属于知识型 企业则更愿意选择契约型联盟 虽然联盟伙伴合适与甭是决定技术联盟能否成功的重要因素 但很少有研究 系统分析企业 时技术联 盟伙伴 的选择 事实上 即便是同一产业中的企业对技术联盟伙伴 是同行企业 还 是上下游厂商 的选择 也有很大 不同 例如 在 进行技术 联 盟时 日立选择 l 与竞争对手东芝结盟 而同属于 I T硬件行 业的太阳计算机 系统 公 司却 选择 l l r与其用 户用 友软件 结盟 紫光生物选择 行企 业浙 汀医药联 盟 而 同属 于生物制 药 业的辉瑞制药却选择与 二 游供应商阿克苏诺贝尔联盟 同属 于汽车制造业 的德 国宝马和l奔驰 也分 J j IJ 选择 了与同行英 国劳 斯莱斯千 与原材料供应商美圈普惠的联盟模式 由于技术联盟町以看成足一种以知识活动为基础的合作 关系 其实质是企 u J 任技术合件 础上相互创造性学习的 收稿 日期 2 0 0 8 1 0 2 5 修 回日期 2 0 0 9 0 1 1 0 基金项 目 国家 自然科学基金项 目 7 0 7 7 3 0 1 3 动态过程 正因为如此 企业对技术联盟伙伴的选择 除了 受外部市场环境的影响外 还与自身的学习能力有关 本论 文试 图从技术联盟 中知识 流动 与学 习的特点 出发 分析学 习 能力对企业技术联盟伙伴选择的影响机制 并进行实证检验 论文的研究结果能够弥补现有研究对企业技术联盟伙伴选择 的影响因素缺少系统分析的不足 对企业的技术联盟实践也 具有一 定指 导意 义 2 学 习能力对企业技术联盟伙伴选择的影响机制 业 能力理论将 知识视为 企业能力 的深 层次因素 企业 被视为异质的 作为知识载体的经济主体 格兰持指出 企 业的存在是对知识经济学中的基本不对称性的反应 知识的 获取比知识的使用需要更强的专业化 因此 生产需要许多 拥有不同类型知识的单个 企业 人员之 间的协调 因为 内隐知 识的不可转 移性和外显知识被 潜在买 者没收的风险 市 场在 进行这种协 凋时会失灵 因此 企业作为一 种机构存 在 是 因为它们能够创造一种条件 使得许多个人能够将他们的专 业知识整合起来 以生产产品和服务 而企业技术联盟则 恰恰通过企业间技术合作的形式 把多方知识资源组成了可 共用的知识池 为企业间相互学习与知识交流提供 了有效途 径 促成了技术 转移 从 组织 问联 系的 内容这一 角度 出发 技术联盟可以看成一种以组织问知识的传递 分享 整合等 知 识互动活动 为基础 的合作 中介组织 为保 证技术 知识 的畅 通流动 联盟企业间需要相互学习与协调 经由联盟途径的学习和创新过程也被称为 联盟中学 是组织学 习的一种具 体形式 通常来说 企业参 与技术 联盟 的主要 目的是获取合作伙 伴所特有 的 对企业有着 重要战略 价值的 不通过 与该合作伙伴组建技术联盟就无从学到的知 识 即 联盟知识 联盟各方会平衡对联盟的付出与从联 盟中取得的收益 平衡的结果足很多企业在保护 自身核心技 术的同时 不得不为联盟伙伴提供学习机会 当联盟内部 的溢出是出于企业情愿 至少 是部分情愿 时 参 与联盟 的企 业 就町以通 过学 习促 进 知识 企业 f 身的 内向转 移 过 企业从技术联盟的这种学 效应中获益的多少还要取决于企 I I 自身的学习能力 目前 由于侧重角度不同 丰 H 关研究对企业学习能力的 定存在差异 C o h e n和 L e v in t h a 1 9 9 0 认为学 习能力指 朱宇等 学 能力与企业的技术联盟伙伴选择 3 4 5 企业识 别 消化 和应川 新技 术 以最 终实 现 商业 化 的能力 M o w e 等 1 9 9 5 提 出学 习 能力 是一 组 应朋 范 较广 的 技 能 主要川来处理从企业外部转移的新技术隐含的各种知识 并使其适合企业应用 Z a h r a等 2 0 0 2 指 出学习能力体 现为组织的一系列过程和惯例 通过具体应用 企 可获取 同化 转换 和利用知 识 从 而产生动态 的组织 能力 企业的学习涉及技术 管理等多方面 在技术联盟中最 重要的是技术层面的学习能力 从过程的角度看 涉及技术 鉴别 引进 利用和开发等能力 考察企业技术学习过程 町 发现 学 由知识源 学 习主体 学 习途 径及学 习环境 等 因 素构成 企 业对 知识源 的监控能 力 对知 识吸 收渠道 和网 络 的掌控能力及企业组织结构和激励系统都对学习能力有着直 接影响 企业拥 有的知识 水平 研发投 入 学 习强 度 学 习 方法以及 企业 的文化等 因素也 决定着企业学 习能力 的高 低 1 现有企业技术联盟模式选择研究实际暗含 企业具有一 致 的学 习能力 从 而对 知识 溢 出具有 一致 的 内化 应用 能 力 的假设 事实上 企业 学 习能力存 在差异 是常 态 在技 术联 盟 中 联 盟双方 既需 要将 自己拥有 的部分 知识转 移到联 盟 内 部以保汪合作顺利 又要相互 偷学 对方溢出的知识 因 此 其实质是企业在技术合作基础上通过主动溢出和被动溢 出相互学习的动态过程 但是 不同的联盟伙伴溢出的知识 类型并不相同 一般说来 供应商 用户和科研机构与企业 从事的经营活动类型不同 提供 的知识与企业原有知识的异 质程度较高 企业吸收消化的难度较大 不过 因为不存在 直接的竞争关系 企业与这类伙伴组成技术联盟获取知识的 渠道通常会较为畅通 同行企业提供的知识虽然与企业原有 知识的同质程度更高 容易吸收消化 但出于竞争的考虑 其往往会限制知识的转移 显然 企业的学习能力不同 在 纵向技术联盟和横向技术联盟两种不同模式下获取知识的效 率必然不同 组建联盟的收益也将存在差异 正 因为如此 学 习能力会 影响到企业对技术联 盟伙伴 同行 企业 还是上 下 游厂 商 的选择 3 学 习能力影响企业技术联盟伙伴选择的实证分析 3 I 样 本 收 集 在数据选择上 我f i 选用国外大型企业数据 因为国外 企业历史数据较 为全 面 且更 易得 到 分析 中数据 主要 来 自 E u r o p e a n C o mmi s s i o n 和I n s t i t u t e f o r P r o s p e ct i v e T e ch n o l o g i ca l S t u d ie s 1 P T S 的网站 该网站每年对欧洲乃至全球研发投 入水平最高的 5 0 0个企业 的研发情 况进 行测 研并发 表相关 报 告 提供具体到企业的微观数据 由于要确定学习能力对企业技术联盟伙伴选择的影响 我们需选取能够衡量学习能力和技术联盟信息的数据 在分 析中全听列出所有企业的技术联盟情况很困难 此我们拟 选择有代表性 的企业数 据 lT业 电子电气业 汽 乍业 化 学 J k H q L 物制药业等行业作为当代高技术产业是经济生活领 域发展最活跃 的行 在这些 行业企 业技术 联 盟很 遍 相 关技术联 信息也较多 l 夭 此 我们从 大 J 特网上搜集这几个 行业的企4 技术联 信息 由于学 习能力 与 业 R D投 入 卡 研 发人 员情 况直 接 相 关 我f i J 选 I R I 投入 净销售 额 员 I 人数等卡 I J 父数 据计算企 R I 可 净销售额比值及 R D 员 T 人数比值两 个指标 米分别衡量企业技术引进能力和企业技术鉴5 IJ 及利 用开发能力 相关数据 见表 1 表 1 部分参与技术联盟 的企 业研发投 入数 据 注 1 数 据 整 理 自 h t t p e u i r i s co r e b o a r d j r c e s i n d e x h tm 2 R D投入 和销售 额以当年欧元计算 3 2实证 过 程 及 结 果 我们参考孙兆刚等 2 0 0 5 的研究 对参与技术联 的企业 的学习 能力进行 简单测 度 表 2列 出了学 习能力 的测 度 指标 对每 个指标 赋予不 同权 重 并根据 取值所在 的 区间 赋予 1 5之间不同的值 具体计算公式为 L C 0 4 F l 0 6 F 2 1 L C 5 1 7 该值越接近 5 学习能力越高 越接近 1 学习能力越 低 按照公式 1 7 简单测度得到各样本企业的学习能力水 平 如表 3所示 表 2 企业学 习能力测度指标 表 3 企业学习能力及其技术联盟情况 从表 3可看出 学习能力越高 企业越倾向选择与上下 游企业结盟 为验证这一结论 我仃 J 应 j S P S S 统汁分析软件 将企业学习能力与其选择上 下游企业的决策作相关分析 结 果见图 1 分析选用现有研究普遍采用的简单相关系数 即 泊松相关系数 简单直观地度量了两个变量问的线性相关程 度 其取值范 为 一1 1 如果 表H 月 炳个变蹙 相关 若 表 叫两个变量负 相炎 从分 析结 可看 十 甘 关系 数 为 0 6 3 3 0 学习能力与其联盟伙伴选择决策硅著正 相关 置信度为9 5 这说明学习能力越高 业越倾向 选择 与上下游企业结盟 3 4 6 朱宇等 学 习能力 与企业 的技术联盟伙 伴选择 学 习 能力 合 作 模式 学 习能 力P e a r s o r l C o r r e l a t io n 1 0 0 0 lE 3 3 S i g 2 t a i l e d 0 4 9 N 1 0 1 0 合作 模 式P e a r s o n C o r r e la t i o n 6 3 3 1 0 0 0 S i g 2 t a i l e d 0 4 9 N 1 0 1 0 C o r r e l a t i o n i s s i g n i f i ca n t a t t h e 0 0 5 l e v e l 2 一 t a i l e d 图 1 企业学习能力与联盟伙伴选择决策的相关分析结果 4 结论 本文的研究表明 企业对技术联盟伙伴的选择与学习能 力有关 当企业学习能力较低时会选择与同行企业结盟 而 当学习能力较高时则倾向选择与上下游企业结盟 出现这一 结果的原因 可能主要有两方面 第一 企业学习能力较强时 更容易吸收和掌握来自其 它行业的异质技术信息 由于技术进步导致产业融合和产业 关联程度加剧 很多产业尤其是高新技术产业中的企业进行 根本性的技术创新往往需要多元化的技术支持 与上下游企 业结盟提供的异质信息有利于企业应对产品的多技术化挑战 获得新的创新机遇 实现技术竞争力的多元化 学习能力 强的企业自然会利用自身的优势选择与上下游企业结盟 第二 技术联盟是以技术知识流动为核心的合作组织 企业要想学到联盟伙伴的技术知识必须要降低对 自身技术溢 出的限制程度 学习能力强的企业一般都是行业当中研发方 面的领先者 如果与同行企业组建技术联盟 容易泄露 自身 的核心技术 在后续的竞争中削弱 自己的竞争优势 而与不 存在直接竞争关系的上下游企业组建纵向技术联盟则可以避 免这一点 因此 出于保护 自有核心技术的目的 学习能力 强的企业也会更愿意选择与上下游企业结盟 由于数据的限制 本文没有考察学习能力对我国企业技 术联盟伙伴选择的影响 不过 直观来看 我 国企业间 的技 术 联盟多为同行企业结盟的横向模式 上下游企业结盟的现象 很少 这与我国企业的学习能力普遍偏低是相一致的 也与 本文的研究结论相一致 需要说明的是 在研究学习能力对企业技术联盟伙伴选 择的影响时 本文未能进一步分析联盟各方学习能力不同时 企业技术联盟伙伴选择决策有何变化 这是今后研究需要解 决的问题 参考文献 1 蔡兵 论企业技术联盟的类型与 般发腱特征 J J 国际技术经 济研究 1 9 9 9 0 8 4 0 4 6 2 D E N E C A M P J I n t a n g ib le a s s e t s i n t e rn a l i z a t io n a n d f o r e i g n d i r e ct i n v e s t m e n t in m a n u f a ct u r in g I J 1 J o u r n a l o f in t e r n a t io n a l B u s in e s s S t u d ie s 1 9 9 5 2 6 4 9 3 5 0 4 3 H A G E D O OR N J N A RU L A R C h o o s i n g o r g a n i z a t i o n a l m o d e s o f s t r a t e g i c t e ch n o l o g y p a r t n e r i n g in t e r n a t i o n a l a n d s e ct o r a l d i f f e r e n ce s J J o u r n a l o f I n t e r n a t i o n a l B u s i n e s s 1 9 9 6 2 7 2 2 6 5 8 4 4 D A S T K T E N G B B e t w e e n t r u s t a n d co n t r o l d e v e l o p in g co n f i d e n ce i n p a rt n e r co o p e r a t i o n i n a l ia n ce s J A ca d e m y o f M a n a g e m e n t R e v ie w 1 9 9 8 2 3 3 4 9 1 5 1 2 5 D A S T K T E N G B A r e s o u r ce b a s e d t h e o r y o f s t r a t e g i c a l l i a n ce s J J o u rna l o f Ma n a g e me n t 2 0 0 0 2 6 1 3 1 6 1 6 GR A N T R M T o w a r d a k n o w l e d g e b a s e d t h e o r y o f t h e f i n n I J 1 S t r a t e g ic Ma n a g e me n t J o u rna 1 1 9 9 6 1 7 1 0 9 1 2 2 7 冷民 联盟中的学习竞赛 基于中国企业视角的联盟学习能 力观 J 管理评论 2 0 0 7 1 9 8 4 3 4 8 8 C O t t E N WE S L E Y M D A N I E L A L E V I N T H A L A b s o r p t i v e C a p a ci t y a N e w P e r s p e ct iv e o n L e a rnin g a n d I n n o v a t i o n J A d min is t r a t iv e S ci e n ce Q u a rt e r ly 1 9 9 0 3 5 1 2 8 1 5 2 1 9 M O WE R Y D C O X L E Y J E I n w a r d t e ch n o lo gy t r a n s f e r a n d co m p e t i t i v e n e s s T h e r o l e o f n a t i o n a l i n n o v a t i o n s y s t e m l J 1 C a mb r i d g e J o u r n a l o f E co n o mi cs 1 9 9 5 1 9 6 7 9 3 lO Z A HR A S HA K E R A 1 G E O R G E G E R A R D A b s o rpt i v e C a p a ci t y A R e v i e w R e co n