合同治理和信任对epc工程供应链管理绩效的影响的分析.pdf

中图分类号 f273 7 编号 10060 15 0461 学科分类号 630 5025 密级 天津理工大学研究生学位论文天津理工大学研究生学位论文 合同治理与信任对合同治理与信任对 epc 工程供应链工程供应链 管理绩效的影响研究管理绩效的影响研究 申请工程硕士学位 申请工程硕士学位 工程领域 物流工程物流工程 研究方向 工程供应链与工程造价管理工程供应链与工程造价管理 作者姓名 甘少飞甘少飞 指导教师 柯洪柯洪 副教授副教授 2015 年年 3 月月 thesis submitted to tianjin university of technology for the master s degree the impact of contractual governance and trust on epc construction supply chain management performance by gan shaofei supervisor associate prof ke hong mar 2015 独创性声明独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取 得的研究成果 除了文中特别加以标注和致谢之处外 论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果 也不包含为获得 天津理工大学 或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料 与我一同工作的同志对本研 究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意 学位论文作者签名 签字日期 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 天津理工大学 有关保留 使用学位论文 的规定 特授权 天津理工大学 可以将学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索 并采用影印 缩印或扫描等复制手段保存 汇编 以供查阅和借阅 同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复本和电子 文件 保密的学位论文在解密后适用本授权说明 学位论文作者签名 导师签名 签字日期 年 月 日 签字日期 年 月 日 摘要摘要 epc 总承包商之间的竞争已逐渐从单个企业之间的竞争转变为供应链之间的竞争 供应链管理绩效的提升成为其核心竞争力提升的关键 合同治理与信任作为项目治理的 重要因素 对 epc 工程供应链管理绩效的提升已成为研究热点 同时 绩效提升的过 程中合作行为的中介作用也不可忽视 本文基于现有研究成果提出合同治理 信任与合作 epc 工程供应链管理绩效之间 关系的研究假设和概念模型 在北京 天津等地进行了问卷调研 共收集 288 份有效问 卷 在此基础之上 本文使用结构方程模型的方法 采用 spss 对各变量的测量量表进 行了信度 效度检验 采用 amos 对各假设进行了检验 研究结果显示 1 合同治 理对 epc 工程供应链管理绩效有直接正向影响 对合作行为影响不显著 合作不产生 中介作用 2 信任对 epc 工程供应链管理绩效既有部分直接影响 也通过合作的中 介作用产生部分间接影响 3 合作行为对绩效具有显著正向影响 4 不同维度的信 任对合作及绩效的影响不尽相同 基于情感的信任对合作及绩效均有显著正向影响 基 于认知的信任对绩效的影响不显著 仅对合作有正向影响 而基于制度的信任对合作及 绩效的影响均不显著 本文引入合作行为作为治理与 epc 工程供应链管理绩效的中介变量 探讨了合同 治理与信任对 epc 工程供应链管理绩效的影响路径 揭示了合同治理与信任对于 epc 工程供应链管理绩效改善的黑箱 除此之外 本文通过实证分析对合同治理 信任各维 度 合作与 epc 工程供应链管理绩效的关系进行了必要的论证 为在中国工程项目建 设实践中提升 epc 工程供应链的运行效率 改善 epc 工程供应链管理绩效提供借鉴和 支持 关键词关键词 epc 工程供应链 合同治理 信任 合作 abstract it is believed that in the construction industry the competition among individual enterprises has been changed into the competition among supply chains therefore improving the performance of supply chain management has become the key to enhance its core competitiveness as important factors in project management the effect of contractual governance and trust on epc supply chain management performance improvement has become a hot topic meanwhile the intermediary role of cooperation in the process of upgrading the performance also cannot be ignored this paper seeks to address research hypothesis and conceptual model of the relationship among contractual governance trust cooperation and epc construction supply chain management performance by collecting questionnaires with 288 valid data in tianjin and beijing based on structural equation model in this paper spss and amos were used to test the reliability and validity the results show that a contractual governance has a direct positive effect on epc construction supply chain performance but the effect on cooperative behavior is not significant cooperation does not play intermediary role b trust shows not only some direct influence on performance but also some indirect influence on it by intermediary role of cooperation c cooperation has a positive significant effect on the performance d different dimension of trust has different effects on cooperation and performance system based trust has a positive significant effect on cooperation and performance the effect of cognition based trust on performance is not significant and it only has a positive effect on cooperation affect based trust has no effect on collaboration and performance this paper introduced cooperative behavior as the intervening variable of contractual governance and epc construction supply chain management performance and discussed the impact path of contractual governance and trust on epc construction supply chain management performance and then revealed the black box of performance improvement in addition this paper used empirical analysis to study the relationship among contractual governance different dimensions of trust cooperation and epc construction supply chain management performance which provided reference and support to enhance epc construction supply chain efficiency and performance key words epc construction supply chain contractual governance trust cooperation i 目目 录录 第一章 绪论 1 1 1 研究背景 1 1 1 1 工程供应链已经成为当前的研究热点 2 1 1 2 信任作为解决机制已被多数学者所证实 3 1 1 3 正式制度的共同影响作用仍被忽视 4 1 2 研究问题 5 1 2 1 研究对象的界定 5 1 2 2 研究问题的提出 5 1 3 研究目的及意义 7 1 3 1 研究目的 7 1 3 2 研究意义 8 1 4 研究方法 内容与技术路线 8 1 4 1 研究内容 8 1 4 2 研究方法 9 1 4 3 研究框架 10 第二章 文献综述 12 2 1 epc 工程供应链管理绩效理论研究综述 12 2 1 1 epc 工程供应链管理绩效的基本概念 12 2 1 2 epc 工程供应链管理绩效评价研究 14 2 1 3 epc 工程供应链管理绩效改善研究 16 2 2 合同治理与信任研究综述 18 2 2 1 项目治理理论的发展 18 2 2 2 合同治理的研究综述 20 2 2 3 信任的研究综述 22 2 3 合作研究综述 24 2 3 1 合作的基本概念 24 2 3 2 合作的基础要素 25 2 3 3 合作的测度 26 第三章 研究假设与模型构建 27 3 1 研究假设 27 3 1 1 合同治理与 epc 工程供应链管理绩效的关系假设 27 3 1 2 信任与 epc 工程供应链管理绩效的关系假设 27 3 1 3 合同治理与合作的关系假设 28 3 1 4 信任与合作的关系假设 29 ii 3 1 5 合作与 epc 工程供应链管理绩效的关系假设 29 3 2 理论模型的构建 30 第四章 研究设计 31 4 1 量表的设计及初始量表的确定 31 4 1 1 合同治理的量表设计 31 4 1 2 信任的量表设计 31 4 1 3 合作的量表设计 32 4 1 4 epc 工程供应链管理绩效的量表设计 32 4 2 研究方法 34 4 2 1 数据收集方法 34 4 2 2 结构方程模型 34 4 3 小样本预检验与量表修正 35 4 3 1 小样本检验的程序与标准界定 35 4 3 2 小样本量表调查与检验 36 第五章 实证分析与检验 42 5 1 大样本数据的收集与描述 42 5 1 1 大样本数据收集 42 5 1 2 样本描述 43 5 1 3 数据描述 43 5 2 量表的信度和效度检验 44 5 2 1 合同治理量表信度和效度分析 45 5 2 2 信任量表信度和效度分析 46 5 2 3 合作量表信度和效度分析 47 5 2 4 epc 工程供应链管理绩效量表信度和效度分析 48 5 3 假设检验与路径分析 49 5 3 1 合同治理与信任对 epc 工程供应链管理绩效的影响关系 49 5 3 2 合同治理与信任对合作的影响关系 51 5 3 3 合作对 epc 工程供应链管理绩效的影响关系 52 5 3 4 合作中介作用模型及拟合比较 53 5 4 研究结果及讨论 56 5 4 1 研究结果 56 5 4 2 结果讨论 57 第六章 结论与展望 60 6 1 研究结论 60 6 2 研究创新 61 6 3 管理启示 61 6 4 研究局限与展望 62 参考文献 64 iii 发表论文和科研情况说明 70 致 谢 71 附 录 73 第一章 绪论 1 第一第一章章 绪论绪论 1 1 研究背景 随着建筑技术的提高和项目管理的日益完善 业主更关注于承包商提供更广泛服务 的能力 以往对工程某个环节的单一承包方式被越来越多的综合承包方式所取代 epc engineering procurement construction 总承包模式日益成为国际工程承发包的主流模 式之一 1 近年来 我国在大型工程项目建设管理中致力于与国际先进管理模式接轨 作为国际工程承包中日趋成熟的主流模式 epc 总承包模式在国内也逐渐兴起 根据我 国商务部统计 自 2008 年起 epc 总承包项目合同额在我国对外承包工程企业当年内 新签合同额中的比例一直保持持续上升趋势 直至 2013 年 中国总承包建筑业企业总 产值达 142433 83 亿元 2 并自 2006 年一直呈递增的趋势 如图 1 1 所示为 2006 2013 年中国 epc 总承包建筑企业总产值 图 1 1 2006 2013 年中国 epc 总承包建筑企业总产值情况汇总 fig 1 1 total output value of epc general contractor enterprises in china from 2006 2013 资料来源 中国统计年鉴 2 然而 epc 总承包模式在国内保持快速发展的同时 建筑企业总体经济效益低 企 业负担重 人均生产效率低仍然是不争的事实 一方面 这与建筑行业整体资源浪费 效率低下相关 根据美国 经济学家 杂志刊登资料表明 在总造价成本超过六千亿美 元的众多工程项目中 近三成的投资额是由于管理不善 设计问题 进度滞后造成的可 第一章 绪论 2 以避免的损失 3 从根本上看造成其成本损失的原因 一方面是总承包商 业主 供应 商等存在对立关系 管理上的分散性和破碎性 缺乏直接的合作沟通等管理缺点 另一 方面 由于传统的各阶段职能分离管理的思维定式 参与方难以从集体共同利益上整合 epc 总承包项目 表现为总承包商的过程整合和集成能力的不足 设计人员对设计的可 施工性考虑不周 施工人员对设计的理解 深化和管理等方面的意识和能力的欠缺 因 此 epc 总承包模式仍然处于探索阶段 与之相适应的管理模式的研究受到越来越多企 业和学者的关注与重视 1 1 1工程供应链已经成为当前的研究热点 供应链管理 supply chain management 简称 scm 最早起源于准时生产和全面质 量管理的管理思想 近几十年来一直作为制造业广泛应用的企业管理模式 实践表明 重新设计供应链网络能够有效节约物流成本 通过采用供应链管理进而带给企业更多的 利润 据统计 供应链管理委员会成员在消费食品生产企业实施供应链管理一年收益 430 万美元 在电子企业的年收益为 2 3 亿美元 制造业的供应链管理实践成果激励着工程建设领域的从业者和从事研究工作的学 者将供应链管理的思想引入到工程建设中来 从工程建设项目成本的实际情况来看 材 料和设备成本占总成本比例很大 epc 总承包项目尤为突出 有调查数据表明 劳动成 本和材料成本占总承包项目中总成本的四分之三 而水利水电工程项目的仅主要材料成 本就占总投资额的 40 70 4 同时 也有学者指出缺少合理的供应链设计能够造成工 程成本和工程周期至少增加百分之十 5 事实上 供应链管理思想的引入能够在提高企 业自身核心竞争力的同时 重视培养长期供应链成员伙伴关系 强调集成管理 资源共 享 快速响应 以对工程项目的全过程进行优化 实现供应链上各企业的双赢 6 因此 供应链管理的思想逐渐被引入到 epc 总承包项目中 为多数总承包商直接或间接的采 用 供应链管理的思想引入到工程领域后得到多数学者的肯定 甚至有学者预测建筑行 业的竞争在今后十年或者二十年将由单个企业之间的竞争转变为供应链与供应链之间 的竞争 epc 总承包商竞争优势来源于以其为核心的供应链竞争力的提升 7 然而 由 于 epc 工程项目具有规模大 建设过程复杂 参与方多等特点 其供应链运行中仍存 在大量的问题 现有研究指出 epc 工程供应链中存在问题如表 1 1 所示 如表 1 1 所示 epc 工程供应链中较为广泛的存在信任缺乏 沟通不畅 合同执行 效率低下和利润分配争议等问题 从而导致工程供应链运行过程中出现大量的敌对性关 系 质量问题 信息扭曲 进度延误等 使得工程供应链的破碎性无法弥合 工程供应 链管理绩效低下仍然是目前亟待解决的问题 19 因此 尽管供应链管理思想的引入得到 多数企业和学者的肯定 其管理绩效仍有待提升 第一章 绪论 3 表 1 1 epc 工程供应链中存在问题概况 table 1 1 the problems existed in construction supply chain 作者 epc 工程供应链中存在的问题 不合适的组织 结构支撑系统 目标 差异 信任 缺乏 沟通 不畅 合同执行 效率低下 缺乏合适的 信息技术 利润分配 争议 love 8 thomas 9 akintoye 10 dainty 11 ferguson 12 xue 13 合计 1 2 5 2 4 2 2 资料来源 自行绘制 1 1 2信任作为解决机制已被多数学者所证实 epc 总承包模式下 epc 总承包商竞争优势来源于以其为核心的供应链竞争力的提 升 供应链管理绩效的改善已成为提升总承包商竞争力的重要途径 而从 epc 工程供 应链现存问题可以看出 信任缺乏是众多学者普遍承认的问题 在工程项目领域内 信任一直作为一种重要的组织间关系被多数企业和学者所重 视 多数学者认为 信任通过加强项目中利益关系者的亲密程度 进而对项目目标的实 现起决定作用 14 从组织间关系来看 信任 沟通 承诺等均是保证项目圆满实现的关 键要素 同时沟通和承诺均能够促进信任 并通过促进信任而影响项目成功 15 因此 信任在工程项目领域中被视为建立并维持良好合作关系的重要因素 同时 在供应链管理领域 信任作为关系规范的核心要素之一 也得到了高度的认 可 多数学者认为 信任可以提高供应链成员间的信息流传递 节约交易成本和降低不 确定性 被视为保障供应链正常运行的关键 16 从中国知网中的检索情况来看 近年来 国内众多学者在供应链管理中和工程领域中均研究了信任的影响作用 研究成果如表 1 2 所示 表 1 2 信任在供应链管理和工程领域中的影响作用的研究成果 table 1 2 the research results of the trust s effect on supply chain management and engineering field 信任的影响作用 检索数 网络期刊总库 硕士论文库 博士论文库 合计 工程项目领域 1095 541 172 1808 供应链管理 642 462 117 1221 工程供应链 37 74 28 139 资料来源 自行绘制 从表 1 2 可以看出 不管从工程项目领域还是供应链管理思想来看 多数学者均认 可了信任在其中的重要促进作用 认为供应链成员间的信任关系决定了供应链组织效 率 并且信任对绩效的实证研究也得到部分证实 如 diallo 与 thuillier pinto 等均在工 第一章 绪论 4 程项目领域对信任与项目绩效进行了实证研究 并证实了其正向影响作用 17 18 因此 不管从工程项目领域还是供应链管理思想来看 信任的促进作用均得到多数 学者认可 1 1 3正式制度的共同影响作用仍被忽视 从历史与文化传统上看 中国是关系取向的社会 因此 在关系本位的社会环境下 信任作为关系治理的最重要要素之一 更容易受到相关学者和从业者的关注 因此 epc 工程供应链管理绩效改善研究从早期的委托代理理论和交易费用理论基础的正式契约 为载体的治理机制 向近年来吸纳社会学 关系契约理论视角下的关系治理机制转变 然而 在探索新的治理结构与控制机制以提高效率的过程中 正式制度的影响由于 已经得到普遍默示认可而为多数学者所忽视 过于强调非正式制度在解决关系协调和交 易成本问题方面的重要性 忽视了项目的临时性契约组织的本质 以合同为纽带形成的 正式制度在解决不确定和代理问题的仍然具有不可替代性 19 因此 信任对于 epc 工 程供应链管理绩效的提升作用不应忽略合同治理的影响 正式制度下的合同治理 相比 于信任 其提升作用的机理是否相同仍有待证实 事实上 在供应链管理已经普遍被重视的制造业领域中 多数学者在研究其绩效提 升时 选择正式制度治理和非正式制度治理共同作为影响因素进行实证研究 如表 1 3 所示 表 1 3 供应链管理领域中正式制度和非正式制度治理研究 table 1 3 governance research of formal and informal institution in the field of supply chain management 作者 正式制度治理 非正式制度治理 所有权配置 风险分担 报酬机制 信任 承诺 沟通 lumineau henderson 20 yu et al 21 ling 22 cri an et al 23 cousins et al 24 griffith myers 25 合计 5 5 4 6 2 3 资料来源 自行绘制 从表 1 3 可以看出 在供应链管理研究过程中 学者们已经认识到正式制度和非正 式制度在供应链管理绩效提升中的共同作用 其中非正式制度治理中信任的影响尤为突 出 可见 合同治理和信任作为互为补充的要素 共同影响着 epc 工程供应链的运行 第一章 绪论 5 1 2 研究问题 1 2 1研究对象的界定 1 epc上游供应链管理绩效研究范围的确定 工程项目具有一次性 临时性等特点 因此工程供应链在运行过程中交易费用远高 于一般供应链 而由于epc总承包商为整合优势资源而拥有较为稳定的 长期合作的分 包商 供应商等 这种相对稳定的协作关系可以降低项目一次性和临时性带来的供应链 破碎性 进而形成较为稳固的供应链 最终使得项目目标得以顺利实现 考虑到epc总 承包项目中以总承包商为核心的上游供应链的特点 本文拟研究epc总承包商 材料 设备 机械供应商以及设计 施工分包商之间在物流 信息流 资金流等供应链要素上 的均衡状态 并进一步揭示如何实现这种均衡状态以提高供应链管理绩效 如图1 2 下游供应下游供应链链 本课题的研究对象 材料供应商 机械供应商 设计分包商 epc 总承包商 施工分包商 设备供应商 业主 上游供应链 注 代表物流 代表信息流 代表资金流 本文的研究对象 上游供应链上游供应链 本文的研究对象 下游供应链 图 1 2 总承包商为核心的 epc 工程供应链构成示意图 fig 1 2 epc construction supply chain structure diagram with general contractor as the core 资料来源 自行绘制 2 epc上游供应链中合作的引入 随着经济环境的日益复杂 不确定性因素的日益增多 企业也越来越重视供应链成 员企业之间的协调合作 由于多数学者在研究供应链中绩效的改善时 选择行为作为中 介变量 26 虽然从静止的角度来看 合同治理与信任作为治理的两种工具与绩效之间确 存在相关性 然而通过治理提升交易绩效的机制在于将一系列经济行为嵌入在社会关系 的背景 即关系规范 中 因此这种直接的影响忽略了治理对绩效结果改善的传导过程 行为机制 表现为各节点企业为实现项目目标共同努力付诸行动 即合作 27 仅考 虑直接影响的简化路径则可能导致路径强度的精准性下降 进而阻止绩效改善的研究向 操作层面深化 因此 本文将合作作为中介变量 进一步揭示 epc 工程供应链绩效的 影响机理 基于此 epc 工程供应链中的合作行为也是本文的研究重点 1 2 2研究问题的提出 随着 epc 总承包模式在我国建筑市场上的逐步推广与应用 epc 总承包商之间的 竞争日趋激烈 其竞争逐渐从单个企业之间的竞争转变为以总承包为核心 整合分包商 供应商等形成的供应链之间的竞争 7 因此 近年来许多学者对如何改善供应链管理绩 效进行了研究 具体的文献研究现状和发展态势如表 1 4 所示 第一章 绪论 6 表 1 4 关于工程供应链管理绩效研究的文献分析 table 1 4 construction supply chain management performance literature review 序 号 作者 技术与管理层面 合同治理 关系治理 粗集 理论 准时 制 寄售 库存 全面质 量管理 信息 技术 精益 思想 组织分解 结构工具 供应链运作 参考模型 模糊综 合评价 博弈 分析 收益 激励 利润 分配 风险 分担 信任 承诺 沟通 1 陈久梅 28 2 saad 29 3 xue 30 4 史成东 31 5 eriksson 32 6 姜方桃 33 7 王磊 34 8 issaka n 35 9 马士华 36 10 张云 37 11 chan 38 12 rahman 39 13 程妤 40 合计 1 1 1 1 1 1 1 1 2 1 1 1 1 3 1 3 11 4 7 资料来源 自行绘制 第一章 绪论 7 如表 1 4 所示 从研究力度来看 现有工程供应链管理绩效在技术和管理层 面已进行了充分的研究 同时 众多学者也意识到了治理 包括合同治理与关系 治理 是改善工程供应链管理绩效的重要增值途径 同时 信任是工程发承包过 程中关系治理最直接 最主要的表现形式 得到多数学者的青睐 可以看出 现 有研究已经由技术和管理层面逐步渗透到治理范式 主要包括合同治理与信任 然而由于工程供应链的复杂性以及项目自身的一次性 现有研究对绩效改善的机 理和路径的研究仍显薄弱 综合分析对以下两个方面的研究尚存在不足 1 未能从系统角度论证合同治理与信任共同对供应链管理绩效的影响关 系 现有研究多论证了信任关系或是合同契约乃至其中某一维度对管理绩效的 影响关系 如有文献分别运用博弈论 41 问卷调查与统计分析 42 等方法解释了 各种关系背景下信任对合作水平 组织绩效 项目成功等的积极影响 但未能从 系统角度看 忽视或淡化了关系背景中正式制度的约束作用 未能从整体角度来 研究其与管理绩效间的作用机制 2 合同治理与信任对工程供应链管理绩效影响的路径需要优化 虽然从静止的角度来看合同治理与信任对管理绩效确存在正相关 然而通过 治理提升绩效的机制在于将一系列经济行为嵌入在社会关系的背景中 43 因此 这种直接的影响忽略了对绩效结果改善的传导过程 即行为机制 从时间和因果 关系的角度看 是行为影响了绩效 现有研究往往忽略和弱化了其间的行为机制 尤其各节点企业为实现项目目标共同努力的合作行为的关键作用 仅考虑直接影 响的简化路径则可能导致路径强度的精准性下降 进而阻止绩效改善的研究向操 作层面深化 1 3 研究目的及意义 1 3 1研究目的 目前 对于 epc 总承包项目 以供应链为主的横向一体化战略联盟已成为 该领域内的主流模式 总承包商竞争优势来源于以其为核心的供应链竞争力的提 升 为了实现供应链各环节的无缝连接 降低供应链成员彼此间的对抗并减少纠 纷 实现资源 信息的共享 本文致力于揭示合同治理与信任对工程供应链管理 绩效的作用机理 基于此 本文以期实现以下目的 1 构建以合作为中介的绩效传递整体框架 依据项目治理理论和交易成本理论 结合合同治理与信任在工程领域和供应 链管理领域对绩效影响的成果 构建以合作为中介变量的不完全中介模型 研究 合同治理与信任对绩效提升的路径 2 揭示合同治理与信任对 epc 工程供应链管理绩效的影响规律和路径 经 sem 验证最终输出的 合同治理 信任 合作 epc 工程供应链管理绩 z h i k u q u a n 20150721 第一章 绪论 8 效 最佳拟合模型 能够揭示治理对工程供应链管理绩效的作用路径 即合同治 理或信任 乃至具体某一种信任是否通过合作行为对工程供应链管理绩效产生影 响 亦或是不对合作行为产生影响而直接影响绩效 1 3 2研究意义 改善供应链管理绩效作为提升 epc 工程供应链核心竞争力的主要内容 已 具备了一定的研究基础 尽管现有研究已从技术与管理层面向治理层面发展 目 前多数研究仅从合同治理或信任等单一因素考虑 未从系统角度研究其共同对供 应链管理绩效的影响 并且 多数研究中忽视了绩效改善过程中的行为机制的传 导作用 其影响机理的精确性不足 本文的研究意义包括 1 理论意义 本文在理论上将工程供应链管理管理研究拓展到正式制度和非正式制度共 同作用下的治理层面 并以 epc 总承包形成上游供应链管理绩效为治理对象 揭示合同治理与信任共同通过合作行为改善供应链管理绩效的机理 不仅同时考 虑了正式制度和非正式制度的共同影响作用 也加入了行为机制的中介作用 从 而使绩效提升的路径研究更为精准 使研究成果更方便的应用于实践和操作 2 实践意义 本文的研究内容对于实践方面也有重要意义 一方面 对于 epc 工程项目 中供应链管理具有指导作用 选择合适的治理手段是提升供应链管理绩效的前 提 对于合同治理与信任对绩效的影响程度绩效提升的路径研究有助于帮助供应 链成员企业认清合同治理与信任对于合作和最终绩效的影响 通过选择合理措施 避免冲突和矛盾 形成长期合作伙伴 圆满实现项目目标 另一方面 对于 epc 总承包商提升核心竞争力具有重要作用 在清楚了合同治理与信任的作用后 总 承包商在选取合作伙伴时制定适度合同并选择与合作伙伴的关系交流深度 从而 提高形成的供应链的核心竞争力 1 4 研究方法 内容与技术路线 1 4 1研究内容 本文将对合同治理与信任对epc工程供应链管理绩效的关系模型进行研究 在构建合同治理 信任 epc 工程供应链管理绩效和合作行为的指标体系的基础 上 将合作行为作为中介变量构建 epc 工程供应链管理绩效改善模型 以优化 改善 epc 工程供应链管理绩效影响的路径 进而提升整个供应链的管理绩效 基于此 本文遵循提出问题 分析问题 解决问题的逻辑进行分析 第一章 绪论 本章基于本文对研究背景的描述和研究对象的界定 分析了 epc 工程供应链在绩效改善研究中仍存在的问题 未从系统角度论证合同治 理与信任共同对供应链管理绩效的影响以及影响路径有待优化 在此基础上 阐 z h i k u q u a n 20150721 第一章 绪论 9 述了本文的研究目的和研究意义 构建了本文的研究框架 第二章 文献综述 本章针对第一章中凝练的关键问题进行文献综述 对合 同治理 信任 合作和 epc 工程供应链管理绩效的相关研究成果进行整理和整 合 为构建模型和假设提出奠定基础 第三章 研究假设与模型构建 本章在前文对基础理论进行梳理的基础之上 提出了本文的研究假设 构建了 合同治理 信任 合作 epc 工程供应链管理 绩效 的关系模型 第四章 研究设计 在进行了文献综述和理论模型构建的基础上 进行量表 设计 并进行小样本预检验 通过预检验对于量表进行修正 最终得到适用的量 表 第五章 实证分析与检验 本章运用 spss 和 amos 等统计软件 进行信 度 效度的检验 根据采集的问卷样本进行模型拟合 并对拟合结果进行讨论 进一步揭示各变量之间的关系 与前人结论差异性的可能的原因 第六章 结论与展望 本章主要是对全文的研究成果进行总结和凝练 并指 出文章的创新点和对未来的管理启示 同时 分析本文的研究内容和研究结果的 不足之处 为未来的研究提供方向 1 4 2研究方法 1 文献综述 本文的文献综述法主要用于研究对象的界定 研究问题的提出 合同治理 信任 合作行为和供应链管理绩效指标体系的构建等 1 合同治理与信任对 epc 工程供应链管理绩效关系模型的建立 由于现有 研究大多仅论证了合同治理与信任其中一者对管理绩效的影响关系 缺乏正式制 度治理与非正式制度治理的相互补充机制和合作行为对绩效结果改善的传导过 程研究 使得路径强度的精准性有所下降 阻止了绩效改善的研究进一步向操作 层面深化 鉴于此 本文界定的研究问题为合同治理与信任对 epc 工程供应链 管理绩效关系模型的建立 2 合同治理 信任与 epc 工程供应链管理绩效关系模型中指标体系的构建 通过归纳和梳理国内外文献中对合同治理 信任和 epc 工程供应链管理绩效的 研究 焦点搜索与工程供应链情境有关联的工程供应链关系水平度量 供应链合 作关系度量 组织管理 管理绩效等方面的文献 识别出现频率较高的治理 合 作 管理绩效变量 构建合同治理 信任 合作和 epc 工程供应链管理绩效的 指标体系 2 演绎推理法 工程供应链情境下起作用的关键因素的识别和嵌入在关系模型中的合作行 为构建 需要科学 合理的演绎推理 同时本文构建合同治理 信任与 epc 工 程供应链管理绩效关系模型时 需要遵循推理的原则进行假设 以构建以合作为 中介变量的合同治理 信任与 epc 工程供应链管理绩效的关系模型 z h i k u q u a n 20150721 第一章 绪论 10 3 问卷调研法 问卷调查法主要用于验证从定性的角度建立的合同治理 信任与 epc 工程 供应链管理绩效的关系模型 基于整合结果进行问卷调查 通过对项目实践中的 合同治理 信任 合作行为以及 epc 工程供应链管理绩效等指标体系的所对应 的定量化数据进行收集 对结果进行实证分析 4 结构方程模型 sem 结构方程模型用于验证合同治理 信任通过合作与 epc 工程供应链管理绩 效的直接正向关系和具体关联影响程度分析 结构方程模型 sem 是研究社会 自然现象因果关系的一种通用线性统计建模方法 是统计学家整合了生物学中开 发的路径分析 计量经济学中的多项联立方程以及验证性因素分析最终形成的 能处理多个原因 多个结果之间的关系 方法本身比较成熟并具有更广泛的适用 性 1 4 3研究框架 本文的研究框架如图 1 3 所示 z h i k u q u a n 20150721 第一章 绪论 11 凝练 分析 研究背景 科学问题 关键问题 现实问题和理论背景 epc总承包企业经济效益低 企业负担重 人均生产效率低 供应链管理的思想被引入到epc总承包项目 epc工程供应链管理绩效低下 管理绩效的改善是总承包商竞争力提升的关键 可研究的科学问题 合同治理与信任对epc工程供应链管理绩效的影响研究合同治理与信任对epc工程供应链管理绩效的影响研究 解决科学问题的关键 理论 解构合同治理与信任对epc工程供应链管理绩效影响的整体理论模型解构合同治理与信任对epc工程供应链管理绩效影响的整体理论模型 实证 提出具体假设并运用结构方程模型方法对理论模型进行验证提出具体假设并运用结构方程模型方法对理论模型进行验证 研究方法 合作治理与信任对epc工程 供应链管理绩效影响的路径 sem模型 研究内容研究成果 合同治理 信任指标体系的构建 文献研究法 合作指标体系的构建 epc工程供应链管理绩效指标体系 的构建 问卷调研法 合同治理与信任对epc工程供应链管 理绩效影响关系模型的构建 文献研究法 合同治理与信任对合作影响关系模型 的构建 演绎推理法 理 论 基 础 研 究 实 证 研 究 合作行为与epc工程供应链协同绩效 关系模型的构建 合同治理 信任指标体系 合作指标体系 epc工程供应链协同绩 效指标体系 治理与epc工程供应链 协同绩效关系模型 治理与合作关系模型 合作与epc工程供应链 管理绩效关系模型 解决方案 量表的信度与效度检验 假设检验与路径分析 研究结果与讨论 文献研究法 图 1 3 论文研究框架 fig 1 3 research framework 资料来源 自行绘制 z h i k u q u a n 20150721 第二章 文献研究 12 第二章第二章 文献综述文献综述 2 1 epc 工程供应链管理绩效理论研究综述 供应链管理最早在制造业产生并得到广泛的应用 然而随着供应链管理在实践中的 不断应用和其理论体系的不断完善 自 20 世纪 90 年代以来 有关供应链管理在建筑业 中的应用研究和实践越来越受到国内外学者和建设机构的关注 7 为了有效的实施供应 链管理 建立成熟的工程供应链管理和绩效评价一直是 epc 工程供应链管理的核心课 题 通过现有文献研究可知 对于 epc 工程供应链管理绩效的研究主要包括其内涵的 界定 评价指标及方法以及绩效改善这三个方面的研究 如图 2 1 所示 epc工程供应链 管理绩效研究范畴 内涵界定 工程供应链 管理绩效研究范畴 内涵界定 基本前提 绩效评价绩效评价 依据与基础 绩效改善绩效改善 根本目的 评价指标 评价方法 epc工程供应链定义 epc工程供应链管理绩效内涵界定 经济学范式下绩效改善 社会学范式下绩效改善 图 2 1 epc 工程供应链管理绩效研究基本框架 fig 2 1 the framework of epc construction supply chain management performance 资料来源 自行绘制 2 1 1 epc 工程供应链管理绩效的基本概念 1 epc 工程供应链 epc 工程供应链是由于功能分工而形成的一种组织网络和过程网络结构 即在 epc 工程项目中 以总承包商为核心 通过对物流 信息流 资金流的控制 将设计单位 咨询单位 材料及设备供应商 工程分包及劳务分包商以及业主等多个参与方连成一个 整体的供需网络 44 以总承包商为核心主体的工程项目供应链网络结构如图 2 2 所示 相比于其他工程供应链 epc 项目中总承包商为整合分包商 供应商等协作企业的优势 资源而建立相对稳定的协作关系更容易形成稳固的链条关系 其供应链管理的焦点也更 更注重从系统的角度关心利益相关者的共赢 实现长期的合作的目的 最终能够使项目 绩效通过有效地供应链管理得以提升 z h i k u q u a n 20150721 第二章 文献研究 13 咨询工程师 供应商1 供应商3 供应商2 总承包商 分包商m分包商2分包商1 业主 供应商1 n 物流信息流 资金流 分包商1 m 图 2 2 epc 工程供应链网络结构 fig 2 2 the network structure of epc construction supply chain 资料来源 参考文献 44 通过将供应链管理的思想引入到 epc 工程项目中 工程中各参与单位能够以总承 包商为中心进行统一管理 从组织上看能够形成集成化管理 加强交流与合作 且参与 方之间的竞争关系向战略伙伴关系转变 愿意与彼此共享收益 风险分担 从效率上看 能够降低交易成本 缩短各企业间衔接工作的误差时间 增加项目的有效工作时间 同 时 由于 epc 工程项目自身的特点 规模大 建设过程复杂 参与方多 其供应链具 有如下特点 1 与传统的制造业不同 工程项目主要针对单一的产品进行设计 施工 即工程 供应链具有产品单件性 单件性决定了其供应链缺少分销环节 制造业供应链分销环节 中重要的评价指标 库存成本 指产成品分销前的库存 而非材料库存 因此在工 程供应链中并不适用 同时 在供应链各个环节中没有节点产出 仅有项目产出 因此 对各个环节进行节点产出评价并不适用 2 epc engineering procurement construction 工程项目由于本身就要求设计 采 购 施工集成化管理 这使得设计 采购 施工等阶段相互交叉重叠 如图 2 3 所示 45 施工过程中的不确定性高 工程变更在施工过程中频繁出现 因此 epc 总承包商 在施工阶段中与设计方 业主 供应商 分包商等保持有效地沟通与协作 通过加强信 息交流和通力合作才能降低成本超支和工期延误 因此 在供应链管理过程中 对 epc 总承包的管理和协调能力要求极高 3 由于 epc 工程项目一般具有复杂性 长期性等特点 对于技术与工艺要求较高 施工过程中所需材料与设备所占成本比例较重 由此可见 epc 总承包商在供应链管理 的过程中应重视物流的管理与控制 对于设备 材料的采购应有严格的要求 z h i k u q u a n 20150721 第二章 文献研究 14 概念设计 详细设计 采购 施工 开始时间 结束时间 高 低 累计成本曲线 成本影响大小 图 2 3 epc 模式下设计 采购 施工阶段重叠示意图 fig 2 3 the schematic diagram of overlapping portions of design procurement and construction stages under the epc model 资料来源 参考文献 46 2 epc 工程供应链管理绩效 目前现有研究对于供应链管理绩效内涵界定并不统一 部分学者将绩效从过程层面 和结果层面两个方面考虑如赵俊灿等 通过对过程的管理和对结果的评价共同实现供应 链管理绩效 部分学者从运作层面与战略层面对供应链管理绩效绩效界定 如程国平等 也有从供应链成员关系的角度出发通过降低界面冲突来提高供应链管理绩效 如崔琳琳 等 对于 epc 工程供应链 其绩效在界定过程中研究层面过于多维化容易导致评价点 的分散和削弱 鉴于工程供应链成员企业之间缺少共同协作 彼此由于缺少互相信任而 使供应链运行过程中响应性和柔性低下 工程供应链成员关系应作为 epc 工程供应链 绩效评价内涵的重点 综上可知 将 epc 工程供应链管理绩效定义为 在 epc 工程项目以 epc 总承包商 为核心形成的上游供应链中 总承包商 设计单位 咨询单位 材料及设备供应商 工 程分包及劳务分包商等供应链成员 为实现整体目标共同努力而形成的协作状态以及最 终实现的成果状态及满意度 2 1 2 epc 工程供应链管理绩效评价研究 供应链管理绩效评价是进行绩效改善的前提 从现有研究情况看 供应链管理绩效 评价一般从绩效评价方法和绩效评价指标两个方面进行 1 绩效评价方法 近年来对于工程供应链管理绩效评价形成了多样化的评价方法以及评价模型