投资管理制度.doc

. 公司投资管理制度第一章 总则第一条 为加强 公司（以下简称“管理人”或“公司”）治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据中华人民共和国证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人内部控制指引等法律法规，特制定本制度。第二条 本制度所称投资，是指运用管理人所管理的基金资产对外进行证券投资的行为。第三条 投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的制度体系。第四条 本制度适用于公司所有部门和人员。第五条 公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。第二章 投资管理制度的目标和原则第六条 投资管理制度的总体目标：(一) 保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；(二) 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司及其管理基金资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。第七条 公司投资管理应遵循的原则：(一) 健全性原则。投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖投资研究、决策、执行、反馈、监督等各个经营环节；(二) 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行；(三) 成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。第三章 投资决策机构第八条 公司设投资决策委员会。投资决策委员会是公司对投资组合方案进行评审与决策的常设机构，根据股东会的授权，负责公司投资业务的决策，以及投资策略、投资政策的确定等。第九条 投资决策委员会（以下简称“投决会”），由股东会选举3人组成，其中1人任主任。第十条 投资决策委员会就以下事项行使职权：1. 审阅基金经理制定的投资组合方案，对其运作的风险进行评估和控制；2. 批准基金投资原则，对基金经理作出投资授权；3. 对超出基金经理权限的投资项目做出决定；4. 批准、考核基金经理的年度工作计划和工作绩效，对基金经理等主要投资人员的任免提出建议；5. 根据股东会的授权享有的其他权利。第十二条 投决会会议由投决会主任负责发起，相关议题议案由投决会主任指定相关委员负责起草，各委员如有议案需审核的，需提前1个工作日向投决会提交相关书面材料。相关议案由全体参会委员投票决定，赞成相关议案的委员人数达到全体委员人数的2/3时，相关议案方能通过。第十三条 投决会主任对投决会方案享有一票否决权。其他任一投决会委员具有同等效力的投票表决权，但不享有一票否决权。第十四条 基金经理主要职责是负责基金资产的运作，确保基金资产的保值增值。第十五条 基金经理的职责为：（一）制订基金投资组合方案，上报投资决策委员会；（二）在投资决策委员会授权下，下达基金交易指令；（三）对基金投资组合进行跟踪、分析，并在权限范围内调整投资组合；（四）对管理的基金动作中涉及的交易行为负责；（五）对基金投资理念和投资组合作出解释。第四章 投资研究、执行机构第十六条 投资部、研究部负责构建及维护基金所投资的股票等证券标的池。投资部、研究部主要负责采集、分析各类政治、经济、行业、证券投资标的信息，研究宏观经济和资本市场的情况，深入证券投资标的、其他研究机构和业界人士开展调研，撰写研究调查报告、开发与研究新业务等，为投资决策委员会和基金经理进行投资决策提供投资建议和依据。第十七条 交易部负责具体执行每日基金经理下达的交易指令，实行集中交易管理制度，按照要求完成交易执行结果表单，严密监视交易指令执行中的异常现象，及时反馈证券市场变化，为投资决策委员会和基金经理制定、修改、完善投资计划提供支持。第五章 投资范围和投资限制第十六条 公司管理的基金为证券投资基金，投资股票等证券投资标的。第十七条 未经投资决策委员会、执行董事批准，公司不得从事以下投资行为：1. 直接或间接投资于上市交易的证券；2. 用借贷资金投资；3. 向其他人提供贷款或担保；4. 投资于有可能使公司承担无限责任的项目；5. 投资于可能会损害公司商誉的产业、产品或领域。第十八条 基金投资禁止与限制行为：（一）证券投资基金运作管理办法、基金法规定的投资禁止行为。（二）投资于基金合同投资目标与投资范围规定以外的品种，或超出基金合同关于投资比例的限制。（三）同一基金同时对同一个股票进行相反方向交易。（四）利用内幕信息进行投资。（五）单独或合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者交易量。（六）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（七）以其他手段操纵证券市场。（八）国家法律、法规和中国证监会禁止的其他投资行为。第六章 投资流程第十九条 投资决策委员会对基金资产配置等重大投资决策形成决议。基金资产配置包含基金投资标的的类别、比例、行业等。第二十条 基金经理根据投资决策委员会的决议，形成基金投资计划。第二十一条 投资部、研究部根据投资决策委员会的决议、基金经理的投资计划，负责投资研究，构建及维护基金所投资的股票等证券标的池，为基金投资提供决策依据。第二十二条 基金经理在投资部、研究部的投资研究报告等基础上，在其获授权范围内制订基金投资组合方案，下达基金交易指令。第二十三条 交易部具体执行基金经理下达的交易指令，制作交易执行结果表单，反馈市场情况。第二十四条 基金经理对基金投资组合进行跟踪、分析，并在权限范围内调整投资组合。第二十五条 风险控制部根据市场变化对投资组合提出风险防范措施；对交易实行事后监督，对投资组合计划的执行过程及结果的合法合规性进行日常监督。第七章 投资业务档案管理第二十六条 本制度所称投资业务档案是指公司在投资活动中形成的、作为历史记录保存起来以备考察的文字及以其他方式和载体记录的材料。本办法所称业务档案包括投资决策委员会决议、基金经理投资计划、投资部、研究部