工程建设项目绩效评价作业办法.doc

第一章 总 则第error! bookmark not defined.条 目的为加强企业建设项目管理，提高投资决策水平、项目管理水平和投资效益，保证项目绩效评价活动科学、规范，制定本办法。第条 适用范围本企业新扩建工程、技改工程的项目绩效评价活动均适用于本作业办法。第条 作业部门与职责集团工程设备处：依集团赋予的权限，对项目绩效评价负有以下主要职责：1、负责绩效评价标准的建立与维护；2、为工程管理提供必要的信息、技术支持，指导和监督子公司工程管理部门开展项目自我评价工作；协助子公司建立项目绩效评价体系。3、组织子公司成立项目评价小组，协助选择承担绩效评价任务的专业人员，组织开展项目绩效评价工作；4、及时向有关领导、部门通报项目绩效评价结果，督促有关单位进行整改；5、根据项目绩效评价情况，建立项目绩效评价信息库。子公司工程管理部门：对项目绩效评价负有以下主要职责：1、建立、运行项目评价体系，负责承建项目的自我评价，并对评价结论负责；2、配合集团工程设备处开展重点工程项目的项目竣工后绩效评价；并提供评价工作需要的有关项目资料，对资料的真实性负责。3、负责承建一般项目的项目竣工后评价。第二章 绩效评价内容第条 绩效评价的定义本作业办法所指的项目绩效评价包括从项目决策、准备、实施、竣工过程中某一阶段或全过程的评价的活动。通过对项目实施过程、结果及其影响进行调查研究和全面系统回顾，对比项目决策时确定的目标以及技术、经济、环境、社会指标，找出差别和变化，分析原因，总结经验，提出对策建议，达到提高投资决策水平、改进项目管理的目的。第条 绩效评价的分类按照评价时点划分，项目绩效评价可分为项目中间评价和项目后评价。1、项目中间评价项目从开工到竣工验收所进行的各阶段性评价，称为项目中间评价。项目中间评价围绕项目实施过程，以项目建设某个阶段出现的变化及其影响为评价重点，为调整项目建设计划服务。2、项目后评价对已完成竣工验收交付使用的项目进行全面性的评价，称为项目后评价。项目后评价围绕项目整体管控，对施工中各阶段进行汇总评价，以查找问题、总结经验作为重点。第条 项目中间评价内容1、项目决策阶段评价：（1）项目建议书、可行性研究报告编写内容评价；（2）项目必要性和可行性研究论证情况评价；（3）项目决策的审批或批准情况评价。2、项目准备阶段评价：（1）资金来源和融资方案情况评价；（2）征地拆迁情况评价；（3）批准概算分解情况评价；（4）工程的勘察设计情况评价；（5）工程开工准备情况评价。3、项目实施阶段评价：（1）招标投标情况评价；（2）合同签订情况评价；（3）设计及重大设计变更情况评价；（4）项目进度管理评价；（5）项目质量管理评价；（6）项目安全管理评价；（7）项目费用管理评价；（8）甲供材料管理评价；（9）工程设备管理评价；4、项目竣工阶段评价：（1）资金到位情况评价；（2）项目总投资情况评价；（3）工程进度总体评价；（4）工程竣工验收及资料评价；（5）项目管理及组织评价。第条 项目后评价内容包括第六条所涉及的全部内容，同时应包括以下内容：1、总结和回顾项目实施的过程；2、评价项目的总体计划目标实现程度；3、总结经验教训并提出对策建议。项目的经验教训和对策建议是项目绩效评价的重要内容。经验教训应在绩效评价的基础上形成，并反映项目的真实情况；对策建议应在分析经验教训的基础上提出，并具有指导意义和可操作性。第三章 绩效评价标准的建立与维护第条 绩效评价标准的建立集团工程设备处依据项目各阶段评价的主要内容，结合各项目的特点，设立统一的绩效评价标准，并于项目绩效评价标准建立屏幕进行建档，供后续完成项目的中间评价及后评价提取使用。第条 绩效评价标准的维护各子公司工程管理部门或绩效评价小组使用评价标准时，如遇指标不妥或不容易量化判断的应及时提出修改意见，集团工程设备处应视情况需要补充或删减绩效评价标准，形成适合企业实际的绩效评价体系。第四章 绩效评价方法第条 绩效评价方法项目绩效评价应根据项目或投资活动的特点和内容，采用适当、可行的方法，具体应包括以下内容。1、项目信息资料收集应采用调查法，包括现场调查和问卷调查。（1）现场调查评价人员到项目现场，根据事前拟定的调查提纲，通过座谈、询问等方式，向项目执行单位有关人员了解项目各个方面的信息。（2）问卷调查根据项目特点，专门设计问卷，发给项目执行单位，收集绩效评价需要的相关信息。问卷设计应与项目目标、项目绩效评价目标有直接的关系。2、项目绩效分析应采用对比法，包括前后对比法、横向对比法和定向对比法。（1）前后对比法根据项目绩效评价调查得到的项目实现情况，对照项目立项时所确定的目标和预期的绩效指标，找出偏差和变化，分析原因，得出结论和经验教训。（2）横向对比法已完成类似项目相关指标的对比，用以评价项目的绩效。（3）定向对比法在项目建设周期内，实施项目的相关指标的实际值与人为制定的参考值对比，用以度量项目真实的效益、作用及影响。第五章 绩效评价的组织与程序第条 项目绩效评价实施1、项目中间评价：（1）项目中间评价的时间安排：在阶段性工作完成之后10天内；施工工期在半年以上的重点工程在项目实施阶段每季度组织一次；（2）项目中间评价由子公司工程管理部门自行组织，以自评为主；各阶段自评信息由作业人员通过阶段性自评结果输入屏幕完成相应的录入工作。（3）自评结束后应编制阶段性评价报告，并上报集团工程设备部备案。集团工程设备部可在各施工阶段委派项目负责人重点检核阶段自我评价工作；并督导子公司落实自我评价中的相关问题。2、项目后评价：重点工程项目实行两级管理，子公司工程管理部门自评后，集团工程设备部组织成立绩效评价小组，对项目进行总体评价。一般工程项目由子公司负责项目后评价全部工作。重点工程项目后评价组织方式如下：（1）子公司工程管理部门在项目竣工验收后90天内完成项目自我评价。结合各阶段自我评价结果，依据“项目总体绩效评价表”对各项评价内容进行评分。通过项目总体绩效自评分输入屏幕录入项目总体绩效自评结果；评分结束后，应按照评价报告统一模板编制项目绩效自我评价报告，通过项目总体绩效自评报告输入屏幕以附件形式上传，依核决权限呈准后上报集团工程设备部；（2）工程设备部在收到子公司上报的自我评价报告后30日内组织成立评价小组进行项目评价。参照子公司自我评价结果，按照本作业办法中约定的绩效评价方法进行客观公正的组织评价，并对总体绩效进行评分；通过项目总体绩效评分输入屏幕录入项目总体绩效评价结果；评分结束后，按照评价报告统一模板编制项目绩效评价报告，通过项目总体绩效评价报告输入屏幕以附件形式上传，依核决权限呈准；第条 项目后评价工作程序1、子公司工程管理部门在自评结束后，按照附件“项目绩效评价需提供的资料”准备评价资料。2、评价小组赴项目所在地查看工地现场，查阅有关档案、文件资料，听取各被检单位自查情况报告。3、评价小组按照项目总体绩效评价表的内容进行考评；4、评价小组编制评价报告，形成评价意见，并与考评单位交换评价意见；5、评价报告上报公司领导审核，通过评价结果；6、评价结果监督执行。第条 编写项目评价报告1、项目绩效评价报告应以项目各阶段的正式文件和数据为依据，主要包括：公司制定的各项规章制度、项目建议书、可行性研究报告、初步设计、施工图设计及变更；审查意见、批复文件；概算调整报告；施工阶段各项计划及审批资料；重大问题的请示及批复；工程竣工报告；工程验收报告和审计后的工程竣工结算；项目自我评价报告等等。2、项目绩效评价分析存在的问题应当全面、准确，得出的结论应当客观、公正，提出的对策建议应当合理、可行。3、绩效评价结论：依据项目总体绩效评价表进行确定，项目总评价分四级：得分在90-100的为“优秀”，得分在70-90的为“良好”，得分在60-70的为“一般”，得分在60分以下的为“差”。第条 绩效评价结果的落实1、建立项目绩效评价信息公开发布制度，对于绩效评价结果为优秀的应在集团公司范围内给予表扬，并对先进经验进行推广学习；对于绩效评价结果为差的，应在集团公司范围内给予通报批评。2、建立投资决策失误责任追究制度，根据绩效评价结论由集团总部研究决定，追究相关责任人责任。3、项目主管部门应充分利用项目绩效评价成果，提高投资决策水平、改进项目管理、完善建设规划编制。4、针对项目绩效评价发现的问题，子公司工程管理部门应当提出改进意见，可以补救的，应当及时提出补救措施，并组织协调有关单位认真落实。5、对于提供虚假资料或在项目绩效评价中弄虚作假，造成评价结论严重失实或评价报告质量低劣、有重大失误应追究相关责任部门的责任。第六章 附则第条 本办法自呈总裁核准后发布之日起实施。第条 本作业办法的修订由工程设备部负责解释、修订。第条 本作业办法附件详见附件目录：49附件目录：一、工程项目绩效评价流程图10二、项目基本信息表11三、项目决策阶段自评表（内部检核）12四、项目准备阶段自评表13(一)资金来源评价13(二)征地拆迁评价14(三)概算分解情况评价15(四)项目勘察评价16(五)项目设计评价17(六)项目开工评价18五、项目实施阶段自评表（内部检核）19(一)项目招标评价汇总表19(二)项目招标评价明细表21(三)合同签订评价汇总表22(四)合同签订评价明细表24(五)设计及设计变更评价25(六)项目进度管理评价26(七)项目质量管理评价27(八)项目安全管理评价28(九)项目费用管理评价29(十)甲供材料管理评价30(十一)工程设备管理评价31六、项目竣工阶段自评表（内部检核）32(一)资金到位情况32(二)项目总投资33(三)进度总体评价34(四)工程竣工验收及资料评价35(五)项目组织及管理评价36七、项目总体绩效评价表37八、项目总体绩效评分汇总表40九、项目绩效评价需提供的资料41十、项目绩效评价报告格式42一、工程项目绩效评价流程图二、项目基本信息表 编号：v214301公 司 别工程性质项目编号项目名称项目主要建设内容主要绩效指标序号考核项目工程总体目标1投资建设项目计划总投资 万元；2工期开工时间： 年 月 日；投产时间： 年 月 日；绝对工期：（投产时间-开工时间）： 天；竣工验收时间： 年 月 日； 3质量单项工程合格率100%，不出现质量事故；工程过程管理严格规范，工程验收、工程资料达到制度规范要求；工程一次热负荷试车成功，投产后 月达到产能； 4安全人员伤亡事故0起；三、项目决策阶段自评表（内部检核）编号：v214302公 司 别工程性质项目编号项目名称1. 项目建议书编写内容a. 符合规定 ; b. 基本符合 ;c. 部分符合 ; d. 不符合 ;2. 项目建议书评审程序a. 符合规定 ; b. 基本符合 ;c. 部分符合 ; d. 不符合 ;3. 可研报告编制单位资质a. 符合要求 ; b.不符合要求 ; c. 没有资质 ;4. 可研报告编写内容及深度a. 符合规定 ; b. 基本符合 ;c. 部分符合 ; d. 不符合 ;5. 可行性研究论证a. 符合规定 ; b. 基本符合 ;c. 部分符合 ; d. 不符合 ;6. 项目决策审批程序a. 符合规定 ; b. 基本符合 ;c. 部分符合 ; d. 不符合 ;7. 政府审批立项程序a. 符合规定 ; b. 基本符合 ;c. 部分符合 ; d. 不符合 ;主要经验教训：主要对策建议：四、项目准备阶段自评表(一) 资金来源评价编号：v214303公 司 别工程性质项目编号项目名称资金来源（万元）企业内部资金比例%集团总部资金比例%银行贷款资金比例%其 它比例%总投资合计资本金率（%）（企业内部资金+集团总部资金）/总投资合计项目投融资方案1. 投资方案a. 完整 ; b. 基本完整 ; c. 没有 ;2. 可行性a. 可行 ; b. 基本可行 ; c. 不可行 ;3. 投资风险a. 高 ; b.较高 ; c.一般 ; d.较小 ;主要经验教训：主要对策建议：(二) 征地拆迁评价编号：v214304公 司 别工程性质项目编号项目名称1.安置情况a. 符合规定 ;b. 基本符合 ;c. 部分符合 ;d. 不符合 ;2.拆迁效果a. 满意 ;b. 基本满意 ;c. 一般 ;d. 不满意 ;3.拆迁进度a. 正常 ;b. 基本正常 ;c. 不正常 ;4.土地使用证办理a. 符合规定 ;b. 基本符合 ;c. 部分符合 ;d. 不符合 ;主要经验教训：主要对策建议：(三) 概算分解情况评价编号：v214305公 司 别工程性质项目编号项目名称1. 概算分解依据a. 合理 ; b.基本合理 ; c. 部分合理 ; d. 不合理 ;2. 概算分解内容a. 符合要求 ; b. 基本符合 ; c. 部分符合 ; d. 不符合 ;3. 概算分解深度a. 符合要求 ; b. 基本符合 ; c. 部分符合 ; d. 不符合 ;4. 概算分解指标a. 准确 ; b.基本准确 ; c. 部分准确 ; d. 错误 ;主要经验教训：主要对策建议：(四) 项目勘察评价编号：v214306公 司 别工程性质项目编号项目名称1. 勘察单位资质a. 符合要求 ; b.不符合要求 ; c. 没有资质 ;2. 勘察工作深度a. 符合要求 ; b. 基本符合 ; c. 部分符合 ; d. 不符合 ;3. 符合规范情况a. 符合要求 ; b. 基本符合 ;c. 部分符合 ; d. 不符合 ;4. 勘察结论a. 准确 ; b.基本准确 ; c. 部分准确 ; d. 错误 ;5. 勘察服务a. 满意 ; b. 基本满意 ;c. 一般 ; d. 不满意 ;主要经验教训：主要对策建议：(五) 项目设计评价编号：v214307公 司 别工程性质项目编号项目名称1. 设计单位资质a. 符合要求 ; b.不符合要求 ; c. 没有资质 ;2. 设计工作深度a. 符合要求 ; b. 基本符合 ;c. 部分符合 ; d. 不符合 ;3. 符合规范情况a. 符合规定 ; b. 基本符合 ;c. 部分符合 ; d. 不符合 ;4设计成果a. 准确 ; b.基本准确 ; c. 部分准确 ; d. 错误 ;5设计服务a. 满意 ; b. 基本满意 ;c. 一般 ; d. 不满意 ;主要经验教训：主要对策建议：(六) 项目开工评价编号：v214308公 司 别工程性质项目编号项目名称1. 项目开工报告a. 符合规定 ; b. 基本符合 ;c. 部分符合 ; d. 不符合 ;2. 施工许可证a. 符合规定 ; b. 基本符合 ;c. 部分符合 ; d. 不符合 ;3. 项目开工程序a. 符合规定 ; b. 基本符合 ;c. 部分符合 ; d. 不符合 ;4. 项目开工进程a. 满意 ; b. 基本满意 ; ; c. 一般 ; d. 不满意 ;5. 工程质量监督手续a. 符合规定 ; b. 基本符合 ;c. 部分符合 ; d. 不符合 ;主要经验教训：主要对策建议：五、项目实施阶段自评表（内部检核）(一) 项目招标评价汇总表编号：v214309公 司 别工程性质项目编号项目名称1. 勘察招标程序a. 符合规定 项; b. 基本符合 项;c. 部分符合 项; d. 不符合 项;审批a. 符合规定 项; b. 基本符合 项;c. 部分符合 项; d. 不符合 项;效果a. 成功 项; b. 基本成功 项; c. 部分成功 项; d. 不成功或没有招标 项;2. 设计招标程序a. 符合规定 项; b. 基本符合 项;c. 部分符合 项; d. 不符合 项;审批a. 符合规定 项; b. 基本符合 项;c. 部分符合 项; d. 不符合 项;效果a. 成功 项; b. 基本成功 项; c. 部分成功 项; d. 不成功或没有招标 项;3. 监理招标程序a. 符合规定 项; b. 基本符合 项;c. 部分符合 项; d. 不符合 项;审批a. 符合规定 项; b. 基本符合 项;c. 部分符合 项; d. 不符合 项;效果a. 成功 项; b. 基本成功 项; c. 部分成功 项; d. 不成功或没有招标 项;4. 设备招标程序a. 符合规定 项; b. 基本符合 项;c. 部分符合 项; d. 不符合 项;审批a. 符合规定 项; b. 基本符合 项;c. 部分符合 项; d. 不符合 项;效果a. 成功 项; b. 基本成功 项; c. 部分成功 项; d. 不成功或没有招标 项;5. 施工招标程序a. 符合规定 项; b. 基本符合 项;c. 部分符合 项; d. 不符合 项;审批a. 符合规定 项; b. 基本符合 项;c. 部分符合 项; d. 不符合 项;效果a. 成功 项; b. 基本成功 项; c. 部分成功 项; d. 不成功或没有招标 项;6. 材料招标程序a. 符合规定 项; b. 基本符合 项;c. 部分符合 项; d. 不符合 项;审批a. 符合规定 项; b. 基本符合 项;c. 部分符合 项; d. 不符合 项;效果a. 成功 项; b. 基本成功 项; c. 部分成功 项; d. 不成功或没有招标 项;7. 咨询服务程序a. 符合规定 项; b. 基本符合 项;c. 部分符合 项; d. 不符合 项;审批a. 符合规定 项; b. 基本符合 项;c. 部分符合 项; d. 不符合 项;效果a. 成功 项; b. 基本成功 项; c. 部分成功 项; d. 不成功或没有招标 项;主要经验教训：主要对策建议：(二) 项目招标评价明细表编号：v214310公 司 别工程性质项目编号项目名称序号合同类别合同编号合同名称评价内容评价结果1勘察招标程序a. 符合规定 ; b. 基本符合 ;c. 部分符合 ; d. 不符合 ;招标审批a. 符合规定 ; b. 基本符合 ;c. 部分符合 ; d. 不符合 ;招标效果a. 成功 ; b. 基本成功 ; c. 部分成功 ; d. 不成功或没有招标 ;23设计施工(三) 合同签订评价汇总表编号：v214311公 司 别工程性质项目编号项目名称1. 勘察合同合同谈判a. 符合规定 项; b. 基本符合 项;c. 部分符合 项; d. 不符合 项;合同条款执行a. 全部执行 项; b. 基本执行 项; c. 部分执行 项; d. 不执行 项; 签订程序a. 符合规定 项; b. 基本符合 项;c. 部分符合 项; d. 不符合 项;转包、分包a. 有 项; b. 无 项;索赔、纠纷a. 有 项; b. 无 项;2. 设计合同合同谈判a. 符合规定 项; b. 基本符合 项;c. 部分符合 项; d. 不符合 项;合同条款执行a. 全部执行 项; b. 基本执行 项; c. 部分执行 项; d. 不执行 项; 签订程序a. 符合规定 项; b. 基本符合 项;c. 部分符合 项; d. 不符合 项;转包、分包a. 有 项; b. 无 项;索赔、纠纷a. 有 项; b. 无 项;3. 监理合同合同谈判a. 符合规定 项; b. 基本符合 项;c. 部分符合 项; d. 不符合 项;合同条款执行a. 全部执行 项; b. 基本执行 项; c. 部分执行 项; d. 不执行 项; 签订程序a. 符合规定 项; b. 基本符合 项;c. 部分符合 项; d. 不符合 项;转包、分包a. 有 项; b. 无 项;索赔、纠纷a. 有 项; b. 无 项;4. 设备合同合同谈判a. 符合规定 项; b. 基本符合 项;c. 部分符合 项; d. 不符合 项;合同条款执行a. 全部执行 项; b. 基本执行 项; c. 部分执行 项; d. 不执行 项; 签订程序a. 符合规定 项; b. 基本符合 项;c. 部分符合 项; d. 不符合 项;转包、分包a. 有 项; b. 无 项;索赔、纠纷a. 有 项; b. 无 项;5. 施工合同合同谈判a. 符合规定 项; b. 基本符合 项;c. 部分符合 项; d. 不符合 项;合同条款执行a. 全部执行 项; b. 基本执行 项; c. 部分执行 项; d. 不执行 项; 签订程序a. 符合规定 项; b. 基本符合 项;c. 部分符合 项; d. 不符合 项;转包、分包a. 有 项; b. 无 项;索赔、纠纷a. 有 项; b. 无 项;6.材料合同合同谈判a. 符合规定 项; b. 基本符合 项;c. 部分符合 项; d. 不符合 项;合同条款执行a. 全部执行 项; b. 基本执行 项; c. 部分执行 项; d. 不执行 项; 签订程序a. 符合规定 项; b. 基本符合 项;c. 部分符合 项; d. 不符合 项;转包、分包a. 有 项; b. 无 项;索赔、纠纷a. 有 项; b. 无 项;7.咨询服务合同合同谈判a. 符合规定 项; b. 基本符合 项;c. 部分符合 项; d. 不符合 项;合同条款执行a. 全部执行 项; b. 基本执行 项; c. 部分执行 项; d. 不执行 项; 签订程序a. 符合规定 项; b. 基本符合 项;c. 部分符合 项; d. 不符合 项;转包、分包a. 有 项; b. 无 项;索赔、纠纷a. 有 项; b. 无 项;8.合计合同谈判a. 符合规定 项; b. 基本符合 项;c. 部分符合 项; d. 不符合 项;合同条款执行a. 全部执行 项; b. 基本执行 项; c. 部分执行 项; d. 不执行 项; 签订程序a. 符合规定 项; b. 基本符合 项;c. 部分符合 项; d. 不符合 项;转包、分包a. 有 项; b. 无 项;索赔、纠纷a. 有 项; b. 无 项;主要经验教训：主要对策建议：(四) 合同签订评价明细表编号：v214312公 司 别工程性质项目编号项目名称序号合同类别合同编号合同名称合约单位评价内容评价结果1勘察合同合同谈判a. 符合规定 ; b. 基本符合 ;c. 部分符合 ; d. 不符合 ;合同条款性a. 符合要求 ; b. 基本符合要求 ; c. 部分符合要求 ; d. 不符合要求 ; 签订程序a. 符合规定 ; b. 基本符合 ;c. 部分符合 ; d. 不符合 ;转包、分包a. 有 ; b. 无 ;索赔、纠纷a. 有 ; b. 无 ;2设计合同3监理合同设备合同施工合同材料合同咨询服务合同其他合同(五) 设计及设计变更评价编号：v214313公 司 别工程性质项目编号项目名称图纸审查a. 全部组织 ; b. 部分组织 ;c. 全部未组织 ; 图纸会审a. 全部组织 ; b. 部分组织 ;c. 全部未组织 ; 设计变更程序a. 符合规定 ; b. 基本符合 ;c. 部分符合 ; d. 不符合 ;重大方案变更a. 符合规定 ; b. 基本符合 ;c. 部分符合 ; d. 不符合 ;现场签证审批时效a. 符合规定 ; b. 基本符合 ;c. 部分符合 ; d. 不符合 ;序号变更项目名称变更内容变更原因变更引起的投资变化合理性12合计主要经验教训：主要对策建议：(六) 项目进度管理评价编号：v214314公 司 别工程性质项目编号项目名称1总体进度计划、年度、季度、月度计划编制a.全部编制 ; b.部分编制 ;c.未编制 ;2进度计划与目标对比情况a.与计划目标相符 ; b.提前 ; c.滞后 ;3计划制定合理性分析a.合理 ; b.基本合理 ; c.部分合理 ; d.不合理 ;4计划检查、控制措施及方法制定a.已编制 ; b.部分编制 ; c.未编制 ;5计划保障措施、赶工措施合理性a.合理 ; b.基本合理 ; c.部分合理 ; d.不合理 ;6实际工程施工计划a.与计划相符 ; b.提前 ; c.滞后不足10天 ;d.滞后不足20天 ; e.滞后不足30天 ; f.滞后超过30天 ;主要经验教训：主要对策建议：(七) 项目质量管理评价编号：v214315公 司 别工程性质项目编号项目名称1质量监控措施和制度编制a.全部编制 ; b.部分编制 ; c.未编制 ;2质量事故或质量缺陷a.未出现 ; b.出现5起以内 ; c.出现5起以上 ;3质量事故上报a.及时 ; b.部分及时 ; c.不及时 ;4质量事故分析论证a.全部组织 ; b.部分组织 ; c.未组织 ;主要经验教训：主要对策建议：(八) 项目安全管理评价编号：v214316公 司 别工程性质项目编号项目名称1安全责任制度、安全保证体系的建立a.已建立 ; b.部分建立 ; c.未建立 ;2安全应急预案a.已编制 ; b.部分编制 ; c.未编制 ;3人员伤事故a.未出现 ; b.轻伤5起以内 ; c.轻伤5起以上 ;d.重伤4起以内 ; e.重伤4起以上 ; f.死亡1起及以上 ;4工伤事故上报a.及时 ; b.部分及时 ; c.不及时 ;5工伤事故分析论证a.全部组织 ; b.部分组织 ; c.未组织 ;6安全责任状a.已签订 ; b.部分签订 ; c.未签订 ;7定期安全检查a.是 ; b.否 ;主要经验教训：主要对策建议：(九) 项目费用管理评价编号：v214317公 司 别工程性质项目编号项目名称1年度、月度资金计划编制a.及时 ; b.部分及时 ; c.不及时 ;2工程付款比例a. 符合规定 ; b. 基本符合 ;c. 部分符合 ; d. 不符合 ;3工程付款支付程序a. 符合规定 ; b. 基本符合 ;c. 部分符合 ; d. 不符合 ;4工程付款时效a. 提前付款 ; b. 按约定付款 ;c. 滞后付款 ; d. 无故拖延 ;5工程预算编制完整性a. 完整 ; b. 基本完整 ;c. 不完整 ;主要经验教训：主要对策建议：(十) 甲供材料管理评价编号：v214318公 司 别工程性质项目编号项目名称1甲供材料计划a. 准确 ; b. 基本准确 ;c. 部分准确 ; d. 不准确 ;2预购用料计划a. 准确 ; b. 基本准确 ;c. 部分准确 ; d. 不准确 ;3甲供材料支领程序a. 符合规定 ; b. 基本符合 ;c. 部分符合 ; d. 不符合 ;4材料调拨a. 符合规定 ; b. 基本符合 ;c. 部分符合 ; d. 不符合 ;5材料代用程序a. 符合规定 ; b. 基本符合 ;c. 部分符合 ; d. 不符合 ;主要经验教训：主要对策建议：(十一) 工程设备管理评价编号：v214319公 司 别工程性质项目编号项目名称1设备备件数量a. 符合规定 ; b. 基本符合 ;c. 超量购备 ; 2设备到货验收a. 符合规定 ; b. 基本符合 ;c. 部分符合 ; d. 不符合 ;3设备移交a. 符合规定 ; b. 基本符合 ;c. 部分符合 ; d. 不符合 ;主要经验教训：主要对策建议：六、项目竣工阶段自评表（内部检核）(一) 资金到位情况编号：v214320第一笔资金第二笔资金全部到位时间金额（万元）时间金额（万元）时间金额（万元）时间金额（万元）计划实际其中企业内部资金比例%集团总部资金比例%合计银行贷款资金比例%其 它比例%主要经验教训：主要对策建议：(二) 项目总投资 编号：v214321集团计划总投资（万元）初步设计总投资（万元）项目实际总投资（万元）与计划总投资差异金额（万元）小计其中建安费设备费其他费主要经验教训：主要对策建议：(三) 进度总体评价编号：v214322公 司 别工程性质项目编号项目名称1实际设计进度计划a.与计划相符 ; b.提前 ; c.滞后不足10天 ;d.滞后不足20天 ; e.滞后不足30天 ; f.滞后超过30天 ;2实际设备订货、到货计划a.与计划相符 ; b.提前 ; c.滞后不足10天 ;d.滞后不足20天 ; e.滞后不足30天 ; f.滞后超过30天 ;3实际材料采购、到货计划a.与计划相符 ; b.提前 ; c.滞后不足10天 ;d.滞后不足20天 ; e.滞后不足30天 ; f.滞后超过30天 ;4实际工程施工计划a.与计划相符 ; b.提前 ; c.滞后不足10天 ;d.滞后不足20天 ; e.滞后不足30天 ; f.滞后超过30天 ;5实际投产日期a.与计划相符 ; b.提前 ; c.滞后不足10天 ;d.滞后不足20天 ; e.滞后不足30天 ; f.滞后超过30天 ;6单项工程开、竣工日期与合同工期对比a.全部符合合同工期 ; b.提前6项以内 ; c.提前超过6项 ;d.滞后6项以内 ; e.滞后超过6项 ;主要经验教训：主要对策建议：(四) 工程竣工验收及资料评价编号：v214323公 司 别工程性质项目编号项目名称1单项工程竣工验收合格率a.100% ; b.95%以上 ; c.90%以上 ; d.90%以下 ;2单项工程开、竣工日期a.全部符合合同规定 ; b.95%以上符合 ;c.90%以上符合 ; d.90%以下符合 ;3竣工验收时间a.符合规定 ; b.不符合规定 ;4竣工验收资料归档时间a.符合规定 ; b.不符合规定 ;5竣工验收资料完整性a.符合规定 ; b.不符合规定 ;主要经验教训：主要对策建议：(五) 项目组织及管理评价编号：v214324内容1.制度建设及执行2.职责分工团队协作3.勘察、设计单位组织协调4.施工单位组织协调5.设备采购组织协调6.材料供应组织协调7.监理单位组织协调8.信息反馈情况9.总部精神执行落实10.廉政建设好较好一般较差很差项目管理总体评价好 ； 较好 ； 一般 ； 较差 ； 很差 ；主要经验教训：主要对策建议：七、项目总体绩效评价表编号：v214325序号评定内容评定标准评价方法得分1项目决策管理（5分） 项目建议书、可研报告编写是否合规； 项目建议书、可研决策论证手续是否合规； 项目立项审批手续是否合规； 2项编写内容均符合规定得1分，1项不符合时扣0.5分； 2项论证手续均符合规定得2分，1项不符合时得1分； 项目立项审批手续符合规定得2分，不符合规定时不得分；2项目准备（5分） 征地拆迁工作是否符合规定； 项目开工条件是否符合规定； 勘察、设计工作是否规范； 征地拆迁工作符合规定得1分，不符合规定时不得分； 工程开工条件符合规定