国际投资争议的解决ppt课件.ppt

1 第八章国际投资争议的解决 2 第八章国际投资争议的解决 第一节国际投资争议的概念和类型第二节传统的投资争议解决方法第三节 华盛顿公约 与ICSID体制 3 第一节国际投资争议的概念和类型 一 国际投资争议的概念P2441 广义国际直接投资及国际间接投资引起的争议2 狭义国际私人直接投资引起的争议 4 第一节国际投资争议的概念和类型 二 国际投资争议的类型1 外国投资者VS东道国政府2 外国投资者VS东道国投资者3 外国投资者的投资企业VS东道国国内其他企业 5 第二节传统的投资争议解决方法 一 非司法方式1 谈判与协商P245 1 含义争议双方互相谅解自行达成协议 2 特点节约时间和费用灵活保持双方的友好关系 6 第二节传统的投资争议解决方法 3 原则自愿平等互利 协商一致合法书面 4 弱点争议双方立场相距甚远或实力悬殊时不适用 7 第二节传统的投资争议解决方法 2 斡旋与调停P249 1 斡旋的含义与特点斡旋的第三方促使争议双方谈判 不直接参与谈判斡旋对当事人不具有拘束力斡旋的第三方大都是有声望的专家 2 调停的含义与特点调停的第三方直接参与谈判 并提出实质性建议作为谈判的条件 3 适用主要是国与国之间的争端 8 第二节传统的投资争议解决方法 3 调解P246 1 含义 2 特点调解人具有较大的发言权 提供解决方案调解自愿调解的建议不具有法律拘束力 3 提供调解的常设机构ICSID亚洲及远东经济委员会ICC设立的调解管理委员会 9 第二节传统的投资争议解决方法 4 外交保护P250 1 含义 2 原则国籍继续当地救济用尽 3 评价易使投资争议政治化投资者的利益依赖于母国政府的决策 失去对争议解决的控制权 10 第二节传统的投资争议解决方法 5 东道国当地救济P250 1 含义 2 弱点外国投资者和母国政府对东道国政府司法和法律制度不信任 不愿选择这一方式解决争议 11 第二节传统的投资争议解决方法 二 准司法方式 国际商事仲裁P257主要用于解决私人投资者之间的争议 对东道国政府与外国私人投资者之间的投资争议适用效果不尽如人意 三 司法方式1 东道国法院诉讼 1 含义 2 依据属地管辖当地救济用尽 12 第二节传统的投资争议解决方法 3 主要适用情形外国投资者的投资企业与东道国其他企业间的争议外国投资者与东道国投资者间的争议 13 第二节传统的投资争议解决方法 2 外国法院诉讼p263 1 含义在东道国以外的国家 包括投资者母国和第三国 的法院 通过诉讼解决争议 2 形式 追索诉讼含义以国有化违反国际法或违反法院所在国公共秩序为由 主张其行为无效 并对被国有化的财产或该财产的销售收入的所有权甚至国有化国的其他财产主张权利进行的诉讼 14 第二节传统的投资争议解决方法 被告被国有化财产的实际持有人国有化国 以被追索财产位于法院的管辖范围为条件 评价缺乏法律依据 易激发矛盾 不利于争议解决 15 第二节传统的投资争议解决方法 反托拉斯诉讼含义原告指控与其有竞争性的公司为摧毁其经营 与东道国共谋并唆使东道国对其财产国有化或对其采取其他不利措施 从而违反了其本国的反托拉斯法 并在其本国法院进行的诉讼 目的从被指控的公司处获得对其损失的补偿 间接解决投资者与东道国之间的争议 16 第二节传统的投资争议解决方法 法律依据效果管辖 一项行为虽发生在一国境外 但如果在本国境内产生有害后果 不论行为人是否为本国人 该国法院均可行使管辖权 3 评价违反属地管辖原则 易遭致东道国的反对 也易导致商业性投资争议政治化 17 第二节传统的投资争议解决方法 3 国际法院诉讼 1 来由 2 困境个人的国际出诉权 争议的性质不属于国际法院管辖的范围 国家间的争端 管辖权的障碍 自愿管辖判决执行的障碍 3 不足只能解决主权国家间有限范围的争议 18 第三节 华盛顿公约 与ICSID体制 一 公约 的制订与ICSID的设立1 由来东道国政府 发展中国家 与投资者母国 发达国家 在投资争议解决方式上的分歧国际仲裁在国际投资争议解决中的作用及缺陷投资争议解决的首选方式是专门的仲裁机制1962年 世界银行开始研究以仲裁机制解决投资争议的方案1965年 解决国家与他国国民间投资争端公约 通过1966年 公约 生效 ICSID成立 19 第三节 华盛顿公约 与ICSID体制 我国1990年签署 公约 1993年正式生效 2 运行特点受理案件数量呈上升趋势被诉人多为东道国 发展中国家 且大部分案件中东道国政府败诉 需承担赔偿责任案件仲裁时间长 3 4年 费用较高争端类型多样 所涉投资领域众多被申请撤销的案件较多受理案件的仲裁员调解员来自众多国家 绝大多数来自发达国家 20 第三节 华盛顿公约 与ICSID体制 二 ICSID的宗旨为解决各缔约国和其他缔约国国民之间的投资争端提供调解和仲裁的便利 从而促进私人投资的跨国流动 21 第三节 华盛顿公约 与ICSID体制 三 ICSID的职能1 提供调解和仲裁规则2 提供调解员和仲裁员人选3 登记调解或仲裁请求4 为争端当事人与调解委员会或仲裁庭提供正式交流渠道5 为争端当事人提供起草调解或仲裁条款的有关资料和帮助6 其他投资促进活动 22 第三节 华盛顿公约 与ICSID体制 四 ICSID的组织机构和法律地位1 组织机构P270行政理事会秘书处2 法律地位完全的国际法律人格者 23 第三节 华盛顿公约 与ICSID体制 五 ICSID的特点1 审慎地在东道国与外国投资者之间求得利益平衡表现 1 之于外国投资者 排除了东道国的管辖 2 之于东道国 排除了外国投资者向母国寻求外交保护或向其他司法 仲裁机构诉求 2 业有专攻 仅解决国家与他国国民间的投资争端 24 第三节 华盛顿公约 与ICSID体制 3 与世界银行联系密切 可获得其财政上的支持 同时 也使其成为促进投资的国际经济组织4 根据 公约 进行仲裁 独立于各国国内法和国内法院5 是强制性仲裁6 无实体法规则 但给予争端当事方合意选择实体法律规则的充分自由7 一般情况下 裁决具有终局性 不得上诉 也不得采取其他救济途径8 公约 缔约国有义务承认和执行ICSID的裁决 25 第三节 华盛顿公约 与ICSID体制 六 ICSID的管辖制度 一 ICSID管辖的必备条件A251 争端当事人适格一方是缔约国或其下属 代理机构 政府方 另一方是另一缔约国的国民 投资方 1 适格的政府方如何判断缔约国下属或代理机构是否适格 是否由其本国向ICSID指定其向ICSID提交调解或仲裁的同意是否获得其本国批准对我国的意义 26 第三节 华盛顿公约 与ICSID体制 2 适格的投资方是争端当事人同意将争端交付调解或仲裁之日以及在调解或仲裁申请登记之日 具有争端当事国以外的缔约国国籍的任何自然人或法人 自然人投资方具有双重国籍时的处理A25S2 a 同时具有争端当事国国籍的自然人不能成为适格投资方 除非申请放弃一国国籍 目的是避免ICSID干涉东道国内政 27 第三节 华盛顿公约 与ICSID体制 法人投资者必须是缔约国的国民 登记地 住所地 资本控制 必须是另一缔约国国民A25S2 b 具有争端当事国以外的缔约国国籍虽具有争端当事国国籍 但由于 外来控制 经争端当事人同意视为另一缔约国国民 28 第三节 华盛顿公约 与ICSID体制 法人转让其股份时 能否将其提请ICSID仲裁的权利一并予以转让 阿姆科亚洲公司案 的裁决肯定了这一权利 29 第三节 华盛顿公约 与ICSID体制 2 争端性质的适格 1 公约 的规定和ICSID的实践A25S1 直接因投资产生的任何法律争端法律争端 关于法律权利或义务的存在或其范围 或是因违反法律义务而实行赔偿的性质或限度 投资 公约 未作任何说明 使ICSID扩大其管辖范围成为可能 ICSID实践中尚无以 投资 不适格为由对仲裁庭提出异议的案件 30 第三节 华盛顿公约 与ICSID体制 2 各缔约国对ICSID管辖的投资争端范围的保留A25S4 任何缔约国可在批准 接受或认可该公约之时或其后任何时间 通知ICSID接受或不接受何类争端由ICSID管辖 保留方式积极列举式 规定仅向ICSID提交某一类或某几类投资争端 消极排除式 明确宣布某一类或某几类投资争端不提交ICSID管辖 31 第三节 华盛顿公约 与ICSID体制 我国的保留积极列举式 只同意将因征收或国有化产生的赔偿额方面的争端提交ICSID管辖 3 ICSID的预先听证会制度在仲裁程序开始之前先确定没有争议的事实 以便聚焦真正的争议事项 加速仲裁进程和增强仲裁的有效性 节省仲裁的费用 32 第三节 华盛顿公约 与ICSID体制 3 争端当事人的同意争端双方以书面形式同意将争端提交ICSID仲裁或调解是ICSID受理案件的前提 1 同意的形式 书面A25S1东道国和外国投资者之间的协议中包含的ICSID仲裁条款争端产生后达成的ICSID仲裁协议东道国外资立法中规定 发生争端后 外国投资者已书面形式表示接受即可 双边投资保护协定中含有ICSID仲裁条款区域性投资条约中采用ICSID仲裁机制的规定 33 第三节 华盛顿公约 与ICSID体制 2 同意的识别各国外资法中有关将争端提交ICSID管辖的规定可分为两类 强制性接受投资者有权将投资争端提交ICSID调解和仲裁意向型接受东道国不负有将争端提交ICSID管辖的硬性义务 发生争端后 仍需东道国与外国投资者达成仲裁或调解协议 ICSID才能予以管辖 东道国对ICSID的管辖保留着控制权 34 第三节 华盛顿公约 与ICSID体制 3 同意的效力A25S1 当双方表示同意后 不得单方面撤销其同意争端双方的同意未指明采用调解或仲裁解决方式 会否导致同意无效 35 第三节 华盛顿公约 与ICSID体制 4 管辖权的认定争端当事人在调解或仲裁程序初期 仍可向ICSID的管辖权提出异议 仲裁庭或调解委员会对异议的处理视为先决问题处理并入争端的实质部分一同裁决仲裁庭或调解委员会有权在程序开始阶段或任何阶段考虑其受理的争端或任何附属请求是否在ICSID的管辖范围内 36 第三节 华盛顿公约 与ICSID体制 二 ICSID管辖的排他效力1 排除司法救济A26一旦ICSID对争端实行了仲裁管辖 可在所有缔约国免受任何形式的司法干预 排除司法救济原则的限制 缔约国可声明以争端 当地救济用尽 作为接受ICSID管辖的前提条件争端双方可另作声明 允许接受ICSID管辖的当事人保留其他救济途径 37 第三节 华盛顿公约 与ICSID体制 2 临时保全措施A47各国法院直接有权还是在ICSID仲裁庭的建议下才有权采取临时保全措施 ICSID 仲裁程序规则 第39条的补充规定 只要当事双方在协议中有同意的规定 本规则并不阻止当事双方 为了保障各自的权利和利益 在提出仲裁程序或在仲裁程序进行中 要求任何司法或其他机构采取临时措施 38 第三节 华盛顿公约 与ICSID体制 3 待决诉讼问题在当事方已将争端提交ICSID仲裁的情况下 如果在某一缔约国尚有与该争端有关的诉讼正在进行之中 则该缔约国的法院应终止或中止该项诉讼 听候ICSID仲裁庭作出裁决 39 第三节 华盛顿公约 与ICSID体制 七 ICSID的法律适用制度A42 一 当事人意思自治原则A42S11 A42S1的规定争端当事人有选择法律的自由仲裁庭对当事人选择的法律应予以适用2 当事人选择法律的种类 1 国内法东道国法律外国投资者母国法律第三国法律 40 第三节 华盛顿公约 与ICSID体制 2 国际法 一般法律原则 当事人可一并选择国内法和国际法 也可对投资协议的不同部分分别适用不同的法律规则 3 当事人选择法律的效力 1 当事人选择适用的国内法缺乏解决争端的规则 仲裁庭可否直接以国际法作为补充 Y 2 当事人选择适用国内法 仲裁庭能否以其违反国际法为由 直接适用国际法 Y 41 第三节 华盛顿公约 与ICSID体制 南太平洋财产有限公司诉埃及案 利比里亚东方木材公司诉利比里亚共和国案 评价 以国际法作为评价国内法的标准 违背了意思自治原则 损害了东道国的主权 4 当事人选择法律的方式 明示5 当事人选择法律的时间争端提交ICSID仲裁之前仲裁程序开始后至裁决作出之前 42 第三节 华盛顿公约 与ICSID体制 二 当事人未选择法律的补救规则1 A42S1的规定当事人无选择法律的协议 仲裁庭应适用作为争端当事国的缔约国的法律 包括冲突规范 以及可适用的国际法 2 评价对发展中国家和发达国家意见的简单相加 将决定权赋予仲裁庭 43 第三节 华盛顿公约 与ICSID体制 3 东道国国内法与国际法的关系国际法具有补充或修正国内法的效力ICSID的成案也是尽量扩大国际法的适用 并强调国际法优于国内法 4 东道国国内法的适用回避冲突规范的适用 仅限于实体法规范 44 第三节 华盛顿公约 与ICSID体制 5 国际法的适用 1 ICSID仲裁庭有适用国际法处理投资争端的倾向 2 ICSID仲裁庭对国际法的解释基本遵循发达国家的标准 3 ICSID仲裁员的立场对适用国际法的结果影响极大 45 第三节 华盛顿公约 与ICSID体制 三 关于禁止不予裁决的规定1 A42S2的规定仲裁庭不得借口法无明文规定或规定含糊而裁定不予处断 2 目的防止仲裁庭在审理有关案件时拒绝实质性裁决 46 第三节 华盛顿公约 与ICSID体制 3 意义 1 缺乏具体和明确的法律规则正是国际投资法的薄弱环节所在 仲裁庭通过自由裁量权确立具体的法律规则 是对国际投资法的发展 2 防止案件在审理过程中被仲裁庭以法律适用方面的原因驳回 造成争端双方财力 人力和时间的损失 47 第三节 华盛顿公约 与ICSID体制 4 仲裁员如何裁判 一般法律原则类推解释法律 48 第三节 华盛顿公约 与ICSID体制 四 关于公平与善良原则1 A42S3的规定仲裁庭在当事双方同意时可依公平与善良原则裁决争端 2 价值弥补投资争端解决过程中的法律欠缺弥补当事方选择适用的法律因情势变迁不合时宜的困境消除依照硬性的法律规则裁决可能导致的东道国政府与外国投资者之间的对立 49 第三节 华盛顿公约 与ICSID体制 3 缺点弹性很强 标准主要取决于仲裁员的个人意志ICSID的实践中 仲裁庭仍要顾及争端原应适用的准据法 50 第三节 华盛顿公约 与ICSID体制 八 ICSID仲裁裁决制度1 ICSID仲裁裁决的构成要件A48仲裁庭应以其全体成员的多数票作出决定裁决应以书面做成 并由仲裁庭投票赞成的成员签字裁决应处理提交仲裁庭的每一个问题 并说明理由仲裁庭的任何成员均可在裁决上附上个人意见 51 第三节 华盛顿公约 与ICSID体制 2 ICSID仲裁裁决的解释 修改和撤销 1 裁决的的解释A50 2 裁决的的修改A51 3 裁决的的撤销A52撤销的