FIDIC施工合同条件下计量支付模式的研究毕业论文.doc

FIDIC 施工合同条件下计量支付模式 的研究 FIDIC construction contract under the conditions of measurement and payment mode 摘要摘要 近年来我国的国际工程承包业务已经取得了飞速发展 为了使工 程中的计量与支付方式与国际接轨 使用 FIDIC 作为施工合同进行 计量与支付势在必行 FIDIC 作为国际上权威的咨询工程师机构 多年来所编写的标准合同条件是国际工程界几十年来实践经验的总 结 公正的规定了合同各方的职责 权利和义务 程序严谨 可操 作性强 广泛使用 现简要介绍 FIDIC 合同条件的发展过程和新版 99 版 FIDIC 的计量程序 依据 范围 方法 以及 FIDIC 的的 支付程序与支付时所需的证明方式 并就 FIDIC 合同条款与我国建 设工程施工合同 示范文本 世行贷款项目工程建设合同条件 NEC 施工合同支付条款三款施工条件近行比较总结其优缺点 以此 为基础总结提出改进计量与支付工作的方法 关键词 关键词 FIDIC 计量与支付 工作流程 比较 Abstract In recent years China s international engineering contracting business has achieved rapid development with international standards in order to make the engineering measurement and payment FIDIC construction contract measurement and payment is imperative FIDIC as authoritative international consulting engineers institutions the standard conditions of contract is written over the years the practice and experience in the international engineering community for decades just the provisions of the duties rights and obligations of the parties to the contract strict procedures operability strong Widely used Now briefly introduced the development process and the new version of the FIDIC Conditions of Contract 99 FIDIC metering program based on the scope methods FIDIC s payment procedures and payment required proof And near the line of of three construction conditions of the FIDIC contract terms with our Construction Contract model version the World Bank loan project construction contract conditions NEC construction contract payment terms to summarize their advantages and disadvantages As a basis for summary of proposed method improved measurement and payment Keywords FIDIC measurement and payment workflow compare 目录目录 第 1 章 FIDIC 合同条件的起源和发展 1 1 1 FIDIC 合同条件的起源和发展 1 1 2 FIDIC 合同条件的应用方式 4 1 3 总结 4 FIDIC 出版的各类合同条件 5 第 2 章 FIDIC 施工合同下的计量与支付的工作流程 6 2 1 FIDIC 施工合同下的计量 6 2 1 1 计量的程序 6 2 1 2 工程计量的依据是 7 2 1 3 工程计量的范围 8 2 1 4 计量的方法 8 2 2FIDIC 下的工程支付 10 2 2 1 支付的项 10 2 2 2 支付的程序 11 2 2 3 工程师出具证明的主要方式 11 第 3 章 不同合同条件下计量与支付的工作流程的比较分析 12 3 1 我国建设工程施工合同 示范文本 与 FIDIC 施工合同条件的区别 12 3 1 1 作用的范围与效力 12 3 1 2 工程师的地位与作用 12 3 1 3 工程分包 12 3 1 4 质量与检查 12 3 1 5 工程价款支付与结算 13 3 1 6 争议的解决 16 3 1 7 变更与索赔 索赔事件的比较 16 3 1 8 总结 17 3 2 世行贷款项目工程建设合同条件与 FIDIC 土木工程施工合同条件 之间 的关系 20 3 2 1 世界银行贷款项目合同条件和 FIDIC 合同条件的相同点和不同点 20 3 2 2 世行贷款项目合同条件对 FIDIC 合同条件的主要改动和补充 20 3 2 3 支付 Payment 条款 21 3 2 4 世界银行 COPA 的规定 21 3 2 5 价格调整公式 22 3 2 6 争端解决方式 22 3 3FIDIC 土木工程施工合同和 NEC 施工合同支付条款的比较 22 3 3 1 支付方式 22 3 3 2 支付程序 23 3 3 3 支付证书 25 3 3 4 总结 25 第 4 章 改进计量支付工作的一些想法 26 4 1 投标阶段对计量条款的研究 26 4 2 组织开工后的全员学习 26 4 3 设立专业部门和人员完成计量 26 4 4 与计量工程师保持 良好沟通 26 4 5 培养计量专业人才 制订激励措施 26 4 6 提高中期计量的准确性与及时性 26 4 7 正确对待索赔问题 27 参考文献 28 致谢 28 第 1 章FIDIC 合同条件的起源和发展 1 1 FIDIC 合同条件的起源和发展 FIDIC 是国际咨询工程师协会 Federation Internationale des Ingenieurs Conseils 的法文缩写 有人称 FIDIC 是国际承包工程的 圣经 可以说 FIDIC 是集工业发达国家土木建筑业上百年的经验 把工程技术 法律 经济和管理 等有机结合起来的一个合同条件 FIDIC 的总部设在瑞士洛桑 国际承包工程 行业涉及到的 FIDIC 主要是土木工程方面 封皮是红色的 海外通常称作红皮 FIDIC 还有黄色封皮的 是机电工程方面 常称黄皮 FIDIC 再有就是白色封 皮的 是设计咨询方面 也叫白皮 FIDIC 在搞承包项目时 一般用到都是红 色封皮的 FIDIC 为土建工程 但是机电设备供货 使用信用证付款方式 一 般用的都是黄皮 FIDIC 交钥匙项目通常不采用红皮 FIDIC 而是参考黄皮 FIDIC 做些变通 红皮 FIDIC 的特点是土建部分为单价合同 通过验工计价的 方式来支付工程款 而黄皮 FIDIC 的付款方式大部分是用信用证方式 黄皮 FIDIC 的预付款比例较大 按国际惯例 红皮 FIDIC 条款规定 预付款的最大 极限为 15 一般都在 15 以下 而黄皮 FIDIC 规定 材料到货验收後 承 包商可以拿到 80 左右的货款 由於时间所限 我下面所谈 FIDIC 都是红皮 FIDIC FIDIC 专业委员会编制了一系列规范性合同条件 构成了 FIDIC 合同条件 体系 它们不仅被 FIDIC 会员国在世 界范围内广泛使用 也被世界银行 亚 洲开发银行 非州开发银行等世界金融组织在招标文件中使用 在 FIDIC 合同 条件体系中 最著名的有 土木工程施工 合同条件 Conditionsof Contract for Work Of Civil Engineering Construction 通称 FIDIC 红皮书 电气和 机械工程合同条件 Conditions of Contractfor Electrical and Mechanical Works 通称 FIDIC 黄皮书 业主 咨询工程师标准服务协议书 Client Consulant Model Services Agreement 通称 FIDIC 白皮书 设计 建造与交钥匙工程合同条件 Conditions of Contract for Design Build and Turnkey 通称 FIDIC 桔皮书 等 为了适应国际 工程业和国际经济的不断发展 FIDIC 对其合同条件要进行 修改和调整 以令其更能反映国际工程实践 更具有代表性和普遍意义 更加 严谨 完善 更具权威 性和可操作性 尤其是近十几年 修改调整的频率明显 增大 如被誉为土木工程合同的圣经的 红皮书 第一版制定于 1957 年 随后 于 1963 1977 1987 年分别出了第二 三 四版 1988 1992 年又 2 次对 第四版进行修改 1996 年又作了增补 1999 年 FIDIC 在原合同条件基础上又 出版了 2 份新的合同条件 FIDIC 的最大特点是 程序公开 公平竞争 机会均等 这是它的合理部 分 对任何人都没有偏见 至少出发点是这样 从理论上讲 FIDIC 对承包商 对业主 对咨询工程师都是平等的 谁也不能凌驾於谁之上 每一种 FIDIC 合同 条件文本主要包括两个部分 即通用条件和专用条件 在使用中可利用专用条 件对通用条件的内容进行修改和补充 以满足各类项目和不同需 要 FIDIC 系 列合同条件的优点是 具有国际性 通用性 公正性和严密性 合同各方职责 分明 各方的合法权益可以得到保障 处理与解决问题程序严谨 易 于操作 FIDIC 合同条件把与工程管理相关的技术 经济 法律三者有机地结合在一起 构成了一个较为完善的合同体系 四种新版的合同条件及其适用范围 国际咨询工程师联合会 FIDIC 于 1999 年出版了 4 本新的合同标准格式 第一版 FIDIC 于 1999 年出版的四种新版的合同条件 是在继承了以往合同条 件的优点的基础上 在内容 结构和措辞等方 面作了较大修改 进行了重大的 调整 称为第一版可为今后改进留有余地 2002 年 中国工程咨询协会经 FIDIC 授权将新版合同条件译成中文本 1 施工合同条件 施 工合同条件 Conditions of Contract for Construction 简称 新红皮 书 该文件推荐用于有雇主或其代表 工程师设计的建筑或工程项目 主要 用于单价合同 在这种合同形式下 通 常由工程师负责监理 由承包商按照雇 主提供的设计施工 但也可以包含由承包商设计的土木 机械 电气和构筑物 的某些部分 2 生产设备和设计 施工合同条件 生 产设备和设计 工合同条件 Conditions of Contract for Plant and Design Build 简称 新黄皮书 该文件推荐用于电气和 或 机械设备供货 和建筑或工程的设计与施工 通常采用总价合同 由承包商按照雇主 的要求 设计和提供生产设备和 或 其他工程 可以包括土木 机械 电气和建筑物 的任何组合 进行工程总承包 但也可以对部分工程采用单价合同 3 设计采购施工 EPC 交钥匙工程合同条件 设 计采购施工 EPC 交钥匙工程合同条件 Conditions of Contract for EPC Turnkey Projects 简称 银皮书 该文件可适用于以交钥匙方式提供工 厂或类似设施的加工或动力设备 基础设施项目或其他类型的开发项目 采用 总价合同 这种合同条件下 项目的最终价格和要求的工期具有更大程度的确 定性 由承包商承担项目实施的全部责任 雇主很少介入 即由承包商进行所 有的设计 采购和施 工 最后提供一个设施配备完整 可以投产运行的项目 4 简明合同格式 简 明合同格式 Short Form of Contract 简称 绿皮书 该文件适用 于投资金额较小的建筑或工程项目 根据工程的类型和具体情况 这种合同格 式也可用于投资金额较大的工程 特别是较简单的 或重复性的 或工期短的 工程 在此合同格式下 一般都由承包商按照雇主或其代表 工程师提供的 设计实施工程 但对于部分或完全由承包商 设计的土木 机械 电气和 或 构筑物的工程 此合同也同样适用 新版的 FIDIC 合同条件 同过去版本比较具有以下特点 在编排格式上统一化 新版中的通用条件部分均分为 20 条 条款的标题 以至部分条款的内容能一致的都尽可能一致 四种新版合同条件的使用范围大大拓宽 适用的项目种类更加广泛 与老版本相比较新版条款的内容作了较大的改进和补充 在编写思想上也有了新的变化 新版本尽可能地在通用条件中做出全面 而细致的规定 便于用户在专用条件中自行修改编写 新版本对业主 承包商双方的职责 业务以及工程师的职权都作了更为 严格而明确的规定 提出了更高的要求 新版合同条件在语言上比以前的老版本简明 句子的结构也相对简单清 楚 因比老版本更易懂 易读 多边开发银行统一版 施工合同条件 FIDIC 与世界银行 亚洲开发银行 非洲开发银行 泛美开发银行 加勒 比开发银行 北欧开发基金等国际金融机构共 同工作 对 FIDIC 施工合同条 件 1999 年第一版 进行了修改补充 编制了这本用于多边开发银行提供贷 款项目的合同条件 多边开发银行统一版 施工合同条件 2005 版 这 本合同条件 不仅便于多边开发银行及其借款人使用 FIDIC 合同条件 也便于 参与多边开发银行贷款项目的其他各方 如 工程咨询机构 承包商等使用 多边开发银行统一版 施工合同条件 在通用条件中加入了以往多边开发 银行在专 用条件中使用的标准措辞 减少了以往在专用条件的增补和修改的数量 提高了用户的工 作效率 减少了不确定性和发生争端的可能性 该合同条件与 FIDIC 的其他合同条件的格 式一样 包括通用条件 专用条件以及各种担保 保证 保函和争端委员会协议书的标准 文本 方便用户的理解和使用 FIDIC 出版的协议书 FIDIC 出版的协议书是也一种合同格式 通常适用于应用功能比较单一 条款比较简单的合同 目前常用的协议书范本有 1 客户 咨询工程师 单位 服务协议书范本 1998 年第三版 白皮书 2 客户 咨询工程师 单位 服务协议书 3 代表性协议范本 新 4 EIC 的施工 运营 转让 公共民营合作制项目白皮书 5 联营 联合 协议书 6 咨询分包协议书 其 中 客户 咨询工程师 单位 服务协议书范本 白皮书第三版 用 于建设项目业主同咨询工程师签订服务协议书时参考使用 文本适用于由咨询 工程师提供 项目的投资机会研究 可行性研究 工程设计 招标评标 合同管 理 生产准备和运营等涉及建设全过程的各种咨询服务内容 在该协议书中 对客户和工程咨询单位的职责 义务 风险分担和保险等 方面在条款内容上做了更加明确的规定 增加了反腐败条款和友好解决争端等 条款 更好地适应了当前工程市场的需要 这对加强工程咨询市场的规范化 提高工程咨询质量 进而提升项目决策和管理水平有较大的帮助 FIDIC 合同条件是在总结了各个国家 各个地区的业主 咨询工程师和承 包商各方经验基础上编制出来的 也是在长期 的国际工程实践中形成并逐渐发 展成熟起来的 是目前国际上广泛采用的高水平的 规范的合同条件 这些条 件具有国际性 通用性和权威性 其合同条款公正合 理 职责分明 程序严谨 易于操作 考虑到工程项目的一次性 唯一性等特点 FIDIC 合同条件分成了 通用条件 General Conditions 和 专用条件 Conditions of Particular Application 两部分 通用条件适于某一类工程 如红皮书适于整个土木工程 包括工业厂房 公路 桥梁 水利 港口 铁路 房屋建筑等 专用 条件 则针对一个具体的工程项目 是在考虑项目所在国法律法规不同 项目特点和 业主要求不同的基础上 对通用条件进行的具体化的修改和补充 1 2 FIDIC 合同条件的应用方式 国际金融组织贷款和一些国际项目直接采用 在 世界各地 凡世行 亚行 非行贷款的工程项目以及一些国家和地区的 工程招标文件中 大部分全文采用 FIDIC 合同条件 在我国 凡亚行贷款项目 全文采用 FIDIC 红皮书 凡世行贷款项目 在执行世行有关合同原则的基础 上 执行我国财政部在世行批准和指导下编制的有关合同条件 合同管理中对比分析使用 许多国家在学习 借鉴 FIDIC 合同条件的基础上 编制了一系列适合本国 国情的标准合同条件 这些合同条件的项目和内容与 FIDIC 合同条件大同小异 主要 差异体现在处理问题的程序规定上以及风险分担规定上 FIDIC 合同条 件的各项程序是相当严谨的 处理业主和承包商风险 权利及义务也比较公正 因此 业主 咨询工程师 承包商通常都会将 FIDIC 合同条件 作为一把尺子 与工作中遇到的其它合同条件相对比 进行合同分析和风险研究 制定相应的 合同管理措施 防止合同管理上出现漏洞 在合同谈判中使用 FIDIC 合同条件的国际性 通用性和权威性使合同双方在谈判中可以以 国 际惯例 为理由要求对方对其合同条款的不合理 不完善之处作出修改或补充 以维护双方的合法权益 这种方式在国际工程项目合同谈判中普遍使用 部分选择使用 即使不全文采用 FIDIC 合同条件 在编制招标文件 分包合同条件时 仍 可以部分选择其中的某些条款 某些规定 某些程序甚至某些思路 使所编制 的文件更完善 更严谨 在项目实施过程中 也可以借鉴 FIDIC 合同条件的思 路和程序来解决和处理有关问题 1 3 总结 FIDIC 合同条件是在总结了各个国家 各个地区的业主 咨询工程师和承 包商各方经验基础上编制出来的 也是在长期 的国际工程实践中形成并逐渐发 展成熟起来的 是目前国际上广泛采用的高水平的 规范的合同条件 这些条 件具有国际性 通用性和权威性 其合同条款公正合 理 职责分明 程序严谨 易于操作 考虑到工程项目的一次性 唯一性等特点 FIDIC 合同条件分成了 通用条件 General Conditions 和 专用条件 Conditions of Particular Application 两部分 通用条件适于某一类工程 如红皮书适于整个土木工程 包括工业厂房 公路 桥梁 水利 港口 铁路 房屋建筑等 专用 条件 则针对一个具体的工程项目 是在考虑项目所在国法律法规不同 项目特点和 业主要求不同的基础上 对通用条件进行的具体化的修改和补充 需要说明的 是 FIDIC 在编制各类合同条件的同时 还编制了相应的 应用指南 在 应用 指南 中 除了介绍招标程序 合同各方及工程师职责外 还对合同 每一条款 进行了详细解释和说明 这对使用者是很有帮助的 另外 每份合同条件的前 面均列有有关措词的定义和释义 这些定义和释义非常重要 它们不仅适合于 合同条件 也适合于其全部合同文件 系统地 认真地学习和掌握 FIDIC 合同条件是每一位工程管理人员掌握现 代化项目管理 合同管理理论和方法 提高管理水平的基本要求 也是我国工 程项目管理与国际接轨的基本条件 目前 我国岩土工程行业面临着许多机遇 与挑战 不少施工单位参与了许多大型工程项目的建设 对 FIDIC 合同条件及 管理模式有了一定的体会和认识 进一步加强这方面的学习 关注和及时获取 这方面的信息 对提高管理水平是十分有益的 FIDIC 出版的各类合同条件 1 土木工程施工合同条件 1987 年第 4 版 1992 年修订版 红皮书 2 电气与机械工程合同条件 1988 年第 2 版 黄皮书 3 土木工程施工分包合同条件 1994 年第 1 版 与红皮书配套使用 4 设计 建造与交钥匙工程合同条件 1995 年版 桔皮书 5 施工合同条件 1999 年第一版 6 生产设备和设计 施工合同条件 1999 年第一版 7 设计采购施工 EPC 交钥匙工程合同条件 1999 年第一版 8 简明合同格式 1999 年第一版 9 多边开发银行统一版 施工合同条件 2005 年版 等等 第第 2 2 章章FIDICFIDIC 施工合同下的计量与支付的工作流程施工合同下的计量与支付的工作流程 2 1 FIDIC 施工合同下的计量 FIDIC 合同条件下的工程计量一般是基于投标时编制的工程量清单 Bill of Quanti tv 进行的 以工程量清单为计价依据合同大多数为单价合同 实行量 价分离的原则 工程量清单的里所列的工程数量是基于投标图计算的 为预估 工程量 承包商以此进行报价 而实际结算再以施工图为标准 以实际完成的 工程数量进行计价 这种以量价分离为原则的单价合同一般来说对业主和承包 商都比较公平 业主可以据此支付他实际所得工程项目 Payment for what he want 而承包商则可以据此收获他实际所完成工程项目 Payment for what he done1 因而这种合同模式在国际上得以广泛流行 受到业主和承包商的普遍欢 迎 按照 FIDIC 土要工程施工合同条件的规定 工程师必须对现场完工的工程 进行计量 并考虑其它应增减变化的款额 签发支付证书 业主付款以工程师 批准的支付证书为依据 2 1 1 计量的程序 在进行计量之前 工程师应提前通知承包商 承包商应按要求协助工程师 进行工作 也可在工程师的监督下 由承包商进行计量 工程师签字确认 若 承包商不按时参加 工程师可自行对该部分进行计量 承包商应予以接受 在进行计量时 有关规定进行 如果合同没有特殊规定 只计量已经完工 经过工程师检验合格并签发了质量合格证的那一部分 工程计量的一般程序是 承包单位统计经专业监理工程师验收合格的工程量 按施工合同的约定填 报工程量清单和工程款支付申请表 专业监理工程师进行现场计量 按施工合同的约定审核工程量清单和工程 款支付申请表 并报总监理工程师审定 总监理工程师签署工程款支付证书 并报建设单位 然而工程量清单分得越细 承包商在报价时的一些 诡计 和策略越难实 施 业主的风险就越小 对业主越有利 而对于承包商来说 这种过细清单则 不仅增加了报价和计价过程中的工作量 而且还容易导致承包商漏项 比如 对清单里所有的项目都报价吧 又怕标价过高 对有些次要项目的不报吧 又 怕漏项而计不到相应的工程价款 这是因为单价合同一般都规定对没有报价的 项目 业主认为该项目的价格已包含在其他项目中 因而清单越细对承包商越 不利 但是由于大部分工程市场属于卖方市场 业主拥有选择合同的权利 所 以很多业主愿意采用这种精细化 大容量的工程量清单 比如以英国为首的大 多数英联邦国家 承包商在报价和实际计价中应注意以下几个方面 熟悉并掌握计量规则 就像施工有施工规范一样 所有计量都有一个计量规则 该规则规定了这 项工程如何计价的原则 熟悉并掌握计量规则对报价人员尤其重要 否则容易 导致报价不准确 比如有的计量规则规定所有开挖以地下结构物的尺寸 Structure line 计算开挖量 而有的则规定开挖以图纸上所示的开挖线 PaymentLine 计算开挖量 这种开挖线一般包含两边各留一定尺寸的工作面 这样报价时前者就要考虑超挖部分的工程量而后者则不考虑 而计价时后者需 考虑超挖工程量而前者不考虑 再如砼浇注工作 有的规范规定砼供应浇筑按 照结构物的尺寸一次计量 而有的则在清单里分成供应和浇筑两项单独来计 计量规则一般来说各国各地区不尽相同 如香港则是由一个标准计量规范 SMM Stan dard Method of Measurement 来确定计量标准 有的国家没有统 一规定 由工程师在施工规范的各章节后面单独列出该项工作的计量标准 这 些由业主工程师编著的计量标准一般来说不太公正 将很多风险转嫁到承包商 身上 这就需要报价人员在报价之前必须仔细研究计量规则 不能想当然的按 照常理去报价 熟悉图纸并了解技术规范 作为一名工程计价人员 Qs 他首先必须熟悉图纸 因为大部分工程量的 计算是依据施工图进行的 只有熟悉图纸才能做到有的放矢 此外还必须经常 到现场了解实际进度 和现场技术人员交流了解工程状况 否则只能是纸上谈 兵 脱离现实很容易造成漏项 比如有的小型隐蔽工程如果不经常到现场了解 的话很容易被遗漏 因为现场施工人员一般很少有经济概念 施工完毕经常立 即覆盖 也不会通知计量工程师某项工程完了需要计价 再者 工程计价人员 必须能够熟练掌握一些工程计价软件如 Excel 和 CCS Construc tion Computer Software 一种英联邦国家普遍使用的计价软件 工程量计算方法等相关能力 比如一个合格的 Os 必须能够非常熟练的运用 Excel 和 AutoCAD Excel 具有非 常强大的各项函数功能 AutoCAD 可以帮你轻松的实现不规则面积体积的计算 最后还必须对各项工作的技术规范有所了解 否则计量人员会对某些计价范畴 不明白 造成报价和计价失误 比如砼结构的模板等级 什么是 F1 F2 F3 哪些等级是木模板 哪些必须是钢模板 还有砼抹面 什么是 ul U2 U3 等 级不同 所用的抹面工具不同 价格也就完全不同 如 U3 级硬化地面必须采 用铁砂水泥加电动抹面机才能达到其表面要求 再如法兰连接螺栓 有时图纸 或清单上表明是普通镀锌螺栓 而相关规范却要求是不锈钢螺栓 根据规范优 先于图纸清单 如果承包商不了解规范仅按照图纸及清单来报价和采购 则必 定造成相应损失 2 1 2 工程计量的依据是 1 质量合格证书 对于承包商已完的工程 并不是全部进行计量 而只是质量达到合同标准 的已完工程才予以计量 即经过专业工程师检验 工程质量达到合同规定的标 准后 由专业工程师签署报验申请表 质量合格证书 只有质量合格的工程才 予以计量 2 工程量清单前言和技术规范 工程量清单前言和技术规范是确定计量方法的依据 因为在其 计量支付 条款规定了清单中每一项工程的计量方法 同时还规定了按规定的计量方法确 定的单价所包括的工作内容和范围 3 设计图纸 建设工程施工合同条款规定单价合同以实际完成的工程量进行结算 但被 工程师计量的工程数量 并不一定是承包商实际施工的数量 计量的几何尺寸 要以设计图纸为依据 工程师对承包商超出设计图纸要求增加的工程量和自身 原因造成返工的工程量 不予计量 2 1 3 工程计量的范围 4 工程量清单中的全部项目 5 合同文件中规定的项目 6 工程变更项目 2 1 4 计量的方法 工程计量的过程及方法工程计量的过程及方法 FIDIC 条件下的工程计量一般按月进行 每月申报一次 每月的月初 一般 为 5 号 递交上个月完成的工程价值 虽然 FIDIC 条件下的工程计量和估价由工 程师主导 承包商参与进行 如 FIDIC99 第 12 条要求承包商必须在适当的时 候配合工程师完成某项工程的计量 但是据笔者所知 很少有工程师会主动要 求承包商去计量某项工程 往往都是承包商去主导而工程师配合完成这一工作 如承包商一般在月底的时候一次性的要求工程师去对本月完成的工程进行测量 除非某些要覆盖的隐蔽工程会在覆盖之前及时要求工程师去测量 这样做是一 个非常不好的习惯 一来要在很短时间内完成本月所有的工程计量 时间仓促 工作量很大 二来早期完成的很多工作容易遗漏 导致计价时漏项 正确的做 法是从每月初就开始初步积累计价支持文件 到月底再汇总起来 有一个很值 得注意的问题就是对土方工程 一定要在施工之前先由测量工程师进行地形测 量 得到回填或开挖之前的原始数据并由工程师签字确认 否则以后的计价工 作就没法进行 由于很多现场工程师没有经济概念 从来不通知测量工程师进 行地形测量 一具备条件就开始施工 使得很多回填或开挖根本没有原始数据 也导致计量工程师无法计量或计量不准确 这就要求承包商 Qs 必须提前通知 现场施工人员注意这个问题 非施工项的计量非施工项的计量 对于合同中的非施工项目的计量和支付 可根据情况分别采用按月均摊法 或凭据法 按月均摊法是指对于工程量表中每月均有发生的费用项目 按合同工期平 均计量 凭据法就是按照承包商提供的凭据进行计量支付 如工程保险费 第 三方责任险保险费 仪器设备购置费等 施工项目计量施工项目计量 对于工程量表中包含的施工项目 一般采用断面计量法 图纸计量法或分 解计量法 断面计量法 主要用来对土方工程进行计量 图纸计量法 是指按照设计图纸所示的尽寸进行计量 分解计量法 主要是针对工程量表中的包干项目 所谓分解计量法 就是 将一个项目 根据工序或部位分解为若干子项 对完成的各子项进行计量支付 这种计量方法主要是为了解决一些包于项目或较大的工程项目的支付时间过长 影响承包商的资金流动 变更工程的计量和计价变更工程的计量和计价 工程变更在合同执行过程中是一个非常普遍的现象 比如施工过程中地质 水文等条件发生了变化导致施工方案必须调整 新增了一部分工程或者删减了 部分工程 又或者业主对项目原来的功能提出了更高的要求等等 这些都是导 致工程变更因素 很多工程变更对承包商来说是创收的机会 但是也有不利的 情况 比如对新增一部分全新工程f这种情况一般属于业主在施工过程中顺便增 加一部分额外要求或者额外功能 比如某大桥建造完毕要求承包商在两边修建 一段河堤 在修建一个引水工程时顺便改善一下附近一个村落的自来水系统等 来说承包商可以趁机提出比较有利于自己的报价 在这种情况可以不必担心投 标时的那种竞争压价的情况 只要稍微合理 业主也不会刻意拒绝承包商的报 价 如果位于关键线路上的话 承包商还可以得到工期延长 对于删减工程承 包商可以要求相关部分的合理利润 业主也是不会拒绝的 但是如果变更项目 单价未在投标工程量清单之内 而且很难从工程量清单已有项目中推导出来 这就需要工程师和承包商通过协商达成协议 如未能达成协议 工程师有权根 据合同确定变更项目的单价 但承包商有权根据自己的理由提出反对 在任何 时候 接到工程师变更指令后 承包商必须对变更项目进行施工 除非因为关 键材料为稀缺资源受到限制 否则不能以任何理由导致延误 不利的情况是对 于增加某项与工程量清单里相似的工程 根据合同 在清单里有相似工程的报 价时 承包商不得另行报价而必须采用相似工程的价格 在这种情况下如果承 包商对该项工程报价过低的会导致其干的越多 亏得越多 这是一种对承包商 非常不利的情况 这种情况有时候在很多承包商采用不平衡报价时反而将自己 置于不利的位置 比如清单里某项工程数量较小时 认为该项工程对标价没有 影响而故意降低该项报价而提高其他部分工程单价 结果施工过程中业主通过 工程师突然大量增加该项工程内容 而必须使用已有的单价 而承包商又无法 拒绝执行工程师的变更令 其结果往往使自己遭受重大损失 因此除非有很大 的把握 不建议大量采用不平衡报价 因为不平衡报价是一把双刃剑 经常在 刺伤业主的同时也伤及自己 虽然当这种变化超过合同规定4个条件 如 FIDIC99第12 3条 时可以进行重新调整价格 但是当满足规定的4个条件时 承包商已经亏损了很多 一般来说工程变更都是工程师通过发出变更令来实现的 有时候在紧急情 况下可以先发出口头指令 再以书面方式进行确认 工程变更令是承包商进行 索赔的最重要依据 于口头变更指令一定要及时书面通知工程师进行确认以取 得证据 一般来说大多数的变更都会导致承包商的索赔 变更和索赔总是相伴 的 而且对于很多承包商来说 变更索赔是其创收的重要手段 所以承包商的 计量工程师必须对变更非常敏感 如哪些变更只可以导致成本改变 哪些变更 既导致成本改变 还导致工期改变 承包商必须对此必须及时发出索赔通知 那么什么属于工程变更呢 一般来说工程变更的范围非常广泛 广义上的变更不 仅包括增减工程 图纸改变 坐标改变 功能改变 质量改变 主要施工方案 改变 水文地质条件变化等引起的额外工程这些显性变化 还包括工程数量改 变 规范改变 施工次序改变等等 有些变更工程师虽然没有签发变更令 但 是在事实上已经形成变更 这些情况下计量工程师必须注意这些问题并及时提 交工程师要求其签发变更令 如根据FD1C99第12 3条当某一项工程的实际工 程数量实际上已经超出该项工程量表的10 并且金额变化超过合同额 0 01 和单位成本变化也满足1 的要求 如果合同没有规定该项工作为固定 费率 那么承包商就可以据此提出新的单价 要求工程师对此变化发变更令 反之实际工程量比清单大幅减少也是一种变相删减工程 承包商在该项工作合 理利润和机械摊销等费用不能得到合理补偿 也应该要求工程师发变更令并重 新报价 一般的承包商对业主以变更令形式发出的变更非常清楚明白 但是对 于某些隐性变更如工程量变化 工程质量变化 施工次序改变等造成的变更忽 略了 这类变更往往在施工过程中不知不觉发生了 工程师从来不会就此类变 更发出通知或提醒承包商 如果承包商自己也不注意 经常导致自己遭受到重 大的损失而不知 2 2FIDIC 下的工程支付 2 2 1 支付的项 工程量清单项目工程量清单项目 工程量清单项目分为一般项目和暂定金额项目 1 一般项目 一般项目是指工程量清单中除暂定金额项目 包括计日工 以外的全部项 目 2 暂定金额项目 暂定金额项目是指用暂定金额来支付的项目 工程量清单以外的项目工程量清单以外的项目 1 动员预付款 一般情况下 业主都在合同签定后向承包商提供一笔无息贷款作为开工动 员费 以帮助承包商进行施工准备 2 材料设备预付款 国际工程中 业主对于用于永久工程的材料和工程设备的款项的支付 一 般有三种情况 3 保留金 保留金从第一个月开始扣除 4 工程变更款 工程师有权指示承包商进行变更 如果是由承包商引起导致变更的 则费 用由承包负责 否则 应由业主给承包商以补偿 工程变更费的支付依据是工程师的书面变更令及工程师对变更项目确定的 变更费用 并列入期中进度付款证书予以支付 5 索赔款 承包商应在引起索赔的事件发生后 28 天内向工程师递交书面的索赔意向通 知 并按工程师要求作好同期记录 6 合同价格调整 对于因物价上涨给承包商造成的额外费用 可按合同专用条件中规定的办 法或调价公式对合同价格进行调整 7 延期付款的利息 在工程师签发的期中支付证书后 28 天内 业主若未能承包商支付工程款 应承包商支付利息 8 误期损害赔偿费 如果承包商不能按照合同规定的整个工程或任何区段的竣工日期完工 则 承包商应向业主支付误期损害赔偿费 误期损害赔偿费由工程师在审核承包商 的月报表时予以扣除或从保留金中扣除 2 2 2 支付的程序 月度支付月度支付 工程款的支付一般包含承包商递交报表 工程师审批和业主支付三个阶段 具体过程如下 承包商在每个月底以后按工程师批准的格式递交月报表 说明承包商认为 自己到月底应得到支付的各项款项及数额 工程师在收到月报表后 28 天内对承包商的报表进行全面审核 计算出应付 款客额 再扣除保留金 预付款等该月应扣除误期的款项 业主应在工程师签发的期中支付证书后 28 天内 按照工程师签发的支付证 书 扣除误期损害赔偿费 向承包商支付工程款 竣工时的支付竣工时的支付 在竣工阶段 承包商应在整个工程的移交证书颁发后 84 天内 向工程师递 交竣工报表 工程师审核后认为应付而未付的金额 仍按进度付款开具支付证 书并上报业主支付 在颁发缺陷责任证书后 56 天内 承包商向业主递交最终报表草案 工程师 收到草案后进行审核 并由承包商编制并递交双方同意的最终报表 同时向业 主提交一份书面结清单 工程师在收到最终报表和结清单后 28 天内签发最终支付证明 业主应在收到工程师签发的最终支付证书后 56 天内向承包商做出支付 在递交最终终报表之后 承包商根据合同进行索赔的权利就终止了 但只 有在最终证书得到支付 并且履约保证书退还给承包商的前提下 结清单才能 生效 2 2 3 工程师出具证明的主要方式 1 在工程施工期间 以表格形式逐月开出月支付证书 也称之为中间支 付证书 2 在颁发整个工程的移交证书之后 以表格形式开出的竣工支付证书 3 在颁发整个工程的缺陷责任证书之后 以表格形式开出的最终支付证 第第 3 3 章章不同合同条件下计量与支付的工作流程的比较分析不同合同条件下计量与支付的工作流程的比较分析 3 1 我国建设工程施工合同 示范文本 与 FIDIC 施工合同条件的 区别 3 1 1 作用的范围与效力 FIDIC 合同条件是国际土木工程施工的通则 一般的国际项目合同均可以 以它为依据 但是 FIDIC 合同条件本身并不具法律约束力 仅具有合同效力 我国建设工程施工合同 示范文本 适用于国内大 中 小型工程 它是针对 我国土木工程施工特点制订 它尚处于发展时期 有待进一步完善 尤其缺乏与 我国现行监理制有效结合 但是它与我国法律 法规紧密结合 将有关法律 法规部分规则融于合同条款之中 3 1 2 工程师的地位与作用 建设工程施工合同文本中将监理单位委派的总监理工程师和发包人指定的 履行本合同的代表均称为工程师 FIDIC 合同条件下 工程师 的概念是指与 业主签订委托协议 对某一工程项目实施全方位的监督 管理和协调工作的工 程师 依照我国的现有法规与 FIDIC 合同条件相比 我国工程师权力不足 由 于工程师在合同管理中应具有的权力是出于合同管理的必然要求 当合同中不 能详细罗列工程师的各项权力时 则有必要对工程师的权力作出概括性规定 否 则 工程师的一些合理权力就不具备合法基础 FIDIC 合同条件规定 工程师 可以行使合同中规定的或合同中必然隐含权力 就使得工程师的一些未能明确 规定的合理权力具有了合法基础 而我国的法规及建设施工合同文本对此没有 规定 3 1 3 工程分包 建设工程施工合同 第 38 条与 FIDIC4 4 4 5 款均对工程分包作了规 定 通过比较得出 业主控制分包是两者一致的约定 两者均约定承包商不得肢 解分包 不得自行分包 如承包商违反该义务则业主可以解除合同 建设工程 施工合同 中还规定承包人不得将其承包的全部工程转包给别人 但 FIDIC 对 此持的态度为发包方认可即可 3 1 4 质量与检查 FIDIC 合同条件中的施工质量控制是以工程师起主导作用 体现的是投资 人的意志 工程质量是否满足要求的依据是由工程师根据业主意图编制的 针对 其单一工程的 技术规范说明书 它可以和质量标准不一致 更多地体现投资 人的个性要求 而国内建筑行业还处于计划经济与市场经济的转型期 不得不辅 以计划经济的行政手段 工程施工质量控制还是承包单位起着主导作用 更多 地需要其自律和国家及行业管理 3 1 5 工程价款支付与结算 表 一 关于工程预付款的对比分析 合同条 件与比较内 容 我国 建设工程 施工合同 示范文本 FIDIC 合同 预付款 在何处约定 专用条款约定投标书附件规定 是否必 须先提交履 约保函 是 是否必 须先提交预 付款保函 是 工程师 是否开具预 付款证书 承包商提交的履约保函和预付款 保函获认可后工程师开具预付款证书 业主何 时支付预付 款 专用条款约定不迟于约 定的开工日期 7 天 业主收到工程师开具的预付款证 书后 28 天内 业主何 时收回全部 预付款 整个工程移交证书颁发后或承包 商不能偿付债务 宣告破产 停业清 理 解体及合同终止时 业主不 支付预付款 承包商拥有 的权利 约定预付日 7 天后不支 付 承包人向发包人发出要 求通知 收到通知后仍未支 付 承包人可在发出通知 7 天后停工 业主收到工程师预付款证书后 28 天内未支付 承包商可以提前 28 天通 知业主和工程师 减缓速度或暂停施工 还有权提前 14 天发出通知 终止合同 业主承 担违约责任 从应付日起支付应付款 的贷款利息并承担违约责任 按技标书附件中规定的 利率 从应付日起支付全 部未付款额的利息 注 一 表示合同条款中没有具体规定 后续表格同样如此 表二 关于工程进度款的对比分析 合同条 件与比较内 容 我国 建设工程施工 合同 示范文本 FIDIC 合同 是否必 须提交履约 保函 何种方 式 支付进度 款 专用条款约定按月支付 工程师 是否开具支 付证书 类似的是工程师确认 计量结果 承包商每个月未提交月报表 工程师收到后 28 天内开具支付证 书 有无最 小限额的规 定 一 若月支付净额小于投标书附 件规定的最小限额 工程师不必开 具付款证书 业主何 时支付进度 款 工程师确认计量结果 后 14 天内 收到工程师支付证书后 28 天 内 业主不计量结果确认后 14 天业主收到工程师支付证书后 支付进度款 承包商拥有 的权利 内不支付 承包人向发包人 发出要求通知 收到通知后 仍不支付 又未达成延期付 款协议 承包人可以停工 28 天内未支付 承包商可以提前 28 天通知业主和工程师 减缓速度 或暂停施工 还有权提前 14 天发 出通知 终止合同 是否可 签订延期付 款协议 是一 业主承 担违约责任 从计量结果确认后第 15 天起支付应付款的利息 并承担违约责任 按投标书附件中规定的利率 从应付日起支付全部未付款额的 利息 注 在不同的合同条件中 接受业主委托负责工程建设项目管理的专业人士可 能是工程师 如 FIDIC 也可能是建筑师 还可能是项目经理 尽管他们的工作 方式各具特色 但他们的工作性质却大同小异 他们都是作为业主的委托人和代 表 进行合同管理 质量控制 造价控制和进度控制 表三 关于竣工结算款的对比分析 合同条 件与比较内 容 我国 建设工程 施工合 同 示范文本 FIDIC 合同 竣工验 收 有何规 定 工程具备竣工验收条件 承包人向发包人提交竣工资料 和竣工验收报告 发包人收到 后 28 天内组织验收 验收后 14 天内认可或提出修改 承 包人按要求修改 全部工程基本完工并通过竣 工检验后 承包商发出通知书 并提交在缺陷责任期及时完成剩 余工作的书面保证 通知书发出 后 21 天内 工程师颁发移交证 书 何时提 交竣工决算 报告 竣工验收报告经发包人认 可后 28 天内提交 工程师颁发移交证书后 84 天内 承包商提交竣工报表 是否有 缺陷 责任 期 颁发移交证书后进入缺陷责 任期 缺陷责任期满后 28 天 内工程师颁发缺陷责任证书 工程师 是否开具最 终支付证书 类似的是发包人收到竣工 结算报告后 28 天内核实确认 颁发缺陷责任证书 56 天内 承包商提交最终报表和结清单 工程师收到后 28 天内发出最终 支付证书 业主何 时支付结算 款 发包人收到竣工结算报告 后 28 天内核实后支付结算款 业主收到最终支付证书 56 天内最终付款 承包商 何时移交工 受到结算款后 14 天内 工程移交证书开