已成防洪工程的经济评价CX.doc

信阳南湾水库工程经济评价1、 概况（1） 流域概况风景优美的信阳南湾水库位于淮河最大的支流浉河上，在河南省信阳市城市规划区内，位于信阳市西南8.5km浉河上游南湾风景管理区，大坝距市区中心7公里，是建国后首批兴建的大型治淮骨干工程。水库工程开工于1952年，建成于1955年，1955年11月建成并投入使用。其功能当初第一考虑的是防洪，其次是灌溉，然后是发电和水产养殖等。随着社会经济的不断发展，目前水库已在原有功能的基础上发展成为集城市工业与生活供水、水利旅游等综合利用的大型水利工程。（2） 防洪主体工程主坝816米、坝顶高程114.1米、最大坝高38.3米、坝顶路面8米 大坝为粘土心墙砂壳坝 流域面积：1100平方公里 总库容：16.3亿立方米 兴建于：1955年 主要建筑物：大坝、溢洪道、土门堵坝、输水洞、泄洪洞、电站 位于淮河最大的支流浉河上，在河南省信阳市城市规划区内，位于信阳市西南8.5km浉河上游南湾风景管理区，大坝距市区中心7公里，是建国后首批兴建的大型治淮骨干工程。浉河.全长141.5公里，流域面积2070平方公里，南湾水库控制了76.5公里，占54%，控制流域面积1100平方公里，占53%。水库工程开工于1952年，建成于1955年，1955年11月建成并投入使用。（3） 综合应用1、 防洪、灌溉、供水信阳南湾水库原设计百年一遇水位106.9米高，9.8亿立方。万年一遇校核水位110.5米，高13.1亿立方。后于1979-1982进行第一次除险加固防洪提高到千年一遇108.9米高，11.7亿立方，可能最大洪水校核112.8米高16.3亿立方。水库设计合理，施工质量优良，经53年运用，2007年7月14日达历史最高水位105.89米，库容8.8078亿立方。经鉴定可按万年一遇标准运用。水库运用50年来，拦蓄超信阳市安全泄量的洪水52次，其中洪峰流量超过4000立方米/秒（相当于20年一遇）的洪水4次；抗旱供水56亿立方米，共产生防洪兴利效益240. 16亿元，其中防洪效益139.13亿元，兴利效益101.03亿元，为信阳国民经济发展作出了巨大贡献。灌区设计灌溉面积11.24万亩。2、 发电为径流式水电站，系利用渠首枢纽工程以上约500.00km2流域面积区间径流和一级水电站非灌溉期间的发电尾水水能资源而建设，在站址处利用南干渠渠道和浉河之间的落差发电，电站尾水直接泄入浉河。电站设计装机规模（3800）2400kW，设备年利用小时3139h，多年平均发电量753.56万kWh。输水洞位于大坝右岸,最大泄量110立方米每秒。电站装机6800千瓦（技改增容后），年均发电量1500万度。3、 渔业旅游南湾水库因其综合效益显著，风景秀丽宜人而闻名遐迩，是国家森林公园、国家级AAAA风景区，国家级水利风景区、省级风景名胜区，素有“豫南明珠”“中原第一湖”的美誉。水库养殖水面7万亩，年捕捞鲜鱼150万斤。以水产业为重点，集建筑与工业于一体，年收入达1000多万元。2、 国民经济评价（1） 固定资产投资重估南湾水库工程国民经济评价中的费用和效益均应采用2005年价格水平年及与之相应的影子价格。在不影响评价结论的前提下，只对其价值在费用或效益中所占比重较大的部分采用影子价格，其余的采用财务价格。资金时间价值计算的基准年定在建设期的第一年（1952年），基准点为该年的年初，投入物和产出物均按年末发生和结算。水库工程计算期采用实际建设期和运行期（至2005年），即自19522005年共53年。社会折现率采用12%。（二）影子价格及分担经济评价投资调整计算表 单位：万元项目2005年财务重估值税金影子价格换算系数2005年价格影子投资第一部分：永久性工程第一项 水库淹没补偿401550.001.0040155第二项 主要工程项目62241.6074747.94一、拦河坝工程12516.10375.481.2014568.74二、溢洪闸工程908.5227.261.201057.52三、电站244.94255.83(一)土石方工程67.432.021.2078.49(二)混凝土浇筑26.500.801.2030.85(三)金属结构设备安装22.780.681.0022.10(四)机电设备及安装84.422.531.0081.89(五)变电站工程43.811.311.0042.50四、灌溉工程50572.041517.161.2058865.85第三项 运输及通讯工程715.4521.460.9078630.00第二部分 施工临时工程1092.0032.761.201271.09第三部分 土地费用0.0013608.79第四部分 其它工程费用802.1124.061.00778.05保安全工程 (1984年)5226.30156.791.206083.41保安全工程(1995年)2094.8662.851.202438.42坝基防渗工程(2005年)8200.00246.001.209544.80合计122527.32149157.50（三）1、投资费用免缴投资方向调节税，需剔除的费用主要为营业税及附加等，在此基础上用影子价格换算系数对其调整，计算结果见表。由于缺乏历年投资资料，对调整后的固定资产投资取其平均值作为历年投资，即各年投资均为：3173.56元。2、 年运行费用调整计算水库工程国民经济后评价年运行费用按影子投资的1%计算，为1491.57万元。灌溉专用工程年运行费按影子投资的1%计算，为588.66万元。电站专用工程年运行费经济后评价为10万元，按3%计算税金，影子价格换算系数取1.00，则国民经济后评价年运行费为9.7万元。各受益部门的分摊年运行费用按投资分摊比例计算。（4） 国民经济效益调查分析工程建成后实际获得的效益是进行经济效益评价的基础，水库后评价过程中，首先对该工程的防洪、灌溉、水产、发电作了大量的调查研究，定量计算防洪、灌溉、水产、发电效益用货币表示的价值量，作为国民经济后评价的效益。表3 经济后评价投资调整计算表 单位：万元项目2005年财务重估值税金影子价格换算系数2005年价格影子投资第一部分：永久性工程第一项 水库淹没补偿401550.001.0040155第二项 主要工程项目62241.6074747.94一、拦河坝工程12516.10375.481.2014568.74二、溢洪闸工程908.5227.261.201057.52三、电站244.94255.83(一)土石方工程67.432.021.2078.49(二)混凝土浇筑26.500.801.2030.85(三)金属结构设备安装22.780.681.0022.10(四)机电设备及安装84.422.531.0081.89(五)变电站工程43.811.311.0042.50四、灌溉工程50572.041517.161.2058865.85第三项 运输及通讯工程715.4521.460.9078630.00第二部分 施工临时工程1092.0032.761.201271.09第三部分 土地费用0.0013608.79第四部分 其它工程费用802.1124.061.00778.05保安全工程 (1984年)5226.30156.791.206083.41保安全工程(1995年)2094.8662.851.202438.42坝基防渗工程(2005年)8200.00246.001.209544.80合计122527.32149157.50（1） 防洪效益水利项目的防洪效益，是把因修建防洪工程而减免的洪涝损失作为其经济效益，一般用可减免的洪灾损失所求出的多年平均值表示。1）计算方法按水库工程建成投入运行后实际减免的洪灾损失计算，包括直接损失和间接损失。直接防洪效益按减淹面积乘以亩均综合损失值计算；间接防洪效益按直接洪灾损失乘间接间接洪灾损失与直接洪灾损失关系系数（一般用百分数K值表示）求得。2）基础数据亩均综合损失指标1982年河南省水利厅刊印的河南省洪水调查资料中，曾对各地区的洪灾损失按1982年的生产水平和价格水平进行了调查和分析计算，求出不同地区亩均综合损失指标值。本次评价在此调查值的基础上进行修正，2005年生产水平和价格水平的亩均综合损失指标值为2580.08元/亩。减淹面积按19602005年的实际入库洪水流量和经过水库拦蓄后的实际下泄流量，通过调查和洪水还原计算，求出有无水库情况下的洪水淹没耕地面积，其差值即为水库建成后的减淹面积，计算数据见表。间接防洪效益与直接防洪效益比值K根据假定无水库情况下洪水直接淹没损失构成和参考国外资料，对不同淹没对象采用以下K值：农业损失K农=10%；工商业损失K工=40%；交通运输损失K交=20%；住宅损失K住=10%。据此求得K综=20%。3）计算结果根据上述计算方法和计算参数进行计算，水库总防洪效益为179321.94万元，多年平均防洪效益为3898.30万元。（2）灌溉效益按有无水库工程对比和农业技术措施可获得的总产值乘以灌溉效益分摊系数计算。 灌溉面积水库工程自建成起，多年平均灌溉面积为39万亩。亩增产量粮食灌溉增产量以峡山水库灌区试验资料为依据。亩增产量：粮食79.5 kg/亩，棉花46 kg/亩，黄烟55 kg/亩，玉米131.5 kg/亩。灌溉效益分摊系数考虑水利工程对农作物的灌溉作用以及有、无水库工程这两种情况下农业技术措施的差别，经调查分析计算，灌溉效益分摊系数采用0.4。表4 水库19602005年减淹面积表年份无水库情况有水库情况年份无水库情况有水库情况最大洪峰流量(m3/s)淹没耕地(万亩)最大下泄流量(m3/s)淹没耕地(万亩)最大洪峰流量(m3/s)淹没耕地(万亩)最大下泄流量（m3/s）淹没耕地(万亩)1960138.61983175.417.60196198.546.301984117.80019621362.57.012401985458.61.61019633797.418.66.401986114.214.1019641624.38.752801987233.91.36019651589.18.136001988133.01.3801966846.079.60198959.60.4501967615.421001990574.518101968646.633.201991136.815.901969582.817.701992353.00.6019703482.317.820001.71993146.2001971897.516101994616.05.75019721350.422.501995808.883.501973678.035.601996234.08.43019746857.334.9234011.919971070.24201975594.1130019982057.010.525001976772.855501999740237.701977195.331.20200018.05001978938.023.102001240.05001979553.022.802002350.310001980201.225.602003450.512401981207.523.802004440.618001982262.57.94020051780.96.52300淹没耕地差值(万亩)98.4表5 水库防洪效益计算表年份直接效益间接效益年份直接效益间接效益减淹面积(万亩)亩均损失值(元/亩)总值(万元)减淹面积(万亩)亩均损失值(元/亩)总值(万元)196019831961198419627.0944.286609.951321.811985196318.6973.4818106.733621.35198619648.71003.598731.231746.25198719658.11034.638380.501676.10198819661989196719901968199119691992197017.81204.7921445.265489.051993197119941972199519731996197434.91360.9447496.819499.3619971975199810.52084.6621888.934377.79197619991977200019782001197920021980200319812004198220056.52580.0816770.52516.02效益合计179321.94万元多年平均效益3898.30万元灌溉效益计算根据以上数据，灌溉效益计算结果见表5-6。表6 灌溉效益计算表作物名称灌溉增产量(kg/亩)灌溉分摊系数灌溉分摊增产量(kg/亩)灌溉面积(万亩)影子价格(元/t)灌溉效益(万元)粮食79.50.431.829.251886.801755.01棉花4618.47.812478.361790.89黄烟55227.811686.332005.37玉米131.552.623.41296.301995.54合计7146.81（3）水产效益水库可养鱼水面17332亩，单产按14kg/亩，2005年单价为4.5元/kg，水产效益分摊系数为0.5，则年均水产效益为54.60万元。（4）发电效益水库电站于1972年7月15日开工，1973年3月竣工，1974年3月投产运行。总装机容量750千瓦，安装6台125千瓦水轮发电机组，平均水头5.45m，设计流量168m3/s，设计年发电量129万度，实际年发电量为49.33万度，利用灌溉用水和弃水发电，于1979年报废。小水电影子电价，采用河南电网平均影子价格0.3173元/kw.h，电站用电率和线损率分别取2%、7%，则年均发电效益为14.24万元。（5） 国民经济评价指标水库工程国民经济后评价，采用经济内部收益率（EIRR）、经济净现植（ENPV）、和经济效益费用比（EBCR）三项指标进行评价，如表5-7所示。表7 国民经济后评价指标表项目综合系统防洪子系统灌溉子系统发电子系统国民经济内部收益率22.7%40.8%17.9%国民经济净现值28367.0014845.4810872.1143.72国民经济效益费用比1.922.061.570.16（6） 国民评价结果（1）开发任务根据南湖的自然条件、地理位置和国民经济发展的要求，确定南湾水库工程近期任务为防洪、灌溉、小水电、水产养殖；远期任务为防洪、灌溉、城市供水和水产养殖。多年的实践表明，规划设计中确定的开发任务排序是合理的。规划设计中未曾考虑的促进地区经济发展的功能比较显著，对旅游产业也有一定的促进作用。（2）工程规模水库总库容3.14亿m3，兴利库容1.205亿m3，死库容0196亿m3，兴利水位78.00m，死水位71.85m。从多年运行情况、经济效益和满足国民经济发展需要来看，南湾水库工程规模选择是合理的。3、 财务评价（1） 财务支出财务后评价计算参数的确定投入物和产出物均采用当年计价，并按2005年价格水平年对其进行调整计算。资金时间价值计算的基准年定在建设期的第一年（1959年），基准点为该年的年初，投入物和产出物均按年末发生和结算。计算期采用水库的实际建设期和运行期（至2005年），即自19592005年共47年。财务基准收益率取8%。1.2.1.2 投资费用（1）固定资产重估对水库固定资产投资在调查研究的基础上，按照重置成本法和2005年价格水平进行调整计算。水库工程按2005年价格水平的重估投资为121415.53万元，见表5-1。由于缺乏详细的历年投资资料，对调整后的固定资产投资取其平均值作为历年投资，即各年投资均为：2606.96万元。表1 水库固定资产重估（2005年价） 单位：万元项目工程量竣工决算(1975年)2005年重估值综合单价投资（万元）综合单价投资（万元）第一部分：永久性工程第一项 水库淹没补偿396.8425000元/人40155第二项 主要工程项目一、拦河坝工程5730.3312516.10土方637.39万m38.6元/ m35481.5517.12元/ m310910.40石方20.2万m311.9元/ m3248.3878.5元/ m31585.70观测仪器埋设8.420二、溢洪闸工程246.51908.52土方15.9万m38.6元/ m3136.7417.12元/ m3272.21浆砌石0.598万m344.48元/ m326.60234.98元/ m3140.52混凝土1.55万m352.66元/ m383.17320元/ m3496三、电站53244.94(一)土石方工程19.5167.43土方0.48万m38.6元/ m34.1617.12元/ m38.22浆砌石0.252万m344.48元/ m311.21234.98元/ m359.21(二)混凝土浇筑0.0828万m350.00元/ m34.14320元/ m326.50(三)金属结构设备安装5.2022.78(四)机电设备及安装19.2984.42(五)变电站工程10.0043.81四、灌溉工程25554.8950572.04土方2942万m38.6元/ m325301.2017.12元/ m350367.04石方20万m312.3元/ m324678.5元/ m3157混凝土0.15万m351.25元/ m37.69320元/ m348第三项 运输及通讯工程69715.45 公路6km9万元/ km5490元/ km540 通信工程15175.45第二部分 施工临时工程228.211092第三部分 其它工程费用176.15802.11保安全工程 （19751984年）(19751984年)2714.435226.30土方297.8万m39.0元/ m32680.217.12元/ m35098.34石方1.63万m321.1元/ m334.2378.5元/ m3127.96保安全工程（19851995年）(19851995年)14882094.86土方114.7万m312.10元/ m31388.2117.12元/ m31963.66混凝土0.41万m3243.4元/ m399.79320元/ m3131.20坝基防渗工程(2005年)82008200合计44797.36122527.34（2）年运行费南湾水库工程年运行费用按调整后固定资产价值的1%计算，为1225.27万元。灌溉专用工程年运行费按调整后固定资产价值的1%计算，为505.72万元。发电专用工程年运行费参照河南省岸堤水库水电站进行计算，为10万元。各受益部门的分摊年运行费用按投资分摊比例计算。（3）投资分摊就合理参与投资分摊的部门来说，水库有三个方面的特点是需要考虑的：一是该工程的综合利用效益中，防洪、灌溉是主要的；二是发电、水产效益是次要的，尤其是发电，1979后电站基本报废；四是城镇及工业供水截止至2005年还没有进行。所以参与投资分摊的部门不考虑发电、水产和供水，只在防洪、灌溉之间进行分摊，以防洪为主。水库工程投资分摊采用枢纽指标系数分摊法进行计算。通过计算防洪投资分摊比例为61.6%，灌溉投资分摊比例为38.4%。（2） 财务收入（1） 灌溉供水收入水库多年平均灌溉供水量为13753万m3，供水价格以河南省水利厅核定的0.056元/ m3进行计算，则多年平均灌溉供水收入为770.17万元。（2）水产收入水库可养鱼水面17332亩，单产按14kg/亩，2005年单价为4.5元/kg，水产效益分摊系数为0.5，则年均水产效益为54.60万元。（3）发电收入水库电站于1972年7月15日开工，1974年3月投产运行。总装机容量750千瓦，安装6台125千瓦水轮发电机组，设计年发电量129万度，实际年发电量为49.33万度，利用灌溉用水和弃水发电，于1979年报废。现状上网电价为0.28元/kw.h，电站用电率和线损率分别取2%、7%，则多年平均发电收入为12.57万元。（3） 财务评价指标水库工程财务后评价，采用财务内部收益率（FIRR）、财务净现植（FNPV）、和投资回收期（Pt）三项指标进行评价，如表5-2所示。 水库工程没有进行前评价，故本次后评价不对其进行财务效果对比。表2 主要财务后评价指标项目综合系统灌溉子系统发电子系统财务内部收益率财务净现值（万元）-38626.40-21285.33-72.22投资回收期4、 经济评价结论与建议（一）管理机构水库管理机构的隶属关系明确，机构设置的层次、人员编制、岗位职责