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文档简介

投行业务重点关注问题（IPO专题）单选题 （共1题，每题10分） 1 . 以下哪项不属于内部控制体系（ ）。该题未做 A.内部环境 B.控制活动 C.信息与沟通 D.规范运作 多选题（共4题，每题 10分）1 . 对于委托加工问题，需关注以下哪些事项（ ）。该题未做 A.解释外协加工的必要性 B.说明外协加工的详细情况 C.披露外协加工的风险及规避 D.明确外协加工的定价方式 2 . 以下哪些属于上市主体选择应关注事项（ ）。该题未做 A.主营业务突出 B.盈利能力较强 C.关联交易 D.历史沿革情况 3 . 发行人需相关部门开具的无重大违法违规证明包括（ ）。该题未做 A.工商 B.税收 C.安全生产 D.海关 4 . 企业改制的依据可以参照以下哪些法律法规（ ）。该题未做 A.企业国有资产法 B.关于规范国有企业改制工作的意见 C.关于进一步规范国有企业改制工作实施意见 D.企业国有资产交易监督管理办法 判断题（共5题，每题 10分）1 . 若发行人向证监会申报材料之前，若存在控股股东、实际控制人资金占用情形，仅履行内部程序即可（ ）。该题未做对 错 2 . 若拟上市企业出资存在瑕疵，原则上建议报告期之前补足（ ）。该题未做对 错 3 . 报告期内发行人少缴税款或者超过法定期限延期纳税都可能造成纳税瑕疵问题（ ）。该题未做对 错 4 . 公司的出资程序和出资实质都可能存在一定的瑕疵问题（ ）。该题未做对 错 5 . 公司董监高的股权转让需符合中国证监会关
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