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中国电信企业竞争与合作的博弈分析 摘要 从2 0 世纪9 0 年代初我国电信业开始打破垄断，引入竞争以来，经过一次 次的拆分、重组和管制制度的变革，我国电信业快速发展，绩效总体上不断提 高，但电信业基础施设重复建设、资费价格扭曲、不对称竞争等因素正影响着 整个电信产业的健康发展。本文运用博弈分析方法，主要通过斯塔克博格和卡 特尔等模型分析了电信企业在竞争性业务和基础设施建设两种情况下的非合作 博弈与合作博弈的情况，并进一步论述了基础设施建设方面由非合作博弈向合 作博弈转变的条件，讨论了电信业卡特尔稳定性的条件，并对这两种情况下的 资源配置效率进行了分析。本文得出结论认为：由于目前我国电信业存在某种 非公开的、默契性质的串谋，使得我国电信资费水平相对偏高，损害了消费者 利益，降低了社会福利水平，因此，对于竞争性业务来说，非合作博弈会导致 帕累托改进，有利于资源的优化配置；而我国电信业在基础设施建设方面存在 非合作博弈，导致资源浪费，对于电信基础设施建设来讲，合作博弈有利于资 源的优化配置。本文在双方博弈中引入第三方一一政府，政府通过改变博弈规 则，可促使企业在基础设施建设和共享方面进行稳定合作，提高资源配置效率。 本文最后提出政策认为：政府应通过改变博弈规则和企业的并购与重组促使企 业在竞争与合作的博弈中避免基础设施的重复建设；另一方面，通过电信企业 的分拆，实现有效竞争，解决价格扭曲问题，从而保证和促进我国电信业健康 发展和资源配置效率的提高。 关键词：电信业博弈重复建设竞争与合作资源配置效率 ag a m e a n a l y s i so nt h ec o m p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o no fc h i n a t e l e c o me n t e r p r i s e s a b s t r a c t i ne a r l yl9 9 0 s ，t h eo n c em o n o p o l i s t i ct e l e c o mm a r k e ti nc h i n ab e g a nt of a c e c o m p e t i t i o n f r o mt h e no n ，t h et e l e c o mi n d u s t r ys a war a p i di n c r e a s ei n i t s p e r f o r m a n c ea f t e rs p l i t u p s ，r e s t r u c t u r i n g sa n dt h ec h a n g eo fr e g u l a t i o ns y s t e m a t t h es a m et i m e ，h o w e v e r , t h et e l e c o mi n d u s t r yi sn e g a t i v e l ya f f e c t e db yt h ee x i s t e n c e o fd u p l i c a t e dc o n s t r u c t i o n ，p r i c ed i s t o r t i o na n da s y m m e t r i cc o m p e t i t i o n i nt h i s d i s s e r t a t i o n ，g a m et h e o r yc o m b i n e dw i t hs t a c k e l b e r gm o d e la n dc a r t e lm o d e la r e a p p l i e dt oa n a l y z et h ec o o p e r a t i v ea n dn o n - c o o p e r a t i v es t a t u s i nc o m p e t i t i v e o p e r a t i o na n di n f r a s t r u c t u r ec o n s t r u c t i o na r e a s f u r t h e rm o r e ，t h ec o n d i t i o n sf o rt h e s t a b i l i t y o ft e l e c o mc a r t e la n dt r a n s f o r m a t i o nc o n d i t i o n si ni n f r a s t r u c t u r e c o n s t r u c t i o na r e a sf r o mn o n c o o p e r a t i v et oc o o p e r a t i v eg a m ea r ed i s c u s s e d ，a sw e l l a st h ea l l o c a t i o n e f f i c i e n c yu n d e rt h es i t u a t i o no fc o m p e t i t i v eo p e r a t i o na n d i n f r a s t r u c t u r ec o n s t r u c t i o na r e a s t h ec o n c l u s i o ni st h a ta sf o rc o m p e t i t i v e o p e r a t i o n ，n o n c o o p e r a t i v eg a m ew i l ll e a dt op a r e t oi m p r o v e m e n ta n di m p r o v et h e r e s o u r c ea l l o c a t i o ne f f i c i e n c y ，f o rt h ee x i s t e n c eo fs o m ep r i v a t ea n dt a c i tc o l l u s i o n i nc h i n at e l e c o ml e a d i n gt oah i g h e rt e l e c o mt a r r i fw h i c hh a r m st h ei n t e r e s to f c o n s u m e r sa n dd e c r e a s e st h es o e i a lw e a l f a r e ；o nt h eo t h e rh a n d ，n o n e o o r p e r a t i v g a m ee x i s t si nt e l e c o mi n f r a s t r u c t u r ec o n s t r u c t i o n ，w h i c hl e a d st or e s o u r c ew a s t e t os o l v e t h e s ep r o b l e m s ，t h eg o v e r n m e n ta st h et h i r dp l a y e rt ob ei n d u c t e di s n e e e s s a ya n db e n e f i c i a lf o rs t i m u l a t i n gs t a b l ec o o p e r a t i o na m o n ge n t e r p r i s e sa n d i m p r o v i n gr e s o u r c ea l l o c a t i o ne f f i c i e n c yb ya l t e r i n gt h eg a m er u l e s a sf o rt e l e c o m i n f r a s t r u c t u r e c o n s t r u c t i o n ，c o o r p e r a t i vg a m e i sc o n d u c i v et o o p t i m i z i n g t h e r e s o u r c ea l l o c a t i o n a tl a s t ，i ti ss u g g e s t e dt h a tt h eg o v e r n m e n ts h o u l dc h a n g et h e g a m er u l e sa n dr e g u l a t em e r g e ra n da c q u i s i t i o no fc o m p a n i e st oa v o i dd u p l i c a t e d c o n s t r u c t i o no fi n f r a s t r u c t u r ea m o n gt e l e c o me n t e r p r i s e s ；m e a n w h i l e ，t h r o u g ht h e s p l i t - u p ，t or e a l i z ee f f e c t i v ec o m p e t i t i o na n ds o l v ep r i c ed i s t o r t i o n f o rb e t t e r d e v e l o p m e n ta n dr e s o u r c ea l l o c a t i o ne f f i c i e n c yf o rc h i n at e l e e o mi n d u s t r y k e yw o r d s ：t e l e c o m ，g a m e ，d u p l i c a t e dc o n s t r u c t i o n ，c o m p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o n ， r e s o u r c ea l l o c a t i o ne f f i c i e n c y 图形清单 图1 1技术路线图5 图2 1第一次分拆后的电信市场结构9 图2 2 第二次分拆后的电信市场结构l o 图3 1古诺均衡与斯塔克博格均衡比较图2 0 图3 2 不同双寡头博弈模型下的产量比较2 3 图4 1 合作博弈：谈判的规则和可行集3 0 图4 2 美国移动通信服务价格下降趋势。4 8 图4 3部分国家( 地区) 2 0 0 4 年移动业务相对价格。4 8 图4 42 0 0 1 2 0 0 6 年中国移动运营商e b i t d a 比较图4 9 图4 52 0 0 1 2 0 0 6 年中国移动运营商净利润比较图。4 9 图4 6 卡特尔福利效应分析图5 1 图4 7 a j 效应5 3 图4 8 对垄断管制的资源配置效率分析一5 4 表格清单 表2 1第一次分拆后中国电信产业竞争格局l o 表2 2 第二次分拆后中国电信基础运营商的市场份额1 l 表4 i中国移动与中国联通竞争方式比较4 6 表4 2 部分国家( 地区) 移动运营商的数量4 7 表4 ，3 合作与帕累托改进5 6 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得 金胆王些太堂 或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了 明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 和悲 签字日期：劢口；阵 学位论文版权使用授权书 朗甲日 ， 本学位论文作者完全了解盒胆王些盔堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授 权盒鲤工些盔堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采 用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：；专场， 签字日期：锄产占月7 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 导师签 签字日期：历力年莎月7 7e t 电话： 致谢 本人在两年的硕士研究生课程学习和撰写学位论文的过程中，自始至终得 到了我的导师刘志迎教授的悉心指导，无论从课程学习、论文选题，还是到收 集资料、论文成稿，都倾注了刘志迎教授的心血，在此我由衷地感谢刘志迎教 授在学业指导及各方面所给予我的关心以及我从他占传身教中学到的为人品质 和道德情操。刘老师广博的学识、严谨的治学作风、诲人不倦的教育情怀和对 事业的忠诚，必将使我终身受益，并激励我勇往直i ；i 。 同时，真诚感谢人文学院的全体老师，他们的教诲为本文的研究提供了理 论基础，并创造了许多必要条件和学习机会；感谢我的同学们，在我课程学习 和论文撰写期间，给予我的大力支持。 作者：程瑶 2 0 0 7 年5 月2 8 日 第一章引言 1 1 选题背景和研究意义 2 0 世纪9 0 年代以来，全球市场经济的格局随着信息技术的迅猛发展发生 了很大的变化，以伙伴合作为基础的企业关系迅速发展，电信领域内企业之间 的联盟并购也空前高涨，合作已成为电信企业追求发展的潮流。 为了消除电信垄断导致的价格高、效率低、服务差和社会资源配置不合理， 从2 0 世纪9 0 年代仞我国电信业开始打破垄断，引入竞争。经过一次次的拆分、 重组，我国电信市场正逐步形成了实力相近的六大基础电信运营商，我国电信 业的绩效总体上不断提高，电信收入高速增长，用户数量迅速增加，资费大幅 下降、服务质量不断提高。 然而，我国电信业还面临着很多问题和挑战，主要表现为：我国电信市 场上运营商之间的不对称竞争，价格扭曲行为导致的电信业务结构失衡和过度 竞争正在影响整个电信产业的发展。网络互联、重复建设的不合作事件屡屡 发生。电信业垄断低效率的问题依然严重。因此，如何实现有效竞争，既实 现网络资源共享、优势互补，又避免企业垄断所带来的福利损失，并推动我国 电信业持续稳定增长和电信企业国际竞争力的提高，已成为我国电信业健康发 展面临的一大难题。 目i j 国内有关企业竞争合作的文献主要侧重于非合作博弈理论或者合作博 弈理论的应用研究，国外文献针对更多竞争与合作博弈进行了理论上的研究。 关于电信企业的竞争与合作问题，主要围绕恶性价格竞争、基础设施的重复建 设和电信互联互通等现实问题展开。本文对电信企业的“竞争一合作”博弈模 型是在非合作的基础上，结合合作的概念和思路来研究我国电信企业的竞争与 合作问题。本文通过从博弈论的角度研究我国电信企业竞争与合作问题，并对 博弈结果的资源配置效率进行分析，试图为我国电信业发展中存的问题寻找微 观基础，并为提高我国电信企业竞争的有效性提供一些对策建议。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国外研究综述 在国外文献中，企业合作与竞争关系的论述可以追溯到a u g u s t i nc o u r n o t ( 18 3 8 ) 在r e s e a r c h e si n t ot h em a t h e m a t i c a lp r i n c i p l e so ft h et h e o r yo fw e a l t h 一文中论述的“寡头竞争”模型及其“均衡解”。j o s e p hb e r t r a n d ，f r a n c i s e d g e w o r t h 和h s t a c k e l b e r g 等也对不完全竞争状态下的企业合作与竞争问题进 行了系统的研究。j o h nn a s h ( 1 9 5 0 ，1 9 5 1 ) 中提出纳什均衡( n a s he q u i l i b r i u m ) 概念，对合作博弈和非合作博弈进行了明确的划分，企业的竞争与合作关系开 始进入了博弈分析时代。a w t u c k e r ( 1 9 5 0 ) 定义了“囚徒困境”( p r i s o n e r s d i l e m m a ) 。r e i n h a r ds e l t e n ( 1 9 6 5 ) 年提出子博弈完美纳什均衡( s u b g a m ep e r f e c t n a s he q u i l i b r i u m ) 。j o h nc h a r s a n y i ( 1 9 6 7 ) 提出了贝叶斯纳什均衡 ( b a y e s i a n n a s he q u i l i b r i u m ) 。生态学家m a y n a r ds m i t h ( 1 9 7 3 ) 应用博弈思 想并结合生物学的优胜劣汰理论提出进化稳定策略而开创了进化博弈理论的研 究。r e i n h a r ds e l t e n ( 1 9 7 5 ) 提出完美贝叶斯纳什均衡( p e r f e c tb a y e s i a nn a s h e q u i l i b r i u m ) 、动态博弈( d y n a m i cg a m e ) 和不完全信息博弈。h a r s a n y ia n ds e l t e n ( 1 9 8 8 ) 提出支付占优与风险占优的选择标准问题。v a nh u y c k ，b a t t a i l i oa n d b e i l ( 1 9 9 0 ) 系统地研究了协调博弈的均衡选择问题。f o s t e r 和y o u n g ( 1 9 9 0 ) 提出随机进化稳定状态( s t o c h a s t i cs t a b l es t a t e ) 。 国外文献对合作机制的研究可以追溯到2 0 世纪5 0 年代。j o h nn a s h ( 1 9 5 0 ， 19 5 3 ) 在他的两篇文章t h eb a r g a i n i n gp r o b l e m 和t w o p e r s o nc o o p e r a t i v e g a m e s 中提出了合作博弈中的讨价还价模型和纳什讨价还价解( n a s hb a r g a i n i n g s o l u t i o n ) 。j o h nc h a r s a n y i ( 1 9 5 9 ，1 9 6 3 ) 在他的两篇文章ab a r g a i n i n gm a d e f o rt h ec o o p e r a t i v en p e r s o ng a m e 和as i m p l i f i e db a r g a i n i n gm o d e lf o rt h e n p e r s o n c o o p e r a t i v e g a m e 中建立了合作博弈通解。2 0 世纪九十年代中期以来， 竞争与合作的研究又迅速兴起。b r a n d e n b u r g e r 和n a l e b u f ( 1 9 9 6 ) 对合作竞争 进行丌创性研究，提出了“合作竞争”理论。他们在合作性竞争( c o o p e t i t i o n ) 一书中讨论了企业由以往的抢夺市场、锁定顾客、低价促销打败对手等利己性 竞争，变为共同开拓与创造新市场，合作进行研究与开发，共同使用资源等合 作性经营，共同创造美好未来的新的企业经营观念。m a r i n ac v a nd e rv l i e s ( 1 9 9 6 ) 在研究澳大利亚电信业问题时，认为电信行业引入竞争有利于降低价 格，提高服务的质量和多样性，同时，电信设备出口的增加也意味着澳大利亚 电信业国际竞争力的增强。m i l t o n ( 1 9 9 7 ) 通过回顾美国电信2 0 世纪早期贝尔 系统和独立电话公司的自由竞争，从另一个视角探讨了美国电话体系之间的竞 争，互联互通和垄断的关系。b a n k e r ，c h a n g 和m a j u m d e r ( 1 9 9 8 ) 通过检验美 国电信产业的地方经济交换部门的核心公司的样本数据，发现范围经济的存在 确实导致了单位平均成本的降低，解释了经营多样性和公司的效率之间的关系， 并为技术扩散与企业绩效的提高之间的积极关系提供了支持。h e l ia k o s k i a 和 s u m i tk m a j u m d a r b ( 2 0 0 0 ) 对o e c d 成员国电信韶门1 9 8 0 年到1 9 9 5 年的效 率模式进行收敛性分析。b o y l a u do l i v i e r 和g i u s e p p en i c o l e t t i ( 2 0 0 0 ) 认为在 高收入国家中，电信市场开放在有助于降低网络成本的同时，提高了在位运营 商的效率和降低了i c t 使用部门的服务成本。j e a nj a c q u e sl a f f o n t 和j e a n t i r o l e ( 2 0 0 0 ) 利用产业组织理论对电信业的规制与竞争进行了详细的经济学分析， 主要从部分价格歧视的合理性、有效竞争的原则、不对称规制的现实性规制、 双向接入竞争的特殊性质和普遍服务等方面探究了电信竞争问题。f r e wa m a r e 2 g e b r e a b ( 2 0 0 2 ) 使用非洲4 1 个采用移动通信技术的国家从1 9 8 7 到2 0 0 0 年的 数据研究了非洲移动通信扩散的决定因素，认为竞争是非洲移动背后的主要推 动因素，多寡头和三市场寡头市场比完全垄断发展快的多，数字技术对移动电 话的扩散起到了积极和深远的影响。当前移动电话的在位运营商对移动电话的 扩散起着消极作用。然而，那些参与到移动电话中来的在位固话运营商的私有 化则加速了移动电话的增长，减轻了移动在位运营商的消极影响。c a r l om a r i a r o s s o t t o ，k h a l i ds e k k a t 和a r i s t o m e n ev a r o u d a k i s ( 2 0 0 3 ) 研究了中东社国家 丌放电信市场引入竞争对中东社地区电信部门绩效和该地区参与世界经济的影 响，证实自由化和开放性市场提高电信业的效率，而电信部门较高的绩效能够 增强制造业出口的业绩，有助于跨国生产网络的联结和降低经商成本，是吸引 外国直接投资流入的决定性因素。o n w u m e c h i l i 和c h u k a ( 2 0 0 3 ) 认为全球市 场变化的影响和电信技术的快速发展，向任何一个试图在国内市场维持壁垒和 形成竞争动力的国家的政府能力提出了挑战，因此，一个关于自由竞争和有效 国内管制的专门的新自由化模型将出现在诸如电信之类的部门。l i w e i ( 2 0 0 5 ) 研究了1 9 9 0 到1 9 9 0 年中5 0 个发展中国家电信管制改革的决定因素，认为改革 可归因于利益集团结构和政治结构的差异，电信管制改革在有支持改革的利益 集团( 一个强大的财政部门和一个城市消费者较大比例) 的国家可能性更大， 而在那些国内在位运营商已经进行大量投资因此有强烈的动机去反对改革的国 家中则不太可能成功。 这些研究使得博弈论分析企业竞争与合作问题有了孥实的理论基础。在国 外文献中，专门研究博弈方法的文献比较多，也比较成熟，也有很多文献利用 比较成熟的方法来分析企业的竞争与合作，但用博弈的分析方法来研究中国电 信企业的合作与竞争问题几乎没有，而中国电信业发展与世界上主要发达国家 相比具有更多的特殊性。本文试图借鉴这些成熟的方法，来研究中国的电信业 的竞争与合作的博弈关系。 1 2 2 国内研究综述 近年来，国内经济学领域对我国电信业研究的文献主要集中在两个方面： 一方面，是以s c p 分析范式对我国电信业的企业行为、市场结构和企业绩效进 行探讨，运用计量模型对电信企业的定价、电信对经济增长的影响、电信企业 效率等进行实证分析；另一方面是利用博弈分析方法对电信企业竞争与合作的 关系进行分析评价。 第一方面具有代表性的文献主要有：彭伟斌( 2 0 0 0 ) 认为，中国电信改革 的方向是建立有效竞争制度。周其仁( 2 0 0 0 ) 认为，分拆不是电信改革的唯一 选择，改革的重点可以放在进一步扩大电信市场的准入上。阚凯力( 2 0 0 1 ) 认 为，电信业拆分是打破垄断，营造自由竞争局面的有效手段。连海霞( 2 0 0 1 ) 以实现电信业的有效竞争为目标，从竞争性和规模经济两方面对中国电信业迸 行具体分析。刘戒骄( 2 0 0 2 ) 以差异产品竞争模型为基础，考察了产品兼容、 网络效应对企业竞争力的影响，就在位企业和新进入企业如何利用这两个产品 差异变量增强其竞争力进行了分析。陈宏平( 2 0 0 2 ) 用管制结构动态性的观点， 描述了中国电信业市场结构与政府管制的动态变化过程，对中国电信业管制改 革进行实证分析。于良春( 2 0 0 4 ) 提出在自然垄断领域内引入竞争的理论假说， 并用电信产业的本地电话网的统计数据对假说的理论模型进行了验证。王俊豪 ( 2 0 0 5 ) 讨论了市场结构重组后垄断性产业的分类管制与协调政策问题。钟俊 英( 2 0 0 5 ) 运用r a m s e y b o i t e u 接入定价模型建立了一个我国电信网间接入价 格模型，对包括基础电信业务和长途业务接入价格的制定进行了实证分析。薛 珑( 2 0 0 5 ) 利用1 9 9 l 2 0 0 2 年的时间序列数据，对影响我国电信业发展环境的 经济因素进行了实证分析。姜正新( 2 0 0 6 ) 认为，我国电信业应突破目前的单 纯上限规制模式，采用“不对称双限规制模式”对上下限同时规制，并对不同 类型运营商实行倾斜政策。夏兰( 2 0 0 6 ) 采用托宾q 比率作为度量公司绩效的 指标对中国电信上市公司融资结构与经营绩效进行相关性实证研究发现，电信 运营企业经营绩效与国有控股比率，流通股比例、总资产呈正相关，与资产负 债率等呈负相关。 另一方面的文献主要有：吴永涛( 2 0 0 2 ) 认为：电信运营业寡头间由于规 模经济性等原因导致不对称竞争，并运用古诺及斯塔克尔博格模型验证了在位 电信寡头与新进入寡头之间存在不对称竞争：并从理论上说明了斯塔克博格模 型中的子博弈完美纳什均衡是唯一均衡解。金宁( 2 0 0 2 ) 探讨了在固话及数据 业务领域歼展协作性竞争中各参与者的关系、模式。张洪渊( 2 0 0 3 ) 运用博弈 模型分析了电信企业不同时期的三种竞争战略。朱江( 2 0 0 3 ) 用马歇尔缓冲区 理论说明电信市场的有效竞争均衡点并不唯一，而且规模与竞争的兼容是动态 的。孔淑红( 2 0 0 4 ) 运用完全信息静态博弈分析中国电信企业在移动领域的竞 争策略。陈殷( 2 0 0 4 ) 从博弈论的角度来分析移动运营商之问的互联互通策略。 李海波等( 2 0 0 4 ) 认为要避免出现电信恶性价格战，唯一的方法是改变博弈结 构，使博弈方的收益值不再符合“囚徒困境”模型的前提条件。姜华彪( 2 0 0 4 ) 运用虚拟组织理论研究了电信企业合作模式选择问题。王学人( 2 0 0 5 ) 分析了 我国电信企业之间的竞合关系中存在的主要问题。吕志勇、陈宏民( 2 0 0 3 ，2 0 0 5 ) 对中国电信产业横向分割特定背景下的网络竞争和双向互联与电信产业市场绩 效关系进行研究认为，不对称结构下在位厂商的策略行为会遏制进入厂商，阻 碍竞争；纵向分割虽导致双重加价，但却从根本上推动了电信竞争：横向分割 初期的统一定价管制和网络竞争导致的用户信息不对称会阻碍本地网接入竞 争，应通过移动厂商基于终接的差别定价和用户信息甄别措施来增加社会福利。 与囡内目前的文献相比，本文的研究与以往的研究不同表现在三个方面：第一， 本文把博弈分为竞争性业务博弈和基础设施建设博弈两类来加以分析；第二， 4 本文研究了由非合作博弈转向合作博弈的条件，为我国的电信产业政策提供了 部分理论依据；第三，本文对各种博弈均衡情况下的资源配置效率进行了重点 分析。 1 3 工作假说和研究目标 1 3 ，l 工作假说 第一，对于电信行业中的竞争性业务来说，非合作博弈虽然会导致企业利 润的下降，但由于也会导致价格降低、企业提供服务量的增加，从而增加消费 者剩余，属于帕累托改进，有利于资源的优化配置； 第二，对于竞争性业务来说，由于存在某种非公开的、默契性质的串谋， 会导致社会福利水平的降低； 第三，对于具有共享性质的基础设施建设来讲，非合作博弈会造成重复建 设，导致资源浪费，此时，将政府部门引入博弈之中，政府部门通过改变游戏 规则，促使企业进行稳定合作，从而导致社会福利水平提高。 1 3 2 研究目标 第一，解释和说明我国电信基础设施重复建设的内在机制： 第二，解释和说明我国电信资费相对偏高的原因； 第三，研究电信监管部门如何制定合理的“游戏规则”，通过改变电信企 业的博弈行为，使得电信企业在电信基础设施服务领域以合作为主，在竞争性 业务领域以竞争为主，以解决电信业在基础设施建设方面竞争过度，在竞争性 业务方面竞争不足的问题。 1 4 技术路线和内容结构 i 4 1 技术路线 图1 1 技术路线图 1 4 2内容结构 第一章，引言。 第二章，文献综述。 第三章，中国电信企业的竞争与合作现状分析：本文将中国电信运营企业 竞争与合作的历史演变历程划分成四个阶段，并主要从基础设施重复建设、价 格扭曲和不对称竞争三个方面论述了我国电信企业竞争与合作过程中存在的主 要问题，为下面的企业具体博弈行为和资源配置效率分析做好准备。 第四章，中国电信企业非合作搏弈均衡及其资源配置效率分析：主要通过 斯塔克博格模型，选择移动通讯市场的博弈竞争来说明我国电信市场结构竞争 失衡的原因，并对其资源配置效率进行分析。 第五章，中国电信企业合作博弈均衡及其资源配置效率分析：首先介绍电 信企业合作博弈的基础，接下来分别对我国电信企业电信基础设施建设和竞争 性业务的合作博弈及其资源配置效率进行分析。 第六章，结论及对策建议。 1 - 5 研究方法和数据来源 1 5 1 研究方法 ( 1 ) 本文采用博弈分析方法对企业本身的决策和行为进行研究，分析电信 企业之间的相互行为，包括相互合作、相互勾结、相互背叛和相互竞争等博弈 行为。 ( 2 ) 本文采用规范的分析方法，以社会福利的最大化为判断标准，分析不 同博弈均衡下的社会福利经济效应。本文还采用比较静态分析方法，对各个时 期电信企业的博弈行为进行分析比较，并对未来我国电信企业未来可能出现的 博弈均衡进行分析。 1 5 2 数据来源 本文数据来源于信息产业部网站相关年份通信公报，以及各电信运营企业 相关年份财报。 1 6 主要结论和对策建议 i 6 i 主要结论 ( 1 ) 对于竞争性业务来说，非合作博弈会导致帕累托改进，有利于资源的 优化配置。目前，我国电信竞争性业务存在某种非公开的、默契性质的串谋， 降低了社会福利水平，政府应该进行一定的管制。 ( 2 ) 对于电信基础设施建设来讲，合作博弈有利于资源的优化配置。但由 于产权不明晰，目前，我国电信业基础设施建设方面存在非合作博弈，导致资 源浪费，因此，在双方博弈中引入第三方一一政府，政府通过改变游戏规则， 6 可使企业进行稳定合作。 ( 3 ) 本文用斯塔克博格模型，结合电信业实际，解释了目前我国电信业发 展出现中国移动一支独大的原因，说明了先行者优势、规模经济效应、网络效 应和移动通讯资费下降导致的不对称竞争，使得电信业有形成新的垄断的可能， 电信重组势在必行。 1 6 2 对策建议 ( 1 ) 解决电信基础设施重复建设问题的政策选择 第一，促使电信长途光缆和移动基站的丌放，电信管制部门根据电信基础 设施的成本对基础设施租赁费率进行管制；第二，政府监管部f - i 制定产业规划， 定期公布禁止电信基础设施立项目录，控制低水平重复建设；第三，可考虑征 收基础设施利用率税，同时征收重复建设税；第四，可考虑组建中立的基础电 信设施独立运营实体，把垄断限制在一定范围内。总之，通过一定的机制，形 成“建不如租”的机制，避免重复建设。 ( 2 ) 解决电信价格扭曲及不对称竞争问题的政策选择 由于不对称竞争的存在，目| j i 我国电信服务业市场并没有形成一个有效竞 争的市场结构，电信重组应遵循以下基本原则：第一，重组方案要具有一定的 前瞻性。第二，电信业再一次重组的焦点应集中于移动通信领域。第三，通过 发放3 g 牌照构建一个竞争性的市场结构。 1 7 可能创新和不足之处 1 7 1 可能创新 本文应用斯塔克博格模型，结合网络效应、规模经济效应和电信业的不对 称竞争，解释了电信业发展中出现中国移动一家独大的原因。说明了不对称竞 争造成新的垄断的可能性，并提出电信业重组势在必行。 1 7 2不足之处 ( 1 ) 在分析资源配置效率时，由于消费者剩余难以从数量上面进行估计， 导致本文只能从数理方面进行论证，而不能从经验分析方面进行计量分析： ( 2 ) 由于篇幅有限，本文主要研究的是移动通讯领域电信企业之间的博弈， 对于移动运营企业和固网运营企业之间的博弈并未深入展开。 7 第二章中国电信企业的竞争与合作现状分析 电信产业由电信运营商、设备制造商、服务接入商、内容提供商、系统集 成商、业务代理商等组成。本文主要研究的是电信服务业竞争与合作博弈的情 况，因此，主要以电信运营商为研究对象。本章将主要分析我国改革开放以来， 中国电信运营企业竞争与合作的演变历程、现状及竞争与合作过程中所存在的 问题，为下面的企业具体博弈行为和资源配置效率分析做好准备。 2 1中国电信企业竞争与合作的历史演变 我国电信业自新中国成立至今，经历从独家完全垄断到双寡头垄断、多寡 头垄断，再到分业务寡头垄断四个时期。下面分四个时期分析我国电信企业竞 争与合作的历史演变情况。 2 1 1 1 9 9 4 年以前的独家垄断时期 1 9 4 9 年1 1 月1 日，中华人民共和国邮电部成立，隶属于政务院，下辖的 电信总局分别管理和经营电信业和邮政业。1 9 5 0 年7 月，政务院决定对邮政、 电信两个产业实行中央集中统一的领导体制，最终形成了“集中领导，专业分 工，邮电合一”的新体制。同年9 月，电信总局按照不同的业务性质被分为长 途电话局、无线电总局、市内电话总局，与原来的邮政总局一起，构成邮电部 下属的四大专业职能局，由此确立了邮电部门基本的组织结构。 1 9 5 2 年，政务院确立了邮电发展的双重管理体制，将邮电部垂直领导改为 邮电部和地方政府双重领导，业务管理以邮电部为主的邮电管理体制。1 9 5 5 年， 邮电部撒消大区邮电管理局，确立了以邮电部一省区市邮电管理局县邮电局 的三级体制，和以邮电部为主、邮电部和地方政府双重领导的邮电管理体制。 邮电部是电信总局之上的行业主管部门，对电信总局的资金和人事直接管 理，从投入一生产一销售三方面垂直控制，进行严格的价格管制、计划管制和 所有制管制。这一方面使电信网络初具规模，另一方面排斥了市场作用，随着 改革推进，电信业市场需求爆炸式增长需求爆炸式增长，而供给由于投资约束、 效率约束而严重滞后，导致电信业成为国民经济发展的瓶颈，为了解决电信投 资不足，提高电信业生产效率，1 9 8 0 年国家丌始放松价格控制，特批市话企业 收取初装费，1 9 8 6 年批准各省市政府在长话、电报等业务上收取附加费，并允 许地方政府参与电信投资问题，这种强制性制度变迁，正符合了企业需要，电 信业借此很快扭亏为盈，成为高利产业。 2 1 21 9 9 4 年1 9 9 8 年的双寡头垄断时期 1 9 9 4 年7 月，联通公司( 中国联合通信有限公司) 正式成立，标志着中 国电信业独家垄断经营的峰冰开始被打破，成为电信行业从垄断走向竞争的转 8 折点，中国电信制度发生了深刻的变化，电信产业进入双寡头时代。双垄断 寡头的竞争使基本电信服务市场效率得到改进。在中国联通进入移动通信市场 后，邮电部大幅降低了入网费和资费，我国电信行业步入了高速发展阶段。然 而，由于中国联通的业务范围有限，规模过小，联通网只起补充加强公用网的 作用( 黄中文，2 0 0 4 ) ，电信市场的有效竞争并没有形成。联通公司的资产只有 中国电信的1 2 6 0 ，至1 9 9 7 年底，移动电话市场占有率仅为2 ，无线寻呼市 场占有率也仅为l 2 ，长途电话业务实际上尚未丌展，本地电话网业务在 天津市刚刚启动，在重庆、成都、西安尚在建设。1 9 9 8 年，中国联通的营业额 业仅为中国电信的1 1 1 2 ，综合市场占有率不足5 ，而中国电信则占据固定通 信几乎1 0 0 的市场份额，移动通信和无线寻呼业务9 5 以上的市场份额。1 9 9 8 年3 月，我国进行了政府机构改革，在原邮电部、电子部的基础上建立了信息 产业部，主管全国电子信息产品制造业、通信业和软件业，邮电分营，并开始 酝酿新一轮电信改革、重组。 2 1 31 9 9 9 年2 0 0 1 年的多寡头垄断时期 1 9 9 9 年4 月，中国网络通信有限公司成立。同年4 月，信息产业部正式 批准中国电信、中国联通、中国吉通3 家企业在全国2 5 个城市进行i p 电话运 营试验。2 0 0 0 年5 月，信息产业部正式对中国电信拆分重组，将中国电信的寻 呼、卫星和移动业务剥离出去，原中国电信拆分为中国电信、中国移动和中国 卫星通讯公司，寻呼业务并入联通公司。2 0 0 0 年1 2 月，铁道通信信息有限 责任公司成立。为强化竞争，政府又分别给网通公司、吉通公司和铁通公司颁 发了电信运营许可证。第一次拆分后，国内电信市场共有中国电信、中国移动、 中国联通、中国网通、中国吉通、中国铁通和中国卫星通信集团等七家电信运 营商，形成电信市场多寡头垄断的格局。市场结构出现了中国电信、中国移动、 中国联通三足鼎立的局面，见图2 1 ： 图2 1 第一次分拆后的电信市场结构 资料米源：盛洪，江新波，电信业：准入、分拆，竞争与绩效，上海远东出版社， 2 0 0 3 。第l l l 页，以总的业务收入为划分标准。 9 表2 1 第一次分拆后中国电信产业竞争格局( 1 9 9 9 年) 运营商及市场份额( ) 电信业务中国电信中国联通中国移动中国吉通 同定电话1 0 0 oo0 移动电话 o1 98 l0 i p 电瑶 5 53 201 3 长途光纤数字传输8 7 1 3o0 资料米源：黄海波，电信管制：从监督牵断剑鼓励竞争，经济科学出版社，2 0 0 2 第1 9 2 页。 2 1 42 0 0 2 年至今的分业务寡头垄断时期 由于在固网业务上，中国电信仍然具有独家垄断经营的局面，为避免垄断 经营，2 0 0 2 年5 月信息产业对中国电信进行第二次拆分重组，将中国电信一分 为二，将长江沿岸、长江以南以及西北地区共2 1 省的电信公司组成新中国电 信集团公司；其他地区的电信公司与中国网通、吉通公司组成新中国网络通信 集团公司。拆分后中国网通和中国电信两家集团公司都拥有已有的业务范围， 并允许在对方区域内经营各种电信业务。其它电信运营商保持原有格局不变， 由此便形成了中国电信、中国网通、中国移动、中国联通、中国铁通和中国卫 通的“5 + 1 ”局面。经过重组后，一个新的电信寡头一一中国网通出现了，而 吉通在拆分中消失。 图2 2 第二次分拆后的电信市场结构 经过第二次拆分后，我国电信业从市场份额上形成了中国电信、中国网通、 中国移动和中国联通四大寡头运营商，在移动市场，呈中国移动和中国联通双 寡头竞争的局面：而在固话市场中，呈中国电信和中国网通双寡头竞争的局面， 而且固话市场上的竞争是建立在区域垄断基础上的比较竞争。一方面，竞争促 进了电信业务快速发展和普及、资费不断下降、业务种类日益繁多、服务质量 1 0 极大改善；另一方面，优势企业和弱势企业的差距还是比较大。 表2 2 第二次分拆后中国电信基础运营商的市场份额( 2 0 0 2 ) 运营商 收入( 亿元)比重( ) 中国电信 1 3 6 33 3 1 中国网通 6 7 61 6 4 中国移动 1 5 0 93 6 7 中国联通 5 0 81 2 4 中国铁通 5 i1 2 中国卫通9o 2 合计 4 1 1 61 0 0 资料来源：中国信息产业部网站( 2 0 0 2 年通信发展统计公告。 展望我国电信服务业的发展，近期我国电信业将会在以下几个方面取得重 要进展：第一，世界电信业已经全面进入了3 g 时代，我国国内已经具备了3 g 发牌的条件，信息产业部将会发放3 g 牌照；第二，由于我国电信业仍然存在 基础设施重复建设、不对称竞争等问题，电信运营商将有可能重组洗牌，并实 现以客户为导向的转型；第三，电信资费将随着竞争的加剧和中国政府对资费 限制的放丌丽进步降低，电信服务将进一步丰富和改善，网间网内价格歧视 问题将会引起监管部门的重视。 2 2中国电信业竞争与合作存在的主要问题 电信企业的改革和重组带来了电信行业的繁荣，电信行业竞争的局面基本 形成，消费者也因此尝到资费降低、服务改善的好处，但无序竞争、重复建设、 资源浪费正影响着电信业的持续健康发展。国内电信市场结构仍然失衡，具体 表现为：第一，在移动市场上，中国移动一家独大，一枝独秀；第二，移动对 固话的替代趋势，使固网运营商相对于移动运营商处于弱势。当前我国电信市 场竞争中主要存在以下问题： 2 2 1 基础设施重复建设问题 目前，由于缺乏电信基础设施的资源共用机制，我国基础电信设施已经严 重过剩，但各电信运营企业仍在加紧重复建设。我国电信业基础设施建设表现 在以下几个方面：第一，干线光缆线路重复建设。截至2 0 0 5 年底，我国几大电 信运营企业的光缆线路总长度己超过4 0 5 万公里，而目前我国的光纤利用率仅 约l o