证券投资分析必看知识点

1、 证券投资咨询机构需在每逢单月3个工作日内，将本机构及其执业人员前2个月向特定客户提供的买卖具体证券的建议情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证券监督委员会派出机构提供书面备案材料。2、 上升趋势中，将两个低点连城一条直线，就得到上升趋势线。3、 以多元化发展为目标的扩张通常不采取收购资产而大多采取收购公司的方式来进行。4、 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。5、 证券投资分析有利于降低投资者的投资风险6、 道氏理论的缺陷：对每日每时的小波动无能为力；可操作性差；交易量在确定趋势中有重要作用。7、 和旗形、三角形稍微不同的是，楔形偶尔也出现在顶部或底部作为反转形态。8、 波特认为，一个行业内存在五种基本竞争力量：潜在进入者、替代品、供方、需方、行业内现有竞争者9、 资产负债表反映的是企业某一特定日期的财务状况10、 与公司长期偿债能力有关的指标：资产负债率、产权比率、已获利息倍数、有形资产净值债务比11、 证券研究报告基本要素包括：宏观经济、行业或上市公司的基本面分析、上市公司盈利预测、法规解读、估值及投资评级；相关信息披露和风险提示。12、 垄断竞争性市场中有大量企业，但没有一个企业能影响其他企业行为，企业间产品既有差别，又存在一定的可替代性。13、 指数平滑异同移动平均线MACD由异同平均数和正负差两部分组成，其中DIF是核心，DEA是辅助。是技术分析法。14、 趋势分析中不包括V形反转方向15、 VAR考虑了不同组合的风险分散效应16、 财政赤字弥补包括：发行国债、向银行借款17、 拉丁美洲金融分析师和投资管理协会联盟的前身为拉丁美洲证券分析师公会，以巴西协会为中心，包括墨西哥、阿根廷。于1998年召开成立大会。18、 上市公司建立健全公司法人治理机制的关键：建立有效的股东大会制度19、 持有解除限售存量股份的股东未来1个月内公开出售解除限售存量股份数1%的，要通过大宗交易系统转让所持股份20、 吉尔德定律：宽带的带宽发展规律。摩尔定律：计算机微处理器速度上的规律21、 债券条款中可能包含发行人提前赎回权、债券持有人提前返售权、转股修正权、偿债基金条款等嵌入式期权。22、 成熟证券市场的供求关系是由资本收益率引导的供求关系。23、 对波浪理论有重大贡献的：柯林斯、艾略特24、 证券公司的自营、受托管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。25、 某股上升行情中，KD指标的上升或下降的速度减弱，倾斜度趋于平缓，则股价是短期转势的警告讯号。26、 一般而言，当股价完成旗形形态时，股价形态不构成反转形态。27、 在现实生活中，煤气公司的竞争类型接近完全垄断。（公用事业、资本技术高密集度和稀有金属矿藏开采等行业都是接近完全垄断）28、 熟练掌握专业技术对基层业务人员更重要29、 圆弧底部形态理论：圆弧底又称为碟形形态。特征：形态完成、股价反转、行情多属爆发性，涨跌急速，持续时间不长。圆弧顶或圆弧底形态形成过程，成交量变化是两头多，中间少。接近底部、顶部的时候成交量越少。突破后一段，有比较大成交量。圆弧形态所花时间越长，今后反转力度越大。30、 套利最终盈亏为合约价差变动。31、 直接决定证券投资分析质量的要素是：方法！32、 公司财务评价内容有盈利能力、偿债能力、成长能力，比例为5:3:233、 对于K线，一字型K线、十字型K线和T字型K线都没有实体。34、 道指中，工业类30，运输业20，公用事业6家35、 出现在顶部的看跌形态：头肩顶。三角形、楔形、旗形是持续整理形态。36、 影响股票市场需求的政策因素包括市场准入、利率变动情况、证券公司增资扩股行为、融资渠道拓宽、银证合作。37、 RSI相对强弱指标。RSI在较高或较低位置形成头肩型和多重顶时，是采取行动的信号；RSI的值越大，市场越强，为卖出信号；参数越小，分离线离50越远；长期RSI短期RSI，属于空头市场。38、 增发新股后权益负债比下降。39、 收入政策的总量目标着眼于近期的宏观经济总量平衡。40、 道式理论认为价格波动趋势为：主要（1年及以上）、次要（3周-3个月）、短暂（不超过3周）；道式理论对次要趋势的判断作用不强。41、 收入政策的目标：收入总量、收入结构42、 套利定价理论的几个基本假设中不包括资本市场不存在摩擦43、 OBV是预测短期股价波动重要指标；使用必须与股价曲线相配合使用；OBV曲线的变化可以帮助确认当前股价的趋势。OBV的初始值可自行确定，一般用第一日的成交量代替44、 。45、 消费指标包括：城乡居储蓄存款余额、社会消费品零售总额46、 VAR可以确定内部风险控制。47、 计算EVA设计的变量：NOPAT资本、资本成本率48、 沃尔评分法：线性关系，评价信用水平；选择了7种财务比率，分别给定了其在总评价中所占的比重，总和为100分；销售额/应收账款的标准比率为649、 模特卡拉罗模拟法可以计算信用风险。50、 贸易与投资一体化理论，企业行为可分为：总部行为，实际生产行为。51、 证券市场的对外开放暂不包括公司债券业务。52、 投资组合业绩评价依据：回报率、承担风险、无风险利率。包括詹森指数、特雷诺指数、夏普指数。53、 更新重置成本、复原重置成本的差别在于：技术、设计、标准。54、 超买超卖指标是：WMS KDJ BIAS PSI55、 关于正负差DIF，持续涨势中，DIF正，绝对值越来越大；持续跌势中，DIF负，绝对值越来越大。56、 RSI的应用法，则包括：两条或多条RSI曲线联合使用；从RSI与股价背离方面判断行情；从RSI的曲线形状判断行情；根据取值大小判断行情。57、 证券市场中主要三种人：多头、空头、旁观者58、 市场效率会影响期限结构形状。59、 实际应用BIAS时，一般要预设一个正数、负数，它是采取行动与静观的分界线。与BIAS参数，所选股票的性质，分析时所处的时期有关。60、 经常性支出：行政管理费、文科卫事业费、国防支出。61、 可选消费：纺织品、服装、休闲设备和产品。62、 突破缺口未必证明证券价格的变动将沿着既定方向发展变化。63、 优先股一般会被赎回。64、 宏观经济分析的基本方法有：结构分析法和总量分析法65、 市场行为最基本的表现：成交价和成交量。66、 分析公司产品的竞争力，需要分析的内容有成本、技术、质量优势。67、 投资者和投机者区分：时间、投资范围、风险和收益。68、 期货市场保证金要求也会影响期货价格。69、 行业投资的选择方法：行业未来增长率预测+行业增长比较分析。70、 技术创新是组织创新的某方面表现，组织创新是技术的有效载体。71、 总量分析包括动态分析也包括静态分析。72、 套利定价模型有助于研究不同证券具有不同收益的原因。73、 总资产周转率的高低可以反映企业的销售能力。74、 由资本的集中程度决定的规模效益是决定产品生产成本的基本因素75、 速动比率是176、 产业政策核心：反对垄断、促进竞争、规范大型企业集团、扶持中小企业发展。77、 MA的应用法则就是葛氏法则。78、 两条K线，第二天的K线是行情判断的关键。79、 证券投资的目的是证券投资净效用最大化80、 双重顶的向下突破颈线未必要要有大的成交量配合。81、 2001年11月，中国证券分析师协会正式成为ACIIA的会员。82、 一般认为0.5-0.8为显著相关；0.8-1为高度相关；0-0.3为微弱相关；0.3-0.5为低度相关。83、 衡量公司行业竞争地位的主要指标：行业综合排序；产品的市场占有率。84、 波特认为企业总价值包括：价值活动和利润。波特认为，基本竞争力量的状况及其强度决定着行业内的企业可能获得利润的最终潜力、行业内竞争激烈程度。85、 广义的证券投资分析师范畴：提供投资建议的投资顾问、基金管理人、企业战略技术分析师。86、 常见切线有：趋势线+黄金分割线。87、 证券投资分析中容易忽略的因素：潜在风险、交易成本、股利分配88、 套利定价模型在实践中的应用一般包括：分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素；明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券收益。89、 经营活动中的关联交易：负担费用的转嫁、资金占用、信用担保。90、 产业政策的核心：产业结构政策、产业组织政策91、92、 推动产业形成和升级的重要力量是 产业组织创新93、 国家标准共有行业门类20个94、 套期保值和套利的区别：目的、操作方式及价位观念、在现货市场的地位。95、 国务院不是宏观调控部门。宏观调控部门有：人行、发改委、财务部、商务部。96、 规范的股权结构含义包括：3层。降低股权集中度；流通股股权适度集中；股权的普遍流动性。97、 收入总量调节政策通过下列机制实现：财政、行政、货币机制。98、99、 产业结构政策是一个政策系统，主要包括：对战略产业的保护和扶植、对衰退产业的调整和援助、产业结构长期构想。100、101、 关联交易隐患：信用担保、资金占用、关联购销。102、 指数型证券组合模拟某种市场指数，以求获得市场平均的收益水平。103、 低风险、低收益证券不包括：稳健性投资基金104、105、 美国市政府债券常常可以免交联邦税、州税、地方税。106、 央行并不积极干预货币基本趋势；会进行逆经济风向而行。107、 某一价位附近形成对股价运动的支撑和压力，主要是由投资者筹码分布、投资者心理因素、持有成本决定的。108、 MACD是利用正负离差值与离差值的9日平均线的交叉信号作为买卖行为的依据。109、 生产者价格指数是衡量通货膨胀的潜在性指标。110、111、112、 ACIIA会员的类型包括：联盟会员、合同会员、融资会员、联系会员113、114、115、 营业利润要素不包括折旧116、 RSI应用法则中投资操作为买入的是 RSI值在50-80；0-20117、118、 产业组织是同一产业内企业的组织形态和企业间的关系，包括市场结构、行为、绩效。119、120、 技术密集型是寡头垄断，技术高度密集型是完全垄断。121、 公司经营能力分析包括：法人治理结构、经理层、从业人员素质和创新122、123、124、125、126、127、128、129、130、131、132、133、134、 产业组织创新的直接效应：实现规模经济、专业化分工与写作、提高产业集中度135、 对轨道线的突破往往是趋势加速的开始。136、 被兼并方企业资产的评估作价可以采用：重置成本法、收入法、市场法。137、 矩形上下界对股价具有阻止反扑的作用，股价在支撑线和压力线之间作区间震荡，显然，给投资者提供了短线投资机会。138、 大势型指标对整个证券市场的多空状况进行描述，不可用于个股。包括：ADR,ADL