（诉讼法学专业论文）人性视阈下的法官中立.pdf

华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名：日期：2 州耵月拂 学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解华中师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：研 究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属华中师范大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借阅； 学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手 段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密，在年解密后适用本授权书。 非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 作者签名：多嗍 日期：加jj 年j 月日 本人已经认真阅读“c a l l s 高校学位论文全文数据库发布章程 ，同意将本人的 学位论文提交“c a l l s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程 中的 规定享受相关权益。园壶诠塞握变卮溢厦! 旦坐生乙旦二生；旦三生筮查。 作榔：多陟彬 日期：加1 ) 年r 月以日 导师签名： 珈孝 日期：护f f 年厂月万日 ，7五丫二 屈 月 夕艾 厂 、年 ： 名 石 獬 桫 师期导日 硕士学位论文 m a s t e r s t h e s i s 内容摘要 法官中立是指在诉讼中，法官应当不偏不倚地对待双方当事人，保持无偏袒的、 超然的地位，给予各方主体以同等的对待，最终保证各方主体诉讼权利的平等。法 官中立是人们在追求司法公正的过程中，对秉持正义的审判者给予的最基本要求， 亦是实现司法独立的重要前提。法官中立是实现实体公正的基础，是程序公正的客 观要求，是提升人们法律信仰的基石。目前，我国对于法官中立的研究方法多为传 统的法学研究，在研究思路上依然延续从制度现状剖析问题，再到提出对策的固定 分析模式。传统的研究方式不仅缺乏理论深度而且束缚了法学研究的进步。法官中 立，在表象上呈现为一个法律问题，但实质上是一个伦理学问题，更确切地说是一 个有关人性的问题。人性是性善与性恶、理性与非理性的统一。法官中立与人性具 有内在的关联性，人性中的恶性和非理性成为法官中立得以确立的一个必要根据， 而人性中的善性和理性又为法官中立的实现奠定了可能性。从人性的角度出发，对 法官中立进行研究，有利于从根本上发现和解决影响法官中立的相关因素；同时，。 对于法官中立之完善，必须以抑制法官人性中的恶性和非理性，彰显其人性中的善 性和理性为出发点和最终目标，才能够最终完成审判独立，实现司法公正。本文拟 从人性的角度对法官中立规范作相关尝试性研究，第一部分主要阐述法官中立的含 义及其价值，法官中立是实现实体公正的基础，是程序公正的客观要求，能够提升 人们的法律信仰。第二部分首先对人性的概念和特性作相关介绍，再解读法官中立 的人性基础，即人性中的非理性和恶性使法官中立的确立成为必要，人性中的理性 以及善性使法官中立的实现成为可能。第三部分主要从人性的视角阐述我国法官中 立的现状及其问题。第四部分则是对目前人性因素影响下的我国法官中立的现状及 问题提出相关改革策略和建议，以期对我国的审判制度改革和法官职业道德建设有 所帮助。 关键词：法官中立；人性；审判；正义；道德 a b s t r a c t j u d g en e u t r a li st h em o s tb a s i cr e q u i r e m e n tf o rt h o s ew h ou p h o l dt h ej u s t i c e ，a n di s a l s ot h ei m p o r t a n tp r e r e q u i s i t ef o rt h er e a l i z a t i o no f j u d i c i a li n d e p e n d e n c ei nt h ep r o c e s s o fj u s t i c ep u r s u i t a tp r e s e n t ，o u rr e s e a r c hm e t h o d sf o r j u d g en e u t r a l a r em o s t l y t r a d i t i o n a ll e g a lr e s e a r c h e s ，a n dt h er e s e a r c hi d e a ss t i l lf o l l o wt h ef i x e da n a l y s i sm o d e l ， w h i c ha n a l y z e sp r o b l e m sf r o mt h ec u r r e n ts y s t e ms t a t u sa n dp r o p o s e ss o l u t i o n s t r a d i t i o n a lr e s e a r c hm e t h o d sn o to n l yl a c kt h e o r e t i c a ld e p t hb u ta l s oc o n s t r a i nt h e p r o g r e s so fl e g a lr e s e a r c h j u d g en e u t r a l ，w h i c hi ss e e m i n g l y am a t t e ro fl a w , i s e s s e n t i a l l yaq u e s t i o no fe t h i c s ，m o r ep r e c i s e l yaq u e s t i o nr e l a t e dt oh u m a nn a t u r e h u m a nn a t u r ei st h eu n i t yo fg o o d n e s sa n de v i l ，r a t i o n a l i t ya n di r r a t i o n a l i t y j u d g e n e u t r a lh a ss o m ei n t e r n a lr e l a t i o n sw i t hh u m a nn a t u r e ：i nh u m a nn a t u r e ，t h ee v i la n d i r r a t i o n a l i t ya r et h ee s s e n t i a lg r o u n d so nw h i c ht h ej u d g en e u t r a lw a se s t a b l i s h e d ；a n d t h e ya l s om a k ei tp o s s i b l ef o rt h er e a l i z a t i o no fj u d g en e u t r a l f r o mt h ep o i n to fh u m a n v i e w , t or e a l i z et h en e u t r a lj u d g e ，t h em a l i g n a n ta n di r r a t i o n a l i t ) rm u s tb er e s t r a i n e d ，t h e g o o d n e s sa n dr a t i o n a l i t ym u s tb eh i g h l i g h t e di n t h eh u m a n n a t u r e t h i sp a p e r , t r i e st od os o m er e s e a r c ho nt h ej u d g en e u t r a ls p e c i f i c a t i o nf r o mt h e v i e wp o i n to fh u m a nn a t u r e f i r s t l y , i ts e t sf 0 吡s o m er e l a t e ds y s t e m so fj u d g en e u t r a l a n dt h e i rv a l u eb a s i s ；s e c o n d l y , t h ec o n c e p t i o n sa n dc h a r a c t e r so fh u m a nn a t u r ea l e i n t r o d u c e da n dt h ee x p l a n a t i o n so ft h eh u m a nb a s i so fj u d g en e u t r a lf o l l o w e d ；l a s t l y , i t a l s oa n a l y z e st h e ，c u r r e n ts i t u a t i o na n dc o m e su pw i t hs o m er e l a t e dr e f o r ms t r a t e g i e sf o r t h ej u d g en e u t r a l ，a n di na l lt h ep u r p o s ei sd o i n gs o m e t h i n gf o rt h er e f o r mo fo u rj u d g e s y s t e ma n dc o n s t r u c t i o no fp r o f e s s i o n a le t h i c sf o rj u d g e s k e yw o r d s ：j u d g en e u t r a l ；h u m a nn a t u r e ；t r i a l ；j u s t i c e ；m o r a l 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 目录 内容摘要 a b s t r a c t i 弓i言1：，l百 一、法官中立之界定4 ( 一) 法官中立的含义4 ( - - ) 法官中立的价值4 二、法官中立的人性基础。7 ( 一) 人性的内涵及特点一7 ( 二) 人性中的非理性和恶性使法官中立的确立成为必要l o ( 三) 人性中的理性以及善性使法官中立的实现成为可能1 2 三、人性视阈之影响我国法官中立的因素 1 5 ( 一) 人性视阈之我国法官回避制度不健全1 5 ( 二) 人性视阈之我国法官物质生活待遇偏低1 9 ( 三) 人性视阈之我国法官道德素质不高2 1 四、人性视阈下我国法官中立的实现2 2 ( 一) 增设无因回避制度一2 2 ( 二) 保障法官物质生活待遇2 4 ( 三) 提高法官队伍的道德素质2 7 参考文献。 致谢 ：；o 3 4 硕士学位论文 m a s t e r + st h e s i s 引言 在漫长的文明时代中，人类从未停止过对正义、公正的探索，诸多正义观、公 正理念由此而生，而理论本身所固有的现实化冲动及其人类社会自身的蓬勃发展， 使得公正理念得以不断丰富和发展。 司法的中立需求源于人类个体性与社会性这一亘古不变的矛盾，为了生存， 人类组成社会成为必然，而人与人则通过合作、交换、冲突、竞争等行为实现彼此 的社会关联，它在根本上是个体性与社会性的关联。人的个性是其自然属性，是社 会存在必备细胞，对个性需求的尊重，是社会之所以组成社会且不断发展向前的基 础；同时，社会性亦是人的本质属性，对个体社会需求的尊重是人之所以在社会中 存在的一个重要前提。因此，人类生存与发展的过程便是一个个体性与社会性不断 平衡与谋和的过程。“人的本质是矛盾的结合体，个性与社会性便是一对矛盾，每 个人都生存在这种矛盾之中。 而人类的最高理想便是使这一矛盾体达到理性地平 衡，之后伴随着人类对自身主体意识的顿悟，人类开始探寻正义的应然之则人 类生存与进步所应有的控制规则。从不具有确定性与规范性的道德正义论的产生， 到人们又不自觉地将公正的载体指向具有规范性的法律从而形成法律正义观的过 程，无不追随着休谟在正义论一章中的论断：“正义是对社会有用的，因而至 少其价值的这部分必定起源于这种考虑。 圆“公共的效用是正义的唯一起源。” 如 果说法律是根源于人类对自身命运与利益的关注而设计的一种秩序或制度，那么这 种秩序或制度最本源的基础和力量便是人性。诚然，作为能动存在的物，人的一切 行为及其所创制的秩序或制度都是以人为出发点的，若一项秩序或制度毫无人性可 言，那么其生命力必定不会持久。而人类文明中，制度的创制也遵循此规律，脱离 具有社会性质的个体人而独立产生、独立发展是不切实际的。当然，我们不能仅仅 从人性的角度去审视某种秩序或制度，但不可否认，任何一种类型的社会制度都是 以对人性的评估和设计为前提的，我们对人性的不同认识和解读，会直接影响作为 社会个体的人对自律与他律的理解，关系到人类社会将选择什么样的秩序来进行自 我调整。 “正义观 不是凭空而生的，它不能独立存在，它只有在制度的能动支撑下才 能被人类承继与发展。自亚里士多德以来，虽然法律作为一种人类设计的制度，其 。谢辉：法律信仰的理念与基础，山东人民出版社1 9 9 7 年版，第2 2 6 页。 o 【英】休谟： ，上海翻译出版公司1 9 9 1 年版，第3 2 8 页。 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 人们将纠纷交予法官是因为坚信法官是正义的化身，找法官就是找中间，而公正就 是某种中间，法官便是这个中间人。“司法过程是一个冷静、客观而非个人化的过 程。”“最基本的社会利益之一就是法律应当统一且无偏私。在司法过程中，法官一 定不能有偏好或偏见，一定不能有专断性或间歇不定。著名法学家陈瑞华教授亦 认为，一旦法官不能秉持中立或者不能保证双方的平等加入，便可能在事实认定及 证据评定上产生预断或偏执，而做出偏离正义的判决。毫无疑问，法官在诉讼中， 只有保持中立和超然的态度，才能给予各方当事人以平等的诉讼地位，才能中立地 听取各方的辩论和质证，使法官免受人性中趋利避害本能的驱使，从而公正而准确 地运用和解释法律，正确地运用自由心证，对案件事实做出客观评价；才能真正利 用其不涉他方之利的超然地位来指导和达成纠纷的解决，最终实现公正判决。 2 法官中立是程序公正的客观要求 所谓程序公正，也就是一种行为过程的公正。因为实体公正是个案的公正，是 相对的公正，是隐性的公正；实体公正是难以衡量和把握的，必须以程序公正为其 保障。在案件审理中，法官中立而平等地对待各方当事人，以期实现各方的应得利 益，这便是正义原则的要求之一，恰如英国法律格言所说：“正义不仅应当得到实 现，而且还应当以人们看得见的方式得到实现。 圆程序公正是实体公正的保障，它 具有独立的不依赖于实体结果的价值。司法活动中，判决的权威性以及当事人与社 会民众对判决结果的信任感，在很大程度上是源于庭审程序的理性特点。这种理性 的审判程序使得法官中立成为基本要求。首先，法官恪守中立，能够使其在处理案 件的程序性事项时，免受个人情感、利益及当事人身份、地位等的左右，保持一种 客观公允的姿态，平等地对待诉讼双方当事人，给予其同等的权利和义务，使其有 效地参与到诉讼中来。同时，只有当事人坚信自己已经得到了公平地对待，心甘情 愿地接受法官的判决结果才具备其可能性。再次，对于当事人和一般公众而言，看 得见的正义才是真正的正义。对于当事人而言，他们有机会依据自己在诉讼中的感 受和体验，感知结果的公正与否。但是，无数的社会公众对于裁判结果的感知和回 应，却不得不更加依赖于审判程序的本真面目，由于无法亲身感受案件事实，程序 便成为一般公众评判案件结果的必需因素。归根到底，程序公正是为实体公正服务 的，实体利益对于当事人而言才是最具有实际意义的，我们进行科学有效的程序设 计，千方百计地实现程序公正，最终都是为了尽可能地实现实体公正，满足当事人 。【美】本杰明卡多佐：司法过程的性质，商务印书馆2 0 0 0 年版，第1 0 6 页 口陈瑞华：刑事审判原理论，北京大学山版社1 9 9 7 年版，第6 5 页。 5 硕士学位论文 m a s t e r s t h e s i s 的利益需求。 3 法官中立能提升人们的法律信仰 法律信仰是人们对法律的尊重、信赖与服从，是人们发自内心地对法的尊重与 认同。法律在被设计出来后作为社会秩序的调节器且加以运作的过程，便是法律 的生命力得以彰显的过程，这个过程潜移默化地影响着人们的法律信仰。法官对审 判权的行使作为其中的一个重要环节，除了能够有效解决当事人之间的纠纷，其审 判过程、结果的公正性还对公众将来的法律行为产生很大的引导性，同时审判权的 行使亦将使诉讼效益得到最大化的实现。此目标的实现必须建立在法官恪守中立地 位，且判决结果具有确定力和权威性的基础上。法官中立可以加强当事人和广大民 众对司法权威的信任，这种信任在本质上就是人们对法律的信仰。只有法律真正为 人们所信仰，静态的法律在其法律化的过程中，才能真正提高人们的法律意识，内 化为人们的内心信念；同时直接外化为人们的自觉行为，使法律现实化，使司法公 正化。总之，法律信仰的本质就是一种内心信念，只是这种信念对于法律权威的实 现具有其决定性的意义，对于公众法律意识的引导亦具有不可替代的作用。 o 毕玉谦：司法公信力研究 ，中国法制出版社2 0 0 9 年版，第2 7 3 页 6 硕士学位论文 m a s t e r s t h e s l s 法官中立的人性基础 ( 一) 人性的内涵及特点 1 人性的内涵 “人性 一词，由“人 与“性 结合而成。“人”是个体的统称，是能够独 立存在的东西；反之，“性”是不能够单独存在的东西，它是依附于实体而存在的， 因而得名“属性 。因此，所谓“人性 ，简单理解，是指人的属性，亦即人所具有 的性质。由此视之，人性是从刚刚啼哭的婴儿到行将就木的老人都具有的人类本真 的特性。可见，人性必定是人生而固有的，而非后天习得的。埃尔伍德( c h a r l e s a e l l w o o d ) 在总结西方思想家的人性论时亦阐述道：“我们所说的人性，乃是个人生 而赋有的性质，而不是后天通过环境影响而获得的性质。 在新编古今汉语大辞 典中，人性解释为人的本性，即人所具有的正常感情和理性。 而在现代汉语 词典中除具备以上内涵外，还强调在一定的历史条件和社会制度下形成的人的本 性这一点。而在辞海中，人性解释为人类的共性，是同“兽性 、“神性 、“非 人性 等相对的概念。人性总是具体的，是人的自然属性和社会属性的统一，在不 同的历史阶段和社会条件下，受社会环境、文化结构及心理等因素的影响呈现出不 同的表现形式。人的本质在其实现上，是一切社会关系的总和。 在西方，人性 ( h u m a n i t y ) 一词通俗地解释为人所具有的仁慈、博爱、同情等特征。我国的人学 学者认为，人性即指人的特性，是人之所以为人，其区别于一切动物而作为人所特 有的属性，也是所有人( 包括古今中外，不以年龄、性别、国别、老少、阶段、职 业等等为区分的) 所普遍具有的各种属性的总和。 在本文中，笔者同意我国人学 学者的观点。 2 人性的特点 第一，人性兼具自然属性与社会属性。人的自然属性是指人与生俱来的各种生 理、心理的结构要素、功能，包括生物学意义上所指的“人 所具有的结构、形态、 。c h a r l e sa e l l w o o d , a ni n t r o d u c t i o nt os o c i a lp s y c h o l o g y , d a p p l e t o na n dc o m p a n y , n e wy o r k , 1 9 2 0 , p 51 o 胡裕树：新编古今汉语大辞典。商务印书馆辞书研究中心1 9 9 5 年版，第3 4 6 页。 o 现代汉语词典中国社会科学院语言研究所1 9 7 8 年版，第9 8 6 页 o 辞海( 上) ，辞海编辑委员会1 9 8 9 年版，第6 7 5 页。 o 陈志尚：人学原理，北京出版社2 0 0 5 年版，第3 4 2 页 7 硕士学位论文 m a s t e r st i t e s i s 脑神经系统等实体物质及其生理特性，以及食欲、情绪、情欲等与动物本能相似的 一些生理属性。而人的社会属性是指人在生产、生活实践中所产生的各种人与人 之间的社会关系，通常多体现为人与人之间的相互交流、依存及互动等，这一属性 是人的行为活动的主导因素。人的社会属性是人之所以为人的原因，“人的本质并 不是单个人所固有的抽象物。在其现实性上，它是一切社会关系的总和。 圆人的存 在始终是其人性中自然属性与社会属性的统一，两者相互依存，不可分离。人性中 的自然属性使人具有了维系个人生存与发展的个体利益，而其社会属性又使其必须 依存于社会发展中的他人利益与群体利益，群体的存在是个体存在的基础与前提。 第二，人性兼具物质属性与精神属性。人性中的物质属性既包括在人的自然属 性中涉及的，生物学意义上一切人都具有的生理属性和物质实体；又涉及由人的社 会属性而生的人类在社会生产实践和生活实践中所需要的各种相关的物质性因素。 马克思主义学者在研究中除一如既往地肯定物质对意识( 精神) 的决定性作用外， 同时还倍加重视人性中的精神文化因素，始终坚持“人是有意识的类存在物，是有 意识的生命活动把人类同动物的生命活动直接、明朗地区分开来。 第三，人性兼具理性与非理性。理性是指人基于理智，对外部的现象经过综合 判断与分析后对事物性质及规律所做出的深刻理解、把握与认识。人性源于理性的 观点以柏拉图、亚里士多德及康德等为代表，他们认为，人是理性的产物，先天的 理性是人的本性，这便是人与动物的最大区别。人是可以根据理性原则过上其认为 的理想生活的，人所具有的先天理性使人免受其他感性因素的制约和支配。相反， 这种理性的存在，可以帮助人类克服自身的动物本性，让人类达到其一直追求的至 善至美的境界。 而非理性亦即人的自然本能，主要来自1 7 世纪的洛克、霍布斯，1 8 世纪的卢 梭、埃尔维休，及2 0 世纪的尼采、叔本华等人，他们着眼于从人类的自然本性探 讨人性。在他们看来，人性简单归结为人的自然本能，不为理性所支配而受到感性 的支配。他们认为，人作为自然界的一部分，人的生存、生活之所需自然而然影响 着人的天性，人类要想生存与自然界，必然要受到人类本能中的自然意志的驱使， 而并非由理性所控制，仅仅在这一点上看，人与动物是没有区别的。但观之，以上 两派观点都有其片面性，因为一方面人的自然属性决定了其具有为自身利益求生 存、求发展的本能，因此，人性中是具有非理性层面的；另一方面，人可以基于其 理智对事物作分析、把握，这一点说明人亦是具有理性层面的。因此，人应该是理 。马克思、思格斯：马克思恩格斯全集，人民出版社1 9 6 0 年版，第4 3 2 页。 o 马克思、恩格斯：马克思恩格斯全集，人民出版社1 9 6 0 年版，第3 2 1 页 o 马小红：礼与法：法的历史连接，北京大学出版社2 0 0 4 年版，第3 4 2 页。 8 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 性与非理性的统一。 第四，在社会层面上，人性兼具善与恶。关于人性之善恶，中国古代一直有性 善论、性恶论、性无善无恶论，以及性有善有恶论等各种争论不休的主张。孟子开 创了人性应为善的先河；众所周知，苟子的“人之性恶，其善者伪也。”列明了其 以人性生而好利为基点的人性恶的理论；而在告子看来，人性既然是人生而固有、 非后天习得的本性，是天然的、天生的、本真的一种存在，与他物一样是无所谓善 恶的。因此，告子写道：“性犹湍水也，决诸东方则东流，决诸西方则西流。人性 无分于善不善也，犹水无分于东西也。 圆在西方，性恶论一直占主导地位，亚里 士多德认为“人类因为志趋于善而有所成就，成为了最优良的动物；但是如果违背 了正义，又不讲礼法，他便坠落成最恶劣的动物了。 同时，霍布斯在利维坦 一书中也阐述道，人的本性中有恶的基础，但又都不乏理性的成分。由于人的利己 性，人类早期的自然状态一直为战争所主导，又由于人具有理性，便产生了国家与 法，用来定纷止争。 以上中西方对人性的认识都有其片面性，人性并非纯粹的善，亦非绝对的恶， 而是有善有恶的。性有善有恶的代表人物主要出于儒家，如始于战国时的儒家世硕： “周人世硕，以为人性有善有恶：举人之善性，养而致之则善长；恶性养而致之则 恶长。 董仲舒对“人性之有善有恶论 有其独到的见解，其日：“人受命于天， 有善善恶恶之性，可养而不可改，可豫而不可去，若形体之可肥瘦而不可革也。 同时亦有，杨雄的“性善恶混 之观点即“人之性也，善恶混，修其善则为善人， 修其恶则为恶人。 此外，张岱年曾言道“性有善有恶论乃是性善论与性恶论之调 和 。在西方，黑格尔也认为“善与恶 具有不可分割性，他认为，善与恶是一样 的，都源于人的意志。而在黑格尔看来，意志在他的概念中，既含善因又含恶因。 同时，借鉴近现代相关的研究不难发现，人性中既有诸如爱、仁慈、利他等善的成 分；又不乏贪欲、攻击、破坏、嫉妒等恶的成分，单从人的自然属性分析，人具有 亦善亦恶的特性。 诚然，我们只有在现实的社会中才能透彻而全面地把握和展示人性。因此，在 法治建设的过程中，我们应立足人性，全面把握人性中的善恶层面，我们不可偏执 于一端而将另一端无情地置于法治之外，值得强调的是，无论性善论还是性恶论都 。苟子：苟子性恶，上海古籍出版社2 0 0 1 年版，第3 4 页。 o 杨伯峻：孟子告子，中国国际广播出版社2 0 1 0 年版，第5 6 页。 o 陈光中：俄罗斯刑事诉讼法典，北京大学出版社2 0 0 3 年版。第4 7 页。 o 王充：论衡本性，岳麓书社2 0 0 6 年版，第7 8 页。 o 董仲舒：春秋繁露玉怀，河南大学出版社2 0 0 9 年版，第6 9 页。 o 汪荣宝：法言义疏修身，汪荣宝中华书局1 9 9 7 年版，第4 7 页。 9 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 是法治建设中不可或缺的成分，我们的制度探究和改革应站在对双重人性的预测或 假设之上，人性有恶的一面，因而必须对权力加以约束；同时对于人性中善的一面， 我们应当去维护和尊重人们作为人所具有的尊严，并对其予以保障。只有加强对这 两方面的统一与协调，才能实现人类追求的公平与正义，才能切实对制度改革有所 帮助和借鉴。 通过前期古今中外学者对人性的界定及其特性的研究发现，人性依旧是哲学及 伦理学上颇具争议的问题之一。“在不断流逝的时间长河中，在人类生活千变万化 的背后，传统哲学家总是期望发现亘古不变的人之本性，曾提出各种各样又相互歧 视的定义。 但关于人性，我们认为不能对其孤立地进行剖析，要将其置于一定的 历史条件和社会制度下进行辨证地分析，由此可见，人作为自然之物，具有自然属 性；又同他人同社会具有关联，又兼具社会属性。对个人基本需求及利益产生本能 追求的自然属性，又使人的非理性与恶性的存在成为必然；而人性中的社会属性又 把人获得理性和善变成可能，人性是性善与性恶、理性与非理性的统一。而制度设 计则成为对人性抑恶扬善的一个有力保障，于是法官中立规范便应运而生，它建立 在对法官人性进行分析、预设的基础之上，是一个以达到司法公平为目标的基础性 法律规范，具有举足轻重的地位。 ( 二) 人性中的非理- 性和恶性使法官中立的确立成为必要 关于非理性，在西方哲学中，霍布斯、洛克等对人性的探究通常从人的自然本 性着手，他们认为，人是自然界之存在物，人的天性取决于人生存和生活等利益的 要求，不受理性而是受感性的支配。又如在休谟的人性论研究中，有关道德、 道德性所引发的善恶、德性、恶性等好坏的区别不是源于理性，而是源于人们心中 的痛苦或快乐的情感，在他看来，理性是“完全没有主动力的，永远不能阻止或产 生任何感情或行为 ，理性也仅仅只能发现行为的真或伪，而对于评价一个行为之 善恶却不是理性所能企及的。同时，休谟的人性研究中强有力的同情原则也能说明 情感在人性中的重要作用，同情如若干条弦均匀地缠在一起后，一条弦的运动将会 传递到其他弦上，同情则是人与人之间情绪与情感的相互传染、相互感应，即“感 同身受 ，同情原则有助于社会形成某种道德倾向。柏拉图亦将人性划为理性、志 气、欲望三部分，其中欲望就是人的自然属性，而人的本性则表现为人的各种感性 欲望及需要，是人个体性的体现，也是人利己性的表现。 紫竹；中国传统人生哲学纵横谈，齐鲁书社1 9 9 2 年版，第2 l 页。 l o 硕士学位论文 m a s t e r + st h e ，s i s 同时又由于人的社会性制约着其无数的本能欲望，而人的感性欲望又不断企图 摆脱其控制，为了控制人不断膨胀的欲望，遏制人的非理性，在自然本能与社会本 能的冲突中，法律作为一种平息、调和的手段应运而生。只有法律才能以公正的标 准，真正明确区分利益之需求与非正当的贪欲，为满足人们的正当利益提供最稳妥 的保障，使个体的利己性在群体社会中得到最大的平衡。有西方学者道：“法的作 用就是禁止人们放纵欲望，使那些不能按照理性行动的人能够约束自己，以维护个 人正义的品格。 洛克在政府论中也认为，人总是偏袒自己，过于热衷于自己 的案件，由于情感的影响，而容易忽略别人的案件，这必然导致判决的偏差与不公。 由此，人们一致签订契约将权力交由中立的第三方即政府，以期其做出居中而公正 的裁判，就是为了避免人性中的非理性导致的判决不公。西方现实主义者亦认为， 人性中既有神圣的一面又有世俗的一面，人不能无利益，不能放弃利益的驱动，法 官亦如此，其世俗性不可能使其消除各种偏见，抵制各种外在压力和诱惑，不受各 种非理性因素的影响。如法官的自由心证、自由裁量权便是其裁判更多地依附于其 个性、阅历、价值观等非理性因素的形象概述，在西方现实主义者看来，道德也不 是什么绝对的命令，法官更多地依赖于直觉而非理性；法官不是理想的化身，他们 有道德偏见和各种社会压力，更具有世俗性。也正是出于以上对法官人性的忧虑， 抑制司法活动中的非理性因素，避免与案件有利害关系而可能影响案件公正的法官 参与案件，保持审判独立，使司法公正最大化，法官中立规范成为必然，而人性中 的非理性也成为法官中立确立的必要因素。 性恶论，在西方自古希腊开始就占据了人性本原学说的主导地位。柏拉图之法 律篇中道：“人类的本性将永远倾向于贪婪与自私，逃避痛苦，追求快乐而无任 何理性。人们会先考虑这些，然后才想到善良和公正。圆”中世纪兴起的基督教， 其“原罪 教义又使众生坚信人生来就是有罪的，人生而为恶。1 7 世纪英国法哲学 家詹姆斯哈林顿亦阐述道：人性是绝对靠不住地、不可信任地，只有法律才能成 为共和国真正的统治者。此后美国的潘恩更是坚定地认为，正是因为人类的邪恶而 产生了政府，人性中的缺陷决定了官吏是不可信地，而宪法才是约束政府活动的首 要规则。可见，在西方的传统文化中，对人性的预设是以恶为根基的，人性恶与原 罪说的结合，使人类社会追求公平珍贵的相关制度设计亦随之产生。 在中国古代，众所周知，性恶论的代表是苟子：“人之性恶，其善者伪也。 他 认为“饥饿而欲食，劳而欲息，寒而欲暖，好利而恶害，是人之所生而有也；是无 。张宏生：西方法律思想史，北京大学出版社1 9 8 3 年版，第3 0 3 l 页。 o 凯尔森：法与国家的一般理论，沈宗灵译，中国大百科全书出版社1 9 9 6 年版，第1 0 7 - 1 0 8 页。 9 荀子：苟子性恶，上海古籍出版社2 0 0 1 年版，第4 5 页 1 1 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 待而然着也；是禹、桀之所同也。”后又日“人生而有欲，欲而不得，则不能无求； 求而无度，则不能不争。 因此，苟子主张以礼法遏制人本性中的恶端，同时这种 恶端是可以通过后天的礼仪教化转化为善的。因此，性恶学者通常认为恶是人类“利 己 、“自私”的本能，是一种原始冲动。人性是人的自然本性，人若要生存与发展， 生而向利、趋利避害则是必然。 但在另一方面，如黑格尔所言：“但是他们忘了，当人们说人本性为恶时，说 出了一种更伟大的理想。”马克思评论道：“在黑格尔那里，恶是社会发展动力借以 表现的形式。不得不承认，市场经济成为人类社会发展与实现的形式后，不免导 致人性趋于“物化 ，人性中的“恶 迅速膨胀。市场经济使人与人之间的物质利 益得到了充分地强调，市场经济的社会性使得人的个体生产行为不受限于自身的消 费需求，同时使个人的物质欲望呈现出无限扩张之状态；并且优胜劣汰的竞争机制 使人与人的利益关系增强。市场经济的运作和发展一方面把人性的自然物质属性体 现得淋漓尽致，不断放纵着人的自然物质欲望；另一方面，它对人的自然属性更多 的是促进作用，制约因素甚少，自然导致人性趋于物化，人性恶亦成为近代社会市 场经济蓬勃发展的自然结果。借鉴性恶论学者的建议且观察当今社会的发展特点， 可见，“法治社会”必然是与当今市场经济相匹配的最佳的社会发展模式。而在追 求司法公正和利益均衡的过程中，法官中立之所以成为必要，是因为在法治过程中， 无论怎样设计和运行制度，权力终归是由人来执行的，而法官作为重要的“守门者 往往也难以克服人性中的恶因，即生而向利的本性，因此，只有抑制法官人性中恶 的成分，在外在行为上才能维护和强化法官裁判的中立地位。据此，人性中恶的成 分成为法官中立规范确立的又一根据。 ( 三) 人性中的理性以及善性使法官中立的实现成为可能 “理性是人们运用其思维和才智，借助于相关概念和严谨的思维推理，同时依 靠观察、试验、分析、判断、比较等方法去理解、剖析、把握自然界和人类社会的 规律及人类自身的一种能力。” 柏拉图、亚里士多德、康德等是人性源于理性世界 的忠实捍卫者，他们坚持，人是理性之产物，人的本性就是先天理性，人具有理性 是人与其他生命体的本质区别。这种先天理性可以使人不受感性控制，同时可以克 服甚至控制人的动物本能，人们可以在理性原则的指引下过上理性生活，到达向往 。宋林飞：荣辱，南京大学出版社2 0 0 8 年版第7 6 页。 o 马克思、恩格斯：马克思恩格斯选集( 四) 人民出版社1 9 9 5 年版，第2 3 3 页 o 何勤华：西方法律思想史，复旦大学出版社2 0 0 5 年版，第7 2 页。 1 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 中至善至美的境界。近代理性主义哲学大师笛卡尔也表示，理性是人所具有的天赋 禀性，是人之所以为人的一种根本性标志，这种能力使人得以区分善恶，明辨是非。 而日益发展的市场经济也让人性的丑恶加以凸显，当然我们不必刻意回避人性的这 一蜕变，只需要及时调整相关的社会调节机制。正如博登海默所言：“人类有一种 与生俱来的能力，它使个人得以在自我之外设计自己，并意识到合作与联合努力的 必要，这便是理性的能力。没有它，人类就将在自私自利、非理性或受本能支配的 大流中失去方向。”他认为，理性是社会化和尊重他人的源泉，在理性的引导下， 对人的自然本能和欲望进行控制的社会约束亦成为可能，同时，理性使法治成为可 能，理性使得人性与人性的冲突得到了社会和法律的控制，使其能够保持在一定的 秩序之内。 同时，在黑格尔看来，法官是理性的入，不但具有认知与案件事实有关的各种 事物本质的能力，而且善于将其判决控制在由理性而生的命令之中，将法律作为法 官的唯一指引，不受其他因素左右；法官通过权衡，产生相对公平正义的裁判。根 据以上理性主义者的认识可以看出，人性中的理性，为法制观念的产生奠定了基石， 理性文化是法治的基础。在利益角逐的人类社会，人类之所以能够建立法治社会， 以法律授权人们的活动，以达到规范自我、利益最大化的目的，其关键就在于人性 是理性的，它能抑制人性中恶的成分。因此，法治社会中之所以确立法官中立规范， 是因为社会民众在法制构建中相信法官是理性的人，其超乎常人的理性特质能够平 衡各方利益的纷争，法官在理性的指引下，能够仅遵从于法律，诠释中立。如果法 官不能超然于大众，仅仅发挥其自然之本性，仅仅受驱于其个体的本能和利益需求， 那么法官中立规范的设计便被一举架空，而司法公正亦成为海市蜃楼。 性善论是法官中立规范得以实现的另一个重要因素。以孟子为代表的儒家认 为，善是人性中所固有的，“仁、义、礼、智、信 此种的善良本性是与生俱来的， 这种本性能够引发人们潜在的自觉、自律能力，能够使人们免除各种邪恶的念头， 以便保持心灵的纯洁和行为的端正。孟子日：“君子之守修其身而天下太平。 表达 的就是通过激发人性中固有的善因增进人类的自律能力，达到社会和谐安宁的理 念。在西方，康德曾指出，人性中本来就有其独特的原始禀赋，如类似“动物性 的天然禀赋，类似“人格”的自然禀赋。而其中有关“人格 的自然禀赋是人所特 有的一种能力，是让你能够遵守、依据道德法，并将其视为控制自己意志的一种能 力；它的具体呈现便是体现在你我身上的那种道德感。更值得强调的是，人是一种 特殊的社会存在物，人性中的社会属性又决定了人能够依据社会中的伦理道德来规 。博登海默：法理学法哲学方法，华夏出版社1 9 8 7 年版，中文版前言 1 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 范和限制自己的行为，以达到个人和社会利益的最大化。在人类追求司法公正的过 程中，法官中立之所以具备实现的可能，是因为人类通过制度设计，从外在层面上 对法官行为加以约束，从内在层面上对其加强道德教化和品德修养，如此便能够提 升法官对社会道德体系的认知和把握能力，便能够成为诉讼中践行中立规范的道德 人格主体。因此，秉持人性中的善因使得法官中立的实现极具可能。 1 4 三、人性视阈之影响我国法官中立的因素 通过前述对人性特征的分析，人性有多层次多方面的特征，人作为自然界的生 物之一，难逃自然属性对其限制，而人性中的性恶成分，生而好利的特性都可谓是 人性自然属性的派生；人又是依附于社会的，是不能独立存在的，这使得人性中呈 现社会性、精神属性、理性亦成为必然，人性可谓八面玲珑的统一体。制度设计是 以人为核心展开地，由于人性的复杂，制度的设计和运行过程不能脱离对人性的剖 析和权衡，因此，在不否认人性中善的因素的前提下，将人视为独立、自主的个体 且以人性恶为基点，来设计制度则成为一个现实而有效的途径。因为无论制度怎样 设计，其最终由人来执行，制度最终服务于民众。考虑到人性中的诸多因素对于剖 析当今制度建设有着重要作用，为实现法官中立这一司法公正的关键环节，而将其 置于人性视阈下进行评析，是具有理论和现实意义的。 ( 一) 人性视阈之我国法官回避制度不健全 1 - 人性角度下回避制度的价值分析 法官回避是指与案件有利害关系或其他关系的法官在诉讼中不得参与和该案 有关的审理活动。法官回避制度起源于古典的“自然正义 法则，在实践中其准则 通常被表述为任何人不能审理自己的或与自己有利害关系的案件，这一标准是一种 程序性的保护，深刻诠释了诉讼民主，法官回避所体现的诉讼民主精神已经内化至 人们内心对法律的信仰，外化至人们的文化生活。 ( 1 ) 回避制度符合审判中立的客观要求。自人类社会产生以来，冲突就从未 间断，亦对良好的社会秩序造成了一定的破坏。冲突的解决无外乎私力救济和公力 救济两种途径，但是，人性中理性的匮乏和个体能力的微薄，加之国家、政府的日 益强盛和地位趋于超然，依仗于冲突外的第三方主持正义成为大势所趋。其要求就 是第三方要秉持不偏不倚的态度，此时回避制度应运而生，它设计的初衷便是尽可 能排除左右审判公正的相关因素，塑造一个透明、严谨、公正的庭审环境。基于此， 法官回避制度是人类社会追求自然正义的一个必然途径。 ( 2 ) 回避制度符合人性中趋利避害的特性。冲突解决中，人们对于第三方的 信任也基于冲突双方让渡了一些共同的权利顺从中间人的决定。由于人性中生 而好利的本性，任何一方都希望裁判偏向于己方，但由于趋利心理同时占据了双方 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 且双方的地位完全平等，对任何一方的偏颇都有可能招致新的冲突。因此，唯有中 立才是最优的选择，正如美国学者罗伯特达尔指出的：“坚持自己的利益与别人 的利益受到同等的对待，是一种更保险的做法。 可见，要想达到我们预期的效果， 必须对中立的第三方的利益和地位给予以制度上的维护，而法官回避制度无疑为创 造公正的审判提供了充分的可能，而这项制度也是对人性趋利避害的特点所做出的 有力分析。 ( 3 ) 回避制度是完善法官人格的制度选择。在一次公正的审判中，法官的中 立、追求司法公正的形象使法官在诉讼中的重要地位彰显无疑。但我们不能忽 略，七情六欲是人性中共有的，人性的脆弱面是不可避免的，法官亦同；而今，蓬 勃向上的经济大潮，在给予人们不尽的财富的同时也馈赠了诸多“副产品”：自私、 自利、势利、贪婪等，法官人性中的“恶 和“物质性