食品生产加工企业小作坊监管作业指导书.doc

xx食品生产加工企业小作坊监管作业指导书 一、总则 （一）为认真履行食品生产加工环节的产品质量安全监管职能，实现对食品生产加工企业小作坊全过程监管，分局结合区域实际，在总结以往专项整治经验的基础上，特编制本作业指导书。 （二）xx所有质监网络成员在食品生产加工企业小作坊监管工作中，参照本指导书执行。 二、食品生产加工企业小作坊监管主要任务 （一）各质监员要对本辖区内生产企业小作坊动态变化情况全面掌握，发现有新增或关停（搬迁）企业小作坊要在第一时间将信息通报给向上级政府或质监部门。 （二）各质监员要全面了解并掌握辖区内食品生产企业小作坊经营情况，包括生产产品、销售渠道等信息，对监管企业小作坊按计划组织巡查。发现重大质量问题，及时通报给向上级政府或质监部门。 三、食品生产加工企业小作坊监管工作要求 （一）主要依据法律法规 中华人民共和国产品质量法 国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定 中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例 浙江省产品质量监督条例 食品生产加工企业小作坊质量安全监督管理实施细则（试行） 食品召回管理规定 食品标识管理规定 食品添加剂卫生管理办法 其他相关法律法规 （二）建立一企一档必备内容 1、营业执照 2、卫生许可证 3、工业生产许可证 4、企业小作坊建档信息表（5张） 5、镇（街道）、园区、村（社区）确认表 6、食品添加剂备案资料 7、巡查记录 8、变更情况确认表（关停、搬迁、开业） （三）企业小作坊巡查要点 质监员要根据年初制定的巡查计划按计划组织全年巡查工作，在巡查过程中坚持做到“十查十看十把关”，对食品生产加工企业小作坊进行全过程监管，对发现存在的问题要及时进行跟踪回访巡查。（项为重点检查项目，必须确保监管到位。） 一查企业小作坊生产资质，看生产属于许可证管理产品的企业小作坊是否取得生产许可证，把住认证许可监管关。 具体查看：营业执照、卫生许可证、工业产品生产许可证核查证照的有效性。是否存在生产的产品是否超出认证或许可范围，是否存在伪造和冒用认证证书或许可证现象。 可能存在的问题：超范围生产、证书到期年审（每年、提前1个月提交年审报告）、换证（3年或5年、提前6个月提出申请） 二查生产原辅料，看企业小作坊是否严格执行进货验收制度，购进的原材料是否有质量证明及供货商相关情况，把住原辅料入厂关。 具体检查： 1、查看原材料进货验收台帐：原材料进货把关索证是否齐全，进出使用记录是否清楚。（家禽、肉类要有检疫合格证） 2、查看原材料仓库：是否有不符合要求的原材料入库（包括查看标识标签、QS标志、生产日期、质量状况等）。 可能存在的问题：索证不齐、进口产品无中文标签、无QS标志等。 三查食品添加剂，看食品生产企业小作坊是否有滥用食品添加剂或使用非食用原料生产食品的行为，把住食品生产安全关。 具体查看： 1、查看食品添加剂备案登记表、食品添加剂使用台帐。每一个在用的食品添加剂是否均已备案，使用情况是否有记录，是否符合备案要求。 2、查看生产车间，现场核对生产过程中食品添加剂使用情况，看是否按照标签要求使用用量及范围。有无非食品添加剂。 可能存在问题：使用食品添加剂未经备案。添加剂未按规定要求使用，凭经验随意添加。使用非食品添加剂。 四查产品检测状况，看企业小作坊是否有出厂检验能力，是否进行出厂检验，出厂检验不合格产品的处置情况，是否存在未经检验出厂或检验不合格出厂现象，把住产品出厂检验关。 具体查看： 1、查看出厂检验记录、不合格产品处理记录、计量器具检定合格证书，出厂检验是否按标准执行、检验设备是否定期检定、检验人员是否经过培训。检验不合格产品处理记录规范完整。 2、查看出厂检验实验室，检验设备是否工作正常，是否在定期检定有效期内（证书或合格标志有期限）。 3、查看由法定检测机构出具的全项目检验报告，是否符合企业小作坊执行的标准要求，一般半年一次全项目检验。 可能存在的问题：出厂检验记录不全或伪造，计量器具超期未检，不合格产品无处理记录、无检验报告。 五查产品生产环境，看企业小作坊是否有生产加工产品必备的生产设备、工艺装备和相关的辅助设备，看生产环境、卫生要求、厂房厂所是否符合有关国家规定，把住企业小作坊生产条件关。 具体查看： 1、生产车间实地检查，卫生环境情况、生产设备使用情况及生产流程场地有无重大变更。（防鼠、防蝇、防虫设施完好，生产区内不得有家畜，不得出现起居与生产相混杂的情况） 2、生产加工人员是否更衣、卫生是否良好（不能化妆、戴手饰），每个人都必须有健康证。 3、特种设备及操作人员是否符合要求。 可能存在的问题：食品直接着地存放、场地变更未申报，特种设备存在问题。 六查企业小作坊产品流转，看企业小作坊产品生产、销售、回收（召回）整个流程是否符合要求，生产、销售、回收（召回）产品是否有记录，把住企业小作坊产品流通关。 具体查看： 1、查看生产记录台帐、产品销售台帐，台帐是否清晰记录企业小作坊生产产品数量及流向。 2、查看不合格产品召回台帐，不合格产品（监督抽查不合格或过期等质量问题）是否及时召回，召回后的处理时间、处理方式及相关凭据（协议、合同）。 3、生产现场查看回收产品是否做为原料再次投入生产。 可能存在的问题：无台帐，记录不完整、不规范。回收产品二次利用。 七查企业小作坊仓库管理，看企业小作坊原辅料仓库和成品仓库是否符合物品存放要求，把好企业小作坊仓库管理关。 具体查看： 1、查看仓库是否干燥通风、“三防（防蝇、防鼠、防虫）设施是否完好。物品是否分类存放，离墙离地、有进出库流转记录（卡）。 2、成品库里合格品、不合格品是否分开存放，并标识明确。 可能存在的问题：物品存放混乱，台帐不清、分区不明。 八查产品标识标注，看是否存在伪造产地，伪造或冒用他人厂名厂址的行为，是否存在伪造或冒用质量标识的现象，是否存在伪造或篡改生产日期、保质期、保存期的行为，把住产品标识标注关。 具体查看： 1、原料仓库查看未使用的包装标识标签。 2、成品仓库查看成品的包装标识标签。 可能存在的问题：伪造生产日期、进口原料无中文标签。 九查产品执行标准，看企业小作坊是否有产品标准，产品标准是否现行有效，是否按标准组织生产，把住企业小作坊产品标准关。 具体查看：查企业小作坊执行标准（国家/行业标准或企业小作坊标准），标准是否有效（经当地质量技术监督部门备案，企业小作坊标准3年或国家标准、行业标准5年）可能存在的问题：标准未经备案或超期。 十查产品包装材料，看企业小作坊使用的包装材料是否符合国家相关标准要求，把好企业小作坊产品包装出厂关。 具体查看： 1、包装材料进货索证是否齐全，塑料包装材料生产企业小作坊是否取得QS证书。包装材料的材质和回收是否符合要求（本色或白色，有色塑料一般不直接包装食品） 2、包装材料保管是否良好，是否有与正常生产无关包装材料（有无报废包装材料） 可能存在问题