判断改错题.doc

第一章1. 因为商业银行的重要功能是筹集资金，证券市场的作用与之相同，所以证券市场完成的只是商业银行能够完成的工作，培育证券市场是在有些多此一举。 a.是 b.否 证券市场与商业银行的作用不相同，证券市场是证券交易的场所；形成较为合理的价格；引导资金合理流动、资源合理配置；预测反映经济动态等。2. 因为政府和其他经济主体不会向证券市场注入资金，所以证券市场赚钱的人只能赚输钱人的钱，证券投资就是零和游戏。 a.是 b.否 证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。3. 社会主义国家强调劳动致富，证券投资就是不劳而获，所以社会主义国家不该发展证券市场。 a.是 b.否 证券投资可使社会上的闲散货币转化为投资资金，可使储蓄转化为投资，对促进资金合理流动、资源有效配置和经济增长有重要作用。4. 证券投资的国际化会酿成世界范围的金融危机，东南亚金融危机的爆发就是个沉痛的教训，所以一国证券市场不该对外开放。 a.是 b.否 5. 以农副产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。 a.是 b.否 6. 只要经济增长，证券市场就一定火暴。 a.是 b.否 7. 因为证券市场和经济运行会发生异动，所以基本面分析就毫无价值。 a.是 b.否 8. 只要大量投放货币就能使经济摆脱通货紧缩，带动股市趋热。 a.是 b.否 9. 国际收支顺差可以增加一国的外汇储备，增加对有价证券的需求，所以国际收支顺差越大越好，持续时间越长越好。 a.是 b.否 10. 一国货币汇率的下跌一定有利于该国商品的出口，从总需求增加的角度推动股市上扬。 a.是 b.否 11. 贷款政策的倾斜只影响股票的相对价格，而不影响股票市场总体的价格水平。 a.是 b.否 12. 税率上升会遏制股市热度。 a.是 b.否 13. 刺激就业的财政货币政策将有利于股市的趋暖。 a.是 b.否 第二章1. 美国证券监管制度在世界上较为成熟，是自律性监管的典型代表。 a.是 b.否 美国证券监管制度在世界上较为成熟，是法定机构监管的典型代表。2. 我国证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段等方式。 a.是 b.否 监管、自律是我国证券市场监管的主要手段3. 根据证券法的规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券经营机构的董事、监事、经理，自被解除职务之日起未满3年的，不得担任证券经营机构的董事、监事或者经理。 a.是 b.否 根据证券法的规定，“因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业人员。”4. 我国目前证券公司根据业务范围可分为经纪类证券公司和综合类证券公司。 a.是 b.否 5. 证券法律责任通常分为民事责任、行政责任和刑事责任三种，并要遵循民事责任优先原则。 a.是 b.否 6. 发展和规范是证券市场的两大主题发展是基础，规范是目的。 a.是 b.否 没有规范，证券市场就不能健康地发展，所以规范是证券市场健康发展的基础。7. 公司发生重大亏损或者遭受超过净资产20以上的重大损失应该归属于公司的重大事项。 a.是 b.否 8. 根据公司法和证券法的规定，国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券经营机构中兼任职务。 a.是 b.否 9. 我国证券法规定，综合类证券公司要求最抵的注册资本金为5亿人民币。 a.是 b.否 10. 亿安科技的四家股东机构把股价从8元炒到126元的天价，受到证监会查处没收违法所得并处以100比例的罚款，该案例中他们的所作所为属于证券欺诈行为中的虚假陈述的行为。 a.是 b.否 亿安科技的四家股东机构把股价从8元炒到126元的天价，受到证监会查处没收违法所得并处以100比例的罚款，该案例中他们的所作所为属于操纵市场，扰乱证券市场秩序的行为。 11. 内幕消息是指为内幕人员所知悉、尚未公开的和可能影响证券市场价格的重要消息。 a.是 b.否 12. 根据证券法规定个人投资者从事证券投资必须在符合政府有关部门规定的范围内进行，可以进行私下买卖股票。 a.是 b.否投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、电话以及其他方式，委托该证券公司代其买卖证券。第三章1. 上海证券交易所是公司制交易所。 a.是 b.否 上海证券交易所是会员制交易所。2. 在场外交易市场交易的证券不仅可以是已经在交易所上市交易的证券，还可以是还未在交易所上市的各类证券。 a.是 b.否 3. 委托价格主要分为市价委托和限价委托。 a.是 b.否 4. 一般来说，期限长的债券流动性差，风险相对较小，利率肯定高一些。 a.是 b.否 一般来说，期限长的债券收益高，但安全性、流动性较差。5. 场外交易市场是一个分散的无形市场，没有固定的交易场所，没有统一的交易时间，但有统一的交易章程。 a.是 b.否 6. 会员制交易所容易受利益驱使，交易所成员不断增多，增加管理的难度。 a.是 b.否 会员制证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以盈利为目的的社会法人，一般有证券公司、投资银行等证券商组成。7. 公司制交易所的优点是收取的各类费用和交易双方的经济压力相对较低。 a.是 b.否 公司制的证券交易是以股份有限公司形式设立的并以盈利为目的的法人团体，一般是由银行、证券公司、信托投资公司以及各类民营公司共同出资占有股份建立。8. 第三市场的特点是大宗交易，交易费用比较低。 a.是 b.否 9. 例行交割就是在t+3天进行交割。 a.是 b.否 我国目前a股、基金、债券实行t+1交割、交收，b股实行t+3交割、交收 10. 采用修正平均法计算股价，可以弥补股本结构变动后股价均价失真的状况。 a.是 b.否 11.期货合约的价格就是期权费。 a.是 b.否 12. 看涨期权的协定价格与其合约的期权费呈正比例的变化关系，看跌期权的协定价格与其合约的期权费呈反比例的变化关系。 a.是 b.否 看涨期权的协定价格与其合约的期权费呈反比例的变化关系，看跌期权的协定价格与其合约的期权费呈正比例的变化关系。13. 期权的最终执行权在买方，而卖方只有履约的义务。 a.是 b.否 14.期权买入方支付期权费可购买看涨期权，期权卖出方支付期权费可卖出看跌期权。 a.是 b.否 期权买入方支付期权费可购买在规定期限内按协议价格购买一定数量金融资产的权利，期权卖出方收取期权费是作为他准备履行期权合约中规定义务的补偿。15. 理论上讲，在期权交易中，卖方所承担的风险是有限的，而获利空间是无限的。 a.是 b.否 理论上讲，在期权交易中，卖方可能获取的盈利是有限的，但亏损的风险可能是无限的。16. 持有股票认购权证的人必须在规定期限内买入股票。 a.是 b.否 持有股票认购权证的人在规定期限内可以放弃买入股票。17. 通常来讲，股票先购权证的期限较长，股票购买权证的期限较短。 a.是 b.否 18. 人们购买期权后，即可获得该股份公司股票的分红、派息。 a.是 b.否 人们购买期权后，不可以获得该股份公司股票的分红、派息。19. 股票先购权证的发行意味着公司股票数量可能会增加。 a.是 b.否 20. 信用交易有利有弊。 a.是 b.否 第四章1. 系统性风险发生时，证券市场的股票所受的影响程度是相等的。 a.是 b.否 系统性风险发生时，证券市场的股票所受的影响程度是不相等的2. 投资风险与投资时间成反比例关系。 a.是 b.否 投资风险与投资时间成正比例关系。3. 证券投资组合不是投资者随意的组合，它是投资者权衡投资收益和风险后，所确定的最佳组合。 a.是 b.否 4. 证券组合的理论是在投资者为了追求高的投资预期收益并希望尽可能躲避风险的前提下提出来的。 a.是 b.否 5. 一般情况下，单个证券的风险比证券组合的风险要小。 a.是 b.否 证券组合的风险要比单个证券的风险要小。6. 协方差为正值时，两种证券的收益变动趋同。 a.是 b.否 7. 方差在任何情况下都是正数，协方差值可正可负。 a.是 b.否 8. 证券组合相对于自身的值就是1。 a.是 b.否 9. 当相关系数为-1时，证券组合的风险最大。 a.是 b.否 当相关系数为-1时，意味着证券组合的风险小于个别证券风险之和。10. 信用评级机构要对投资者承担法律上的责任。 a.是 b.否 信用评级机构要对投资者负有道义上的义务，但不承担任何法律上的责任。11.一般情况下，某一证券信用级别，应等于其发行人的信用度。 a.是 b.否 某一证券信用级别，应等于证券信用风险的大小。12. 信用评级最主要最直接的作用是提供借贷行为风险程度的信息，以保证借贷行为的可靠性和安全性。 a.是 b.否 13. 信用评级有利于筹资企业降低筹资成本。 a.是 b.否 14. 信用评级在一定程度上具有滞后性。 a.是 b.否 15.信用评级高的证券在证券市场上通常都有良好的市场表现。 a.是 b.否 信用评级高的证券在证券市场上信用风险小。16. 信用评级能够准确反映企业管理者的管理水平。 a.是 b.否 信用评级是证券信用风险的评级，不能反映企业管理者的管理水平。第五章1. 如果一个工作日内的基金单位净赎回申请超过当日基金单位总份数的5%，就认为是发生了巨额赎回。 a.是 b.否 如果一个工作日内的基金单位净赎回申请超过当日基金单位总份数的10，即认为是发生了巨额赎回。2.开放式基金的认购和申购是一回事。 a.是 b.否 投资者在开放式基金募集期间、基金尚未成立时购买基金单位的过程称为认购。在基金成立之后，投资者通过销售机构申请向基金管理公司购买基金单位的过程称为申购。开放式基金的认购和申购不是一回事。3.为了应对赎回的压力，开放式基金必须保留一部分现金及流动资产。 a.是 b.否 4.b股是以人民币标明面值，供国外投资者以人民币购买的股票。 a.是 b.否 b股是以人民币标明面值，供国外投资者以外币认购和买卖的股票。5. 公司发行股票是为了筹集自有资金。 a.是 b.否 6.指数基金相对来说管理费用较多。 a.是 b.否 指数基金相对来说管理费用较少。7. 备兑权证的发行量大，其发行价格应该较高。 a.是 b.否 备兑权证的发行量大，其发行价格应该较低。8.备兑权证的有效期越长，其时间价值越高，投机价值越大。 a.是 b.否 9.股票先购权证人们可以转让，可以弃权。 a.是 b.否 10. 可转换债券的转换价格可以随着股票市场价格的变化而调整。 a.是 b.否 可转换债券在一定时期内按一定比例或价格转换成一定数量的另一种证券，所以不可以随着股票市场价格的变化而调整。11. 当客户卖出adr而无人买入时，客户必须等到有人买入时才可以将手中的adr卖出。 a.是 b.否 adr是美国存托凭证，当客户要卖出adr时，客户不必要等到有人买入时才将手中的adr卖出。第六章1.股单每份所代表的金额可以不相等，每个股东以股单所确认的出资额享有股东权。 a.是 b.否 2. 股份公司的注册资本须由初始股东全部以现金的形式购买下来。 a.是 b.否 股份公司注册资本可以是货币、实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产，都可以作为出资，货币出资不得低于注册资本的百分之三十。3. 股份公司注册资本就是实收资本。 a.是 b.否 股份公司注册资本可以是货币、实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产，都可以作为出资，货币出资不得低于注册资本的百分之三十。 采纳为最佳答案 修改答复4. 按我国证券法规定，股份公司注册资本须一次募集到位。 a.是 b.否 按我国公司法规定，股份公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。股份公司注册资本无须一次募集到位。5. 股票一经损毁或遗失，股东权力就随之消失。 a.是 b.否 6.股票一经损毁或遗失，股东权力就随之消失。 a.是 b.否 7.公司职工股和社会公众股是两个差不多的概念。 a.是 b.否 公司职工股是有限售条件的股份，社会公众股是无限售条件的股份，是二个不同的概念。8. 同股同权、同股同利是证券投资的基本原则之一。 a.是 b.否 9.公司发行股票和债券目的相同，都是为了追加资金。 a.是 b.否 公司发行股票和债券的目的不相同，股票是股份公司发给股东以证明其投资份额并对公司拥有相应的财产所有权的证书。债券是依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券。10.普通股股息一般上不封顶，下不保底。 a.是 b.否 11.优先股的股息是固定不变的，不随公司经营状况的好坏而调整，但到期不一定要支付。 a.是 b.否 12. 优先股股东只具有有限表决权。 a.是 b.否 13.国有法人股属于法人股，但不属于国有股权。 a.是 b.否 国有法人股不属于法人股，也不属于国有股权。14.公司股本总额超过4亿元人民币的，向社会公开发行股票的比例在25%以上。 a.是 b.否 公司股本总额超过4亿元人民币的，向社会公开发行股票的比例在10%以上。15. 如果债券持有者不面临违约风险，那么持有债券的收益相对来说就很稳定。 a.是 b.否 16. 利差招标是银行之间债券市场招投标发行浮动利率债券时常采用的方式之一。 a.是 b.否 17. 无论采用部分偿还还是全部偿还一般都有利于发行人而不利于投资者。 a.是 b.否 18. 欧洲债券一般是在欧洲范围内发行的债券。 a.是 b.否 欧洲债券是指发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国以外的第三国的货币为面值的债券，又叫境外债券、欧洲货币债券。19. 封闭型基金市场价格与其每份基金的单位资产净值不存在必然联系。 a.是 b.否 20. 开放式基金的价格与其每单位资产净值有非常密切的相关性。 a.是 b.否 第七章1.从国际惯例来看，在交易所进行的股票交易、在场外柜台进行的股票交易都是股票的上市（交易），而我国通常意义的股票交易都是指在证券交易所进行的股票交易。 a.是 b.否 2. h股上市公司上市后公司股票的市值必须高于10000万港元。 a.是 b.否 3.股份公司上市后因违反有关规定，被终止上市的，将永远不能再申请上市。 a.是 b.否 股份公司上市后因违反证券法第五十六条中有关规定的，由证券交易所决定终止上市。4.按照规定，只要符合境外交易所上市条件的公司，不用符合我国有关法律的规定，只要符合申请上市所在地的有关证券上市的法律即可。 a.是 b.否 在我国注册的股份公司虽然在境外交易所上市，但注册的股份公司必须符合我国有关法律的规定5.一般来说，两地上市与第二上市基本相同。 a.是 b.否 两地上市与第二上市是二个不同的概念，以存托凭证（adr或gdr）的形式在境外市场上市交易的称其为第二上市。6.如果公司的资产负债比率很低就不会有偿债风险。 a.是 b.否 如果公司的资产负债比率很低意味着股东的权益在较大程度上受到保护士 7.一般来说，资本化比率低，公司长期偿债压力小。 a.是 b.否 8.一般来说，固定资产净值率越大越好，资本固定化比率越小越好。 a.是 b.否 9.流动比率越高越好。 a.是 b.否 一般流动比率为2倍比较适宜 10.存货周转天数是反映企业长期偿债能力的指标。 a.是 b.否 存货周转天数是反映产品销售后，应收账款收妥所需要的天数。11.净资产收益率一般是最受投资者关心的指标。 a.是 b.否 净资产收益率是反映公司的所有股东投入资本的收益状况。 12.市盈率是表示投资者愿意支付多少价格换取公司每一元收益的指标。 a.是 b.否 13.主营收入含金量这项指标高，反映企业的产品适销对路，市场需求旺盛。 a.是 b.否 14.一般情况下，每股现金流量不一定要大于每股收益。 a.是 b.否 每股现金流量越大，表明公司支付股息的能力及资本支出的能力越强。每股现金流量一定大于每股收益。 15.股东权益比率是反映企业短期偿债能力的指标。 a.是 b.否 对股东来说，股东权益比率过高，意味着公司不敢负债经营，没有积极地利用财务杠杆作用。对债权人来说，股东权益比率高味着企业资金来源中股东投资的比率大，举债融资的比率小，债权人的权益受到保护的程度大。 16.资本固定化比率是反映偿债能力的指标。 a.是 b.否 资本固定化比率是反映了公司购置固定资产的两个资金（长期负债和股东权益）来源各占多少比率。17.在进行财务分析时，只有将各项指标结合在一起分析，才能真正了解企业的财务状况。 a.是 b.否 18.上市公司的送配通常只包括送股和配股。 a.是 b.否 上市公司的送配指的是送股息、送股和配股。19.现金流量分析中的现金即指库存现金。 a.是 b.否 现金流量分析中的现金即指公司现金和现金等价物 20.一般说来，上市公司目前的盈利水平较好，其在二级市场的股价也较高。 a.是 b.否 一般说来，上市公司在二级市场上股价高和底与宏观经济、行业状况、公司状况有关。第八章1.证券投资的技术分析一定程度上是建立在公司的财务状况和对宏观经济政策分析的基础上。 a.是 b.否 证券投资的技术分析是以证券市场的过去轨迹为基础，预测证券价格未来变动趋势的一种分析方法 2.按照证券投资分析的理论，股票价格有其一定的运行规律。 a.是 b.否 3.技术分析准确性的基础是技术分析要尽可能多的包含影响股价的供求因素。 a.是 b.否 4.基本分析可能由于信息的时滞效应而使投资者的投资受到影响。 a.是 b.否 5.带有下影线的光头阳线，常常预示着空方的实力比较强。 a.是 b.否 带有下影线的光头阳线，常常预示着多方的实力比较强。 6.带有上影线的光脚阴线是先抑后扬型。 a.是 b.否 带有上影线的光脚阴线是先扬后抑型。 7.对于带有上下影线的阳线，上影线越长，下影线越短，对多方越有利。 a.是 b.否 对于带有上下影线的阳线，上影线越长，下影线越短，表示多方受到空方的阻力越强。8.出现十字星的k线往往暗示着行情要反转。 a.是 b.否 9. 十字星的k线因为收盘价等于开盘价，所以一般没有红黑十字星之分。 a.是 b.否 十字星的k线有红黑十字星之分。当日收盘价高于前一交易日收盘价，用红色表示。当日收盘价底于前一交易日收盘价，黑色表示。当日收盘价等于前一交易日收盘价，k线的颜色与前一日的k线的颜色相同。 10.t型k线图下影线越长，空方力量越强。 a.是 b.否 t型k线图下影线越长，空方受到多方的阻力越强。 11. 一般情况下，没有红黑t型k线图或倒t型k线图之分。 a.是 b.否 有红黑t型k线图或倒t型k线图之分。 12.一般情况下，5天均线市场价格的敏感度比10