证券从业资格考试笔记.docx

证券市场法律法规公司名称：预先核准的保留期为6个月罚款：虚报注册资本的公司处以虚报金额5%-15%的罚款公司发起人抽逃注册资本的处以抽逃资本5%-15%的罚款提交虚假材料、采取欺诈手段隐瞒重要事实的公司处以5-50万元罚款财务会计报告等材料上作虚假记载、隐瞒重要事实的，对直接负责人处以3-30万元的罚款未经法定机关核准擅自公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1-5%罚款，对责任人员处以3-30万元罚款发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准尚未发行的处以30-60万罚款证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券，责令停止，没收违法所得并处以违法所得1-5倍罚款未经核准公开募基金管理业务的，处违法所得1-5倍罚款发行人、上市公司未按规定报送有关报告，处以30-60万元罚款；对负责人处以3-30万元罚款在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，处以3-20万元罚款证券公司从业人员提供虚假材料诱骗买卖，处3-10万罚款证券公司办理经纪业务接受客户全权委托办理买卖证券的处5-20万罚款证券公司未按规定为客户开立账户，情节严重处20-50万；负责人1-5万证券公司违反规定从事资产管理业务，处违法所得1-5倍罚款，不足10万处10-30万罚款证券公司对经纪、承销、自营、资产管理业务不分开办理，处30-60万证券公司违背受托义务擅自动用客户资金，情节严重的对负责人处三年以下徒刑并处3-30万罚金；特别严重的处3-10年并处5-50万罚金未将证券自营账户或者资产管理客户的证券账户备案的，处违法所得1-5倍罚款，不足3万处3-30万罚款，对负责人处3-10万罚款违反规定委托单位或个人进行客户招揽等，处违法所得1-5倍罚款，不足10万处10-30万罚款证券公司动用客户委托财产，处违法所得1-5倍罚款，不足10万处10-60万罚款，对责任人处3-30万罚款擅自变更持有5%以上股权的股东，没收违法所得；不足50万处5-50万；对直接负责人警告并处3-10万罚款期货交易所人员不按照规定发布行情等，负责人处1-10万罚款境内单位个人违反规定从事境外期货交易，违法所得不满20处20-100万期货公司违反保证金条款，处违法所得1-3倍罚款证券期货投资咨询人员未按照规定履行报告义务的，处1-3万罚款在限制转让期限内买卖证券的，对负责人处3-30万罚款收购人利用上市公司收购损害被收购公司合法权益的，处10-60万罚款未经批准设立基金公司或者从事公开募集基金管理的，违法所得不足100万处10-100万罚款基金管理人、基金托管人相互出资或持有股份的，处10万以下罚款内幕交易：个人从事内幕交易的，没收违法所得并处以违法所得1-5倍罚款；没 有违法所得或者违法所得不足3万的，处以3-60万罚款 单位从事内幕交易的，对负责人处以3-30万元的罚款 当公司营业用主要资产的抵押、出售活着报废一次超过该资产的30% 时属于内幕信息经营范围：由公司章程规定而非公司法，可以更改有限责任公司：由50个以下股东出资设立股东会由全体股东组成监事会成员不得少于3人股份有限公司：申请股票上市，公开发行股份应达总股本25%以上；股本总额超 过4亿元的，公开发行股份为10%以上，注册资本不低3000万申请债券上市，债券期限至少1年；公开发行债券累计债券余额不超过公司净资产40%上市公司和债券上市交易的公司，应自每个会计年度的上半年结束之日起2个月内汇报中期报告；自每个会计年度结束之日起4个月内汇报年度报告持有公司5%以上股份的股东属于证券交易内幕信息知情人公司董事任期不得超过3年以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少35%应有2-200人为发起人，应自股款缴足起30日内召开创立大会发起人持有本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让股东向股东以外的人转让股权应经其他股东过半数同意，书面通知其他股东30日内未回复视为同意转让财报应在召开股东大会前20日内置备于公司供股东查阅公司分立：自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并在30日内公告证券交易：投资者持有或者通过协议、其他安排与其他人共同持有一个上市公司 已发行的股份达到30%时，应自事实发生之日起3日内报告 投资者持有或者通过协议、其他安排与其他人共同持有一个上市公司 已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向上市公司所 有股东发出收购该上市公司全部或者部分股份的要约证券销售：代销包销期限不得超过90日 为股票发行出具审计报告、资产评估报告活着法律意见书等文件的证 券服务机构和人员，在该股票承销期满后6个月内不得买卖该股票收购：收购行为完成后，收购人应当在15日内汇报收购情况 收购行为完成后12个月内，财务顾问应对双方持续督导收购人以要约方式收购，比例不低于5%收购人做出要约提示性公告后，拟自行取消收购计划，应公告原因；自公告之日起12个月内不得收购同一家公司收购人公告要约报告书摘要15日内未能发出要约的，应公告原因对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告前6月最高价收购人以现金方式支付，应将不少于20%的收购价款作为履约保证金收购要约的收购期限不得少于30日，不得超过60日在收购过渡期内，有充分理由改选董事会的，收购人的董事不得超过董事会成员的1/3管理层收购，经2/3独立董事同意后，还应经股东大会非关联股东所持表决权半数通过控制权：持股50%以上，实际支配股份表决权超30%，决定半数以上董事会成员 选任，可对股东大会决议产生重大影响投资者：非第一大股东或实控人，拥有股份达5%-20%，应编制简式权益报告书 已披露权益变动报告书的投资者及一致行动人在披露之日起6个月内， 因拥有权益的股份变动需要再次报告的，可就不同部分做出公告申购：网上投资者有效申购倍数50-100倍，网下至网上回拨，回拨比例为20%；超过100倍，比例为40%；超过150倍，比例为10%首发：采取询价方式，剔除部分不低于网下投资者申购总量的10%增发：向不特定对象公开募集股份，最近3年平均净资产收益率不低于6% 向特定对象发行证券累计超过200人属于公开发行证券申请文件：上市公司提供的申请文件有重大遗漏，证监会可做出终止审查决定， 并在36个月内不受理公开发行申请市场禁入：违反有关规定情节严重的，对有关责任人员采取3-5年证券市场禁入； 行为恶劣、严重扰乱的，5-10年基金管理公司：公开募集基金公司注册资本不低于1亿元，且为实缴货币资本董事、监事和高级管理人员应当具备3年以上相关工作经历基金管理人：管理人应从管理基金的报酬中计提风险准备金管理人职责终止的的，基金份额持有人大会应在6月内选任管理人应在基金份额发售的3日前公布有关文件基金托管人：连续3年未开展托管业务的，可取消托管资格基金：募集期限届满，封闭式基金募集总额达到注册规模80%以上，应验资基金份额上市交易合同期5年，份额持有人1000人，金额2亿以上份额净值计价错误达0.5%时，管理人应公告召开基金份额持有人大会，应提前30日公告重新召集基金份额持有人大会应有代表1/3以上基金份额的持有人参加提前终止基金合同等应由2/3通过，审议事项1/3基金份额登记机构保存数据期限自销户之日起不少于20年监督机构应对公开募集基金的申请6月内作出是否批准的决定期货：期货监督管理机构应在受理期货公司成立申请6个月内，决定是否批准期货监督管理机构应在期货公司变更事项申请之日起20日内批准对符合要求的期货公司，期货监督管理机构应在3日内解除有关措施期货公司的货币出资比例不低于85%期货公司注册资本最低限额3000万证券公司：非货币财产出资总额不超30% 解聘合规负责人，应自解聘之日起3日内汇报 聘请会计师事务所，3日内备案 应当自每月结束之日起7日内报送月度报告 从事资产管理、融资融券业务，按周寄送对账单 应有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高管 经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务的注资1亿 经营经纪业务和其他业务之一的，净资本不低于1亿 证券、期货投资咨询机构应将公众投资咨询资料，保存2年 从事证券交易不足半年、最近20个交易日日均证券类资产低于50万 的客户，证券公司不得为其开立信用账户国务院证券监督管理机构：境内外设立、收购证券公司，6个月 增加或减少注册资本，股东、实控人资格审查，3月 变更业务范围，高管人员资格，45天 设立收购撤销分支机构，停业解散破产申请，30天 董事监事资格，20天临时股东大会：董事会人数不足规定人数或公司章程所定2/3时未弥补亏损达到实收股本总额1/3时单独或合计持有10%以上股份的股东请求时董事会认为必要时或监事会提议召开时证券从业人员管理证券执业证书：申请证券执业证书的申请人，协会应自30日内备案 申请人不符合申请条件的，协会应自30日内通知申请人取得执业证书后未被原聘用机构聘用的，原机构应在10日报告取得执业证书后变更聘用机构，新机构应在10日内报告被吊销执业证书的人员，协会可在3年内不予受理证书申请取得从业资格人员可申请执业证书，最近3年未受刑事处罚从业人员：拒绝协会调查情节严重的，暂停执业3-12月，对机构并处3万罚款 参加资格考试人员违反考场规则的，在2年内不得参加资格考试证券投资咨询人员：取得投资咨询从业资格证书条件之一是有2年证券经历证券经纪人：应进行不少于60小时执业前培训，法律法规和职业道德20小时证券公司终止与经纪人的委托关系，5日内向协会注销该人员登记；未能收回证书的，10日内向媒体公告作废可以委托证券公司以外的人作为证券经纪人财务顾问：将申报文件报证监会审核期间，委托人终止委托协议，应在5日报告财务顾问主办人：应在最近24个月无违反诚信的不良记录 最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到自律组织处分 最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚保代：具备3年以上保荐经历，最近3年在境内证券发行项目中协办、无处罚资产管理：投资主办人与原证券公司解除劳动合同，原公司应在10日内备案 证券公司开展资产管理，投资主办人不少于5人，具备3年从业 为证券资产管理客户开立账户，自开户之日起3日到证交所备案 证券公司办理定向资产管理，单个客户的资产净值不低于100万元 集合资产管理，集合计划中单个客户不低于100万，人数最多200 募集资金规模50亿元以下 集合资产管理计划合格投资者：个人家庭100万，公司机构1000万 证券公司应当按季编制资产管理报告 证券公司自有资金参与集合计划持有不少6月，参与退出5日告知 单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过计划资产净值40% 集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产 集合计划可以参与融资融券交易，可以作为融券标的出借给金融公司变更：证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，所在公司应10日内申请注销更正信息：会员或从业人员认为诚信信息有错误的协会应在15日内处理申请诚信信息：查询记录保存年限为5年证券公司业务规范证券期货投资咨询机构：100万元以上的注册资本承销：证券上市后10日内，主承销商应当将验资报告等报送证监会证券公司承销证券违反规定的，证监会12-36个月可不受理承销业务证券自营：证券公司证券自营账户应在开户之日起3日内报证交所备案 证券自营业务中持有一种权益类证券的成本不得超过净资本30% 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不超净资本100% 自营固定收益类证券的合计额不超净资本500% 证券公司超规模比例买入证券，暂停业务资格半年至一年 证券公司投资风险低的证券，投资规模不超净资本80%不算自营 计算自营规模时，应按照成本价与公允价值孰高融资融券：经营证券经纪业务已满3年，公司董事、监事、高级管理人员2年未 受行政刑事处罚、各项风险指标2年符合规定、1年未出现管理问题 标