第贸易自由化与多边贸易体制的发展ppt课件.ppt

1 第七章贸易自由化与多边贸易体制的发展 2 目录 第一节贸易自由化的趋势与形成 第二节贸易自由化的表现和特点 第三节关贸总协定及其作用和局限 第四节WTO的主要原则与职能 第五节世界贸易组织的结构与运行机制 第六节WTO的作用及发展趋势 3 第一节贸易自由化的趋势与形成 贸易自由化是经济全球化的基础和先导 什么是贸易自由化 贸易自由化趋势的出现 1948年关贸总协定生效 贸易自由化进入新阶段的标志 1995年WTO的成立 4 一 自由贸易政策的起源 奴隶社会封建社会重商主义时期的欧洲19世纪20年代英国推动自由贸易政策美德在19世纪推行贸易保护主义一战与二战时期的贸易保护主义 5 二 贸易自由化浪潮 贸易自由化的出现与发展关贸总协定与19世纪某些西欧国家推动的自由贸易在方式上的区别 贸易保护措施对贸易自由化趋势产生了冲击 但无法中断贸易自由化的进程 有管理的自由贸易 6 二 贸易自由化的推动者 关贸总协定与WTO其它相关国际组织 UNCTAD 联合国贸发会议 CustomsCo operationCoucil CCC 关税合作理事会IMF区域性经济组织 7 第二节贸易自由化的表现和特点 一 贸易自由化的表现进出口关税大幅度降低 非关税壁垒受到削弱 各种贸易歧视被限制在一定限度内 发展中国家和最不发达国家得到优惠待遇 贸易自由化组织的管辖范围扩大 8 二 贸易自由化的特点 贸易自由化领域拓宽 参与者增加 贸易自由化受到区域经济一体化组织的双重影响 贸易自由化的全球性力量和制度性保障得到加强 贸易自由化具有不平衡性 9 延伸阅读 20世纪国际贸易的发展与变化 一 20世纪初至二战前的国际贸易状况19世纪末20世纪初至第二次世界大战爆发 国际贸易的发展大体上可分为两个阶段 即向垄断资本主义过渡到第一次世界大战前时期和两次世界大战之间时期 在这两个不同阶段 国际贸易表现出了不同的特点 第一阶段是向垄断资本主义过渡到一战前时期 1870 1914年 在此时期 欧洲和美国发生了第二次工业革命 世界工厂生产飞速发展 据统计 世界工业产量在1870 1900年的30年间增长了2 2倍 在20世纪初的13年里又增长了66 工业的发展带动了对外贸易的发展 同时 为了确保原料的供应和对市场的控制 少数富有的资本主义国家开始向殖民地输出资本 资本输出不仅带动了商品出口 而且还能以低廉的价格获得原料 这一切使国际贸易继续保持明显的增长 但与自由竞争时期相比 增长速度下降了 例如 在1840 1870年 国际贸易量增长了3 4倍 而在1870 1900年国际贸易量只增长了1 7倍 而且国际贸易量的增长速度已落后于世界生产 这表明世界市场的扩大速度已赶不上世界生产的扩大速度 生产与市场之间的矛盾已趋尖锐化 主要资本主义国家争夺市场的斗争日益加剧 10 第二阶段是两次世界大战之间 1914 1938年 帝国主义国家为了争夺世界市场 重新划分势力范围 不断发生冲突 1914年终于爆发了第一次世界大战 1929年又发生了世界性的经济大危机 各国为了保护本国市场 竞相采用关税战 货币战 并组织相互对立的经济集团 战争的破坏和当时严重的经济危机 使世界工业生产发展极为缓慢 在1913 1938年的25年间 世界工业生产只增长了83 同时 这一时期贸易保护的发展设置了层层的人为障碍 因此 国际贸易的发展几乎处于停滞状态 两次世界大战期间 国际贸易只增长了3 年增长率仅为0 7 国际贸易值反而减少了32 而且国际贸易的增长更为明显地落后于世界生产的增长 11 二 战后国际贸易的大发展战后 国际商品贸易发展的最大特点就是增长迅速 其具体表现就是国际商品贸易的增长速度不仅比战前要快 而且比生产增长速度快 战后国际贸易的发展大致可分为三个阶段 各个阶段的国际贸易发展都有其特点 每个时期的国际贸易发展都受到来自各方面的因素的影响 1 战后至 滞胀 前的迅速恢复与发展阶段国际贸易发展与这一时期世界经济迅速增长相适应 恢复与发展非常迅速 国际贸易在这一阶段迅速发展的原因可以归纳为 第一 战后科技革命的兴起和世界经济的高速发展带动了战后国际贸易迅速增长 第二 国际分工和生产国际化的深入发展 扩大了国际贸易的商品交易量 第三 发展中国家和原经互会国家经济的发展 对国际贸易规模的扩大也起了一定的推动作用 第四 战后国际货币体系和关税与贸易总协定的建立 对国际贸易的发展也起了积极促进作用 12 2 1970年代至1980年代末的增长阶段从1970年代初开始 主要资本主义国家进入了长达10多年的 滞胀 阶段 到1980年代 出现了严重的经济危机 在此期间 国际贸易停滞不前的主要原因可以归纳为 第一 1970年代末和1980年代初发达资本主义国家发生了严重的经济危机 导致生产大幅度下降 投资减少 消费需求不振 原材料及能源需求下降 第二 发达国家为抑制通货膨胀 实行高利率和紧缩性货币政策 导致发达国家的能源 原料消耗和进口减少 进口商品价格急剧下跌 初级产品价格下跌尤甚 价格下跌一方面降低了世界出口额 另一方面大大削弱了对初级产品出口依赖程度高的发展中国家的进口能力 第三 1980年代前半期 美元汇率不断下跌也使以美元计价的商品市场价格降低 导致世界出口额下降 从1980年代后半期开始 国际贸易重新步入稳定增长时期 1985年后 西方国家的经济复苏 尤其是美国经济的强劲增势 带动了整个世界进出口贸易的回升 1986 1989年 国际贸易量以年均6 8 的速度递增 使之成为战后以来国际贸易增长最快的时期之一 13 这阶段的国际贸易增长是以欧 日增加进口 美国急剧扩大出口 欧共体国家一改多年复苏缓慢状态 投资增加带动进口成为主要推动力 日本由于日元升值和向内需经济结构转型 进口大幅增加 据统计 在1988年世界进口增加额中 欧共体占51 7 日本占15 3 1980年代后半期 国际贸易恢复迅速增长 还与以下几个因素直接相关 第一 西方国家加强了国家间经济政策协调和联合干预 采取了熨平经济周期波动和刺激投资与消费 促进经济增长为主要目标的政策 发达国家的设备投资热推动了资本货物进出口额的大幅度增长 1988年增幅达20 以上 设备投资热也带动了制成品和初级产品出口的增长 第二 西方国家进行的经济结构调整取得成效 增强了经济结构的灵活性和应变能力 提高了企业效率和技术水平 增强了出口竞争能力 第三 科技发展和技术革新使国际市场交换的商品和劳务范围扩大 西方国家竞相研究与开发新兴产业 新产品层出不穷 第四 此外 通货膨胀控制适度 货币汇率相对稳定以及油价下跌等 均为经济持续增长提供了有利条件 也促进了国际贸易增长 14 3 1990年代以后的快速增长阶段进入1990年代以后 国际贸易的增长速度加快 但总的看来 1990年代和1980年代一样 国际贸易的发展处于动荡不稳和低速增长的状态 1990年代以来 世界贸易格局最大的特点是 发展中国家在世界贸易中的地位逐渐上升 战后长期以来世界贸易中发展中国家所占比重越来越低的不合理结构开始逆转 这一变化趋势在东亚表现得更为明显 影响1990年代以后国际贸易发展的几个主要因素有如下几个方面 第一 世界经济保持增长的势头 第二 世界贸易组织的正式成立 推动了国际贸易的发展 第三 经济自由区域的出现使区域内贸易更加自由 第四 科学技术加速进步 第五 跨国公司的蓬勃发展推动了国际贸易的发展 15 三 国际贸易结构的变化1 国际贸易商品结构的变化 见表7 1 资料来源 UNCTAD 国际贸易与发展统计手册 WTO AnnualReport1998 p73 转引自池元吉主编 世界经济概论 北京 高等教育出版社 2003年8月 第271页 表7 1世界商品出口结构的变化 16 造成上述变化的主要原因可以归纳为如下几方面 1 初级产品生产的发展速度落后于制造业的发展速度 2 一系列新兴工业部门兴起 许多战前没有或尚未普及到家庭的新产品涌现并投入世界市场 3 由于国际分工的深化 国际贸易中的中间产品大量增加 4 由于科技进步 原材料使用率提高 节约了原材料的使用量 提高了废料的回收与再利用能力 5 随着发展中国家工业的发展 相当一部分原料和食品在国内进行不同程度的加工后再出口 这就增加了制成品的出口量 减少了初级产品的出口量 6 塑料 合成橡胶 合成纤维 合成洗涤剂 人造皮革等合成代用品大量出现 代替了天然产品 减少了天然原材料的使用率 7 发达资本主义国家实行农业保护政策和农业工业化 提高了农产品的自给率 减少了对农产品的进口需求 8 战后一系列发展中国家为发展本国经济 实现工业化 大量增加机器设备等资本货物的进口 也增加了工业制成品的国际贸易量 9 初级产品价格和制成品价格之间的剪刀差不断扩大 即初级产品的价格相对下降或升幅甚小 而制成品价格相对上升 10 世界产业结构日益高级化 智能化 17 2 国际贸易地区分布的变化 1 在国际贸易格局中 发达国家依然占据支配地位 但是来自不同类型国家的竞争和威胁越来越多 2 发达国家之间的贸易增长相对于发达国家与发展中国家之间的贸易增长快 3 在发达国家中 日本和欧洲的贸易地位上升较快 美国的贸易地位则逐渐下降 4 在发展中国家中 新兴工业化国家和地区的对外贸易处于领先地位 参见表7 2 近年来 中国的对外贸易发展很快 1992年中国的进出口总额为1656亿美元 排名世界第11位 到2002年年底 中国的进出口总额达到6209亿美元 排名世界第5位 中国的出口发展情况参见表7 3 5 经济贸易集团内部各成员间的贸易发展十分迅速 成为战后国际贸易发展的一个重要特征 20世纪90年代 欧盟的内部贸易占了西欧对外贸易总额的70 北美自由贸易区的内部贸易占其对外贸易总额的40 世界各主要国家和地区货物贸易额增长情况参见表7 4和表7 5 18 资料来源 日 大内力 世界経済論 東京大学出版会 1991年3月出版 表7 21965 1985年间NIEs占全世界制成品出口的比重 单位 19 表7 3各国和地区在世界总出口增加额中占的比率 该国出口增加额 世界总出口增加额 资料来源 根据IMF DirectionofTradeStatistics 制作 单位 20 表7 41990 2000年世界主要国家和地区货物贸易额增长情况 21 注 包括安哥拉 阿尔及利亚 刚果共和国 加蓬 利比亚和尼日利亚 包括印度尼西亚 韩国 马来西亚 菲律宾和泰国 资料来源 WTO 2001年度世界贸易报告 2001年5月 转引自池元吉主编 世界经济概论 北京 高等教育出版社 2003年8月 第273页 22 表7 52000年世界货物贸易前15位的国家和地区 23 注 包括重要的再出口或为了再出口而进口的商品 资料来源 WTO 2001年度世界贸易报告 2001年5月 转引自池元吉主编 世界经济概论 北京 高等教育出版社 2003年8月 第273 274页 24 3 国际贸易内容的变化战后 特别是近20年来 国际贸易的内容具有突出的新特点 1 国际贸易的内容在比例 结构上发生了重大变化 服务贸易和技术贸易的比重相对于货物贸易快速上升 2 多边贸易的内容和范围大大扩展 3 商品贸易 服务贸易 技术贸易及与贸易有关的投资四位一体迅速发展 相互促进 4 军火贸易不断增长 1998年以来 全球公开的军火贸易额连续增长 近年来一部分国家的武器进出口状况请参考表7 6 25 表7 62001年 2002年武器及其部件的主要进出口状况 单位 100万美元 注 此表并不代表各个国家的排名 俄罗斯 中国等国家的武器进出口额未列在其中 资料来源 日本总务省 世界的统计2005年 2005年出版 26 第三节关贸总协定及其作用和局限 一 关贸总协定的成立主要机构 缔约方全体 最高权力机构 代表理事会 常设机构 委员会 对重大总量进行长期和系统考虑 二 关贸总协定在贸易自由化中的作用大幅度降低关税已完成的8轮多边谈判取消非关税壁垒数量限制 倾销与反倾销 补贴与反补贴 灰色区域 27 1947年关贸总协定的产生 28 其它方面消除贸易歧视 增强贸易透明度 非歧视原则 最惠国待遇与国民待遇 透明度原则处理国际贸易纠纷 争端解决程序促进发展中国家的贸易和发展 普惠制 例外条款把更多领域纳入多边贸易组织框架 纺织品 农产品 服务贸易 与贸易有关的知识产权和投资措施 29 三 关贸总协定的局限性 地位不明确规则不够严密争端解决机制不完善 30 第四节WTO的主要原则与职能 一 WTO的成立二 WTO的宗旨与原则 非歧视原则 贸易自由化原则 允许正当保护原则 稳定贸易发展原则 公平竞争原则 鼓励发展和经济改革原则 地区贸易原则 例外与免责原则 透明度原则 WTO原则对关贸总协定原则的继承与发展 31 非歧视原则 非歧视待遇又称无差别待遇 是针对歧视待遇的一项缔约原则 它要求缔约双方在实施某种优惠和限制措施时 不要对缔约对方实施歧视待遇 根据非歧视待遇原则 世贸组织一成员方对另一成员不采用任何其他所同样不适用的优惠和限制措施 在世贸组织中 非歧视原则由最惠国待遇和国民待遇条款体现出来 32 贸易自由化原则 世贸组织一系列协定或协议都要求成员分阶段逐步实行贸易自由化 以此扩大市场准入水平 促进市场的合理竞争和适度保护 让投资者有较为透明 稳定的市场环境 而不是政府过多的干预造成的不确定性来决定其投资行为 贸易自由化以共同规则为基础 以多边谈判为手段 以争端解决为保障 以贸易救济措施为 安全阀 以过渡期方式体现差别待遇 世界贸易组织承认不同成员之间经济发展水平的差异 通常允许发展中成员履行义务有更长的过渡期 33 允许正当保护的原则世贸组织允许世贸组织成员根据经济发展阶段的不同 依据货物和服务产业竞争能力的差距 考虑可持续发展的需要 维护本国国民安全和健康的要求 可以通过谈判作出正当的保护 即非歧视原则的例外 正当保护的措施 1 在货物贸易上鼓励以关税作为主要的保护措施 一般地取消数量限制 2 在服务贸易上 允许世贸组织成员逐步开放 在承诺开放的部门实施国民待遇 3 在知识产权上通过多种方式保护 如果发现侵权盗版等行为 可以采取边境措施和刑事措施 并规定了不同的保护时间 34 稳定贸易发展原则 世贸组织所建立的多边贸易体系是要各成员方政府为各成员方的投资者 企业家 雇员和消费者提供一个良好的贸易环境 这种贸易环境有利于开拓市场 创造更多贸易与投资的机会 同时给各种消费者提供丰富的物美价廉的商品 因此 要求这种贸易环境可以预见 并稳定地发展 即要求世贸组织成员如实地履行承诺的义务 35 公平竞争原则 在世界贸易组织框架下 公平竞争原则是指成员方应避免采取扭曲市场竞争的措施 纠正不公平贸易行为 在货物贸易 服务贸易和与贸易有关的知识产权领域 创造和维护公开 公平 公正的市场环境 公平竞争原则的表现 1 通过反取消和反补贴等防止因取消和出口补贴二形成的不公平竞争 2 在服务贸易领域 世界贸易组织鼓励各成员通过相互开放服务贸易市场 逐步为外国的服务或服务提供者创造市场准入和公平竞争的机会 3 在知识产权领域 公平竞争原则主要体现为对知识产权的有效保护和反不正当竞争 4 约束政府采购金额 扩大公平竞争机会 5 为防止国营贸易企业的经营活动对贸易造成扭曲影响 世界贸易组织要求成员方的国营贸易企业按非歧视原则 以价格等商业因素作为经营活动的依据 并定期向世界贸易组织通报国营贸易企业情况 对国营贸易企业的贸易行为作了规范 防止出现与其它贸易企业竞争不公平的现象 36 鼓励发展和经济改革的原则 允许发展中成员方用较长的时间履行义务 或有较长的过渡期 如在农产品关税消减上 发达国家在6年内使关税降低36 而发展中成员方在10年内使关税降低24 最不发达国家免除降税义务 在 与贸易有关的投资措施协定 中 对外资企业不可采用 当地成份 外汇平衡 措施 发达国家成员在2年内取消 发展中国家成员则可有5年过渡期 最不发达国家成员有7年过渡期 37 地区贸易原则 地区性贸易安排是指一些国家通过协议组成经贸集团 成员内部相互废除或减少进口贸易壁垒 WTO具体要求 第一 确定关税同盟或自由贸易区临时协定的 合理期间 一般为10年 如超过10年 则要向货物贸易理事会作出解释 第二 两者成立的所有通知要接受世贸组织工作组的检查 第三 二者要定期向世贸组织理事会作出活动报告 38 例外与免责原则 含义 世界贸易组织要求成员方切实履行其所承担的各项义务 但也允许成员方在考虑历史传统 安全和确有困难的情况下有所例外 即不实施非歧视原则 39 透明度原则 透明度原则是指 成员方应公布所制定和实施的贸易措施及其变化情况 如修改 增补或废除等 不公布的不得实施 同时还应将这些贸易措施及其变化情况通知世界贸易组织 成员方所参加的有关影响国际贸易政策的国际协议 也在公布和通知之列 40 三 WTO的主要职能 41 第五节世界贸易组织的结构与运行机制 一 WTO的结构 42 WTO组织结构图 43 部长级会议 部长级会议是世界贸易组织的最顶级决策机构 由世界贸易组织的所有成员组成 也是各成员方最重要的谈判场所 根据 建立世界贸易组织协定 部长级会议具有下述具体职能 1 部长级会议设立贸易与发展委员会 国际收支限制委员会 以及预算 财务和管理委员会 在适当情况下 可设立具有其认为适当的职能的其他委员会 2 任命总干事并制定有关规则 确定总干事的权力 职责 任职条件和任期以及秘书处工作人员的职责及任职条件 3 对 建立世界贸易组织协定 及其附件作出解释和修改 4 豁免某成员方在特定情况下承担的义务 并对超过1年的豁免按规定进行审议 决定对豁免的延长 修改或终止 5 审议成员方提出的对 建立世界贸易组织协定 或多边贸易协定进行修改的动议 6 决定将某一贸易协定补充进诸边贸易协定或将其从该协定之中删除 7 决定加入世界贸易组织的国家或具有单独关税区地位的地区 8 审议互不适用多边贸易协定的执行情况并提出适当建议 9 决定 建立世界贸易组织协定 多边贸易协定生效的日期以及这些协定在经过生效后2年可继续开放接受的决定 44 总理事会 总理事会由世界贸易组织全体成员的代表组成 主要是在部长级会议休会期间履行部长会议的职责 总理事会为除部长级会议之外的世界贸易组织的最高权力机构 负责日常对世界贸易组织的领导与管理 45 总理事会作为争端解决机构 DisputeSettlementBody 召开会议 解决成员国间的贸易争端 下设上诉机构和争端解决专家组 总理事会作为贸易政策审议机构 TradePolicyReviewBody 召开会议 负责对各成员方的贸易政策进行审议 以增加各成员方贸易政策的透明度 46 总理事会下设专门理事会 1 货物贸易理事会 CouncilforTradeinGoods 涵盖了 建立世界贸易组织协定 附件lA所列的全部协定 主要负责监督 1994年关税与贸易总协定 及其附属的12个协议的执行 在该理事会之下 又分设11个部门委员会 负责专门监督管辖市场准入 农产品 动植物检疫 与贸易有关的投资措施 原产地 补贴与反补贴措施 海关估价 贸易技术壁垒 反倾销 进口许可 保障措施等领域 具体负责各专项协议的执行 此外还设有一个纺织品监督机构 2 服务贸易理事会 CouncilforTradeinServices 主要负责管理监督 服务贸易总协定 的实施 目前 在该理事会下已设立3个谈判小组 一个委员会和一个工作小组 分别为 基础电讯谈判小组 自然人移动谈判小组 海上运输服务谈判小组和金融服务委员会以及专业服务工作小组 3 与贸易有关的知识产权理事会 CouncilonTrade relatedAspectsofIntellectualPropertyRights 主要负责管理 监督世界贸易组织 与贸易有关的知识产权协定 的执行 而在该协定中 最关键的是规定了所有成员都必须达到的最低标准 明确了实施该标准的法律义务 把知识产权问题列人世界贸易组织争端解决机制的调整范畴 47 总理事会下设各专门委员会 1 贸易与发展委员会 CommitteeOnTradeandDevelopment 由 1947年关税与贸易总协定 转来 其主要职责是定期审议多边贸易协定中有利于最不发达国家的特殊条款 还设立了 最不发达国家分委员会 并定期向总理事会报告 以便采取进一步行动 2 贸易与环境委员会 CommitteeOnTradeandEnvironment 该委员会是根据1994年4月15日马拉喀什部长级会议决定成立的 其主要职责是协调贸易与环境措施之间的矛盾 制定必要的规范 以促进贸易的持久发展 3 国际收支限制委员会 CormmitteeonBalanceofPaymentsRestrictions 该委员会是由 1947年关税与贸易总协定 转入世界贸易组织的机构 负责监督审查有关协定中涉及国际收支平衡条款以及依据这些条款而采取限制进口措施的执行情况 4 预算 财务与行政委员会 CommitteeonBudget FinanceandAdministration 主要负责接受总干事提交的世界贸易组织的年度概算和决算 提出建议供总理事会通过 5 区域贸易协议委员会 CommitteeonRegionalTradeAgreements 该委员会于1996年2月 根据总领事会的决定设立 其职能为审查所有双边 区域和诸边优惠贸易协定 并审议此类协定和区域性倡议对多边贸易体制的影响 48 总理事会下设秘书处 专门负责处理世界贸易组织的日常事务 秘书处设一名秘书长 由总理事会委任的总干事担任 再由秘书长根据总理事会所批准的规则任免其他工作人员组成秘书处 总干事是世界贸易组织的监护人 他可以规劝各成员方遵守世界贸易组织的各项规定 49 总理事会设立的临时性机构 工作组 总理事会还设立一些临时性机构 即工作组 处理一些重要的专门问题 其职权范围也由总理事会决定 工作组向总理事会提交工作报告 例如 中国加入WTO工作组 50 二 世界贸易组织的运行机制 争端解决机制决策机制贸易政策审议机制 51 争端解决机制 形成背景世界贸易组织争端解决机制 是从1947年关税与贸易总协定有关条款及其40多年争端解决的实践发展而来的 关于争端解决规则与程序的谅解 包括27个条款 4个附件 世界贸易组织总理事会同时作为负责争端解决的机构 履行成员方之间争端解决的职责 52 世界贸易组织争端解决机制的特点鼓励成员通过双边磋商解决贸易争端以保证世界贸易组织规则的有效实施为优先目标争端解决机制的目的是使争端得到积极有效的解决 争端各方可通过磋商 寻求均可接受并与世界贸易组织有关协定或协议相一致的解决办法 在未能达成各方满意的解决办法时 争端解决机制的首要目标是确保成员撤销被认定违反世界贸易组织有关协定或协议的措施 如该措施暂时未能撤销 应申诉方要求 被诉方应与之进行补偿谈判 但补偿只能作为一项临时性措施加以援用 如在规定时间内未能达成满意的补偿方案 经争端解决机构授权 申诉方可采取报复措施 53 严格规定争端解决的时限迅速解决争端是世界贸易组织争端解决机制的一项重要原则 为此 争端解决程序的各个环节均被规定了严格 明确的时间表 这既有利于及时纠正成员违反世界贸易组织协定或协议的行为 使受害方得到及时的救济 也有助于增强各成员对多边争端解决机制的信心 实行 反向协商一致 的决策原则世界贸易组织争端解决机制引入了 反向协商一致 的决策原则 在争端解决机构审议专家组报告或上诉机构报告时 只要不是所有的参加方都反对 则视为通过 从而排除了败诉方单方面阻挠报告通过的可能 54 禁止未经授权的单边报复世界贸易组织要求 争端当事方应按照 关于争端解决规则与程序的谅解 的规定妥善解决争端 禁止采取任何单边的 未经授权的报复性措施 允许交叉报复如果世界贸易组织成员在某一领域的措施被裁定违反世界贸易组织协定或协议 且该成员未在合理期限内纠正 经争端解决机构授权 利益受到损害的成员可以进行报复 报复应优先在被裁定违反世界贸易组织协定或协议的措施的相同领域进行 称为平行报复 如不可行 报复可以在同一协定或协议下跨领域进行 称为跨领域报复 如仍不可行 报复可以跨协定或协议进行 称为跨协议报复 55 世界贸易组织争端解决的基本程序 一 磋商 关于争端解决规则与程序的谅解 规定 一成员方向另一成员方提出磋商要求后 被要求方应在接到请求后的10天内作出答复 如同意举行磋商 则磋商应在接到请求后30天内开始 如果被要求方在接到请求后10天内没有作出反应 或在30天内或相互同意的其他时间内未进行磋商 则要求进行磋商的成员方可以直接向争端解决机构要求成立专家组 如果在接到磋商请求之日后60天内磋商未能解决争端 要求磋商方 申诉方 可以请求设立专家组 在紧急情况下 如涉及容易变质的货物 各成员方应在接到请求之日后10天内进行磋商 如果在接到请求之日后20天内磋商未能解决争端 则申诉方可以请求成立专家组 56 二 专家组审理争端 1 专家组的成立和授权 1 专家组的成立 2 专家组的组成 专家组通常由3人组成 除非争端当事方在专家组设立之日起10天内同意设立5人专家组 3 专家组的职权范围 关于争端解决规则与程序的谅解 第7条第1款 用标准格式规定了专家组的职权范围 57 2 专家组的审理程序 在案件的审理过程中 专家组要调查案件的相关事实 对引起争议的措施是否违反相关协定或协议作出客观评价 就争端的解决办法提出建议 专家组一旦设立 一般应在6个月内 紧急情况下3个月内 完成全部工作 并提交最终报告 如专家组认为不能如期提交报告 则应书面通知争端解决机构 说明延误的原因和提交报告的预期时间 但最长不得超过9个月 应申诉方的请求 专家组可以暂停工作 但期限不得超过12个月 如超过12个月 设立专家组的授权即告终止 为完成最终报告 专家组有权从他们认为适当的任何个人或机构获取资料和专门意见 专家组在向成员方管辖的个人或机构索取资料和意见前 应通知该成员方政府 对于争端中涉及的科学或技术方面的问题 专家组可以设立专家评审组 并要求他们提供书面咨询报告 如争端当事方以外的成员认为该争端与自身有实质性的利益关系 则在向争端解款机构作出通知后 可以以第三方身份向专家组陈述意见 并有权获得争端各方提交专家组首次会议的陈述材料 58 3 专家组报告的通过 关于争端解决规则与程序酌谅解 第16条规定 为使各成员有足够时间审议专家组最终报告 只有在报告散发给各成员方20天后 争端解决机构方可考虑审议通过 对报告有反对意见的成员方 应至少在召开审议报告会议10天前 提交供散发的书面反对理由 在最终报告散发给各成员方的60天内 除非争端当事方正式通知争端解决机构他们的上诉决定 或争端解决机构经协商一致决定不通过该报告 否则该报告应在争端解决机构会议上予以通过 59 三 上诉机构审理 1 上诉机构的组成及职权范围 关于争端解决规则与程序的谅解 第17条规定 争端解决机构设立常设上诉机构 受理对专家组最终报告的上诉 常设上诉机构由7人组成 通常由其中的3人共同审理上诉案件 2 上诉机构对案件的审理上诉机构的审议 自争端一方提起上诉之日起到上诉机构散发其报告之日为止 一般不得超过60天 3 上诉机构报告的通过争端解决机构应在上诉机构报告散发后的30天内通过该报告 除非争端解决机构经过协商一致决定不予通过 60 四 争端解决机构裁决的执行及其监督 1 裁决的执行 关于争端解决规则与程序的谅解 第21条规定 在专家组或上诉机构报告通过后30天内举行的争端解决机构会议上 有关成员应将执行争端解决机构建议和裁决的意愿通知该机构 有关建议和裁决应该迅速执行 如果不能迅速执行 则应该确定一个合理的执行期限 61 2 授权报复 如申诉方和被诉方在合理期限届满后20天内未能就补偿问题达成一致 申诉方可以要求争端解决机构授权对被诉方进行报复 即中止对被诉方承担的减让或其他义务 争端解决机构应该在合理期限届满后30天内给予相应的授权 除非争端解决机构经协商一致拒绝授权 根据所涉及的不同范围 报复可分为平行报复 跨部门报复和跨协议报复三种 被诉方可以就报复水平的适当性问题提请争端解决机构进行仲裁 报复措施也是临时性的 只要出现以下任何一种情况 报复措施就应终止 1 被认定违反世界贸易组织有关协定或协议的措施已被撤销 2 被诉方对申诉方所受的利益损害提供了解决办法 3 争端当事各方达成了相互满意的解决办法 62 3 监督执行 争端解决机构应该监督已通过的建议和裁决的执行情况 在建议和裁决通过后 任何成员都可随时向争端解决机构提出与执行有关的问题 以监督建议和裁决的执行 63 仲裁 斡旋 调解和调停 一 仲裁 关于争端解决规则与程序的谅解 第25条规定 仲裁可以作为争端解决的另一种方式 如果争端当事方同意以仲裁方式解决 则可在共同指定仲裁员并议定相应的程序后 由仲裁员审理当事方提出的争端 64 二 斡旋 调解和调停 斡旋是指第三方促成争端当事方开始谈判或重开谈判的行为 在整个过程中 进行斡旋的一方可以提出建议或转达争端一方的建议 但不直接参加当事方的谈判 调解是指争端当事方将争端提交一个由若干人组成的委员会 该委员会通过查明事实 提出解决争端的建议 促成当事方达成和解 调停是指第三方以调停者的身份主持或参加谈判 提出谈判的基础方案 调和 折衷争端当事方的分歧 促使争端当事方达成协议 在世界贸易组织争端解决中 斡旋 调解或调停是争端当事方经协商自愿采用的方式 争端的任何一方均可随时请求进行斡旋 调懈或调停 斡旋 调解或调停程序可以随时开始 随时终止 世界贸易组织总干事可以以他所任职务身份进行斡旋 调解或调停 以协助成员方解决争端 65 决策机制 协商一致世界贸易组织以1947年关税与贸易总协定所遵循的决定 程序和惯例作为指导 在决策中继续沿用1947年关税与贸易总协定所遵循的 经协商一致作出决定 的习惯做法 1947年关税与贸易总协定的决策惯例是 讨论一项提议或拟议中的决定时 应首先寻求协商一致 所有缔约方都表示支持 或者没有缔约方反对 即为协商一致通过 只有在无法协商一致的情况下才进行投票表决 66 投票表决 在世界贸易组织部长级会议或总理事会表决时 每一成员拥有一票 总的原则是 部长级会议和总理事会依据成员所投票数的多数作出决定 除非 建立世界贸易组织协定 或有关多边贸易协定另有规定 67 1 关于条款解释的投票表决 世界贸易组织部长级会议或总理事会拥有解释 建立世界贸易组织协定 和多边贸易协定的专有权 对多边贸易协定和协议条款的解释 部长级会议或总理事会应根据监督实施协定的相应理事会的建议进行表决 并获得成员的四分之三多数支持才能通过 68 2 关于义务豁免的投票表决 按照 建立世界贸易组织协定 和多边贸易协定和协议的规定 任何世界贸易组织成员既享受一定的权利 也要履行相应的义务 但在特殊情况下 对某一世界贸易组织成员应承担的某项义务 部长级会议可决定给予豁免 69 三 WTO协议的基本结构四 WTO与关贸总协定的区别 70 第六节WTO的作用及发展趋势 一 WTO的作用二 WTO的运行情况三 WTO的发展方向 71 补充 第四届部长级会议 多哈会议 2001年11月9日至14日 世贸组织第四届部长级会议在卡塔尔首都多哈召开 共142个世贸组织成员参加了会议 会议的主要议题有二 一是接受中国和中国台北加入世贸组织 二是启动新一轮多边贸易谈判 11月10日 会议以协商一致的方式通过了中国加入世贸组织的决定 正式接纳中国为其第143位成员 11月11日 会议通过了中国台北以 台湾 澎湖 金门 马祖单独关税区 的名义加入世贸组织的决定 接受台湾为其第144位成员 11月14日 会议通过了 多哈部长宣言 一致同意开始新一轮多边贸易谈判 并规定应在2005年1月1日之前结束所有谈判 新一轮多边贸易谈判被命名为 多哈发展回合 以强调对发展问题的重视 会议还通过了 关于与贸易有关的知识产权协定与公共卫生的宣言 和 关于与实施有关的问题和关注的决定 72 多哈发展回合启动原因 多哈发展回合能够启动 源于以下原因 第一 世界经济发展缓慢 贸易保护主义增强 需要举行新的多边贸易谈判 加强贸易自由化的共识 进一步动贸易自由化 增强抑制贸易保护主义的能力 第二 新兴贸易事物的挑战 世贸组织建立以来 世界经济贸易中出现了许多新事物 如电子商务的兴起 环境条件的恶化 贸易环节的是否便利 成员境内的竞争政策 贸易与投资关系的协调 贸易与技术转让之间的关系等 它们对世界贸易的发展影响加大 需要通过多边贸易谈判 确立新的规则 否则 将影响世界贸易组织作用的发挥 73 第三 纠正世界贸易组织原有协定与协议实施上的失衡 由于发展不平衡和竞争力的强弱差距等原因 世贸组织成员在实施原有的贸易协定与协议中出现了不平衡 有的协议执行的较好 有的较差 如发达成员对自己自由化的承诺 如纺织品与服装协议上的义务的履行 一再拖延 众多规定仍然扭曲着农产品贸易的自由化 如出口补贴 国内支持 关税高峰 在食品进口方面出现了新壁垒 发展中成员在世界贸易组织中的权利未能充分享受 一部分发展中国家出现了边缘化的趋势 它们都影响了世界贸易组织作用的发挥 第四 修复世界贸易组织的形象 自1999年世界贸易组织第三届部分级会议无果而终以来 世界贸易组织的形象受到很大伤害 甚至成为反经济全球化的口实 74 第五 世界贸易组织本身为新回合谈判作了大量有效的工作 世贸组织第二任总干事穆尔进行了艰苦卓越的游说工作 第六 从世界贸易大局出发 在着眼于共同利益的基础上 成员方尤其是发达成员与发展中成员相互作出让步 发达国家认识到 西雅图新回合发动失败的主要原因是其在