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建筑工程变更的影响因素及控制策略研究 天津大学工程硕士学位论文 建筑工程变更的影响因素 及控制策略研究 已 the influencefactors l andcontrol strategy researchofthe variations project 领 域：项目管理 研究生：郄岩 指导教师：孙慧副教授 企业导师：王忠信高工 天津大学管理与经济学部 二。一一年五月 姻y删2082082 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得鑫鲞盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学雠文储躲帮签字慨如f年，月z歹日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解墨鲞盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权鑫鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 保密的学位论文在解密后适用本授权说明 学位论文作者签名： 锄靠 导师签名： 易磐 签字日期： 加f1年丁月吗同 签字日期：锄，1年广月。；同 中文摘要 在现代工程中，规模大、技术性强、投资额大、工期长、材料设备价格变化 快、工程项目的差异性大、综合性强、风险大，使得工程项目在实施过程中存在 许多不确定变化因素，而合同则必须在工程开工前签订，不可能对工程项目所有 的问题都作出合理的预见和规定，而且业主在工程实施过程中还会有许多新的决 策。因此，工程变更的发生不可避免。而且工程变更与投资、工期和质量三大工 程项目要素息息相关。可见，在工程项目施工过程中对工程变更的控制管理尤为 重要。 本文通过把工程变更的基本概念与工程实例相结合，阐述了工程变更对工程 项目三大要素工期、质量及成本的影响，并由此可以清楚看出工程变更与索赔的 紧密相连的关系。并对工程变更与索赔的基本概念进行分析对比。 最后，在综合分析工程变更与索赔的区别和联系的基础上，多方面的了解工 程变更与索赔引发的问题，并分阶段提出有效地工程变更控制方法。 关键词：工程变更：索赔；合同体系；策略 卜九 abstract variationsoccur dueto scale、theinherent project frequentlylarge complexity、a of variable surgeinvestment，a longduration，the riskand ofconstruction contractorscannot unpredictablydynamics engineeringthe forecast suchreasonablevariation any beforetomakeacontractandtheowner always havekindsof newdecisionthe executionoftheworksstill during furthermore，the variationsrelatewith andsoonit mustbe out investment、duration、quality pointed that intoaccountof variations is taking project duringimplementationvery important toensurethe undercontr01 project this connectsthetheoretic and paper analysispractical illustrates experienceit variationstohaveaneffectonthe andthetotalcontract project project it pricethen canseethat variationsare relatedtothe project closely claims clearly onthe ofthedifference lastly,base between comprehensiveanalysis project variationsand toa ofthe claims，then，according thoroughknowledgeissue，make recommendationsand and solutionsofcontr01 proposals，analyzeprovide keywords：projectvariations；claim；contract system；strategy 目 录 第一章绪论 11工程变更控制管理研究的背景1 12工程变更控制管理研究的意义2 13国外工程变更研究现状3 14国内工程变更研究现状5 15研究的方法和内容7 第二章工程变更概述 21工程变更的定义9 22工程变更的范围10 23工程变更的程序1l 24工程变更的估价12 25承包商申请的变更13 26引起变更主要原因13 27工程变更的分类。15 28d、结18 第三章工程变更的影响分析 19 31对工程进度的影响2l 32对工程质量和投资控制的影响24 33工程变更与索赔的关系27 331索赔的定义27 332工程索赔的起因27 333工程变更与索赔的关系29 34叫、结30 广r 第四章工程变更控制管理策略。 31 41工程变更控制原则。3l 42工程项目变更控制的意义及措施33 421工程项目变更控制的意义。33 421工程项目变更控制的措施34 43案例分析36 44叫、结38 第五章结合实际工作中应用的合同体系处理工程变更39 51fidic合同基本理念39 52实际工作中应用的合同体系39 53小结42 结束语 参考文献 j致谢 46 厂r ll 第一章绪论 第一章绪论 11工程变更控制管理研究的背景 在国家宏观政策的支持下，投资于建设工程项目的资本迅速增加，工程建设 事业得到了突飞猛进的发展。以珠海为例，从2009年至今，展开了港口、机场、 口岸、石化、船舶和海洋装备制造、航空及高新技术产业、休闲旅游、生态环保、 市政基础设施、公共服务、能源保障等十大重点建设工程，典型工程有港珠澳大 桥、广珠轻轨、长隆国际海洋度假区、十字门中央商务区、横琴岛澳门大学新校 区等。 1 港珠澳大桥【l】： 港珠澳大桥采用桥隧组合方案，工程起点为东岸香港大屿山石散石湾，向西 跨海到达澳门珠澳口岸人工岛，总长约565公里。总投资达约720多亿元。 2 广珠轻轨12j： 广珠城际轨道交通，简称广珠城轨，又称广珠城际铁路，由北面的广州市广 州南站途经佛山市顺德区、中山市，南至珠海市拱北口岸的珠海站，并经延伸线 连接珠海机场，总长约116公里。总投资达约208多亿元。 3 长隆国际海洋度假区【3】： 长隆国际旅游度假区项目规划设计分为富祥湾、横琴山、海豚湾三大组团， 整个项目分两期进行建设，占地面积达500万平方米。项目总投资超过200亿元 人民币。 4 十字门中央商务区【4】： 珠海十字门中央商务区位于珠海东部城区、西部城区和横琴新区的中心，毗 l 邻湾仔、横琴和拱北三大口岸，东面与澳门一水相隔，南至横琴环岛东路，西邻 ， 珠海保税区及横琴大桥，北靠将军山脉，通过港珠澳大桥与香港直接相连，规划 总建筑面积l100万平方米，总投资将超过1000亿元。 5 横琴岛澳门大学新校区【5】16l： 横琴岛澳门大学新校区选址在广东省珠海市横琴岛东部，在自然地理条件 上，依山傍海，毗邻港澳，处于“一国两制的交汇处，校园占地面积约为109 公顷，总建筑面积约为100万平方米，总投资将近60个亿。 在这样的大环境下，市场管理是否规范、工程质量是否有保障、工程造价失 控现象是否可以有效控制等问题的解决就迫在眉睫。 工程建设项目建设规模大、造价影响因素多，而长期以来的工程变更一直是 第一章绪论 工程建设中困扰投资控制的关键因素；另外，工程项目建设工期长、涉及范围广、 不确定性因素多，因此，工程变更是不可避免的。虽然建设领域与科研领域越来 越重视工程变更控制与管理的研究，但目前仍然存在变更处理流程复杂、变更合 同条款不完善、单价确定方法不具体等诸多问题，所以在全球经济危机复苏和国 家不断增大基础设施投资的环境下加强工程变更控制的研究具有重要意义【7】。 12工程变更控制管理研究的意义 任何工程项目在实施过程中由于受到多种外界因素的干扰，都会发生程度不 同的变更，它无法事先做出具体预测，而在开工后，又无法全部避免。可见工程 变更对合同价格和合同工期具有很大的影响，如果项目实施过程中对于工程变更 管理加以研究和正确实施则有助于项目工期和投资目标的顺利实现。对于每一个 重要项目而言，工程变更管理的目标在于防止和减少工程变更的数量，在工程变 更发生时减少其对工期和成本的影响。具体言之，工程变更管理研究的意义可以 概括为以下几个方面： 首先，工程变更管理是一种风险管理。变更和索赔在某种意义上本身就是一 种工程风险【引。工程风险管理对于工程项目的实现是具有重要意义的，风险一旦 发生，就会直接影响项目的三大目标 投资、进度和质量 的实现。随着建设领 域广泛引入风险管理的国际惯例以及建设行政主管部门大力推行各项相关法律 规章制度，工程建设中相关各方对于风险的重视程度已经越来越高，具体表现在 通过履约保函、付款保函、工资支付保函、各种担保、工程保留金、工程保险， 选择不同的合同策略或风险条款来转移风险。例如：投标保函 保证人在投标人 投标之前，对投标人进行严格的资格审查，向招标人出具投标保函，保证投标人 qh 按照招标文件的规定参加招标活动，并在中标后及时与招标人签订工程合同提 供招标人所要求的履约、预付款等的保函。如果投标人违约，则保证人将必须按 ， 照招标文件中的相应条款和保函的具体理赔条款赔付招标人招标失败及工期延 误等导致的损失 、信贷证明 在投标阶段金融机构应投标人、招标人要求，在 对投标人进行审查后，向招标人承诺，在投标人中标后，保证投标人在合同履行 期间可以获得信贷证明书中承诺限额内用于该项目正常、合理的信贷需求 、履 约保函 由担保人为承包方 申请人 向业主 受益人 提供的，保证施工方履 行工程建设合同责任和义务，承包商不履行合同的，业主可要求保证人在保函金 额内承担保证责任。保证人在承担保证责任后，可依法向承包商追偿。保证担保 公司提供的履约保函一般为有条件的保函，即在业主提出索赔时必须提供承包商 2 第一章绪论 违约的证明，保证人核实后才承担保证责任。履约保证担保也可以适用于分包合 同、材料设备供货合同的履行 等。但由于大多数业主并没有把工程变更同其具 有的风险联系在一起，从而忽略了工程变更对工程整个实施过程的影响。 实际上，工程变更对项目目标的实现具有决定性的影响，工程变更是导致工 期延误和投资失控的主要原因之一。 其次，工程成本由于变更而在不断地变化中。工程总价在汇总结算时往往并 不等于最开始的中标总价，它会包括中标总价、工程变更总价、暂定款调整等诸 多款项。而其中工程变更占很大比例。承包商有义务完成合同规定的工作，包括 合同明文规定的工作和根据有经验的承包商合理推断应该完成的工作，业主可根 据工程的需要通过发布工程变更指令的方式要求承包商完成新增工作或减少工 作。这就导致因工程变更带来工程成本上的变化。工程实践证明，由于工程变更、 设计修改 包括主动和被动 、新减工程、地基条件及各种不可预见情况的变化， 导致工期和工程成本从项目一开始就处在动态的变化之中。因此，对于建筑工程 而言，最终的价格为合同总价仅仅是非常理论上理解，而现实中最终结算总价公 式为： ? 工程结算总价 中标总价+工程变更调整费用 再次，在国内的工程界中普遍存在“轻变更重索赔”的观点。国内的承包商往 往都是急于拿到工程，他们通过低价中标，利用不均衡报价、索赔等方式回本。 其实，真正有经验的承包商不应该是通过索赔得到利润，而是主动积极的进行现 场管理，严格控制成本，和各个方面进行良好的沟通，切实开展有效的工程变更 管理，从而获得收入。也就是说，将如何控制变更的发生及如何减少变更对于工 期和成本甚至质量的负面影响，放在工程项目实施阶段的首位着眼点。 最后，工程变更管理是项目管理中相当重要的一个环节，一个有效地项目管 理系统是通过系统性的控制周期来实现的，控制周期描述了从项目目标定义开始 的一系列活动：包括计划任务的认可、项目状态的跟踪监视、实施过程的变更 控制、状态的估计和评测、采取纠错措施和计划调整。变更控制的主要功能是当 ， 变更发生后，通过控制活动及时调整变更后的项目计划。 综上所述，系统性的研究工程变更管理对于建筑工程来说，具有非常重要的 现实意义及理论价值。 13国外工程变更研究现状 工程整个实施过程中，频繁发生工程变更会严重干扰工程项目按计划进行， 第一章绪论 对项目的最终目标、工程成本、施工计划工期具有极大地影响性，而且由工程变 更引起的索赔和纠纷会成为项目控制中经常遇到的难题。国际方面，各国工程管 理领域专家学者均会面对相同的问题，也越来越重视并且积极着手对工程变更控 制管理的方法研究，试图努力减少工程变更、索赔及纠纷对项目目标的干扰影响。 例如，美国建筑业纠纷避免和解决任务小组在1995年估计阳】，美国每年发 生的工程变更费用约600多亿美元，而且肯定还有更多的变更间接费用发生。如 资源的未充分利用，人工的浪费 包括对变更研究费用的投入 等，整个建筑业形 成抵制变更和变更索赔的斗争。 1995年，美国的建筑业研究所 ch ，专门任命一批工程变更管理人员定量 化的研究工程变更对项目的影响和变更的本质。 对于公款投资项目，政府建立了严格的变更确认和检查程序。从1997年到 2002年内，美国的西雅图市准备投资19亿美元用于改善城市基础设施项目和 增建新的公用基础设施。城市建设审计认为，工程变更费用一般占初始合同总价 的1025，变更对合同价格的影响较大，于是城市建设审计师办公室专门检查 和评估政府各部门在建设过程中的变更令使用情况，发现存在以下缺点们： 1 政府部门经常没有工程变更的价格计算的详细资料提供和证明，特别对于 大的变更，更没有完整的价格计算文档。 2 政府部门缺乏对承包商间接费的明确和统一定义，导致间接费范围模糊。 3 缺乏投标前严格的资格审核，留下了在施工阶段较难进行变更控制的隐 患。 4 变更令应用范围太广，政府部门发布了合同范围外新增任务的变更令，导 +致变更费用增加。 1994年对8400多个项目进行了统计分析，结果如表 美国standishgroup l-l所示】： 裹i-i项目统计分析表 4 第一章绪论 彻底失败 不太成功 成本管理 17 38 27 12 6 严重超支 有所超支 有所节约大量节约 工期管理 35 34 22 18 严重拖期 有所拖期 提前完成 质量管理 29 51 20 未达到委托人要求 超出委托人要求 近几年来，国外针对工程变更的研究趋向于变更计价的合理性，peter davision 2002 u羽在合同索赔计价中对工程变更如何计价进行了举例说明； harbans singhks 2003 n羽对工程变更计价方法做出了详尽的评论。 另外，国外对工程变更的合同研究也比较完善，例如jct、ice、fidic、aia 等关于工程变更的条款也不断的扩充和完善。从风险角度来对工程变更进行管理 方面，keithports 2002 n町利用风险管理理论方法对变更进行控制研究，达 到了节约成本的成果。 2008年南非学者rubenndihokubwayo进行了一项探索性研究：将a、b两 栋相似商业住宅混合体工程进行对比，由于两工程均发生大量的变更而拖延了工 期，且各自的承包商分别按照合同要求予以了罚款。 分析两项工程得出结论n，a和b工程的变更中，因业主和顾问的原因占主 导地位。在工程建设中，如果要减少变更，业主及设计咨询师的规划和设计就显 得尤为重要。严格有效地对其进行控制，是保证建设项目目标实现的前提。 国外关于工程变更的研究日新月异，主要的研究方法是运用大量的数理统计 和概率分析建设项目中工程变更及其影响。其研究方法和成果以及互助协作的精 神值得我们参考和借鉴。 14国内工程变更研究现状 近些年来，工程变更在我国工程管理领域逐渐受到重视，越来越多的业主均 把工程变更控制作为工程项目管理的一项主要内容；同时，不少学者对工程变更 家学者均结合实践从不同领域或方面阐述了工程变更对工程造价的影响；孙海 第一章绪论 变更单价的确定、工程变更价款的调整方面进行了探讨，为后续的研究奠定了基 础；王强 2007 瞄钉在其工程硕士论文中，系统地分析了合同管理在国际工程建 设管理中的重要地位，对国际工程普遍采用的fidic合同条件进行了分析研究， 结合小浪底国际标合同管理方法。统计分析了合同管理中出现的变更和索赔提 出了国际合同管理的重点、变更处理应注意的问题、索赔处理过程中和争议处理 方式。 结合工作实际，现阶段国内工程变更管理研究现状】： 1 缺乏对建设工程项目变更全过程的监督管理和控制 工程变更贯穿建设项目实施的全过程。初步设计阶段、技术设计阶段、施工图 设计阶段、施工准备阶段、施工安装阶段、生产准备阶段及竣工验收阶段，环环 r 相扣。但目前，绝大多数业主会把工程变更管理和控制的重点放在工程实施阶段， 而缺乏对工程项目初步设计阶段 例如决策阶段、地质勘察设计阶段 以及项目建 ， 成后的生产准备阶段及竣工验收阶段进行工程变更管理和评价。而实际施工过程 中，工程变更往往大多发生在前期地质勘查和设计阶段。例如，某沿海建设大学 校园的工程，由于地质情况复杂，开发环境相对恶劣，且前期承担地质勘查检验 的勘察院对工地勘查有误，在勘查设计报告中写明建议桩长为3545m这个区间 之内。后期承担打桩工程的承包商入到现场，发现要打入5060m才可以达到安 全要求，但桩工程的承包商报价时是按照前期勘察院所建议的桩长进行投标，所 以要求索赔，造成业主很尴尬的局面。又如，此工程在外立面的美观性上要求极 高，所以外墙饰面设计了许多铝制构件造型，但设计图纸仅仅是将造型简单勾勒 一下，并无详图，导致估价人员无法计量出较为实际的价钱，此项设计必定会导 致一系列的外墙变更甚至索赔。可见，项目实施阶段发生的绝大多数变更均源于 项目前期阶段，只有最大限度地提高工程项目前期的各个阶段的质量，开个好头， 才能从根本上降低工程变更发生的频率，最大限度减缓工程变更对建设项目的破 坏。而项目建成后的工程变更评价，也具有及其重要的意义，可以将其整理归纳 - 入库，以方便之后的工程对其进行参考估价，并总结经验教训，使得之后的工程 进展顺利。 2 建设项目管理中变更管理职能不够明确 面对内容繁多的种类各异的工程变更，大多数业主的项目管理机构在时间紧 迫的情况下，无法高效、科学、准确而又有序地去应对。如前述沿海校园工程， 由于是政府重点项目时间紧、工期短、要求高，往往在处理变更的环节时会面 对资料不全、程序不对、沟通不畅等诸多问题，导致工程变更无法准确有序进行， 而且也为日后存档造成了很大困难，降低了其可追溯性。 6 第一章绪论 3 对工程变更缺乏有效地评审环节 大多数项目的工程变更均缺乏对其技术经济指标、工期合理性及安全性能等 诸多因素的综合评审，没有专门的专家学者或经验丰富人事组成团队对大型工程 变更方案进行合理地价值分析和方案比选，因此会造成不必要的费用和工期损 失。 4 未能建立起有效的工程变更责任追究制度 大多数建设项目对工程变更管理没有制定完善的建设项目工程变更控制指 标体系及相应的责任追究制度。例如，某工程要求总承包方在签订合同时必须拿 到工程建筑国家级别奖项，但是并未对此工程各个分包进行有效约束，为日后由 于分包的原因而影响此工程拿到国家级别奖项埋下了隐患。 5 存在轻变更重索赔的错误观点 承包商往往将工程变更视为向业主索赔费用和工期的大好机会，在实施项目 过程中，只要发生与原合同不符的工作内容，都想方设法让工程师发布变更指令， 使索赔合法化。而业主希望在满足设计和功能要求的前提下，使变更的范围缩小 到最低限度，以减少其投资。业主和承包商在主观愿望上背道而驰，这就增大了 变更管理的难度，有时会对项目的实施产生不利的影响。 15研究的方法和内容 本文主要的研究方法体现在：将实际案例与理论研究相结合，运用工作中的 实际案例对工程变更的理论进行说明。 研究内容主要包括： 第一章绪论：主要叙述了研究的背景和意义，国内外的研究现状，介绍本文的主 要研究内容； 第二章工程变更概述：主要介绍了相关概念，包括工程变更的定义、范围、程序、 原因及其分类方式等； 第三章工程变更的影响：分析工程变更对工程三大要素 工期、质量及投资 的影 响；阐述由工程变更引起的索赔的基本概念，并比较工程变更与索赔的关 系； 第四章工程变更控制管理策略：分别论述合同后及合同前对工程变更的控制策 略，并加以成功工程案例证明。 7 第一章绪论 第五章结合实际工作中应用的合同体系处理工程变更：通过分析工作中所用的合 同体系与fidic合同体系的差别，结合工作实践体现控制工程变更管理。 第二章工程变更概述 第二章工程变更概述 21工程变更的定义 工程变更的内容及其广泛，对其很难下一个确切的定义。由于人们研究变更 的角度和侧重点不同，而且不同的合同条件下变更的定义也有所区别。因此，工 程变更的定义众说纷纭。所以，从根本上明确工程变更的概念具有重要意义。 有文献12剐认为：增加或减少原始合同工作范围的修改或者造成影响完成原 合同工作范围的费用或工期的修改统称为工程变更。项目参与各方须立即评估变 更的费用、工期和对其他未变更工程的影响，以免事后调整变更时增加复杂性和 付出更高代价：也有文献【24j认为：承包合同的实施过程中，相对原合同条件的 变化，统称为工程变更。 根据fidic合同的变更定义，变更的定义非常广泛。这种变更主要表现在两 个方面【25】：合同方面的变更和狭义的工程变更。前者指对合同文件的修改与补充 协议，包括：增加工作范围外任务、改变合同工期、改变合同规定的程序和方法、 改变合同某一方面提供的条件或改变合同双方责任、权力和义务的规定；狭义的 工程变更则指合同范围以内的修改和补充，即对全部工程项目或部分工程项目其 中的任何一种进行变更，包括