（民商法学专业论文）论人民法院对民事诉权的限制.pdf

内容摘要 内容摘要 法官不能拒绝裁判是不言而喻的。但在我国，法官拒绝裁判、人民法院对民 事诉权进行限制的情况却屡屡发生，并且还司空见惯。相关的限制主要有：最高 人民法院以司法解释的形式对民事诉权进行的绝对限制和相对限制；地方法院在 最高人民法院所确立的各项原则的基础上，对民事诉权所实施的更为严格的限 制。法院怠于行使司法权、法官拒绝裁判，原因是多方面的，有立法层面的缺陷， 有法院自身的原因，还有传统观念的影响。其实，对民事诉权的保护不仅有必要， 而且还十分紧迫。因为民事诉权是最基本的人权，是其他权利得以实现的基础性 权利，还是司法权与公民权益的中介、桥梁。因此，民事诉权若不能得到妥善保 护，将会影响法的规范功能的发挥，甚至导致国家法治目标的落空。目前国际社 会正在轰轰烈烈开展的接近正义运动，正是诉权保护重要性的体现。我们应当正 视我国民事诉权保护的现状并以积极的态度来应对。首先，建议完善立法，在宪 法中确立公民诉权作为基本人权的地位，完善、改进民事诉讼法的相关规定，降 低起诉门槛。其次，法院应当从传统观念的框框中解放出来，充分发挥自身的主 观能动性，善用宪法、引用相关理论，通过法官释法来填补法律漏洞，给民事诉 权以最完善的保护。最后，应当由全国人大常委会加强对相关司法解释的违宪、 违法审查，杜绝司法解释剥夺公民民事诉权情况的屡屡发生。 本文共分四章： 第一章主要介绍最高人民法院及地方人民法院对民事诉权进行限制的基本 情况； 第二章就人民法院对民事诉权进行限制的原因进行分析，原因主要有立法层 面的缺陷、法院自身的原因、传统意识及学说理论的影响； 第三章分析了民事诉权保护的必要性、紧迫性，并介绍了国际诉权保护的现 状； 第四章阐述了应当如何保护民事诉权，主要措施有：修改宪法及相关法律、 通过法院自身努力来实现民事诉权的充分保护、加强对司法解释的违宪违法审查。 关键词：人民法院；民事诉权；限制 a bs t r a c t a b s t r a c t t h ep r i n c i p l ei s8 0n a t u r a l l yt h a tt h ej u d g ec a l ln o tr e f u s et h ej u d g m e n t s b u t t h i sp r i n c i p l ei s n to f t e no b e y e di no u rc o u n t r y t h er e s t r i c tt oc i v i ll i t i g a t i o nf i g h t f r o mt h ep e o p l e sc o u r tb e c o m ec u s t o m a r y t h e r ea r et w om a i np r e s e n t a t i o ni nt h e r e s t r i c t ：t h ea b s o l u t ea n dr e l a t i v el i m i to fc i v i ll i t i g a t i o nf i g h ti nt h ef o r mo fj u d i c i a l i n t e r p r e t a t i o nb yt h es u p r e m ep e o p l e sc o u r t ，a n dt h em o r es t r i c t l yl i m i to fc i v i l l i t i g a t i o nr i g h ti nt h ei n d i v i d u a lc a s e so nt h eb a s i so fi m p l e m e n t a t i o no ft h ej u d i c i a l i n t e r p r e t a t i o nb yt h el o c a lc o u r t s t h er e a s o nw h y t h ee o u l l k sa r en e g l i g e n tt oe x e c u t e j u d i c i a lr i g h t sa n dt h ej u d g er e f u s et h ej u d g m e n t s i sv a r i o u s i tc o n c l u d e st h ed e f e c t i nt h el e g i s l a t i o ns t a g e ，t h ed e f i c i e n c yi nt h ej u d i c i a ls t a g ea n dt h ei n f l u e n c ei nt h e t r a d i t i o n a li n t e n t i o n ss t a g e t h ep r o t e c to ft h ec i v i ll i t i g a t i o nr i g h ti sn e c e s s a r ya n d i m m i n e n t , b e c a u s ei ti sn o to n l yt h em o s tf u n d a m e n t a lh u m a nr i g h ta n dt h ef o u n d a t i o n o ft h eo t h e rr i g h t sb u ta l s ot h em e d i ao ft h ej u d i c i a lr i g h t sa n dt h ec i t i z e n s f i g h t sa n d i n t e r e s t s i tw i l li n f l u e n c et h ee f f e c to ft h el e g a lf u n c t i o na n de v e nm a k ea i mo fr u l e o fn a t i o nl a wf a l l st ot h eg r o u n d n o wi ti s i m p o r t a n c eo fp r o t e c to ft h ec i v i l l i t i g a t i o nr i g h tt h a tt h ec a m p a i g no fa p p r o a c ht h ej u s t i c ei sc a r r i e do u tw i t hab a n gi n t h ei n t e r n a t i o n a ls o c i e t y w es h o u l ds q u a r eu pt oo u rc u r r e n ts i t u a t i o no ft h ep r o t e c t o fc i v i ll i t i g a t i o nr i g h ta n df a c ei tp o s i t i v e l y f i r s t ，w es h o u l dm a k eas u g g e s t i o no f p e r f e c t i o no fl e g i s l a t i o nb ye s t a b l i s h i n gt h eb a s i cs t a t u so fc i t i z e n s p r o c e d u r a lr i g h t s i nt h ec o n s t i t u t i o na n di m p r o v et h er e l e v a n tr e g u l a t i o n so fc i v i lp r o c e d u r a ll a wt o c u td o w nt h et h r e s h o l do f p r o s e c u t i o n s e c o n d l y , b yb r e a k i n ga w a yf r o mc o n v e n t i o n , t h ec o u r t ss h o u l dp u tf o r w a r de n o u g hp a s s i o na n dc o u r a g et od i s p l a yt h e i rs u b j e c t i v e i n i t i m i v et om a k eag o o du s eo ft h ec o n s t i t u t i o na n dq u o t et h er e l e v a n tt h e o r i e st o g i v et h em o s tp e r f e c tp r o t e c t i o no ft h ec i v i ll i t i g a t i o nr i g h tw i t ht h ea i do fj u d i c i a l i n t e r p r e t a t i o n a tl a s t , t h es t a n d i n gc o m m i t t e eo ft h en a t i o n a lp e o p l e sc o n g r e s s s h o u l di n t e n s i f yt h ee x a m i n a t i o no ft h ev i o l a t i o no ft h ec o n s t i t u t i o na n dt h eo t h e r l a w st o s t o pt h ed e p r i v a t i o n o fc i t i z e n s c i v i l l i t i g a t i o nr i g h tb yt h ej u d i c i a l i n t e r p r e t a t i o n 啦sp a p e ri sd i v i d e di n t of o u rc h a p t e r s ： 论人民法院对民事诉权的限制 c h a p t e r1m a i n l yi n t r o d u c e st h er e s t r i c ts i t u a t i o n st oc i v i ll i t i g a t i o nf i g h ti nt h e s u p r e m ej u r i s d i c t i o na n dl o c a lj u r i s d i c t i o n c h a p t e r2a n a l y s e st h er c a s o no fr e s t r i c tt oc i v i ll i t i g a t i o nr i g h t 丘o mt h ep e o p l e s c o u r t t h er e a s o n sm a i n l yc o n c l u d et h ed e f e c ti nt h el e g i s l a t i o ns t a g e t h ec a n s ei n t h ec o u r t st h e m s e l v e sa n dt h ei n f l u e n c ei nt h et r a d i t i o n a li n t e n t i o n s s t a g e c h a p t e r3a n a l y s e st h en e e e s s i 哆a n du r g e n c yo fp r o t e c to ft h ec i v i ll i t i g a t i o n r i g h ta n di n t r o d u c e st h ec u r r e n ts i t u a t i o no f p r o t e c to fi n t e r n a t i o n a lp r o c e d u r a lr i g h t s c h a p t e r4e x p o u n d st h em e a s u r e so fp r o t e c t i n gt h ec i v i ll i t i g a t i o nr i g h tw h i c h c o n t a i n sa m e n d m e n to ft h ec o n s t i t u t i o na n dt h eo t h e rl a w s ，e f f o r to ft h ec o u _ r t $ t h e m s e l v e sa n de x a m i n a t i o no f t h ev i e l a t i o no f t h ec o n s t i t u t i o na n dt h eo t h e rl a w s k e yw o r d s ：t h ep e o p l e sc o u r t ；c i v i ll i t i g a t i o nr i g h t ；r e s t r i c t 厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考其他个人或集体己经发表的研究成果，均 在文中以适当方式明确标明，并符合法律规范和厦门大学研究生学 术活动规范( 试行) 。 另外，该学位论文为() 课题 ( 组) 的研究成果，获得() 课题( 组) 经费或实 验室的资助，在() 实验室完成。( 请在以上括号内 填写课题或课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的，可以 不作特别声明。) 声明人( 签孙馥蚁 年月日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办 法等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交 学位论文( 包括纸质版和电子版) ，允许学位论文进入厦门大学图书 馆及其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国 博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和 摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于： () 1 经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文， 于年月日解密，解密后适用上述授权。 () 2 不保密，适用上述授权。 ( 请在以上相应括号内打“”或填上相应内容。保密学位论文 应是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密 委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认 为公开学位论文，均适用上述授权。) 声明人( 签名) 夏口办乳 年月日 引言 己l吉 】i目 1 9 4 8 年联合国大会通过的 世界人权宣言第8 条宣告，“任何人当宪法或 法律所赋予他的基本权利遭受侵害时，有权由合格的国家法庭对这种侵害行为作 有效的补救。”公民要求法院对侵害行为作有效的补救，其实就是公民的诉权， 这一权利也被称为请求裁判权。人民请求裁判的权利是保障人民真正享有宪法所 保障的其他基本权利的基本权。因此，法官不能拒绝裁判为各国法律所接受， 并作为一项基本原则确立下来。法国民法典第4 条就明确规定：法官借口没 有法律或法律不明确、不完备而拒绝受理者，得以拒绝审判罪追诉之。中华人 民共和国民事诉讼法( 以下简称民事诉讼法) 对案件的起诉和受理有专门规 定，但在司法实践中，人民法院却对民事诉权进行诸多不恰当的限制，使民事 诉讼法的相关规定无法得到有效贯彻，使当事人的合法权益受损时，无法得到 司法程序的救济。在这种情况下，一些当事人不得不放弃对司法救济的寻求，转 而求助于其他的救济方式。但“权利主张的放弃增多，不能完全归咎于权利主体 的法律意识低下，应从法律制度方面反省权利实现机制是否存在问题”， 基于此， 笔者认为有必要就人民法院对民事诉权进行限制的情况作一番深入的研究。本文 从人民法院对民事诉权进行限制的主要表现形式、原因、民事诉权保护的必要性 与紧迫性、国际诉权保护现状及如何保护民事诉权等方面进行阐述。 【意】莫诺卡佩莱蒂等当事人基本程序保障权与未来的民事诉讼 m 徐昕译，北京：法律出版社， 2 0 0 0 3 【日】小岛武司诉讼制度改革的法理与实证 m 陈刚，郭美松等译，北京：法律出版社，2 0 0 1 6 1 论人民法院对民事诉权的限制 第一章人民法院对民事诉权进行限制的主要方式 笔者将人民法院对民事诉权进行限制的方式划分为两个层面，一为最高人民 法院层面的限制，一为地方人民法院层面的限制。 最高人民法院层面的限制，主要指最高人民法院基于国家最高审判机关的地 位以及其所拥有的司法解释权，以司法解释、内部规范性文件或院领导讲话的形 式要求各级法院不应受理或应暂缓受理某一类案件。地方人民法院层面的限制， 是指地方各级法院拒绝受理个别案件的情形。之所以做这两个层面的划分，是基 于如下几点考虑： 首先，最高人民法院享有法定的司法解释权，有权对我国民事诉讼法规 定的民事案件的受理条件进行具体的阐释。其次，最高人民法院作为国家的最高 审判机关，它针对某一类案件作出的不予受理的规定，具有全局的指导意义，地 方各级法院应当遵照执行。再次，只有最高人民法院才有权要求地方各级人民法 院暂缓受理某一类案件，并承诺以后这一类案件的受理不受诉讼时效的影响。第 四，地方各级人民法院通常以最高人民法院的司法解释、规范性文件及领导讲话 或从上述文件渗透出的原则精神为依据，来判断某一类案件是否应当受理。 第一节最高人民法院对民事诉权进行限制的基本情况 根据某一类案件是永久性不受理，还是暂时性不受理，最高人民法院层面的 限制又可划分为绝对限制和相对限制。所谓绝对限制，是指最高人民法院认为某 一类案件不符合民事诉讼法规定的民事案件的受理条件，不属人民法院民事 案件的受案范围，人民法院不应当受理这类案件。如最高人民法院关于人民法 院是否受理刑事案件被害人提起精神损害赔偿民事诉讼问题的批复中关于“在 刑事案件审结以后，被害人另行提起精神损害赔偿民事诉讼的，人民法院不予受 理”的规定就属绝对限制。相对限制是指最高人民法院要求地方各级人民法院暂 不受理或慎重受理某一类案件。如最高人民法院于2 0 0 1 年9 月2 1 日作出的关 于涉证券民事赔偿案件暂不予受理的通知就属相对限制。 2 第一章人民法院对民事诉权进行限制的主要方式 一、绝对限制 绝对限制通常遵循四个原则：对非平等主体间的纠纷不予受理，对单位内部 纠纷不予受理，因历史遗留问题引发的纠纷不予受理，原告证据不足的不予受理。 这四个原则通常以最高人民法院司法解释的方式体现出来。 ( 一) 非平等主体间纠纷不予受理 对于非平等主体之间的纠纷，最高人民法院通常认为不属于人民法院受理 民事诉讼的范围，人民法院不应受理。1 9 9 4 年1 2 月3 0 日最高人民法院对江西 省高级人民法院所作的关于王翠兰等六人与庐山区十里乡黄土岭村六组土地 征用费分配纠纷一案的复函中明确答复：“土地管理法明确规定，征用土地的 补偿、安置补助费，除被征用土地上属于个人的附着物和青苗的补偿费付给个 人外，其余由被征地单位用于发展生产和安排就业等事业。现双方当事人为土 地征用费的处理发生争议，不属于法院受理案件的范围，应向有关机关申请解 决。”2 0 0 2 年8 月1 9 日最高人民法院对浙江省高级人民法院所作的关于徐志 君等十一人诉龙泉市龙渊镇第八村村委会土地征用补偿费分配纠纷一案的批 复中再一次明确指出，农村集体经济组织成员与农村集体经济组织因土地补 偿费发生的争议，不属于平等主体之间的民事法律关系，不属于人民法院受理 民事诉讼的范围。 ( 二) 单位内部纠纷不予受理 对于单位内部纠纷，最高人民法院认为此类案件人民法院不能受理。因此， 最高人民法院在1 9 9 8 年7 月1 4 日法释 1 9 9 8 2 6 号关于审理名誉权案件若 干问题的解释第4 点中，对于“国家机关、社会团体、企事业单位等部门依职 权对其管理的人员作出的结论引起的名誉权纠纷，人民法院是否受理”的意见是： “国家机关、社会团体、企事业单位等部门对其管理的人员作出的结论或者处理 决定，当事人以其侵害名誉权向人民法院提起诉讼的，人民法院不予受理。 ( 三) 历史遗留问题不属法院主管范围 对于因历史遗留的问题引发的纠纷，最高人民法院认为这一类纠纷不属人民 法院主管范围，应由有关部门解决。所以1 9 9 2 年1 1 月2 5 日法发( 1 9 9 2 ) 3 8 号 最高人民法院关于房地产案件受理问题的通知第3 条规定，“凡不符合民事 诉讼法、行政诉讼法有关起诉条件的属于历史遗留的落实政策性质的房地产纠 论人民法院对民事诉权的限制 纷”，“当事人为此而提起的诉讼，人民法院应依法不予受理或驳回起诉，可告知 其找有关部门申请解决。” ( 四) 证据不足的不予受理 起诉时原告未提供相应证据的，最高人民法院认为这类案件人民法院不能受 理。因此，在最高人民法院1 9 9 1 年7 月2 日作出的关于人民法院审理借贷案 件的若干意见第4 条就规定“人民法院审查借贷案件的起诉时，根据民事诉讼 法第一百零八条的规定，应要求原告提供书面借据；无书面借据的，应提供必要 的事实根据，对于不具备上述条件的起诉，裁定不予受理。” 二、相对限制 相对限制一般适用于以下几种情况：因法无明文的权利引发的纠纷慎重受 理；某一类案件的处理会对社会稳定造成冲击的，法院暂缓受理为宜；某一类案 件由政府先行整顿处理更为妥当，待整顿完毕后法院再介入；法院对某一类案件 的处理尚缺乏经验，待条件成熟后再予受理。 ( 一) 对法无明文的纠纷慎重受理 根据最高人民法院的会议纪要及领导讲话，法院在法无明文案件的受理上要 采取比较谨慎的态度。 最高人民法院在1 9 9 5 年1 0 月2 7 日法 1 9 9 5 1 4 0 号关于审理期货纠纷案件 座谈会纪要中指出，“目前人民法院受理的期货纠纷大多数是在前一阶段期货 市场混乱无序，当事人各方在交易过程中的行为很不规范，有关期货交易方面的 法律、法规不健全的情况下发生的，因此，对这类案件的受理和审理均应持慎重 态度。有些纠纷可先通过行政或其他有关部门解决，确实解决不了必须通过法院 依诉讼程序解决的，要依法受理。” 最高人民法院原副院长祝铭山在2 0 0 1 年1 2 月1 7 日全国高级人民法院院长 会议上强调，“各级人民法院要加强对新类型案件，敏感案件立案受理的研究， 认真把好立案关，对法无明文规定由法院受理的案件，一般不要受理，就是依法 受理的，也要充分考虑国家经济转型时期社会矛盾繁杂，个案处理不慎会引发危 及社会稳定的重大事件等特点，对有些敏感性很强的案件的立案受理要十分慎 4 第一章人民法院对民事诉权进行限制的主要方式 重，以免造成工作被动甚至严重的后果。 ( 二) 对社会稳定可能造成冲击的一般暂缓受理- 对于当前比较敏感的，可能对社会稳定造成冲击的案件，最高人民法院一般 要求暂缓受理。最高人民法院在法 2 0 0 3 1 7 2 号关于在防治传染性非典型肺炎期 间依法做好人民法院相关审判、执行工作的通知第3 条第2 项中指出，要“依 法妥善处理好与非典防治有关的民事案件”，对“当事人以与非典防治相关事 由对医疗卫生机构等提起损害赔偿诉讼或者对防治非典的医疗卫生机构等提 起的其他相关诉讼，人民法院暂不予受理。” ( 三) 某一类案件由政府先行协调解决为宜 对于一些政策性强、涉及面广，政府已先行介入的案件，最高人民法院通常 要求将这类案件先交由政府协调解决。最高人民法院经济审判庭在1 9 9 1 年9 月 2 9 日法经 1 9 9 1 1 2 1 号关于对南宁市金龙车辆配件厂集资纠纷是否由人民法 院受理问题的答复中明确答复：南宁市金龙车辆配件厂集资纠纷，已经南宁市 人民政府调查组、自治区乡镇企业局和南宁市人民政府联合工作组的查处，历经 四年，政府及主管部门已做了大量工作。在此情况下如果将此纠纷交法院处理， 将会拖延时间，不利于及时解决。而且，集资纠纷案件不属于人民法院经济审判 庭的收案范围。因此，该纠纷仍由有关人民政府及主管部门处理为妥。但是，如 果集资人作为债权人坚持以民事诉讼法中的“企业法人破产还债程序”向人民 法院提出破产还债申请，或者南宁市金龙车辆配件厂作为债务人向人民法院申请 宣告破产还债的，法院则应依法予以受理。” 最高人民法院副院长李国光在1 9 9 8 年1 1 月2 3 日全国经济审判工作座谈会 上强调：“关于涉及农村合作基金会案件的问题。根据中发( 1 9 9 7 ) 1 9 号文件规 定，农村合作基金会的整顿清理主要由地方人民政府按照政策，承担领导、组织、 协调工作。人民法院对于涉及农村合作基金会纠纷案件的受理一定要十分慎重， 除必要时应负责清理部门的请求，帮助农村合作基金会清收债权外，对于以农村 合作基金会为债务人的纠纷及农村合作基金会与农户间的纠纷，一般应当首先由 清理部门按照国务院有关政策处理。” 廖永安我国民事诉讼主管范围之问题评析 e b o l w w w j c r b c o m z y w n 5 4 7 c a 3 5 5 2 4 3 h u n l ，2 0 0 5 - 3 1 7 5 论人民法院对民事诉权的限制 ( 四) 某一类案件待条件成熟后再予受理 法院对一些新类型案件的处理尚缺乏经验，最高人民法院曾要求暂不受理这 类案件。最高人民法院在法明传 2 0 0 1 1 4 0 6 号 关于涉证券民事赔偿案件暂不予 受理的通知中指出，对于涉及证券民事赔偿案件，因这类案件属“新情况、新 问题”，“受目前立法及司法条件的局限，尚不具备受理及审理这类案件的条件。 经研究，对上述行为引起的民事赔偿案件，暂不予受理”。 第二节地方人民法院对民事诉权进行限制的基本情况 地方各级人民法院根据最高人民法院所确立的原则精神，对诸如单位内部的 纠纷、非平等主体间的纠纷、敏感复杂的案件、原告证据不足的案件以及法无明 文纠纷的起诉均进行严格限制，有时甚至以此为由将一些本该受理的案件拒之门 外。 下面所列举的几个典型案例可以比较直观地反映出地方人民法院对民事诉 权进行限制的基本情况。 一、对单位内部纠纷不予受理 如2 0 0 1 年1 2 月，原广州吉利足球俱乐部以中国足协曾向中央电视台等新闻 媒体提供内容严重失实的关于对广州吉利队违规违纪处罚决定，侵犯其名誉 权为由，向广州市天河区人民法院提起民事诉讼。天河区人民法院以最高人民 法院关于审理名誉权案件若干问题的解释第4 条关于“单位等部门对其管理的 人员作出的结论或者处理决定，当事人以其侵害名誉权向人民法院提起诉讼的， 人民法院不予受理”的规定为依据，认定该案纠纷不属于人民法院受理民事诉讼 的范围，裁定驳回了原告吉利俱乐部的起诉。 二、对非平等主体问纠纷不予受理 如钟某诉海口市龙华区城西镇某村村委会征地补偿款案。钟某为城西镇某村 村民，婚后户口未迁出。该村村委会曾为征地补偿款如何分配召开村民大会，会 议研究决定，外嫁女只按其他村民的5 0 发放征地补偿款。钟某不服诉至当地法 院，要求村委会平等分配该款。受诉法院根据最高人民法院关于徐志君等十一 6 第一章人民法院对民事诉权进行限制的主要方式 人诉龙泉市龙渊镇第八村村委会土地征用补偿费分配纠纷案的批复，以钟某 与村委会之间的争议不属平等主体间的法律关系，应由行政机关协调解决为由， 裁定驳回起诉。 三、对敏感复杂、社会影响大的案件不予受理 如上海律师郑传本诉上海市两媒体及一检察官名誉侵权案。1 9 9 7 年上海市 两家媒体分别以“两兄弟杀人事发搬请大律师郑传本1 6 万出庭”及“郑传本高价出 庭的两梅杀人案承办员王庆芳检察官细说内幕”为标题报道了郑传本代理一起 刑事案件收取高额费用的情况。郑传本认为律师收费是履行职责的正当行为，但 两媒体及承办检察官对其正常工作作出了不当判断并广为传播，使其名誉受损， 遂于1 9 9 9 年1 0 月以名誉受侵害为由向上海市第一中级人民法院起诉。上海一中 院受理了该案，但2 0 0 0 年8 月该院以本案与其受案范围不符为由裁定驳回起诉。 郑传本不服，上诉至上海市高级人民法院，后被驳回上诉。2 0 0 1 年1 月郑传本 向上海市徐汇区人民法院起诉。2 月，该院决定受理此案。8 月，该院以“本案缺 乏侵权事实，不符合起诉条件”为由裁定驳回起诉。郑传本遂向上海一中院提出 上诉，但2 0 0 2 年l o 月3 0 日又被驳回上诉。 四、对原告证据不足的案件不予受理 如曾倍受媒体关注的中国地质大学学生孙克克代替父亲孙国胜状告双城雀 巢有限公司产品责任纠纷案最终被法院以证据不足为由拒绝受理。 具体案情为：2 0 0 5 年6 月1 5 日，孙克克代替父亲孙国胜以双城雀巢公司存 在侵犯消费者知情权等为由，向海淀法院提起诉讼，要求被告公开赔礼道歉、双 倍赔偿购货款。诉状的2 1 项诉讼请求均涉及雀巢产品标示不规范等问题。但第 二天海淀法院就以2 l 项诉讼请求中的1 9 项没有任何证据支持，“孙家的依据都 是从网上下载的法规或文章，而没有国家质量检测部门的检测证明作为证据依 据”，原告起诉“缺乏基本证据证明侵权事实”为由拒绝受理此案。2 0 0 5 年7 月5 日，原告将诉讼请求减为7 条，并从河南省质监局取得了国家标准委、质监总局 在2 0 0 4 年作出的奶粉标准通知的原件，以替换原来从网络下载的证据。当月8 日，海淀法院收下原告的诉状，并要求原告交纳5 0 元的立案费。但到了1 8 日， 新华消费者诉雀巢被法院受理f n 】海峡都市报，2 0 0 5 一0 7 1 0 ( a 6 ) 7 论人民法院对民事诉权的限制 原告就收到了海淀法院不予受理裁定书，理由是：原告孙克克对其所诉事实，未 能提供能够支持其诉讼的相关产品质量检验机构的检测报告或其他证据佐证：起 诉人所诉缺乏相关事实依据，不符合人民法院受理案件的范围。很显然，本案原 告有具体的诉讼请求如要求被告公开道歉、双倍返还购货款，原告也已根据法院 的要求提供了国家有关奶粉标准通知的原件，但法院仍以起诉证据不足为由拒绝 受理此案。 五、对法无明文的案件不予受理 对于法无明文的案件，最高人民法院的观点是法院在受理这类案件时，应当 慎重，能不受理的尽量不受理，但对符合法律规定的案件也要依法受理。但地方 各级人民法院对最高人民法院确立的这一原则是从严掌握，对法无明文的案件通 常拒绝受理。 如股东派生诉讼是中小股东制约规范大股东及董事行为的重要手段，对维护 中小股东权益、规范大股东和董事的行为起着特殊的作用。在2 0 0 5 年中华人 民共和国公司法( 以下简称公司法) 修改前，原有法律对这一制度未作规定， 从而导致多数法院拒绝受理这类案件。如号称我国股东派生诉讼第一案的邵某诉 “三九医药”案就被法院拒绝受理。具体案情为：2 0 0 3 年4 月，上市公司三九医 药的小股东邵某，以关联公司使用资金造成利息损失以及公司高级管理层违规披 露信息被罚款5 0 万元等为由起诉三九医药，要求该公司董事长赔偿两万元损失。 但深圳中院拒绝受理该案，理由为：邵某是代表全体股东的利益起诉董事长，因 此应事先征得全体股东的同意才可起诉。实际上，三九医药由深圳三九药业有限 公司持股6 2 7 2 ，三九医药的董事长同时也是三九药业总经理，所以征得全体 股东的同意，在本案中意味着原告应先征得被告的同意。这样的要求，根本无法 实现，因此原告的起诉也成为不可能。通过这个案例我们不难看到，遇到一些法 无明文的新类型案件，法院不是积极发挥主观能动性，针对个案进行审判解释， 争取在现有法律的框架内受理这些案件，而是习惯于一推了之、拒之门外，使新 型权利在面对侵害时无法得到及时的司法救济。 第二章人民法院对民事诉权进行限制的原因 第二章人民法院对民事诉权进行限制的原因 人民法院对民事诉权进行限制，原因是多方面的，除了法院自身因素外，更 主要的原因来自于外部，如立法层面的缺陷、传统观念的沿袭及各种学说理论的 影响。 第一节立法层面的缺陷 一、宪法中并未明文规定公民的诉权 公民的诉权被视为人权保障的最后堤坝。中华人民共和国宪法( 以下简称 宪法) 第二章“公民的基本权利和义务”以列举方式详细地规定了我国公民享 ： 有选举权和被选举权；有言论、出版、集会、结社、游行、示威的自由；有宗教 信仰自由；人身自由不受侵犯；人格尊严不受侵犯；住宅不受侵犯；通信自由和 通信秘密受法律的保护；有申诉、控告或者检举的权利；有劳动的权利和义务； 有休息的权利；有从国家和社会获得物质帮助的权利；有受教育的权利和义务等 各项基本权利。宪法从公民的政治权利到人身权利，再到财产权利，到受教 育权利，对公民的各项基本权利进行全方位的、详细的规定，可唯独对可以保障 这些基本权利得以实现的公民诉权未作出任何只言片语的规定。可见，诉权虽然 号称是公民享有宪法规定的各项基本权利的载体，但该权利的重要性在我国尚未 得到应有的重视。 在法治社会，公民的诉权应当列入宪法，作为公民的基本权利固定下来，其 依据在于：第一、在法治国家，由于人民的社会生活关系不受人的支配，而是受 法的支配，为了解决人民之间因社会生活关系方面发生的法的纠纷，就必须保障 人民有利用司法解决权利义务之归属的权利；第二、国家权力相互分离及相互制 约是一国宪政的基础，为了保障人民的自由和权利不受违法的或不当的行政行为 侵害，确立与行政权相分离的司法权，并在此基础上赋予人民有请求司法救济的 权利，就成了贯彻法治主义的基本条件；第三、宪法是一国的根本大法，司法权 属于国家权力的一个组成部分，由于国家权力的行使必须以法律为依据，因此行 9 论人民法院对民事诉权的限制 使司法权进行的裁判必须是依法进行的裁判；法是人民意志的体现，也是正义的 体现，依法进行的裁判在理论上就是对正义的实现。在此意义上，公民的诉权 是保障人民真正享有宪法所保障的其他基本权利的基本权。因此，我国宪法 对公民的诉权未作明文规定，可以说是一个重大缺陷，从而使诉权缺失了最强有 力的保护。受此影响，在司法实践中，漠视诉权、侵害诉权、限制诉权的情况也 时有发生。 二、民事诉讼法的制度架构不利于民事诉权保护 ( 一) 民事受案范围太过狭窄 民事诉讼法第三条规定，“人民法院受理公民之间、法人之间、其他组 织之间以及他们相互之间因财产关系和人身关系提起的民事诉讼。”也就是说， 法院的受案范围仅限于财产关系纠纷和人身关系纠纷。 根据这一规定，民事诉讼法所包含的一些程序就不能被纳入民事诉讼的 范围。如民事诉讼法第十五章“特别程序”第二节“选民资格案件”，并不是传 统意义上的财产关系纠纷或人身关系纠纷，若按照上述规定的要求，就不属于人 民法院民事案件的受案范围。此外，依此规定，公民的一些宪法性权利也无法通 过民事诉讼获得救济。如公民的受教育权是宪法规定的公民基本权利，该权利既 非人身权，亦非财产权，依照上述规定，这类权利受到侵犯时将无法通过民事诉 讼途径得到救济。可见，民事诉讼法的这一规定不仅与其自身的内容相悖， 还大大限制了公民权利保护的种类，使许多重要的宪法性权利无法通过民事诉讼 寻求保护。因此有人认为，我国现行法院的民事案件受案范围还停留在非常低的 层次上，仅限于对公民的“动物性权利”与“植物性权利”的保护上，因为动物或植 物的人身权或其价值同样也是受到人类法律的保护。 ( 二) 起诉条件高阶化 我国民事诉讼法第1 0 8 条及相关条文规定的起诉条件为：1 、原告与本 案有利害关系；2 、有明确的被告；3 、有具体的诉讼请求；4 、属人民法院主管 和受诉管辖；5 、没有一事不再理情况；6 、不存在仲裁协议排斥法院管辖等条件。 【意】莫诺卡佩莱蒂等当事人基本程序保障权与未来的民事诉讼 m 徐听译，北京：法律出版社， 2 0 0 0 2 3 廖永安民事审判权作用范围研究 m 北京：中国人民大学出版社，2 0 0 7 1 8 - - 1 9 1 0 第二章人民法院对民事诉权进行限制的原因 这些起诉条件与一些大陆法系国家通常所称的“诉讼要件”相重合。所谓“诉讼要 件”是指法院对案件实体权利义务争议问题继续进行审理并作出实体判决的前提 条件。日本民事诉讼法学家高桥宏志教授认为，“诉讼要件”的概念并不准确， 会让人误以为是指“诉讼成立”或“诉讼开始”的要件。因此民事诉讼法学界也将 “诉讼要件”称为“实体判决要件”。 从大陆法系国家的立法看，实体判决要件主要包括与当事人有关的要件、与 法院有关的要件、与诉讼标的有关的要件、诉的利益要件等。在当事人要件方面， 主要要求当事人实际存在、具有当事人能力、当事人适格、当事人实施起诉行为， 也即当事人对于作为诉讼标的之特定的权利或法律关系可以实施诉讼并请求实 体判决的资格。与法院有关的要件，主要指法院实施了有效送达、属于法院裁判 权范围、属于审理本案的法院管辖等，也就是说起诉事项属于受诉法院的管辖权 范畴。在与诉讼标的有关的要件方面，主要包括不属于二重诉讼、具有诉的利益， 即主张权利的可诉性、不曾诉讼系属等。在这些国家，“实体判决要件”并不等于 诉讼开始的要件，而是指可以对本案实体权利义务争议进行判决的要件，其法律 效果在于，如果不具备对本案实体请求或实体权利义务争议判决的要件，也就不 能够对原告的实体请求或实体权利义务争议作出判决。在这些国家，即使欠缺所 谓的“诉讼要件”也不影响诉讼的成立，不影响法院对案件审理的开始。 两相比较，我国的民事诉讼法在起诉条件的设置上，实际上是混淆了诉 讼开始的要件与法院作出实体判决的要件这二者之间的区别，将民事诉权是否具 有可受理性等同于诉讼请求是否有依据，而后者只有经过实体审理才能得到解 决。其后果是：1 、抬高了起诉的门槛，导致了起诉难情况的出现。我们在起诉 阶段就要求当事人必须具备实体判决要件，如当事人是否为本案的利害关系人， 是否属于人民法院主管和受诉范围等。将这些条件前移到起诉阶段作为起诉的条 件，无疑是加大了当事人起诉的难度，导致了起诉条件的高阶化，限制了民事诉 权的行使。2 、是否具备实体判决要件，需经过实体审查，才能作出准确判断。 但我国民事诉讼法第1 1 2 条规定，“人民法院收到起诉状或者口头起诉，经 审查，认为符合起诉条件的，应当在七日内立案，并通知当事人”，也就是说法 院应当在七日内决定当事人的起诉能否受理。该规定的本意是用来约束法院，提 张卫平民事诉讼：关键词展开 m 北京：中国人民大学出版社，2 0 0 5 6 9 1 1 论人民法院对民事诉权的限制 高法院的立案效率。但要求法院在七天时间内对诸如当事人是否适格、是否存在 一事不再理、案件是否不受仲裁协议约束等情况作出准确判断是完全不够的。在 这种情况下，对于一些似是而非，情况不明朗的案件，法院只能以牺牲当事人的 民事诉权为代价，作出不予受理的决定。 ( 三) 起诉阶段的辩论权未得到保护 我国民事诉讼法所设定的起诉条件有相当部分属于实体判决要件，对这 些事实的调查不能单依靠法院，因为其中部分主张和事实的诉讼资料只能来源于 当事人，因此应当给予当事人双方充分陈述甚至辩论的机会，并通过当事人之间 的辩论使一些情况得以明确。但我国民事诉讼法对起诉与受理阶段的辩论权 未作规定。 我国民事诉讼法第1 2 条规定，“人民法院审理民事案件时，当事人有权 进行辩论。”根据该条规定，当事人在民事案件的审理阶段有辩论的权利。又据 该法第十二章“第一审普通程序”之第一节“起诉和受理”中第1 1 2 条的规定，“人 民法院收到起诉状或者口头起诉，经审查，认为符合起诉条件的，应当在七日内 立案，并通知当事人；认为不符合起诉条件的，应当在七日内裁定不予受理；原 告对裁定不服的，可以提起上诉。”在该条规定中，人民法院对当事人的起诉是 进行“审查”，而非“审理”。审查与审理是有区别的。审查是指法院采用相对封闭 的方式，仅就一方当事人的请求或主张进行单向的考量。因此在审查阶段，一般 不存在双方当事人的诉辫交锋。审理与审查不同，是指在法院的主持下，采用公 开的方式，对双方当事人的请求或主张进行综合考量，并作出判断的过程。审理 过程中，法院应当听取双方当事人的意见，因此往往伴随着双方当事人诉辩的交 锋。笔者认为，民事诉讼法第1 1 2 条的规定足以说明民事案件的起诉和受理 属法院的审查阶段，未被纳入法院审理的范畴。 可能有人会质疑，认为辩论原则作为我国民事诉讼的基本原则，应当贯穿于 民事诉讼的全过程，其中当然也包括民事案件的起诉与受理阶段。其实，辩论原 则作为我国民事诉讼基本原则的观点，仅止于学术上的理解，并不具有法律上的 约束力，属“非约束性辩论原则”。在其他大陆法系国家，辩论原则作为一种基本 规范对法院是有约束力的。在法院违反辩论原则时，当事人可以通过上诉等司法 救济手段加以救济。我国民事诉讼的辩论原则没有约束力，因此从来没有实在地 1 2 第二章人民法院对民事诉权进行限制的原因 发挥过作用。正因为如此，在民事案件的起诉和受理阶段，当事人的辩论权未 得到充分保障，原告既无法就相关问题向法院全面陈述自己的主张和理由，更无 法就双方当事人有争议的问题与对方当事人进行辩论。而法院也习惯于闭门审 查，往往在未充分听取甚至未听取当事人意见的情况下，就迳行作出是否受理的 决定。 如前文所述的郑传本案正是这种情况的极端体现：法院以郑传本起诉名誉侵 权缺乏事实依据为由迳行驳回他的起诉，但并未给他任何陈述和申辩的机会，也 未组织当事人就证据是否充分进行举证、质证、认证，而是由法院全权包揽，自 行审查并迳行作出驳回起诉的决定。 第二节法院自身原因 一、我国政治意识形态及国家权力架构的影响 法官的基本职责是依法独立、公正、不偏不倚地保护当事人的合法权益。正 如卡佩莱蒂所言，法院的核心特征是公正，即法官应当从当事人及其案件中游离 出来，且具备超越当事人及其案件之地位。 也就是说，要想实现司法公正，法 官必须保持独立、中立。但这一目标能否实现，不能单靠法院，还取决于一个国 家占主导地位的政治意识形态及国家的权力架构。在我国，长期以来受阶级斗争 为纲思想的影响及行政权的干预，人民法院无法保持独立，不