西蒙的决策理论讲稿.doc

西蒙的决策理论10级行管 田艳珍 2111001050一、决策理论学派1、决策理论学派产生的时代背景：决策理论学派是在第二次世界大战之后发展起来的一门新兴的管理学派。第二次世界大战后，随着现代生产和科学技术的高度分化与高度综合，企业的规模越来越大，特别是跨国公司不断地发展，这种企业不仅经济规模庞大，而且管理十分复杂。同时，这些大企业的经营活动范围超越了国界，使企业的外部环境发生了很大的变化，面临着更加动荡不安和难以预料的政治、经济、文化和社会环境。在这种情况下，对企业整体的活动进行统一管理就显得格外重要了。如何对组织活动进行统一管理的研究从两个方面展开：一个是以西蒙为代表的决策理论。它继承了巴纳德的社会组织理论，着重研究为了达到既定目标所应采取的组织活动过程和方法。另一个是运用数学的、统计的和计算机的方法研究在投资决策、生产、库存、运输等问题上各种制约因素的最佳组合问题，这就是我们前面所提到的管理科学学派。 2、决策理论学派的主要代表人物： 决策理论学派的主要代表人物是曾获1978年度诺贝尔经济学奖金的赫伯特西蒙。西蒙虽然是决策学派的代表人物，但他的许多思想是从巴纳德中吸取来的，他发展了巴纳德的社会系统学派，并提出了决策理论，建立了决策理论学派，形成了一门有关决策过程、准则、类型及方法的较完整的理论体系，主要著作有管理行为、组织、管理决策的新科学等。3、决策学派理论要点归纳：（1）、决策贯穿管理的全过程，决策是管理的核心。西蒙指出组织中经理人员的重要职能就是作决策。他认为，任何作业开始之前都要先做决策，制定计划就是决策，组织、领导和控制也都离不开决策。(2）、系统阐述了决策原理。西蒙对决策的程序、准则、程序化决策和非程序化决策的异同及其决策技术等作了分析。西蒙提出决策过程包括4个阶段：搜集情况阶段；拟定计划阶段；选定计划阶段；评价计划阶段。这四个阶段中的每一个阶段本身就是一个复杂的决策过程。（3）、在决策标准上，用“令人满意”的准则代替“最优化”准则。以往的管理学家往往把人看成是以“绝对的理性”为指导，按最优化准则行动的理性人。西蒙认为事实上这是做不到的，应该用“管理人”假设代替“理性人”假设，“管理人”不考虑一切可能的复杂情况，只考虑与问题有关的情况，采用“令人满意”的决策准则，从而可以做出令人满意的决策。（4）、一个组织的决策根据其活动是否反复出现可分为程序化决策和非程序决策。经常性的活动的决策应程序化以降低决策过程的成本，只有非经常性的活动，才需要进行非程序化的决策。4、决策理论给了我们两点启示：1、从管理职能的角度来说，决策理论提出了一条新的管理职能。针对管理过程理论的管理职能，西蒙提出决策是管理的职能，决策贯穿于组织活动全部过程，进而提出了“管理的核心是决策”的命题，而传统的管理学派是把决策职能纳入到计划职能当中的。由于决策理论不仅适用于企业组织，而且适用于其他各种组织的管理，具有普遍的适用意义。因此，“决策是管理的职能”现在已得管理学家普遍的承认。 2、首次强调了管理行为执行前分析的必要性和重要性。在决策理论之前的管理理论，管理学家的研究重点集中在管理行为的本身的研究中，而忽略管理行为的分析，西蒙把管理行为分为“决策制定过程”和“决策执行过程”，并把对管理的研究的重点集中在“决策制定过程”的分析中。正如西蒙所指出的那样：但是，所有这类讨论，却都没有充分注意任何行动开始之前的抉择关于要干什么事情的决定，而不是决定的执行任何实践活动，无不包含着“决策制定过程”和“决策执行过程”。然而，管理理论既要研究后者也要研究前者这一点，却还没有得到普遍承认。二、西蒙的决策理论内容1、西蒙的有限理性西蒙行政决策理论的最大特点在于他基于“理性”概念发展其理论。这里所谓基于理性概念，并非是说人的行为都合乎理性，而是指从理性概念讨论人的决策行为之间的关系等问题。西蒙在其行政行为行政组织决策过程的研究一书第三版的导言中曾明确指出：“行政理论所关注的焦点，是人的社会行为的理性方面和非理性方面的界线，是关于意向理性和有限理性的一种独特行论是关于那些因缺乏寻求最优的才智而转向满意的人类行为的理论。”(1) 理性的含义理性的一般含义：在社会科学成为独立科学之前，理性是哲学、伦理学中的重要词汇。现代科学发展后，理性概念仍然重要。现代化行政组织的发展基于现代科学技术，现代科学的基本精神就是理性主义精神。这里所谓的“理性主义”，即“理性”是指非感情的一种计算、思考的心智方法。西蒙的理性含义：与现代科学中的一般理性概念一致，但有其更明确的专就其决策理论所指的意义。在西蒙的理论中，“理性的”是指一种决策行为方式，所谓“理性的决策”即是指理性方式的决策。“理性的”与“非理性的”在用法上都是中立性的，不包含一般用法上的价值意义，只要是合乎这种方式的决策，就是理性的决策。（2）西蒙的有限理性行政人假设：西蒙的理论观点主要是通过客观理性“经济人”假设与有限理性“行政人”假设的对比来予以描述的。A、客观理性经济人假设西蒙认为，所谓“客观理性”就是人们通常所说的“完善理性”、“绝对意义上的理性”或者叫“传统经济人的理性”，实际上是古典经济学理论和统计决策论发展起来的理性概念。而“经济人”假设正是在这种理性概念的基础上形成的。按照古典经济学理论，人类是理性动物，人类经济行为的目的无非是为了追求最大的利益，这就是所谓的“经济人”假设。这种假设萌芽与资本主义形成之初，它在穆勒、亚当斯密、李嘉图、李维弈、西斯蒙第和郭森等古典经济学家那里得到了发展和完善。“经济人”假设所依据的理性原则包含了下列四个先决条件：a. 存在着数种可以相互替代的行为类别；b. 每一类行为都能够产生明确的结果；c. 经济主体对行为产生的结果拥有充分的信息和情报；d. 经济主体拥有一套确定的偏好程序表，以便让他依据自己的所好来选择自己认为适当的行为。因此，“经济人”假设的最重要特征就是认为人类理性是经济活动的主导因素，亦即“经济人”具有“客观理性”。B、西蒙对客观理性的驳斥及其有限理性行政人假设：西蒙驳斥了古典经济学理论的这种认为经济人具有“客观理性”和“绝对理性”并且能够使利益最大化的观点。在他看来，知识的不完备性，预见未来的困难性以及备选行为范围的有限性，决定了“客观理性”在实际行动中是不存在的。有限理性与行政人假设：人类行为所依赖的既不是古典经济学家所谓的“客观理性”，也不是弗洛伊德所讲的“非理性”，而是介于理性与非理性之间的“有限理性”，任何组织和个人都只能被视为一个具有学习及适应能力的体系，而不就被看作是一个绝对理性的体系。因此，西蒙主张用“行政人”来取代“经济人”，而“行政人”的基础便是“有限理性”。在他看来，“行政人”是心理人和经济人两者的结合。心理人有他自己个人的目的、动机、怪癖等，由于每个人的心理构造各不相同，因而在组织的决策方面就可能有合理和不合理两种结果，对组织的需要也可能有自觉和不自觉两种情况；而经济人具有所谓“最大限度”的能力，能够为实现目标作出最佳选择。西蒙认为，行政人是经济人的“堂兄弟”，甚至是“亲兄弟”，行政人宁愿“满意”而不愿作最大限度的追求，满意于从眼前可供选择的办法中选择最佳的办法。行政人对行政形势的分析易于简化，不可能把握决策环境的各个方面的相互关系，因此，他只具有“有限理性”。C、客观理性与有限理性的关系：理性是个程度问题。不过，在此值得注意的是，理性是个程度问题，客观理性是最大程度的理性，有限理性是某种程度的理性，这程度不是固定的。客观理性虽然不可能，但是这个概念却十分重要，即有限理性的程度提高以客观理性为准则、目的。假如我们能够达到客观理性，则不应该以有限理性为满足；同理，假如我们能够达到最高目的，则不应该以“满意”、“比较好”为满足。在西蒙的用法上，“理性的”实际上是指以客观理性为准则，有限理性在不同程度上的表现。2、西蒙的行政决策准则：令人满意准则正是基于上述对客观理性“经济人”假设和有限理性“行政人”假设的认识和分析，西蒙提出了他关于决策准则的看法即应该用“令人满意的”准则取代“最优化”准则。西蒙认为，既然所谓的“客观理性”或“绝对理性”事实上并不存在，那么我们就不应该把建立在“绝对理性”基础之上的“最优化准则”作为决策的准则；相反，我们在决策时由于没有求得“最优化”的才智和条件而只能满足于“令人满意的”这一准则。所谓令人满意的决策准则，具体地说就是，在决策时决定一套标准，用来说明什么是令人满意的最低程度的备选方案，如果拟采用的备选方案满足了或者超过了所有这些标准，那么这个备选方案就是令人满意的。此外，西蒙还指出，按照令人满意的准则进行选择时，有时进行选择的标准本身也可以加以变动，例如，在按照原定标准寻找不到令人满意的任何备选方案时，就有必要考虑改变原定的标准。3行政决策过程对行政决策过程的研究是西蒙行政决策理论的主体部分。早在行政行为行政组织决策过程的研究一书中，西蒙就曾经论及行政决策过程及其相关的问题，在后来的著作，尤其是在管理决策新科学一书中，他又对这些问题进行了更为深入、全面的探讨。（1）关于决策的含义：应作广义理解：管理就是决策西蒙对行政决策过程的认识是与他对“决策”一词的理解密切相关的。西蒙认为，关于“决策”一词的含义，不应仅仅从狭义去理解，而应该从更广泛的意义上去理解。在他看来，广义的“决策”一词“和管理一词几近同义”。他指出：“人们通常对决策制定者这一形象的作用描绘得过分狭窄。决策制定者像个骑马思考问题的人，考虑成熟之后，突然把他的决定指示给他的随从；或者说：决策制定者是位埋头审阅公文、戴眼镜的绅士，正在标有（）记号的字里行间思考着。上述诸形象都具有重要的共通之点，即决策制定者是位能在关键抉择时刻，在十字路口选定最佳路线的人。由于只注意了最后的片刻，上述各种形象都对决策做了歪曲的描绘。他们忽略了完整的全过程，忽略了最后时刻之前的复杂的了解、调查、分析的过程以及在此之后的评价过程。”（2）划分决策过程的四个阶段西蒙认为，决策决不只限于从几个备选方案中选定一个这样一种行动，而是包括几个阶段和设计许多方面的整个过程。在他看来，决策过程包括四个阶段：第一阶段，情报活动。其任务是探查环境，寻求要求决策的条件；第二阶段，设计活动。其任务是设计、制定和分析可能采取的备选行动方案；第三阶段，抉择活动。其任务是从可供选择的各种备选方案中选出一个适用的行动方案；第四阶段，审查活动。其任务是对已经作出的抉择进行评价，这第四阶段有时也被称之为执行决策任务的阶段。各阶段重要性不同：西蒙认为，尽管这四个阶段缺一不可，但对于一个优秀的行政管理人员来说，这四个阶段并不具有同等的重要性，其中，关键性的是前两个阶段，后两个阶段次之。因此，他建议，在时间分配上，行政管理人员应该用大部分时间去“调查经济、技术、政治和社会形势；判别需要采取新行动的新情况”；用较大部分的时间“独自或者是跟他的同僚们一起去创造、设计和制定可能的行动方案，以应付需要作出决策的形势”；而“用较少的时间来选择他们为解决已确认的问题而制定的而且对其后果也已做过分析的抉择行动”，同时，“还得用适量的时间去估计作为重复循环一部分的、再次导致新决策的过去行动的结果。”各阶段在实际决策活动中是相互交织的：应当指出，西蒙对整个决策过程的四阶段划分只是在一般意义上而言的。他认为，在实际的决策活动中，诸阶段是相互交织的。一般地说，“情报活动“先于“设计活动”，而“设计活动”又先于“抉择活动”。但是，阶段循环的实际情况却要复杂得多，制定某一特定决策的每一个阶段，其本身就是一个复杂的决策制定过程。例如，设计阶段可能需要新的情报活动，而任何阶段中的问题又会产生出若干次要问题，这些次要问题又有各自的情报、设计和抉择的各个阶段。用西蒙的话来说，“也就是大圈套小圈，小圈之中还有圈”。（3）政决策的类型与技术A、决策类型：分类标准：组织活动的类型及决策所采用的技术之同。关于决策的类型，西蒙早在行政行为行政组织决策过程的研究一书的第五章中就谈及到了一般决策的类型问题。他依据决策对未来的影响方式将决策分为两种类型：“一是决策所决定的现实行为可以限制未来可能出现的事物；二是现实决策可以对未来决策起到或多或少的指导作用。”后来，他又在管理决策新科学一书中对其决策分类的思想做了进一步发展，并且依据组织活动的类型和决策所采用的技术不同，将决策分为程序化决策和非程序化决策两种类型。程序化决策：西蒙认为，一个组织的全部活动可以分为两类：一类是重复出现的例行活动，这一类活动的决策是经常反复的并且有一定的结构，所以，这类决策可以建立一定的程序，当这类活动重复出现时予以应用，不必每次都做新的政策，这类决策因而被称之为程序化决策非程序化决策：另一类是尽管不是重复出现的且不能用对待例行公事的办法来加以处理但却往往又比较重要的非例行活动。关于这一类活动的决策是新出现的并且不能程序化，所以这类决策被称之为非程序化决策。B、决策技术针对上述这两种不同类型的决策，西蒙分别从传统的和现代的两个方面阐述了它们各自所使用的决策技术。程序化决策技术：a、传统技术包括由组织成员的实际知识、习惯性技能和操作规程等集体记忆构成的习惯；与习惯紧密相关的标准操作程序以及在标准操作规程之上的组织结构；b、现代技术则包括运筹学，如线性规划、动态规划、整体规划、博弈论、决策论、排队论、概论率等数学工具以及利用电子计算机模拟等电子数据处理技术。非程序化决策技术：a、 传统的决策技术：判断、创造性、有条理的思考、培训以改进。 西蒙认为，人们在进行非程序化决策时通常所采用的传统技术是“判断”，而判断是通过某种不确定的方式由经验、直觉和洞察力来决定的，当围绕着一个重大难题进行非程序化决策时，或者说，当进行一项将会产生极为深远影响的决定性决策时，通常需要决策者发挥创造性。但是，在西蒙看来，非程序化决策所依靠的这些技术的心理过程至今尚很少为人们所了解，所以有关非程序化决策的理论也就显得比较空洞。不过，他认为，这类决策可以通过某种有条理的思考以及对管理人员的职前培训和在职培训来加以改进。b、现代的决策技术：西蒙指出，