硕士学位论文-服务业FDI对我国服务贸易影响的研究—基于附加值视角.doc

作者王林服务业FDI对我国服务贸易影响的研究基于附加值视角 摘 要随着全球经济重心转向服务业，服务业领域的资本流动成为全球经济一体化的新型模式，服务业外商直接投资占国际外商直接投资比重不断提升，全球服务贸易规模也日益扩大。然而，2008年金融危机的爆发使得全球贸易市场大幅缩水，服务贸易也深受其害。FDI对一国经济的发展至关重要，对中国这样的新兴市场经济体更是如此。全球经济的低迷使得国际资本流动陷入低潮，这就加剧了各国对FDI的争夺，尽管近年来全球经济缓慢复苏，外商直接投资也有走出低谷的趋势，但与危机前的繁荣仍相差甚远。与此同时，中国的改革也进入产业结构调整阶段，经济增速的下滑已是必然，正经历着由制造业向服务业过渡的关键时期，高附加值服务业是产业调整中重点支持的产业。在各种形势的交错影响下，我国对服务业FDI的引入与利用显得格外重要，如何确保服务业FDI流量不断上涨的同时，提高服务业FDI存量的利用效率是我国经济转型成功的重要保障。本文正是在前述的背景的基础上，结合1997-2013年我国服务贸易以及服务业FDI的统计数据，就服务业FDI对我国服务贸易的影响这一话题展开研究。本文基于附加值视角，首先介绍文章的研究背景与意义，概述研究思路与方法，总结文章可能的创新点与不足，并从附加值角度对相关概念进行界定；然后介绍国内外学者们对服务业FDI与服务贸易领域的研究现状，总结当前研究的成果与不足；接着依据有关数据，对我国服务贸易的发展现状以及服务业FDI利用现状进行描述，总结我国目前在服务贸易发展以及服务业FDI利用方面的取得的成就及问题；然后结合FDI与国际贸易的替代关系论和互补关系论，分别研究服务业FDI对我国服务贸易进口和服务贸易出口可能的影响；再然后，在理论研究的基础上，通过计量经济模型对服务业FDI对我国服务贸易影响进行实证分析；最后，结合实证结论，为我国利用服务业FDI促进服务业以及服务贸易发展提供一些浅显的政策建议，并对全文的研究成果进行总结。本文的主要创新点是基于附加值视角将服务贸易分为低附加值服务贸易与高附加值服务贸易，结合我国相关的数据，运用ADF检验、协整分析、格兰杰因果关系检验以及多元线性回归模型分析不同服务业FDI对不同类型服务贸易的影响。但由于各种原因，本文的研究结论仍有待完善，如服务业FDI对我国服务贸易进口的影响方面，同时限于数据的可获取性未研究不同行业FDI对相应的服务贸易的影响。在未来的研究中，希望有关学者改进完善并深化本文的研究结果。关键词：服务业FDI，服务贸易，低附加值服务贸易，高附加值服务贸易，协整分析ABSTRACTWith the global economic center of gravity turning to the service industry, the international capital flows in service industry becomes a new model of global economic integration, the proportion of foreign direct investment in the service industry accounted for international foreign direct investment is rising constantly, the scale of global service trades is also increasing. However, the outbreak of the financial crisis in 2008 made the global trade market shrinking dramatically, the service trades was also suffering. FDI is crucial to the development of a countrys economy, especially to the emerging market economies such as China. The international capital flows slumped due to the doldrums of global economy, which aggravated the competitions for the FDI between different countries. Athough in recent years, the global economy revives slowly, foreign direct investment also has a rising trend, but it is still far away from the prosperity before the crisis boom. At the same time, the reform of China has also entered the stage of industrial structure adjustment, the decline of economic growth has been inevitable.It is experiencing a critical period of transition from manufacturing to services industry, high value-added service industry is the key industry during the industrial adjustment. Under the alternate influence of various situation, the introduction and use of FDI in service industry become particularly important. How to ensure that the flow of FDI in service industry rising, and improving the utilization efficiency of the stock of FDI in service industry at the same time, which is an important guarantee for the success of economic transformation.This paper is based on the above background, combined with the statistical data of 1997-2013 in Chinas service trade and FDI in service industry, making the research on the topic of the influence of FDI in service industry on Chinas service trade.Based on the value-added perspective, the paper firstly introduces the research background and significance of the article,outlines of the research idea and method,sumarizes the possible innovation points and shortages, and defines the relevant concepts from the view of value-added. Then the paper describes the current research situation of the domestic and foreign scholars about FDI in service industry and service trade, and summarizes the achievements and shortcomings of current research. Then according to the relevant data, making a description about the situation of the development of Chinas service trade , as well as the situation of the using of Chinas FDI in service industry, summarizing the current achievements and issues of the development of Chinas service trade and the using of Chinas FDI in service industry. Then the paper combining with the theory of the alternative and complementary relationship between FDI and international trade, makes a research on the FDI in service industry impacting on Chinas service trade import and export respectively. Then again, on the basis of theoretical research, the paper makes the empirical analysis about the FDI in service industry impacting on Chinas service trade through the econometric model. Finally, with the empirical conclusions, the paper puts foward some simple recommendations that the Chinese government uses FDI in service industry promoting the development of service industry and service trade,and summarizes the research achievements of the full text.The main innovation of the paper is to divide service trade into low value-added service trade and high value-added service trade, from the perspective of the value-added, combining with Chinas relevant data, using ADF test, co-integration analysis, Granger causality test and multiple linear regression model to analyze the influence of different FDI in services for different types of service trade. But due to various reasons, the conclusions of the research still need to be improved, such as the effect of FDI in service industry on Chinas service trade imports, and limited data can be obtained without the influence of different FDI on the corresponding service trade. In the later research, I hope that relevant scholars will improve and deepen the research results in this paper. Xie Junnan(International Trade) Directed by Chi XiaoyingKEYWORDS: FDI in service industry, Service trade, Low value-added service trade, High value-added service trade, Co-integration analysis目 录摘 要IABSTRACTII第一章 绪 论1第一节 研究背景与意义1一、研究背景1二、研究意义2第二节 研究的方法与内容3一、研究方法3二、研究内容3第三节 可能的创新与不足4一、可能的创新4二、不足5第四节 相关概念界定5一、服务贸易与服务业FDI的基本概念6二、服务贸易与服务业FDI的分类6第二章 服务贸易与服务业FDI相关理论与文献综述9第一节 FDI与贸易关系的基本理论9一、蒙代尔的替代关系论9二、小岛清的互补关系论10第二节 关于服务贸易的研究10第三节 关于服务业FDI的研究11第四节 服务业FDI对服务贸易影响的研究12第五节 文献综述总结14第三章 我国服务贸易与服务业FDI发展现状分析15第一节 我国服务贸易发展现状分析15一、服务贸易规模不断扩大15二、服务贸易结构严重失衡17第二节 我国服务业FDI发展现状24一、服务业FDI规模整体呈上升趋势24二、服务业FDI行业分布结构不合理25第三节 我国服务贸易发展与服务业FDI利用上的特点28第四章 服务业FDI对我国服务贸易影响的理论分析29第一节 服务业FDI对我国服务贸易的影响29一、服务业FDI对我国服务贸易进口的影响29二、服务业FDI对我国服务贸易出口的影响30第二节 服务业FDI对我国服务贸易影响的理论假设32第五章 服务业FDI对我国服务贸易影响的实证分析33第一节 变量选取、数据说明与平稳性检验33一、变量选取33二、数据说明34三、数据平稳性检验34第二节 模型设定、协整分析和Granger因果检验36一、服务业FDI与服务贸易进口的计量模型36二、服务业FDI与服务贸易出口的计量模型37三、协整分析38四、Granger因果检验39第三节基于附加值视角的分部门实证分析41一、低附加值服务部门的计量模型42二、高附加值服务部门的计量模型42三、分部门实证的协整检验43第四节 实证结果分析44第六章 政策建议与结论46第一节 政策建议46第二节 结论48参考文献50附 录53附表1 我国服务贸易进出口情况53附表2 服务贸易各部门出口额占当年出口总额的比重54附表3 服务贸易各部门进口额占当年进口总额的比重55附表4 我国服务业FDI、FDI总额、服务业FDI占FDI比重56附表5 我国服务业FDI行业分布比例57附表6 整体实证的样本数据（1997-2013年）58附表7 分部门实证的样本数据（2004-2013）58V第一章 绪 论第一节 研究背景与意义一、研究背景服务经济时代已经来临，全球经济增长的源泉也由工业经济时代的货物贸易转向服务贸易。近年来，全球服务贸易规模始终保高速发展，2000-2013年，世界服务贸易进出口总额由29548亿美金增加至89651亿美金，年平均增长率为8.91%，其中出口由14910亿美金增加至46237亿美金，年平均增长率为9.09%，进口由14638亿美金增至43414亿美金，年平均增长率为8.72%。截至2011年，服务业GDP占全球GDP的比重为70.2%，高收入国家平均比例为74%，服务业已成为世界各国经济的支柱产业，服务业的发展成为各国经济发展快慢与产业结构是否合理的重要衡量指标。 数据来源：由世界统计年鉴整理得到。与此同时，中国的服务业以及服务贸易也取得了瞩目的成就，截至2013年，我国服务业对GDP贡献达到46.1%，首次超过工业，服务贸易规模也有2000年的660亿美金增加至5396亿美金，年平均增长率为17.5%，接近世界年均增长率的两倍，全球占比由2.2%增至6.0%，世界排名由第十二位升至第三位。 数据来源：由中国统计年鉴及wind资讯整理取得。尽管如此，我国服务贸易存在的问题也不容忽视。首先，自1992年开始，我国服务贸易始终处于逆差状态，逆差额随服务贸易规模的扩大不断加大；其次，我国服务贸易结构严重失衡，出口以低端服务业为主，高端服务业逆差额逐年增长，尤其是保险服务与金融服务。我国服务贸易额飞速增长离不开服务业FDI的流入，2000-2013年，我国服务业FDI流入金额由104.64亿美金增至614.51亿美金，2010年，服务业FDI占FDI比重首次超过制造业，2011年，服务业FDI占比首次过半，为50.21%。 数据来源：由中国统计年鉴及wind资讯整理取得。FDI流入会对一国经济贸易产生重大影响，根据FDI理论以及制造业FDI对贸易影响的实证研究，服务业FDI的流入会带来多重效应，如经济增长、技术外溢、竞争排斥等效应，总体来讲，FDI的流入会促进一国经济的增长与技术水平的提高。然而，我国的服务贸易结构在服务业FDI流入快速增长的同时反而进一步恶化，逆差额越来越大，结合我国服务业FDI流入行业与区域的失衡情况，说明我国服务业FDI未能得到有效利用。基于上述情况，本文通过理论与实证结合的方法，研究服务业FDI对我国服务贸易的影响，为改善我国服务贸易与服务业FDI的发展提供相关建议，以推动我国产业结构的优化。二、研究意义外商直接投资作为经济全球化的主要载体之一，吸引了国内外大量学者对其进行研究。过去FDI主要集中在制造业，研究范围也主要集中在FDI与经济增长、货物贸易等方面，关于服务业FDI经济效应与贸易效应的研究还处于起步阶段，主要集中在服务业FDI对服务业经济增长、服务贸易进出口以及服务贸易出口竞争力的研究上，服务业FDI对服务贸易影响的研究的出发点主要集中在传统服务贸易与新型服务贸易的划分上，所得到的结论尚不统一。本文结合我国产业结构优化这一背景，将服务贸易分为高附加值服务贸易与低附加值服务贸易，以新的视角分析服务业外商直接投资对我国服务贸易的影响，以完善我国服务业FDI与服务贸易领域研究的理论体系。目前我国的改革已进入关键阶段，经济增长速度放缓，产业结构不合理，与我国服务业占GDP比重过低不无关系。世界主要发达国家服务业对GDP的贡献已接近75%，而我国尚不足50%，随着我国劳动力成本的升高，以制造业为基础的货物贸易带动经济增长的发展模式已进入瓶颈期，服务贸易逐渐成为各国新的经济增长点。通过查阅当前文献不难发现我国服务贸易存在的问题，主要集中在三个方面：第一，服务业起步晚、发展滞后，结构不合理，致使服务贸易总体水平较弱；第二，服务贸易“大而不强”，服务贸易规模持续扩大的同时，逆差情况却不断恶化；第三，服务业产业内发展不平衡导致服务贸易进出口结构不合理，从出口来看，仍以旅游、运输等低附加值的传统服务贸易为主，高附加值的金融、保险、咨询、计算机和信息服务等新型服务贸易严重落后于发达国家。依据传统FDI理论，FDI流入会在一定程度上促进东道国某一产业的发展，服务业FDI亦不例外，当前我国服务业FDI也存在产业与区域失衡的现象，服务业FDI利用的低效率制约了其对服务业发展的促进作用，不利于我国服务贸易的发展。 本文通过研究服务业FDI对我国服务贸易的影响，并从实证分析结论出发，为相关部门引导FDI产业间以及服务业FDI产业内流向提供可行的建议，对提高服务业FDI利用效率具有重要的实践指导价值。第二节 研究的方法与内容一、研究方法本文主要研究服务业FDI对我国服务贸易的影响，通过理论研究与实证分析结合的方法，为我国提高服务业FDI利用效率以改善我国服务贸易发展提供建议，主要运用以下研究方法： （1）定量分析和定性分析相结合的研究方法。本文首先通过定性分析方法对研究对象进行概念界定,利用统计数据对我国服务业FDI利用现状以及服务贸易状况进行定量分析与定性描述，进而结合相关的理论分析服务业FDI对我国服务贸易的影响机制，最后利用计量经济模型进行实证检验。（2）理论研究与实证分析相结合的研究方法。通过对经济现象的描述，先从理论上解释该经济现象，继而提出合理的理论假设，最后通过实证分析建立计量经济模型对理论假设进行检验。（3）具体的研究方法主要包括文献研究法、比较分析法、图表分析法、协整分析以及回归分析法等。二、研究内容本文主要研究服务业FDI对我国服务贸易的影响，结构安排如下： 第一章：绪论。介绍文章的研究背景与意义，概述研究思路与方法，总结文章可能的创新点与不足，最后对服务贸易与服务业FDI的相关概念进行界定。 第二章：服务贸易与服务业FDI相关理论与文献综述。介绍服务贸易与服务业FDI相关的理论，对当前国内外研究现状进行总结。 第三章：我国服务贸易与服务业FDI的发展现状。根据我国统计年鉴的相关数据，分别对我国服务贸易的发展现状以及服务业FDI利用现状进行描述，总结我国目前在服务贸易发展方面的问题以及服务业FDI利用方面的问题。 第四章：服务业FDI对我国服务贸易影响的理论分析。从我国服务贸易及服务业FDI的发展现状出发，结合FDI与国际贸易的替代关系论和互补关系论，分别研究服务业FDI对我国服务贸易进口和服务贸易出口的影响。 第五章：服务业FDI对我国服务贸易影响的实证分析。结合理论分析的结果，运用ADF检验、协整分析以及格兰杰因果关系进行实证检验，并建立计量经济模型衡量服务业FDI对服务贸易影响的大小。第六章：政策建议与结论。结合我国服务贸易和服务业FDI发展现状以及实证结论，提出相关的政策建议并对全文的研究成果进行总结。 本文技术路线如图1.1所示： 第三节 可能的创新与不足一、可能的创新本文的创新点主要表现在以下两个方面：（一）研究角度的创新。当前的研究中主要将服务贸易分为传统服务贸易和新型服务贸易，传统服务贸易主要包括旅游与运输服务，其他服务则归为新型服务贸易，随着我国服务业对外开放程度的不断提高以及服务业的发展，以此分类得出的研究结论对我国在经济转型期进行产业结构调整与升级的指导意义十分有限。本文将服务贸易分为高附加值服务贸易和低附加值服务贸易并进行概念界定，同时将服务业FDI作对应的范围界定，从崭新的角度进行研究，分析不同类型FDI对相应的服务贸易的影响，以便得出更切合实践的研究结论，满足我国经济结构调整与升级的需要。（二）研究方法的创新。通过我国服务贸易与服务业FDI的发展状况的介绍，描述我国服务贸易的特征与服务业FDI利用的问题，在相关理论与已有研究成果的基础上探索服务业FDI对我国服务贸易影响的机制，进而利用计量经济模型进行实证检验，最后依据实证结果提出政策建议与结论。二、不足第一，由于我国统计年鉴与国际收支平衡表中对服务业分类标准与统计口径的不一致，导致不能对细分到每一行业的FDI对其相应服务贸易的影响进行研究，只能大体上做高附加值与低附加值的分类，而且由于某些行业存在两者交叉的情况，使得研究结论可能与现实结果存在一定的偏差。第二，由于本人研究经验有限，获取的资料与数据可能不够完善，研究方法可能也存在一定的不足。第四节 相关概念界定本文的主要创新点在于将服务贸易划分为高附加值与低附加值服务贸易，在过往的研究或者报告也已出现相关的词汇，但尚未形成明确的定义。本文先对服务贸易、服务业FDI等基本概念进行阐述，然后对现行的服务业与服务贸易分类进行介绍，最后以现有统计资料中服务贸易分类为依据，根据本文的研究需要将其归类为高附加值与低附加值服务贸易，服务业FDI的分类以服务贸易分类为依据，对应的分为高附加值服务业FDI与低附加值服务业FDI。一、服务贸易与服务业FDI的基本概念（一）服务贸易是指服务的跨国商业贸易行为，相对于有形货物贸易而言，贸易对象是无形的服务。根据1994年达成的服务贸易总协定，国际服务贸易主要包含以下四种模式：1.跨境交付：指服务的供需双方位于不同领土范围，如在一国境内通过电信、计算机网络、卫星、邮政物流等方式实现对境外的消费者提供的服务；2.境外消费：指一成员国的服务提供者向来自另一国家的消费者提供服务，如跨国旅游、出国留学以及医疗等；3.商业存在：指一成员国的服务提供者通过在其他成员国境内设立商业机构提供服务的方式，如跨国保险公司的分支机构、国际咨询公司向东道国提供的保险、咨询服务；4.自然人流动：指一国的服务提供者以自然人身份暂时进入另一成员国境内提供服务，如欧美的律师、教授、医生向中国境内的消费者提供的服务。（二）服务业FDI是指服务业领域的外国直接投资。国际货币基金组织关于外国直接投资的定义，指一国的投资者将资本用于其他国家的生产与经营，并取得东道国企业或组织一定的经营控制权的投资行为，跨国公司是FDI的主要表现形式。然而，学术界对于服务业的定义尚存争议，其分类标准也未形成统一的认识。1935年，新西兰经济学家费歇尔（Fisher）首先提出三次产业分类法，经英国经济学家、统计学家克拉克（Clark）的完善与推广，成为国际上运用最为广泛的行业分类方法。服务业的提出基于第三产业，尽管两者并不等同，但在实际研究以及各国统计数据时通常将其视为同一概念，本文仍借鉴这一做法，服务业FDI也以第三产业FDI代替。二、服务贸易与服务业FDI的分类服务贸易的分类离不开服务业分类，关于服务业的分类，我国现行的标准主要有以下两种：（一）按服务活动功能的不同分为三类，一是生产性服务业，主要包括交通运输业、金融业、商务服务业、信息服务业等；二是消费性服务业，如住宿餐饮业、居民服务业、零售业、旅游业、娱乐业、房地产业等；三是公共服务业，包括基础教育业，卫生、社会保障和社会福利业，公共管理和公共事业等。（二）按生产方式分为传统服务业、现代服务业以及新兴服务业。传统服务业指存续时间久，生产方式相对传统未进行改造升级的行业，主要包括居民服务业、餐饮业等；现代服务业指依托信息技术和现代管理理念发展起来的行业，包括信息技术服务业、金融业、咨询业等；新兴服务业是指工业化到一定阶段出现的需求快速增长和大规模消费的行业，包括文化娱乐业和公共服务等。我国的服务贸易统计较晚，现行的分类主要以国家外汇管理局公布的中国国际收支平衡表为准，除去政府服务外，包括12个大类；而服务业FDI的统计则以中国统计年鉴公布的行业分类标准为依据，包括14个类别。两个体系具体的分类如表1-1所示。此外，联合国国际贸易和发展会议组织依据发展历程将服务贸易分为传统服务贸易及新型服务贸易，传统服务贸易包括运输和旅游，其他的则归为新型服务贸易。 表1-1 国际收支平衡表与中国统计年鉴中的服务业分类国际收支平衡表中的服务贸易项目中国统计年鉴分行业FDI统计表中的服务业分类运输服务交通运输、仓储和邮政业旅游信息传输、计算机服务和软件业通信服务批发和零售业建筑服务住宿和餐饮业保险服务金融业金融服务房地产业计算机和信息服务租赁和商务服务业专有权利使用费和特许费科学研究、技术服务和地质勘查业咨询水利、环境和公共设施管理业广告、宣传居民服务和其他服务业电影、音像教育其他商业服务卫生、社会保障和社会福利业文化、体育和娱乐业公共管理和社会组织 资料来源：国家外汇管理局和统计局 两者统计口径的差异使得服务业FDI与服务贸易的细分行业之间无法彼此对应，这也给研究服务业FDI对相应行业服务贸易的影响的研究造成数据整理上的困难，为此本文结合现有资料，依据投入产出比、技术含量、文化价值以及对人力资本要求的高低将服务贸易分为高附加值服务贸易与低附加值服务贸易，同时将服务业FDI作相对应的行业界定。附加值是附加价值的简称，最初用于产品的分类上，指在产品原有价值的基础上，通过生产过程中的有效劳动新创造的价值，本文的附加值服务贸易概念是对产品领域的延伸。所谓高附加值服务贸易是指“投入产出比”比较高的服务贸易，其技术含量、文化价值以及对人力资本的要求比一般服务贸易要高，具备“低消耗、低污染、高收益”的特点，是我国产业结构升级过程中重点发展的行业；低附加值服务贸易是相对高附加值贸易而言，“投入产出比”较低，对技术要求相对较低的劳动密集型服务贸易。服务贸易统计类别中通信服务、计算机和信息服务属于高技术行业，保险服务、金融服务、专有权利使用费和特许费以及咨询服务对人力资本的要求较高，广告、宣传，电影、音像有其独特的文化价值，故将其归为高附加值服务贸易；运输服务投入较高、消耗大、对环境损害大，不符合高附加值服务贸易“低消耗、低污染、高收益”的特点，又属于传统服务贸易，旅游服务与建筑服务属于劳动密集型行业，故将其归入低附加值服务贸易；其他商业服务较为复杂，但总体上以低附加值类型为主，本文暂将其归为低附加值服务贸易。由于服务贸易统计口径剔除了政府服务，服务业FDI也排除相关的水利、环境和公共设施管理业，卫生、社会保障和社会服务业以及公共管理与社会组织，其他按照对应的服务贸易类别进行归类，具体分类如表1-2所示：表1-2 服务贸易与服务业FDI按附加值高低的分类高附加值服务贸易部门高附加值服务行业的FDI通信服务计算机和信息服务信息传输、计算机服务和软件业保险服务金融服务金融业专有权利使用费和特许费科学研究、技术服务和地质勘查业咨询教育广告、宣传电影、音像文化、体育和娱乐业低附加值服务贸易部门低附加值服务行业的FDI运输服务交通运输、仓储和邮政业建筑服务房地产业旅游批发和零售业住宿和餐饮业其他商业服务租赁和商务服务业居民服务和其他服务业 第二章 服务贸易与服务业FDI相关理论与文献综述FDI凭借其在经济全球化进程的重要作用吸引了众多学者的关注，但由于早期FDI主要集中在制造业领域，故研究成果也大多集中在制造业与货物贸易方面，而且不少学者对服务的可贸易性存在较大争议，故服务业FDI与服务贸易的相关研究尚未形成统一的理论体系，研究结论也不完全一致，尤其是我国的服务业起步相对较晚，国内外学者对我国服务贸易、服务业FDI的研究还处于起步阶段。下文先介绍FDI与贸易的基本理论，再分别从服务贸易、服务业FDI以及服务业FDI对服务贸易影响三个方面对当前研究进行阐述与分析，最后对当前研究进行总结评价。第一节 FDI与贸易关系的基本理论FDI与国际贸易的关系是国内外学者关注的热点话题，FDI与贸易关系的基本理论包括蒙代尔的替代关系论、小岛清的互补关系论以及巴格瓦蒂的补偿关系论，其中前两者是基于国际资本流动的角度，最后一种则是基于政治经济学视角的风险博弈分析，本文主要介绍替代关系论和互补关系论进行分析。一、蒙代尔的替代关系论1957年，美国经济学家蒙代尔基于赫克歇尔俄林要素禀赋理论提出了FDI对贸易的替代效应理论。蒙代尔认为，贸易与资本要素流动之间的完全替代关系是实现要素均等化的必要条件。当资本要素流动不是自由流动时，FDI的替代效应会促使国际贸易的发生；当不同经济体之间存在贸易壁垒时，会引发国际资本流动，FDI可以越过一定的贸易壁垒来补偿由于贸易保护而减少的国际贸易，通过资本与贸易的相互替代，实现全球贸易均衡。蒙代尔分析的资本流动是指资金流动，没有考虑外商直接投资的技术与经营管理经验的转移，国际贸易的发生也仅以各国的要素禀赋差异为基础。二、小岛清的互补关系论1977年，日本学者小岛清通过比较日本与美国、欧洲的国际直接投资，基于李嘉图的比较优势理论提出边际产业扩张理论，主要用来解释发展中国家的对外直接投资。小岛清认为外商直接投资并不仅仅是资金流动，而是资金、技术、经营管理方法的综合转移。结合日本的实践经验，他指出日本企业主要对外直接投资开始在本国已处于比较劣势的边际产业开始，这种对外直接投资以标准化的技术与管理模式为主，主要转让适用型技术，利用东道国廉价的资源与劳动力等生产要素，促进东道国形成新的比较优势，推动东道国产业的发展；投资国的产业结构也得以优化，可以集中优势开发新技术，形成更高的比较优势格局，进而使得母国与东道国实现更大规模的贸易，最终使得国际贸易规模总量上升。因而，小岛清FDI与国际贸易是互补关系，FDI具有贸易创造效应。 第二节 关于服务贸易的研究古典经济学家约翰穆勒，大卫李嘉图曾提出，所有的最终产品是可以贸易的，但生产要素如资本、劳动和土地是不可贸易的。与货物相比，服务具有不可存储的特征，因而，在很长一段时间内服务被视为不可贸易。Burgess（1990）提出服务的可贸易程度不如实体货物，但科学技术的发展使得服务的可贸易程度不断提升。90年代末期，随着信息技术的快速发展，服务的可贸易程度不断提高，服务贸易在国际贸易中的比重不断上升，学者们对服务的可贸易性基本达成了共识。黄建锋（2003）对科学技术提高服务可贸易性的实证研究表明科学技术可以提高服务的可贸易程度，从而推动服务贸易发展。闫克远，张群，李秀敏（2012）基于贸易品与非贸易品的框架，分析了我国服务业的可贸易性，发现服务业贸易品非贸易品之间具有较高的替代弹性，通过提高服务业的可贸易性有利于我国服务业乃至整个经济产业结构的改善。李翠娟（2010）结合我国服务贸易现状，运用MI指数与劳伦斯指数度定量研究我国服务贸易结构，总结了我国服务贸易的实际状况，总体增长与逆差不断扩大、结构失衡现象并存，服务贸易结构升级迫在眉睫。张美玲（2014）利用迈克尔波特“钻石模型”的六大要素，建立了服务贸易竞争力及其影响因素的计量模型，研究发现FDI、货物贸易出口对服务贸易出口有促进作用，而人均国内生产总值与服务贸易出口为负相关关系。第三节 关于服务业FDI的研究 目前，服务业FDI的研究主要集中在服务业FDI的经济增长效应、就业效应、行业流向以及区位选择的影响因素方面。英国经济学家邓宁（J.H.Dunning）于1977年提出国际生产折衷理论，1989年邓宁将该理论延伸至服务业领域，服务业跨国公司的所有权优势、内部化优势、区位优势是其对外投资的主要动机。Head，Ries和Swenson (1995)研究了日本制造企业在美国的投资的区位选择，结果表明产业集聚在投资选择中起主要作用。Hilber和Voicu (2010)以罗马尼亚为例，研究了转型经济中FDI区位选择的决定因素，发现服务业集聚是决定外商直接投资区位选择的主要因素。查冬兰，吴晓兰（2006）以1998-2003年江苏省服务业各行业数据研究了不同服务行业FDI对行业经济增长的影响，研究发现交通运输业、房地产业、仓储与邮电通信业、科学研究和综合技术服务业的服务业FDI与对应行业的生产总值之间存在显著的相关性。钟晓君（2009）利用我国1997-2007年的数据，运用时间序列和面板数据研究服务业FDI对我国服务业总体及主要行业的经济增长效应，时间序列数据的协整分析发现服务业FDI对我国服务业总体增长有促进作用，两者之间存在长期均衡关系；面板数据分析表明服务业内部各行业利用FDI对行业经济增长效应存在显著差异，调整第三产业FDI的行业流向对我国产业结构升级具有重要意义。赵玉娟（2010）基于产业结构与经济增长两个方面对服务业FDI对中国经济效应进行研究，实证结果显示，在产业结构优化方面，服务业FDI对第一产业以及服务业的产业结构优化作用不明显，对第二产业结构优化则具有显著的促进效应，但滞后一期；在经济增长效应方面，服务业FDI的直接促进作用明显，间接作用总体呈阻碍性。刘素岭（2012）运用ADF检验、Johansen检验、Granger检验以及OLS回归分析研究服务业FDI与我国经济增长的关系，以山东省1984-2010年的数据进行实证分析，结果显示服务业FDI经济增长的产出弹性远高于制造业FDI，服务业FDI对经济增长的五大作用机制中产业结构效应、制度效应不显著，而资本效应、技术效应和就业效应作用机制明显。张志明、崔日明（2014）基于我国服务贸易与服务业的行业面板数据，研究了服务贸易、服务业FDI对我国服务业就业结构优化的影响,结果发现服务业FDI与服务出口对我国就业结构优化有促进效应，而服务进口则表现为抑制作用。第四节 服务业FDI对服务贸易影响的研究前面已经提到，FDI与贸易关系的基本理论，FDI对贸易影响的研究始于蒙代尔（Mundell），早在1957年他就指出FDI与国际贸易之间是相互替代的关系。1975年，日本学者小岛清基于日本企业对外直接投资状况提出了边际产业理论，他指出国际投资与贸易之间是相互补充、相互促进的，率先对蒙代尔的替代论发起了挑战。Markusen，Sevesson（1985）认为没有要素贸易时，货物贸易的产生正如要素禀赋模型所阐述的那种模式，当存在要素贸易时，货物贸易与要素贸易既存在替代关系也存在互补关系，在贸易与非贸易因素协作时，基于生产技术差异与要素禀赋差异的货物贸易与要素贸易是互补关系，否则则为替代关系。1992年，Bhagwati和Dinopoulos从政治经济学角度研究了FDI与贸易的关系，两者的相互关系并仅仅取决于经济因素以及贸易壁垒，在贸易保护主义的威胁下，跨国公司与东道国利益集团之间的博弈会促使国际投资与贸易之间的替代或者互补。Markusen，Rutherford，David（1999）结合服务的不可贸易特征，指出服务贸易的成本较高，服务业FDI成为进行服务贸易的最佳选择，还会对东道国的服务贸易结构产生间接影响。Hejazi和Safarian（2001）在美国外商直接投资存量与贸易之间的互补性研究中发现服务业FDI与服务贸易密切相关，对美国服务贸易的进出口的增长有促进作用。王诏怡、刘艳（2011）选取1985-2008年的数据分析我国服务业FDI与服务贸易关系，协整分析显示服务业FDI与服务贸易进出口之间均存在协整关系，服务业FDI对服务贸易进口的影响程度比其对服务出口的影响程度高；基于VECM模型的格兰杰因果检验显示服务业FDI是服务贸易进口的Granger原因，服务业FDI与服务贸易出口互为Granger原因。李薇、田旭英（2012）基于1982-2010年的时间序列数据建立了FDI对我国服务贸易的VAR和VEC模型，结果表明FDI与服务贸易进口互为Granger原因，服务贸易出口是FDI的Granger原因，但FDI不是服务贸易出口的Granger原因。彭艳秋、卢灵娇（2013）基于VAR模型研究服务业FDI与服务贸易关系，实证发现服务贸易出口与进口均是服务业FDI的单向Granger原因,从长期来看，服务业FDI对服务贸易进口与出口均表现为替代作用，在短期内则为较弱的互补关系。张根能、邹雪、张培（2013）以金融业、运输通讯业和旅游业为例，研究三个行业FDI对其相应服务贸易出口的影响，协整分析显示三个行业的FDI与相应的服务贸易出口均存在长期均衡关系，金融业和运输通讯业FDI能促进相应行业服务贸易出口，旅游业FDI则表现为抑制作用；格兰杰因果检验表明三个行业服务贸易出口均是其对应行业FDI的单向Granger原因。胡宗彪（2009）从东道国视角研究了服务业FDI对我国服务贸易出口影响的路径，结果表明服务业FDI对服务贸易出口的促进作用大于替代作用，可以促进服务贸易出口的增长。周渊(2014)基于2003-2012年金融业FDI与金融服务贸易进出口总额以及保险、金融部分的进出口的季度数据，对我国金融业FDI与金融服务贸易的关系进行实证检验，研究发现两者为正相关关系，而且金融业FDI对金融服务贸易的影响存在滞后效应。许丽慧（2014）选取1998-2012年相关数据研究保险业FDI对我国保险服务贸易的影响，实证发现保险业FDI对保险服务贸易总额有促进作用，从长期看保险业FDI对我国保险服务贸易的转型有推动作用，有利于我国保险服务贸易的竞争力的提升，但短期内保险业FDI也加剧了保险服务贸易的出口集中度，使保险服务贸易逆差进一步扩大。陈纯（2014）从资本补缺机制、技术溢出机制、需求机制、产业关联机制四个方面分析了服务业FDI对我国服务贸易出口的影响机制，并按照传统服务贸易与新型服务贸易部门分别实证分析对服务业FDI影响我国服务贸易出口的机制，结果发现服务业FDI能促进服务贸易出口，且对新型服务贸易的促进作用更强；格兰杰因果检验表明服务贸易出口是服务业FDI的Granger原因，但在短期内，服务业FDI不是服务贸易出口的原因，在长期能促进服务贸易出口。王锐婷（2012）认为服务业FDI对我国服务贸易具有两重效应，既有促进我国服务贸易进出口的增长的数量效应，也有提升我国服务贸易竞争力的质量效应。任兆鑫（2014）研究发现服务业FDI能提高我国服务贸易出口竞争力，通过引进外资并调节其流向，有利于实现服务贸易由传统部门向新型服务贸易部门的升级。徐丽雯（2014）在服务业FDI与服务业结构优化关系的研究中发现，服务业FDI可通过技术溢出以及收入效应推动服务业结构优化，实现