集团公司HSE管理体系量化审核政策要求.ppt

1 中国石油天然气集团公司 安全环保与节能部 集团公司HSE管理体系审核政策要求 第2页 一 审核的内涵和作用 提纲 二 总部审核管理规定 三 量化审核标准介绍 第3页 1 审核的定义 一 审核的内涵和作用 HSE管理体系审核是客观地获取审核证据并予以评价 以判定组织对其设定的HSE管理体系审核准则满足程度的系统的 独立的 形成文件的过程 是确保企业HSE管理体系有效运行 持续改进的重要手段 第4页 2 HSE审核的意义和作用 HSE审核是HSE体系建设的重要组成部分 HSE审核是国际石油石化企业的通行做法 HSE审核是推动各项工作落实的重要工具和抓手 HSE审核是推动企业实现持续改进的重要保障 第5页 3 审核的分类 按审核主体分类 内部审核 外部审核 也称为 第一方审核 是由企业自己或以企业的名义进行 用于管理评审和其他内部目的 第二方审核 第三方审核 由外部独立的审核组织 如认证机构 按规定的审核程序对组织所进行的审核 也叫作 认证审核 第6页 按审核内容分类 全要素审核 专项审核 由一次审核活动完成HSE体系所有要素的审核 以某一个或多个专项业务 活动 体系要素为主题进行的审核 如针对工艺安全 消防管理 交通安全 作业许可等内容 第7页 按组织方式分类 集中式审核 滚动式审核 在确定时间内一次性对企业进行集中审核 完成HES体系覆盖的所有部门 单位和要素 也称为分段式审核 一般每季度或每月对一个或几个部门或要素进行一次审核 逐季逐月开展 确保一定时间内把所有部门和要素都覆盖一次 第8页 4 HSE审核和安全检查的关系 在企业建立和运行HSE管理体系的过程中 HSE审核与安全检查都是发现HSE管理中的问题或薄弱环节 从而推动HSE绩效提升的管理工具和方法 但两者也存在一定的异同点 HSE审核是一项科学 严谨 用于改进管理系统的工具 目的是对整个HSE管理体系的持续适宜性 充分性和有效性上进行评审 从管理上查找原因 从系统上查找缺陷 安全检查是一项专业 规范 用于改进某一状态的方法 更多地是针对某一个作业现场或某一类业务查找隐患和问题 第9页 一 审核的内涵和作用 提纲 二 总部审核管理规定 三 量化审核标准介绍 第10页 在总结历年多次审核工作经验的基础上 对审核管理制度进行了修订完善 发布 第一章总则第二章管理职责第三章审核程序和管理要求第四章附则 总体框架 2014 1 22 二 总部审核管理规定 第11页 第一条为规范中国石油天然气集团公司 以下简称集团公司 HSE管理体系审核工作 提高审核质量 促进企业HSE管理体系规范有效运行 制定本规定 第二条HSE管理体系审核分为集团公司审核 含专业分公司审核 企业审核和第三方审核 第三条HSE管理体系审核应当遵循 三不审核 的原则 即没有审核方案不审核 没有审核检查表不审核 审核人员没有进行培训不审核 第四条集团公司以企业规范开展内部审核为主体 逐步建立多层次 全覆盖 分专业 有侧重 多方式 高效率的HSE管理体系审核工作机制 第五条本规定适用于集团公司及其全资子公司 直属企事业单位 以下统称所属企业 集团公司及所属企业的控股公司通过法定程序实施本办法 第一章总则 第12页 第六条集团公司安全环保与节能部负责HSE管理体系审核工作的总体策划和组织协调 主要职责如下 一 制定集团公司HSE管理体系审核管理制度 明确审核工作的总体原则和基本程序 二 负责集团公司HSE管理体系审核员队伍建设工作 三 协调指导专业分公司 所属企业的HSE管理体系审核工作 四 定期总结分析HSE管理体系审核工作情况 研究改进审核工作方式方法 五 监督HSE管理体系审核发现问题的整改落实 第二章管理职责 第13页 第七条专业分公司负责组织实施本专业领域的HSE管理体系审核工作 主要职责如下 一 制定本专业HSE管理体系审核管理制度 二 结合本专业实际 完善本专业HSE管理体系审核检查表 三 制定本专业年度HSE管理体系审核方案 并组织实施 四 建立本专业HSE管理体系审核专家库 五 定期总结分析本专业HSE管理体系审核工作情况 督促 跟踪审核发现问题的整改落实 第14页 第八条所属企业负责组织实施本单位的HSE管理体系内部审核工作 主要职责如下 一 制定本单位HSE管理体系审核管理制度 二 制定本单位年度HSE管理体系内部审核和管理评审方案 并组织实施 三 培养本单位HSE管理体系内审员队伍 四 定期总结分析本单位HSE管理体系审核工作情况 对审核发现问题及时进行整改和关闭 五 确保HSE管理体系审核工作所需的资源 第15页 第九条HSE管理体系审核工作程序包括审核准备 包括文件审核 召开首次会议 实施审核 审核组内部沟通 编写审核报告 召开末次会议等环节 审核组可根据审核目的对审核工作程序做相应调整 第十条集团公司HSE管理体系审核由安全环保与节能部总协调 专业分公司具体组织 每年对所属企业至少进行一次全要素审核 根据国家有关安排部署和特殊安全生产形势等 对重点单位可提高审核频次 开展专项审核 第三章审核程序和管理要求 第16页 第十一条所属企业应当系统策划和规范实施HSE管理体系审核工作 每年至少完成一次覆盖领导层 机关部门和所有二级单位的内部审核工作 所属企业二级单位每年要对基层单位进行全覆盖审核 建设单位应当对重点工程施工承包商开展HSE管理体系审核工作 第十二条在策划和部署HSE管理体系审核工作时 应当符合 健康 安全与环境管理体系审核指南 标准 Q SY1002 3 的要求 编制审核工作方案 完善现场审核检查表 第17页 第十三条应当结合年度安全环保重点工作安排 有关事故情况等 确定每一次的审核重点内容 突出关键装置 要害部位 重要业务流程 重点对安全环保责任落实 安全环保风险防控等内容进行审核 第十四条每次审核前 应当结合被审核单位的生产经营规模 专业特点以及审核重点内容等 组织熟悉业务的HSE管理体系审核员和会审核的业务管理人员以及有关技术专家组成审核组 明确审核组组长 每次审核前应当对所有审核人员进行培训 审核组骨干人员应当保持相对稳定 第18页 第十五条各级领导要定期参加HSE管理体系审核工作 专业分公司领导班子成员每半年至少参加对一家所属单位的全程审核工作 企业领导班子成员每半年至少一次参加对所属二级单位的全程审核工作 第十六条参加审核是各级管理人员的基本责任 各级业务管理人员应当积极参加HSE管理体系审核工作 第十七条审核人员应当严格遵守集团公司和被审核单位的有关安全管理制度和生活接待规定 轻车简从 严格审核 第19页 第十八条审核过程中 审核人员应当结合审核目的 时间安排等 采取人员访谈 查阅资料 抽查验证 模拟测试 现场观察等多种方式开展审核工作 第十九条现场审核结束后 审核组应当向被审核单位提交审核报告 审核报告除审核目的 审核依据及被审核单位典型做法等一般性内容外 应当重点分析和通报审核发现的问题 提出改进建议并附审核问题清单 第二十条受审核单位应当从制度标准 教育培训 责任落实 资源投入 监督考核等方面深入查找和分析审核发现问题产生的深层次原因 针对原因采取整改措施 防止同类问题重复发生 第20页 第二十一条受审核单位应当建立审核发现问题台账 实行问题销项制度 审核组或审核组织方负责对审核发现问题的整改情况进行跟踪验证 所属企业应当及时将集团公司HSE审核发现问题及整改情况录入HSE信息系统 第二十二条集团公司和所属企业应当定期组织召开HSE管理体系审核工作总结会议 分析通报HSE管理体系审核总体情况 第21页 第二十三条所属企业应当将HSE管理体系内部审核结果与HSE绩效考核 年度评先评优工作挂钩 集团公司HSE审核结果与所属企业评选集团公司年度安全环保先进单位挂钩 第二十四条所属企业应当健全完善HSE管理体系规范运行的持续改进机制 对审核结果进行统计分析 并积极运用审核的方式方法规范各种HSE检查活动 及时发现和改进HSE管理方面存在的问题 第二十五条所属企业可结合实际或HSE管理体系建设工作要求 聘请有关技术机构 开展第三方审核工作 第22页 第二十六条所属企业应当定期开展管理评审工作 对HSE目标指标完成情况 重大风险管控情况 重大资源配置情况 合规性情况等HSE重大事项进行分析评价 并做出决策部署 当企业组织机构 生产规模 外部环境发生重大变化或发生较大事故时 应当及时开展管理评审工作 第二十七条所属企业应积极推广运用HSE管理体系运行质量评估方法 定量衡量和评价企业HSE管理体系运行的质量水平 并找出企业HSE管理体系规范运行存在的短板要素或短板单位 明确企业HSE管理持续改进的重点方向和内容 第23页 第二十八条本规定由集团公司安全环保与节能部负责解释 第二十九条本规定自2014年4月1日起施行 中国石油天然气集团公司HSE管理体系审核管理规定 中油安全 2009 337号 同时废止 第四章附则 第24页 一 审核的内涵和作用 提纲 二 总部审核管理规定 三 量化审核标准介绍 为进一步规范和深化总部HSE审核工作 提高审核质量和效果 推动企业加快提升整体HSE管理水平 根据集团公司领导要求 2015年5月起 安全环保与节能部在各专业分公司的大力支持和配合下 组织安全环保技术研究院和部分企业专家 认真总结分析集团公司2012年以来7次全覆盖审核工作经验 编制了集团公司HSE管理体系量化审核标准试行稿 2015年下半年分板块对16家企业进行了试点应用 在此基础上多次组织研讨交流并经集中修改 形成集团公司HSE管理体系量化审核标准第1版 以下简称 审核标准 第25页 三 量化审核标准介绍 第26页 5月 在各专业板块16家企业试点应用 启动策划 起草研讨 第一稿 编制审查 试行稿 试点实施 集中修订 第1版 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月 2015年 多层级研讨交流专家集中研讨修改专人审稿 统稿 确定标准技术框架起草标准编制工作方案 两次向部门领导作工作汇报 明确起草思路先后组织三次会议 讨论起草思路 分工起草 集中讨论 组织专家集中编写标准组织部门和板块集中审查板块起草专业标准 内容 一 功能和定位 二 思路和原则 三 框架和内容 四 专业管理内容编写要求 五 审核实施前准备 六 审核实施 第27页 一 功能和定位 1 量化企业HSE管理绩效水平 审核标准主要应用于集团公司总部 含专业分公司 对企业整体HSE管理水平的总体量化评价 便于企业清楚自身HSE管理水平 对标先进 改进差距 企业可借鉴参考 应用于内部审核工作 2 强化环保管理和职业卫生工作 审核标准强化了对企业环保管理和职业卫生工作的系统审核 改变过去审核长期存在的重安全 轻环保和职业卫生的现象 3 采取得分制突出正向激励 审核标准采取得分制的评分方式 引导企业积极展示HSE工作及成效 主动加强HSE管理 也有利于审核员与企业沟通交流 便于审核工作顺利进行 4 强化过程管理 推动企业提升HSE管理水平 审核标准既考虑了HSE管理的系统性 又突出强调了各项管理活动的过程管控 有利于推动企业持续改进和不断完善HSE管理体系 第28页 二 思路和原则 1 与HSE管理体系标准保持一致 审核标准以HSE管理体系的七个一级要素为主线 融合健康 安全 环保三个方面内容 涵盖了企业HSE管理的所有内容 2 推动有感领导和直线责任的落实 审核标准既是对企业HSE管理体系的系统审核 又突出了对各级领导带头作用 引领效果以及职能部门落实 管工作管安全 管业务管安全 原则的推动审核 3 突出HSE管理的重点工作 审核标准立足于当前严格监管的阶段特征 既考虑HSE管理体系的系统性 又加大了对风险分级防控 承包商管理 隐患治理 HSE标准化站队建设 污染减排等日常重点工作的审核 第29页 二 思路和原则 4 强化关键环节控制和突出工作效果 审核标准注重对作业现场 风险管控等管理活动过程管理的审核 又突出了对HSE管理工作效果和业绩表现的审核 体现了HSE管理的递进层级 5 通用管理内容与专业管理要求相结合 审核标准明确了通用的HSE管理内容 同时突出了专业管理要求 由专业分公司结合管理实际 编制各专业设备设施和生产运行两个审核主题内容 并给出了较高的分值 提高了标准的针对性和专业性 6 HSE管理的规定动作与最佳实践相补充 审核标准既包含国家法规标准和集团公司规章制度明确要求的各项规定动作 同时 也展示了集团公司提倡的 部分企业已实施的HSE最佳实践和推荐做法 第30页 审核标准的框架包含要素 审核主题 审核项 审核内容 评分项 评分说明以及相应分值等 第31页 三 框架和内容 二 标准说明 1 要素 是指HSE体系规范标准的七个一级要素 即 领导和承诺 健康 安全与环境方针 策划 组织结构 资源和文件 实施和运行 检查和纠正措施 管理评审 2 审核主题 对应HSE管理体系规范标准的七个一级要素 结合健康 安全 环保三方面管理要求 设置了27个审核主题 包括设备设施和生产运行 审核主题既包含HSE管理体系标准的主要二级要素 也包含消防安全 道路交通安全 标准化建设等日常业务工作 其中 领导和承诺 危害辨识 风险评价和控制措施 能力培训和意识 承包商与供应方 安全监督检查 事故事件 内部审核等7个审核主题是每次审核的必查项 3 审核项 每个审核主题下 按照集团公司有明确要求以及制度规定的管理活动 设置若干内容相对独立的审核项 25个审核主题 不包括设备设施和生产运行 共包括70个审核项 第32页 27个审核主题 70个审核项 第33页 第34页 4 审核内容 按照PDCA循环 针对每个审核项确定若干审核内容 突出体现各项工作的重点内容和落实要求 共包括151项审核内容 不包括设备设施和生产运行部分 5 评分项 针对每项审核内容细化展开设置了若干评分项 明确具体的审核依据 如法规 制度 标准等 内容设置关注过程管理 体现基础 良好和优秀的递进层级 基础级主要指建立了制度或明确了要求 工作只是满足了法规和制度的基本要求和规定动作 良好级主要指法规和制度要求得到实施 并取得较好效果 优秀级主要是指工作体现了各级领导 管理人员和基层员工能够积极主动参与HSE管理 形成了最佳实践和特色做法 第35页 第36页 6 评分说明 为便于审核实施 针对每个评分项给出明确的评分说明 包括审核对象 评分内容 评分方式及相应分值等 四种类型的评分方式具体如下 1 是否型评分项 即做了或有 得满分 不做或没有 不得分 2 百分比型评分项 设置了两种得分情况 一是对于审核样本量较少的 如二级单位 基层单位等 视符合比例得分 二是对于审核样本量较多的 如人员 资料等 全部满足 得满分 50 及以上满足 得60 分 低于50 满足 不得分 3 频度型评分项 即根据开展工作频率的高低得分 频率高的得分高 4 程度型评分项 根据工作质量和效果 由审核员视情况判断得分 第37页 第38页 同时 对于企业应遵守的守法合规红线要求和集团公司规定的最基本和关键的要求 设置了不同程度的否决项 如 三同时 管理 审核过程中如发现有资料造假 相应的 评分项 不得分 为鼓励企业积极创新最佳实践 审核组在充分讨论并达成一致的基础上可以对运行3个月之上 值得推广的HSE管理有效做法给予适当加分 但加分后的分值不能超过所在评分项的总分值 且对每个企业进行加分的最佳实践个数不能超过2个 第39页 7 分值说明 对每个审核主题和审核项 审核内容 评分项分别逐级展开赋分 内容重要或流程复杂 工作内容比较多的事项 赋予较高比例的分值 标准分值采取开放式设计 其中 HSE通用及安全管理部分5300分 环保管理部分1700分 职业卫生管理部分400分 专业管理部分 设备设施和生产运行 占总分值的20 30 第40页 审核评估标准要素内容 分值汇总表 第41页 第42页 8 审核结果及分级 审核的总分值最后折算到百分制 根据审核得分情况对企业HSE管理情况分成4级7档 第43页 以下情况在审核结果的基础上采取降级或降档 一是当企业在审核年度内发生生产安全亡人事故或对集团公司造成较大负面影响的事故事件 进行降一级处理 二是出现审核主题的得分率在40 以下的 进行降一档处理 9 审核抽样 审核标准评分说明中明确了具体的审核对象 如企业 二级单位 基层单位 对二级单位和基层单位的审核是对企业HSE管理的追踪和验证 对于审核企业 标准尽可能明确到了相关业务的职能部门 对于审核二级单位 抽样量一般不少于2个 对于审核基层单位 制度规程 建设项目 作业活动等 抽样量一般不少于3个 对于审核管理人员 基层岗位员工 记录资料等 抽样量一般不少于5个 在审核实施过程中 审核组可结合企业规模和审核时间 人员等实际确定抽样量 第44页 专业分公司要结合专业特点 首先确定总部通用标准的适用内容及相应分值 可以适当调整相应内容和分值权重 同时 要结合总部给出的专业管理内容编写的指导意见 补充设备设施和生产运行两部分标准内容 并确定相应分值 同时 专业分公司可考虑所属企业规模和风险差异 对不同企业设置不同的权重系数 第45页 四 专业管理内容编写要求 一 基本要求专业管理内容 设备设施和生产运行 的编制应遵循 集团公司HSE管理体系量化审核标准编制及应用说明 确定的总体原则 并明确以下要求 1 框架结构 专业管理内容的框架结构要与总部通用标准保持一致 包含要素 审核主题 审核项 审核内容 评分项 评分说明及分值等内容 2 内容确定 专业公司要按照日常业务的管理流程 突出与安全环保风险紧密相关的关键环节 要注重对设备设施和生产运行的管理要求 现场检查表不能直接照搬作为审核标准 应作为审核实施过程中查找现场问题的重要工具 第46页 量化审核标准专业管理内容编制指导意见 内容设置要关注过程管理 体现基础 良好和优秀的递进层级 基础级主要指建立了制度或明确了要求 工作只是满足了法规和制度的基本要求和规定动作 良好级主要指法规和制度要求得到实施 并取得了较好效果 优秀级主要是指工作体现了各级领导干部 职能部门 员工能够积极主动参与HSE管理 形成了最佳实践和特色做法 3 权重分值 设备设施和生产运行两个审核主题的分值权重占总分值的20 30 具体分配由各专业分公司结合专业特点和内容情况自行确定 第47页 二 主要内容根据专业生产实际特点和HSE风险防控重点 明确设备设施和生产运行两个方面的审核内容 同时 还应考虑生产现场布置 安全目视化 场地整洁等管理要求 1 设备设施 1 要突出与HSE风险紧密相关的主要生产设备设施及其管理要求 同时 要关注主要的特种设备和HSE设备设施及其管理要求 主要生产设备要重点突出启动前安全检查 日常维护等管理要求 特种设备要重点突出登记注册 定期检验 人员资质取证等管理要求 HSE设备设施要重点突出配备齐全 完好投用 定期检测等管理要求 第48页 2 要结合专业设备管理特点 考虑设备设施全生命周期 包括设计选型 采购验收 安装检查 投用运行 保养维护 检查维修 变更报废 对各相关环节明确HSE管理的关键要求 体现不同专业和不同设备设施的侧重点 第49页 2 生产运行要结合生产运行的专业管理特点 考虑生产组织 工艺技术 生产受控 检查考核等闭环管理流程 针对关键环节明确HSE管理要求 体现不同专业的侧重点 如 勘探专业生产运行要突出地质工艺设计 油气集输等重点管理环节 炼化专业生产运行要突出工艺运行平稳率 联锁报警 开停工等重点管理环节 销售专业生产运行要突出接卸油 清罐等重点管理环节 管道专业生产运行要突出管道启停输 清管等重点管理环节 工程技术专业生产运行要突出钻井工艺设计 打开油气层 民爆物品等重点管理环节