环境管理_ems内部审核教材

EMS内部审核 定义目的审核准则 证据 发现 结论审核范围审核类型审核方式与方法EHS审核程序 EMS审核 客观地获取审核证据并予以评价 以判断组织的EHS体系是否符合所规定的EHS体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程 包括将这一过程的结果呈报管理者 备注 客观以事实为依据 以审核准则为准绳 一个以文件支持的系统化有审核计划 有组织的 遵循一定的程序 内部审核目的 符合性 有效性 EHS的改进领域 合同要求 审核准则 定义 就是审核员用来所收集的关于主体事项的审核证据进行比较方针 惯例 程序或要求 审核准则 EMS标准 EMS文件 法律法规 其他要求或合同要求 审核证据 关于事实的可验证的信息 记录或陈述 审核证据可以是定性的 可以是定量的 审核证据主要来自在审核范围内进行面谈 文件审核 对活动与情况的观察的结果 现有的测量与测试的结果或通过其他方法得到的结果 审核发现 将收集的审核证据与审核准则进行比较所得到的评价结果 审核结论 审核员关于审核主题事项的专业判断或意见 它基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证 审核范围 管理权限 活动领域 现场区域 审核范围 位于广东省江门市育新大道15号的广东省长江集团新发材料有限公司在生产通讯用电缆及相关活动方面中建一局 第四建筑公司 位于北京市朝阳区万花西里17号工业与民用建筑及相关活动 审核类型 第一方 内部审核第二方 客户审核第三方 认证机构审核 内审和外审的相同点 内审和外审的区别 项目内审外审 两种审核方式 集中式 滚动式 三种审核方法 部门审核方法 要素审核方法 以环境因素为主线审核方法 范例 环境因素审核方法 重大EMS因素是否已识别评价出来 如何做的 重大EMS如何进行控制策划 是否全面 EMS目标指标有吗 方案设定吗 适用吗 管理职责落实吗 人员教育吗 有关运行是否文件化 下发吗 有作业记录吗 有否日常监控 符合吗 内审提出意见吗 审核方法对比 按要素审核优点 目标集中 更易体现与体系标准或文件的符合性缺点 效率较低 因此路线安排要合理 按部门审核优点 路线简单 审核员少跑路 受审核部门负担轻 审核效率高 对审核员要求较高缺点 容易遗漏某些要素 目标不够集中 EMS体系审核程序 审核计划检查表现场审核 包括文件审核 不符合项纠正预防及验证总结报告 EMS体系内部审核计划 审核目的审核范围审核准则审核方法 抽样 审核日期审核成员审核日程安排及会议安排 EMS内部审核流程 EMS体系外流程 文件审核 第三方审核时需提交的文件手册 程序文件 第三层次文件背景资料 厂区平面图 管网图 环评报告 三同时 报告 排污许可证 环境监测记录 环境管理奖惩情况 相关方抱怨记录 主要有毒有害化学品清单 主要危险品清单 法律法规清单等 内审不符合项的纠正情况管理评审报告等 EMS文审作用 了解EMS文件的层次和结构 判断适宜性 包括其职能设置 规模大小等 EMS文件是否能够覆盖并满足标准的17个要素的全部管理要求 不应回避或遗漏 EMS文件整体上是否能够覆盖审核的范围 每份EMS文件 手册 程序文件 作业指导书 是否明确界定其范围 在其范围内是否描述充分并满足标准要求 EMS文件之间是否层次清晰 逻辑关连 EMS文审作用 EMS文件从整体上能否体现各要素间关系 每个文件与其它文件的接口是否内容协调统一 EMS文件在组织管理中是否具备权威性 EMS文件是否覆盖了全部不可接受危险的控制 审查EMS运行的重要资料 EMS环境因素清单 不可接受危险清单和重大环境因素 EMS法律法规清单 EMS目标指标及方案 EMS内审报告 EMS管理评审报告 文件审核结论 合格局部不合格 尚需修改 应指明需修改之处 审核成员具备素质 最高管理者任命 赋予审核权利具有独立性参加过EMS培训丰富的审核技巧办事严谨 公平 公正表达能力强善于沟通 交际 变通 倾听能力 EMS审核计划 1 目的 审核公司体系符合EMS标准要求 2 范围 位于深圳西乡XX公司YY产品生产及管理 生活区除外 3 准则 EHS标准 公司体系文件 法规及其他要求 4 成员 第一组 组员XX第二组 组长XX5 审核方法 抽样6 审核日程安排 EMS审核计划 检查表 审核部门审核时间检查依据检查内容检查结果 检查表内容 列出审核项目和要点 lookat 确保审核覆盖面的完整 主要解决一个 查什么 的问题明确审核步骤和方法 lookfor 进行抽样量的设计 主要解决一个 怎么查 问题 检查表作用 明确与审核目标有关的样本保持审核目标明确 思路清晰保持审核进度减少重复和不必要的工作量树立审核员的职业形象作为审核记录存档 检查表 使用检查表的注意事项 保密性 灵活性 追溯性 检查表 检查表的五要素查什么What找谁查Who去哪查Where怎么查How什么时候查When 如何检查表 周密地编制检查表应考虑 适用的法律法规和其他要求 EHS文件要求 以前的审核结果 已知的EHS环境和危害危险 该部门的要求和活动的主流 审核员的经验 编写查检表一 按照文件规定 摘要主要内容事例 编写查检表二 编写查检表二 首次会议 召开首次会议由审核组长主持 标志着现场审核开始 参加人员为审核组全体成员 受审核方领导 受审核部门人员及陪同人员 首次会议 介绍审核成员确定目的审核范围审核准则审核方法 抽样 审核日程安排及确认会议安排陪同人员 审核方法 主要方法有提问交谈查阅文件 记录现场观察等 审核技巧 善于提问注意倾听仔细观察做好记录善于追踪验证注意安全 现场审核技巧 中医方法望闻问切 审核技巧 问封闭式提问 是 否 开放式提问 审核应用方法 善于提问注意倾听仔细观察做好记录善于追踪验证注意安全 审核抽样 要做到随机抽样 抽样要有一定的数量 2 12个 要分层抽样 要合理策划 分布均匀 要做到亲自抽样 审核活动的控制 合理地选择样本要注意体系中存在的问题注意相关结果控制审核气氛 审核不符合项 客观证据描述清楚要素判定性质 不符合定义 不符合定义 不符合即 没有满足某个规定的要求 这里的规定可以理解为审核准则 不符合项性质 严重不符合项体系失效 缺少文件支持 体系运行失效造成严重环境危害轻微不符合项个别 孤立 偶然 轻微问题 不符合项 必须以客观事实为基础 必须以审核准则为依据 对产生的不符合的原因进行分析 找出体系中的问题 审核小组内部讨论 形成统一意见 与受审核方共同确认不符合项 审核判定原则 范例 1 叉车在运输油时 明显的有油泄漏在地面 2 锡渣被评为重大环境因素 但员工将锡渣到入生活垃圾中 科长说 我们应请示环境管理小组写一份文件管制 审核判定原则 不符合项判定原则就近不就远的原则 不符合项描述点 事实的准确观察 判断 在哪里发现 地点 发现了什么 事实 为什么不合格 原因 谁在场 职位 采用专业术语 正规 利于的改进 帮助 不符合项描述一 不符合项描述如 品质部没有按照2003年培训计划执行 违反ISO14001的4 4 2条要求 不符合项描述二 不符合项描述如 在制造部审核发现 某些文件存在乱写乱画的现象不符合ISO14001 19994 4 5的要求 不符合项描述三 在制造部审核发现 机械课使用的HSMP 01 11 机械设备安全管理程序 的封面上写有 冬季到台北来看雨 字样 不符合ISO14001 19994 4 5的要求 案列1 化验室在推行ISO14001环境管理体系时 规定产生的废液用统一的收集桶收集 然后交由合格的厂商进行处理 后来化验室由于实验的需要 使用了大量的丙酮 甲苯 酒精 双氧水 文件规定仍然继续执行 案列2 涂装科本有一甲苯53加仑桶接地的改善方案 即利用加装接地线以改进在储存和使用中的安全 但当你到现场时发现 由于预期未来使用量加大 现场已在两个星期前改成储槽储存 并已经使用 储槽的接地线尚未安装 案列3 黎明公司从某电梯厂购买一台电梯 几个月来一直运转正常 你在审核时发现 该电梯并未获得生产许可证 案列4 某工厂的调漆室 有机溶剂浓度很高 夏季温度提高 员工对此提出了抱怨 科长把办公室的风扇搬到调漆室使用 降低了有机溶剂浓度和工作温度 员工抱怨的情形获得改善 在查阅危险评价清单时 并没有发现与此有关的内容 案列5 在某厂甲苯储槽区 供应原料的 虎克 公司的槽车司机正在卸料 你发现司机未按厂内卸料程序 ISST 012 规定使用接地线 询问司机小赵 小赵告诉你他不知道有这个规定 也不知道接地线放在何处 案列6 你到重油储存区进行审核时发现 为了改善事故应急响应条件 重油储槽的防溢堤改善工程正在进行中 先打掉了东侧部分围堤 周围也没有安全标识 案列7 MSDS 材料安全数据表 控制程序中规定 明示用的MSDS要进行日常管理 避免破损或遗失 但审核员在现场观察时却发现有些MSDS明示破损 字迹模糊难以辨认 纠正预防及验证 原因分析要适当纠正预防措施要妥当改进验证 纠正措施跟踪的原则一 所有发现的不符合项 必须采取纠正措施 内审员应进行跟踪验证 确保其得以关闭可采用的纠正措施跟踪验证方式现场验证 严重不符合资料验证 一般不符合下次内审复查 短期内无法完成而又制订了纠正措施计划的不符合项 纠正措施跟踪的原则二 纠正措施完成期限严重不符合项一般在三个月内完成 审核员在此时间内予以验证 一般不符合项一般在一个月内完成纠正措施验证 程度轻微的一般不符合项并在现场审核期间立即纠正的 审核员及时进行纠正措施跟踪验证 如确已完成 应在不符合报告中注明完成情况 不符合项事例 不符合项描述 危险品仓地面有漏油 仓库人员未及时清理 违反ISO14001标准4 4 6要素 原因分析 仓库人员离岗 以致未及时清理油污 纠正预防措施 立即清理责成仓库人员不能离岗太久 一见油污就清理 验证 OK 审核总结报