曹小庆基金组合透视报告.doc

曹小庆基金组合透视报告 您姓名曹小庆报告出具人徐石报告所属日期2009-11-19报告组成部分一、持基组合透视 二、个基评论 三、持基组合简评 四、报告说明一、持基组合透视 持基组合概览 基金名称市值(万元)基金类型管理人基金经理资产规模(亿元)易方达平稳增长混合9.83配置型 易方达基金公司侯清濯38.03海富通收益增长混合7.86配置型 海富通基金公司蒋征 牟永宁38.81华宝兴业行业精选股票3.24股票型 华宝兴业基金公司任志强 吴丰树 范红兵162.06易方达策略成长二号混合3.18配置型 易方达基金公司刘志奇63.94嘉实策略混合1.75配置型 嘉实基金邵健78.46业绩表现 （日期：2009-11-18） 基金名称您组合权重最新净值(元)净值日期近三个月今年以来近一年回报排名回报排名回报排名易方达平稳增长混合38.01%1.57602009-11-186.85%139/15429.71%131/13929.18%129/136海富通收益增长混合30.39%0.78402009-11-189.65%125/15452.23%84/13956.80%81/136华宝兴业行业精选股票12.53%1.10222009-11-1816.02%67/16282.60%23/13683.95%41/133易方达策略成长二号混合12.30%1.57002009-11-1815.78%38/15460.37%60/13969.00%49/136嘉实策略混合6.77%1.26802009-11-1820.08%10/15472.28%34/13983.77%25/136组合表现10.84%49.83%53.03%重要说明：本报告的净值数据及业绩表现数据，均以业绩表现表中的“净值日期”数据为准。 基金组合资产配置 基金组合大类资产配置资产种类占净资产比股票67.15%债券22.39%现金9.98%其他0.48%前10大股票持仓占比 21.71% 前5大债券 持仓占比15.61% 基金名称股票%债券%现金%其它%权重%易方达平稳增长混合51.93%38.01%9.84%0.22%38.01%海富通收益增长混合68.58%23.01%7.60%0.81%30.39%华宝兴业行业精选股票86.78%0.00%12.99%0.23%12.53%易方达策略成长二号混合79.73%4.90%14.80%0.57%12.30%嘉实策略混合86.99%5.13%7.17%0.71%6.77%行业占组合投资权重制造业28.75%金融、保险业16.62%房地产业6.29%信息技术业3.61%建筑业2.15%综合类1.45%交通运输、仓储业1.21%采掘业4.64%社会服务业0.71%批发和零售贸易1.39%农、林、牧、渔业0.23%电力、煤气及水的生产和供应业0.38%传播与文化产业0.08%基金组合前十大股票持仓基金组合五大债券持仓股票名称持仓比例海螺水泥3.05%兴业银行2.83%浦发银行2.52%交通银行2.25%万 科2.09%保利地产2.04%中国平安2.04%招商银行1.82%中国重汽1.70%格力电器1.36%债券名称持仓比例09央行票据399.20%09央行票据412.30%09央行票据472.00%08央票171.22%02国开120.88%重要说明：本报告的基金资产规模数据、基金资产配置数据、行业配置数据、股票持仓数据、债券持仓数据，均来源于该基金最新公布的季度报告，以上数据均截止20090930。 个基选择 基金组合回报比较图您所持基金组合回报基金平均回报本人曾推荐的组合基金平均回报 您所持有的基金组合，表现普遍弱于基金平均业绩水平，说明您选择基金的能力不强。不同基金的业绩差异非常大，建议您在投资基金时，加强对个基的选择。 计算说明：个基选择图示，仅反映投资者的个基选择能力，基本剔除资产配置因素对投资回报的影响。计算方法如下： 您所持基金组合回报 根据您所持的基金实际组合，按您持有比重加权所得的回报。 基金平均回报 分别计算全市场各类型基金的平均回报率，并根据您所持基金的类型及比重 来进行加权计算，得到基金平均回报。 计算时剔除了运作不足三个月或历史业绩不足三个月的基金二、个基评论 易方达平稳增长混合 基金概况易方达平稳增长混合基金是混合型基金，该基金成立于2002年08月23日，现任基金经理为侯清濯，自2007年07月12日管理该只基金。该基金的投资范围是股票30%-65%，债券30%-65%，保持不低于5%的现金。截止2009年3季度末，其股票仓位为52.15%，和上季度相比，减少12.09百分点。截止2009年09月30日，该基金近三个月回报率为-3.75%，在149只混合型基金中排第95位，近六个月回报率为6.92%，在142只混合型基金中排第124位，近一年回报率为10.72%，在133只混合型基金中排第126位。该基金2009年3季度末最新基金规模为37.87亿元，和上季度相比，变化率为-10.43%；2009年3季度末最新基金份额为26.37亿份，和上季度相比，变化率为-6.91%基金经理侯清濯先生：1975 年4 月生，工学硕士。2001 年7 月进入易方达基金管理有限公司工作，曾任易方达基金管理有限公司行业研究员。现任易方达基金管理有限公司基金投资部总经理助理、易方达科讯股票型证券投资基金（原科讯证券投资基金）基金经理（自2006 年1 月1 日起）和易方达平稳增长基金基金经理（自2007 年7 月12 日起）。基金公司该基金由易方达基金公司管理，该公司成立于2001年04月17日，注册资本为人民币1.2亿元，公司的股东是广东粤财信托有限公司，广发证券股份有限公司，广东盈峰集团有限公司，广东省广晟资产经营有限公司，广州市广永国有资产经营有限公司，出资比例为25.00%，25.00%，25.00%，16.67%，8.33%。目前旗下共26只基金，其中权益类基金23只，固定收益类基金3只。公司2009年第3季度末最新资产管理规模为1112.3亿元，和上一季度相比，变化率为-3.79%。投资建议更换。基金经理风险控制能力较好，但市场上涨以来策略过于保守。基金经理认为4季度金融和地产板块对经济发展趋势的代表性最为明显，有望进一步得到市场的认同。海富通收益增长混合 基金概况海富通收益增长混合基金是混合型基金，该基金成立于2004年03月12日，现任基金经理为蒋征、牟永宁，分别自2009年01月14日、2009年01月14日管理该只基金。该基金的投资范围是权证0%-3%。截止2009年3季度末，其股票仓位为69.04%，和上季度相比，增加1.32百分点。截止2009年09月30日，该基金近三个月回报率为-5.14%，在149只混合型基金中排第121位，近六个月回报率为11.06%，在142只混合型基金中排第100位，近一年回报率为24.86%，在133只混合型基金中排第82位。该基金2009年3季度末最新基金规模为38.55亿元，和上季度相比，变化率为-8.74%；2009年3季度末最新基金份额为56.42亿份，和上季度相比，变化率为-3.81%基金经理蒋征先生：硕士。历任中国保险信托投资公司业务经理，嘉实基金管理有限公司丰和证券投资基金基金经理助理，2003年1月至2004年4月任泰和证券投资基金基金经理，2004年8月至2006年5月任华夏基金管理有限公司华夏大盘精选基金基金经理，2005年12月至2006年5月任基金兴安基金经理。2006年9月起任海富通强化回报基金基金经理，2007年2月至2009年1月任海富通股票基金基金经理，2007年10月起任股票组合管理部总监，2009年1月起兼任海富通收益基金基金经理。牟永宁先生：硕士，CFA。历任申银万国证券股份有限公司分析师，申万巴黎基金管理有限公司股票分析师，2004年8月加入海富通基金管理有限公司，任策略分析师、研究总监，2009年1月起任海富通收益基金基金经理。基金公司该基金由海富通基金公司管理，该公司成立于2003年04月18日，注册资本为人民币1.5亿元，公司的股东是海通证券股份有限公司，比利时富通基金管理公司，出资比例为51.00%，49.00%。目前旗下共16只基金，其中权益类基金13只，固定收益类基金3只。公司2009年第3季度末最新资产管理规模为361.32亿元，和上一季度相比，变化率为-22.05%。投资建议更换。3季度中，由于该基金对金融和地产等行业板块上的配置相对偏重，导致基金在8月份的调整行情中受到了比较大的影响。近期基金业绩仍然比较落后。建议投资者保持谨慎。华宝兴业行业精选股票 基金概况华宝兴业行业精选股票基金是股票型基金，该基金成立于2007年06月14日，现任基金经理为吴丰树、任志强、范红兵，分别自2008年09月23日、2007年09月07日、2009年02月26日管理该只基金。该基金的投资范围是股票60%-95%，权证0%-3%，资产支持证券0%-20%，债券5%-40%。截止2009年3季度末，其股票仓位为87.01%，和上季度相比，增加6.93百分点。截止2009年09月30日，该基金近三个月回报率为-1.97%，在157只股票型基金中排第65位，近六个月回报率为21.33%，在144只股票型基金中排第32位，近一年回报率为33.84%，在127只股票型基金中排第58位。该基金2009年3季度末最新基金规模为161.61亿元，和上季度相比，变化率为-9.38%；2009年3季度末最新基金份额为173.59亿份，和上季度相比，变化率为-7.55%基金经理吴丰树先生：2002年毕业于加拿大约克大学，获工商管理硕士学位。拥有CFA资格。2003年2月至2008年5月在中国国际金融有限公司研究部工作，期间曾任副总经理级研究员。2008年5月加入华宝兴业基金管理有限公司，协助行业精选基金经理工作。2008年9月起担任本基金的基金经理。任志强先生：硕士学位。曾就职于上海市外高桥保税区开发（控股）公司期货部；曾在中国南方证券有限公司从事证券研究工作。曾任华宝信托投资有限责任公司研究员、研发中心总经理助理、研发中心总经理、投资管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书等职务，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。2007年8月加入华宝兴业基金管理有限公司，任投资总监。2007年9月起担任本基金的基金经理。范红兵先生：1993年毕业于南开大学，获硕士学位。曾在南方证券股份有限公司、中新苏州工业园创业投资有限公司和平安证券股份有限公司从事证券研究、风险投资工作，于2007年7月加入华宝兴业基金管理有限公司，先后任高级分析师、基金经理助理。范红兵先生未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施，符合基金经理任职条件。基金公司该基金由华宝兴业基金公司管理，该公司成立于2003年03月07日，注册资本为人民币1.5亿元，公司的股东是华宝信托投资有限责任公司，法国兴业资产管理有限责任公司，出资比例为51.00%，49.00%。目前旗下共13只基金，其中权益类基金10只，固定收益类基金3只。公司2009年第3季度末最新资产管理规模为447.65亿元，和上一季度相比，变化率为-7.51%。投资建议一般。该基金目前配备有三位基金经理，其中任志强先生担任公司的投资总监。今年以来该基金的业绩居于同类基金的前1/4，近期业绩也比较靠前。建议投资者购买或继续持有该基金。易方达策略成长二号混合 基金概况易方达策略成长二号混合基金是混合型基金，该基金成立于2006年08月16日，现任基金经理为刘志奇，自2007年07月12日管理该只基金。截止2009年3季度末，其股票仓位为80.27%，和上季度相比，减少12.06百分点。截止2009年09月30日，该基金近三个月回报率为-4.69%，在149只混合型基金中排第115位，近六个月回报率为14.38%，在142只混合型基金中排第69位，近一年回报率为26.07%，在133只混合型基金中排第71位。该基金2009年3季度末最新基金规模为63.51亿元，和上季度相比，变化率为-9.10%；2009年3季度末最新基金份额为48.13亿份，和上季度相比，变化率为-4.57%基金经理刘志奇先生：经济学硕士，1975年生，曾任四川省华西集团第一建筑工程公司技术员，成都信德实业（房地产）有限责任公司工程部监理，2004年6月加入易方达基金管理有限公司，曾任房地产和机械行业研究员、易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理助理（2006年8月16日至2007年7月11日），自2007年7月12日起任易方达策略成长证券投资基金和易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理。基金公司该基金由易方达基金公司管理，该公司成立于2001年04月17日，注册资本为人民币1.2亿元，公司的股东是广东粤财信托有限公司，广发证券股份有限公司，广东盈峰集团有限公司，广东省广晟资产经营有限公司，广州市广永国有资产经营有限公司，出资比例为25.00%，25.00%，25.00%，16.67%，8.33%。目前旗下共26只基金，其中权益类基金23只，固定收益类基金3只。公司2009年第3季度末最新资产管理规模为1112.3亿元，和上一季度相比，变化率为-3.79%。投资建议更换。基金经理长期业绩中等，风格灵活；但基金在8月份仓位较高且市场下跌较快，未能及时减仓规避风险，导致8月份基金净值遭受较大损失。嘉实策略混合 基金概况嘉实策略混合基金是混合型基金，该基金成立于2006年12月12日，现任基金经理为邵健，自2006年12月12日管理该只基金。该基金的投资范围是股票30%-95%，债券0%-65%，权证0%-3%，保持不低于5%的现金。截止2009年3季度末，其股票仓位为87.50%，和上季度相比，减少6.89百分点。截止2009年09月30日，该基金近三个月回报率为-0.94%，在149只混合型基金中排第48位，近六个月回报率为18.98%，在142只混合型基金中排第34位，近一年回报率为34.14%，在133只混合型基金中排第44位。该基金2009年3季度末最新基金规模为78亿元，和上季度相比，变化率为-7.40%；2009年3季度末最新基金份额为74.05亿份，和上季度相比，变化率为-6.58%基金经理邵健先生：嘉实增长混合基金经理，经济学硕士。11年证券从业经历。1998年至2003年任职于国泰君安证券研究所,历任研究员、行业投资策略组组长、行业公司部副经理，从事行业研究、行业比较研究及资产配置等工作。2003年7月加入嘉实基金管理有限公司投资部工作，现任公司总经理助理。2004年4月6日至今任嘉实增长混合基金经理，2006年12月12日至今任嘉实策略混合基金经理。基金公司该基金由嘉实基金管理，该公司成立于1999年03月日，注册资本为人民币1亿元，公司的股东是中诚信托有限责任公司，立信投资有限责任公司，德意志资产管理(