某集团内审检查表.doc

编号：J103第页，共页受审核部门：综合部受访人：审核人：审核日期：涉及要素检查内容检查记录评价5.5Q5.3Q4.2(OE),4.4.1(OE)询问职责权限情况和沟通的方式，看有无相互沟通的记录询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解4.2.3Q4.2.4Q4.4.5(OE)文件控制、记录控制，查文件记录管理文件，看文件的编制、审批、发放、回收手续情况；查有效文件清单，有效记录清单，判断文件记录管理是否符合标准要求；看现场文件的保管方式和贮存环境是否得当。看文件非预期使用有无检查的规定，抽查检查记录，看其执行情况是否符合文件要求。4.3.2(OE)查法律法规清单，执行标准一览表，看是否准确收集，下发手续是否正确。合规性评价执行情况是否符合文件要求6.3Q6.4Q4.4.1(OE)看基础设施、工作环境是否满足工作需要。6.2Q4.4.2（OE）工作人员是否经过相关培训，是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认。涉及要素检查内容检查记录评价4.3.1E环境因素识别评价控制，看有无识别清单和评价的记录，重大环境因素清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制4.3.1（O）危险源识别评价控制看有无识别清单和评价的记录，重大危险源清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制5.4.1Q4.3.3E4.3.4O查看质量环境安全目标分解文件和考核的情况，看目标的实现情况看有无相关的环境、职业健康安全管理方案，看方案的执行情况4.4.3查信息沟通的文件，询问沟通的方式，抽查信息沟通的记录，看是否按文件执行，信息是否得到了有效的传递和反馈。8.5.2Q8.5.3Q4.5.2O4.5.3E查有无相关的纠正预防措施处理单，验证其是否采取纠正和预防措施。编号：J103第页，共页受审核部门：企管部受访人：审核人：审核日期：涉及要素检查内容检查记录评价5.5Q5.3Q4.2(OE),4.4.1(OE)询问职责权限情况和沟通的方式，看有无相互沟通的记录询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解4.2.3Q4.2.4Q4.4.5(OE)询问企管部制定和发下了哪些管理制度，查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求；查有效文件清单，有效记录清单，判断文件记录管理是否符合标准要求；看现场文件的保管方式和贮存环境是否得当，文件是否非预期使用。4.3.2(OE)查法律法规清单，执行标准一览表，看是否准确收集，下发手续是否正确，询问与工作直接相关的法律法规有哪些。6.3Q6.4Q4.4.1(OE)看基础设施、工作环境是否满足工作需要。6.2Q4.4.2（OE）工作人员是否经过相关培训，是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认。4.3.1E环境因素识别评价控制，看有无识别清单和评价的记录，重大环境因素清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制4.3.1（O）危险源识别评价控制看有无识别清单和评价的记录，重大危险源清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制涉及要素检查内容检查记录评价5.4.1Q4.3.3E4.3.4O查看质量环境安全目标分解文件和考核的情况，看目标的实现情况看有无相关的环境、职业健康安全管理方案，看方案的执行情况8.2.2Q4.5.5E4.5.4O8.5.2Q8.5.3Q4.5.2O4.5.3E看内审控制程序，查年度内审计划，内审实施计划，内审记录，查不合格报告，内审报告，看其是否符合文件要求。查不合格报告的纠正预防措施情况，看其是否得到了关闭。8.2.3Q4.5.1（OE）8.4Q4.5.3E4.5.2O过程的监视和测量看日常检查的规定，查日常考核记录，确认其是否符合文件要求。对照检查出的问题是否进行了有效分析，提出改进的意见。编号：J103第页，共页受审核部门：企管部考核办受访人：审核人：审核日期：涉及要素检查内容检查记录评价5.5Q5.3Q4.2(OE),4.4.1(OE)询问职责权限情况和沟通的方式，看有无相互沟通的记录询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解5.4.1Q4.3.3E4.5.2O4.3.4O问安全目标是否得到了有效分解，查看目标分解文件和考核的情况，看目标的实现情况。看合规性评价控制程序，抽查合规性评价记录，判定是否符合标准要求。是否制定了职业健康安全管理方案，是否对方案的执行情况进行了跟踪调查。4.2.3Q4.2.4Q4.4.5(OE)询问企管部制定和发下了哪些管理制度，查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求；查有效文件清单，有效记录清单，判断文件记录管理是否符合标准要求；看现场文件的保管方式和贮存环境是否得当，文件是否非预期使用。4.3.2(OE)查法律法规清单，执行标准一览表，看是否准确收集，下发手续是否正确，询问与工作直接相关的法律法规有哪些。6.3Q6.4Q4.4.1EO看基础设施、工作环境是否满足工作需要。6.2Q4.4.2（O）工作人员是否经过相关培训，是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认。4.3.1E环境因素识别评价控制，看有无识别清单和评价的记录，重大环境因素清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制。涉及要素检查内容检查记录评价4.3.1（O）危险源识别评价控制问危险源识别评价的依据，是否组织了全公司的危险源识别，有无识别清单和评价的记录，是否确定了重大危险源，并对危险源制定了控制方法。询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制4.4.6（O）运行控制查是否对安全管理制定了相应的管理制度，是否建立了安全责任制、消防器材设施的管理办法、是否对静电、防雷设备的检测作规定，是否对作业票的使用进行了规定，是否对压力容器、安全附件、安全检查、安全例会作出了规定等抽查静电防雷检测报告、消防器材台帐、压力容器台帐、危险化学品管理清单，看其是否得到了有效控制。8.2.3Q4.5.1(O)8.4Q4.5.2(O)过程的监视和测量抽查安全检查的记录，看是否执行，并对查出的问题进行了及时纠正，并采取有效的纠正和预防措施。对照检查出的问题是否进行了有效分析，提出改进的意见。4.4.7O应急准备看有无文件规定，查应急演练计划和记录，看是否进行了有效性评估。编号：J103第页，共页受审核部门：企管部受访人：审核人：审核日期：涉及要素检查内容检查记录评价5.5Q5.3Q4.2(OE),4.4.1(OE)询问职责权限情况和沟通的方式，看有无相互沟通的记录询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解5.4.1Q4.3.3E4.5.2E问质量环境目标是否得到了有效分解，查看目标分解文件和考核的情况，看目标的实现情况。看合规性评价控制程序，抽查合规性评价记录，判定是否符合标准要求。是否制定了环境管理方案，是否对方案的执行情况进行了跟踪调查。4.2.3Q4.2.4Q4.4.5(OE)询问企管部制定和发下了哪些管理制度，查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求；查有效文件清单，有效记录清单，判断文件记录管理是否符合标准要求；看现场文件的保管方式和贮存环境是否得当，文件是否非预期使用。4.3.2(E)查法律法规清单，执行标准一览表，看是否准确理解。6.3Q6.4Q4.4.1(OE)看基础设施、工作环境是否满足工作需要。6.2Q4.4.2（E）工作人员是否经过相关培训，是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认。4.3.1（O）危险源识别评价控制看有无识别清单和评价的记录，重大危险源清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制涉及要素检查内容检查记录评价4.3.1E环境因素识别评价控制问环境因素识别评价的依据，是否组织了全公司的环境因素识别和评价，有无识别清单和评价的记录，是否确定了重大环境因素控制清单，并对其制定了控制方案。询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制4.4.6（E）运行控制查是否对环境管理制定了相应的管理制度。抽查污水、锅炉烟尘、噪音、室内空气检测报告，产品质量检测报告，看其是否得到了有效控制。8.2.3Q4.5.1(E)8.4Q4.5.3(E)过程的监视和测量抽查日常检查的记录，看是否执行，并对查出的问题进行了及时纠正，并采取有效的纠正和预防措施。对照检查出的问题是否进行了有效分析，提出改进的意见。4.4.7E应急准备看有无文件规定，查应急演练计划和记录，看是否进行了有效性评估。5.6Q4.6(OE)管理评审查管理评审程序，查管理评审计划、管理评审输入的记录，管理评审报告，管理评审提出的问题的跟踪记录编号：J103第页，共页受审核部门：人力资源处受访人：审核人：审核日期：涉及要素检查内容检查记录评价5.5Q5.3Q4.2(OE),4.4.1(OE)询问职责权限情况和沟通的方式，看有无相互沟通的记录询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解5.4.1Q4.3.3E4.3.4O查看质量环境安全目标分解文件和考核的情况，看目标的实现情况看有无相关的环境、职业健康安全管理方案，看方案的执行情况4.2.3Q4.2.4Q4.4.5(OE)询问人力资源处制定和发下了哪些管理制度，查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求；查有效文件清单，有效记录清单，判断文件记录管理是否符合标准要求；看现场文件的保管方式和贮存环境是否得当，文件是否非预期使用。4.3.2(E)查法律法规清单，执行标准一览表，看是否准确收集，下发手续是否正确，询问与工作直接相关的法律法规有哪些。6.3Q6.4Q4.4.1(OE)看基础设施、工作环境是否满足工作需要。4.3.1（O）危险源识别评价控制看有无识别清单和评价的记录，重大危险源清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制4.3.1E环境因素识别评价控制，看有无识别清单和评价的记录，重大环境因素清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制。涉及要素检查内容检查记录评价6.2Q4.4.2（OE）特殊工种、关键特殊岗位人员名单，相关的培训记录，看有无质量、环境和安全的相关培训并取得证书，是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认；查年度培训计划，看其实施情况是否满足标准要求，是否对培训进行了有效性评估；人员招聘与辞退是否符合程序要求，是否签订了劳动合同，人事档案和培训资料是否妥善保存。5.5.3E4.4.3EO4.5.1EO看员工体检的规定，定期对员工健康状况的监测记录，确认其是否满足文件要求；看员工满意度调查，对调查结果是否进行了分析和上报，看其是否与员工进行了有效沟通，采取了必要的提高满意度值的措施。编号：J103第页，共页受审核部门：财务部受访人：审核人：审核日期：涉及要素检查内容检查记录评价5.5Q5.3Q4.2(OE),4.4.1(OE)询问职责权限情况和沟通的方式，看有无相互沟通的记录询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解4.2.3Q4.2.4Q4.4.5(OE)询问财务部制定和发下了哪些管理制度，查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求；查有效文件清单，有效记录清单，判断文件记录管理是否符合标准要求；看现场文件的保管方式和贮存环境是否得当，文件是否非预期使用。4.3.2(OE)查法律法规清单，执行标准一览表，看是否准确收集，下发手续是否正确，询问与工作直接相关的法律法规有哪些。6.3Q6.4Q4.4.1(OE)看基础设施、工作环境是否满足工作需要。6.2Q4.4.2（OE）工作人员是否经过相关培训，是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认。4.3.1E环境因素识别评价控制，看有无识别清单和评价的记录，重大环境因素清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制。4.3.1（O）危险源识别评价控制看有无识别清单和评价的记录，重大危险源清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制涉及要素检查内容检查记录评价4.3.3E4.3.4O查看质量环境安全目标分解文件和考核的情况，看目标的实现情况看有无相关的环境、职业健康安全管理方案，看方案的执行情况4.4.6EO询问是否设置了环保安全专项资金计划，查看专项资金的使用情况记录。编号：J103第页，共页受审核部门：物业管理处受访人：审核人：审核日期：涉及要素检查内容检查记录评价5.5Q5.3Q4.2(OE),4.4.1(OE)询问职责权限情况和沟通的方式，看有无相互沟通的记录询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解4.2.3Q4.2.4Q4.4.5(OE)询问物业管理处制定和发下了哪些管理制度，查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求；查有效文件清单，有效记录清单，判断文件记录管理是否符合标准要求；看现场文件的保管方式和贮存环境是否得当，文件是否非预期使用。4.3.2(OE)查法律法规清单，执行标准一览表，看是否准确收集，下发手续是否正确，询问与工作直接相关的法律法规有哪些。6.3Q6.4Q4.4.1(OE)看基础设施、工作环境是否满足工作需要。6.2Q4.4.2（OE）工作人员是否经过相关培训，是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认。4.3.1E环境因素识别评价控制，看有无识别清单和评价的记录，重大环境因素清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制。4.3.1（O）危险源识别评价控制看有无识别清单和评价的记录，重大危险源清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制涉及要素检查内容检查记录评价4.3.3E4.3.4O查看质量环境安全目标分解文件和考核的情况，看目标的实现情况看有无相关的环境、职业健康安全管理方案，看方案的执行情况4.4.6EO4.5.3E4.5.1O4.5.2O4.4.7EO询问是否制定了安全管理制度，巡检制度，车辆进出厂区的相关规定，查看巡检记录、出入登记记录，物资出厂记录，看其是否按文件要求执行。对巡检发现的问题是否按文件进行了及时纠正，必要时采取相应的纠正预防措施，抽查检查记录，预以验证。询问公司有哪些应急预案，都进行了哪些应急演练，保卫部如何参与演练的。编号：J103第页，共页受审核部门：供应部受访人：审核人：审核日期：涉及要素检查内容检查记录评价5.5Q5.3Q4.2(OE),4.4.1(OE)询问职责权限情况和沟通的方式，看有无相互沟通的记录询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解4.2.3Q4.2.4Q4.4.5(OE)询问供应部制定和发下了哪些管理制度，查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求；查有效文件清单，有效记录清单，判断文件记录管理是否符合标准要求；看现场文件使用和贮存环境是否得当，文件是否非预期使用。4.3.2(OE)查法律法规清单，执行标准一览表，看是否准确收集，下发手续是否正确，询问与采购工作直接相关的法律法规有哪些。6.3Q6.4Q4.4.1(OE)看基础设施、工作环境是否满足工作需要。6.2Q4.4.2（OE）工作人员是否经过相关培训，是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认。4.3.1EO环境因素、危险源识别评价控制，看有无识别清单和评价的记录，重大环境因素清单、重大危险源清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制。4.3.3E4.3.4O查看质量环境安全目标分解文件和考核的情况，看目标的实现情况看有无相关的环境、职业健康安全管理方案，看方案的执行情况涉及要素检查内容检查记录评价7.4Q7.4.1Q7.4.2Q7.4.3Q8.5.2Q8.5.2Q4.5.3E4.5.2O8.3Q4.4.6EO4.4.7EO询问是否制定了采购文件，采购标准，供方评价准则，采购文件中是否考虑了环保和安全因素。看合格供方名单，查供方评价记录，查采购记录，看是否在合格供方中采购。看采购物资质量检验单，对照采购标准，看其是否是合格品，看入库单确认入库物资是否符合验收标准。对相关部门发现的问题是否按文件进行了及时纠正，必要时采取相应的纠正预防措施，抽查检查记录，预以验证。询问采购物资不合格的处置方式，查看处置记录。询问如何对供方施加影响，对采购物资采取了哪些防护措施，装卸车有什么规定，看对供方施加影响的记录。采购物资运输存贮过程中有哪些防护要求，是否有针对地制定应急预案，是否参与了应急演练。编号：J103第页，共页受审核部门：销售部受访人：审核人：审核日期：涉及要素检查内容检查记录评价5.5Q5.3Q4.2(OE),4.4.1(OE)询问职责权限情况和沟通的方式，看有无相互沟通的记录询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解4.2.3Q4.2.4Q4.4.5(OE)询问制定和发下了哪些管理制度，查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求；查有效文件清单，有效记录清单，判断文件记录管理是否符合标准要求；看现场文件使用和贮存环境是否得当，文件是否非预期使用。4.3.2(OE)查法律法规清单，执行标准一览表，看是否准确收集，下发手续是否正确，询问与工作直接相关的法律法规有哪些。6.3Q6.4Q4.4.1(OE)看基础设施、工作环境是否满足工作需要。6.2Q4.4.2（OE）工作人员是否经过相关培训，是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认。4.3.1EO环境因素、危险源识别评价控制，看有无识别清单和评价的记录，重大环境因素清单、重大危险源清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制。4.3.3E4.3.4O查看质量环境安全目标分解文件和考核的情况，看目标的实现情况看有无相关的环境、职业健康安全管理方案，看方案的执行情况涉及要素检查内容检查记录评价7.2Q7.2.1Q7.2.2Q7.2.3Q4.4.3EO8.2.1Q8.4Q8.5.2Q8.5.2Q4.5.3E4.5.2O4.4.6EO7.5.5Q7.5.3Q4.4.7EO与顾客有关的过程。查顾客要求确认的规定，看顾客要求确认和评审记录、合同签订及执行情况，与顾客沟通的记录，如电话订货记录，合同等查顾客满意度调查规定和记录，是否对满意度调查结果进行分析。询问顾客投诉的处置方式，查看处置记录，看其是否及时纠正，必要时采取相应的纠正预防措施，以消除顾客不满意的因素。询问产品交付时防护、标识要求是否有文件规定，并对客户和运输承包方进行了传达，产品措施有哪些？看相关规定是否满足产品防护和实现可追溯的要求。询问如何对供方施加影响，对产品采取了哪些防护措施，装卸车有什么规定，看对供方施加影响的记录。运输存贮过程中有哪些防护要求，是否有针对地制定应急预案，是否参与了应急演练。编号：J103第页，共页受审核部门：设备部受访人：审核人：审核日期：涉及要素检查内容检查记录评价5.5Q5.3Q4.2(OE),4.4.1(OE)询问职责权限情况和沟通的方式，看有无相互沟通的记录询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解4.2.3Q4.2.4Q4.4.5(OE)询问制定和发下了哪些管理制度，查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求；查有效文件清单，有效记录清单，判断文件记录管理是否符合标准要求；看现场文件使用和贮存环境是否得当，文件是否非预期使用。4.3.2(OE)查法律法规清单，执行标准一览表，看是否准确收集，下发手续是否正确，询问与工作直接相关的法律法规有哪些。6.2Q4.4.2（OE）工作人员是否经过相关培训，是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认。4.3.1EO环境因素、危险源识别评价控制，看有无识别清单和评价的记录，重大环境因素清单、重大危险源清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制。4.3.3E4.3.4O查看质量环境安全目标分解文件和考核的情况，看目标的实现情况看有无相关的环境、职业健康安全管理方案，看方案的执行情况涉及要素检查内容检查记录评价6.3Q6.4Q4.4.1(OE)看基础设施的提供和维护是否满足产品服务提供的需要。7.6Q4.5.1EO8.2.3Q4.5.4EO8.5.2Q8.5.3Q4.5.2O4.5.3E4.4.6EO7.5.5Q7.5.3Q4.4.7EO监视和测量装置查看设备制定、操作规程查生产设备台帐、计量和检测设备台帐、压力容器台帐，设备图纸和设备资料是否符合文件要求。查设备维护保养计划，设备大修计划、设备定检计划及维护保养记录和检定记录，看计划的执行情况。查设备巡检规定和巡检记录，看是否按文件执行，对关键设备异常时，是否提出对产品追溯的请示。是否及时纠正，必要时采取相应的纠正预防措施，以消除潜在的不安全、不环保和导致产品质量问题的因素。对设备维修是否制定了相关的规定，是否考虑了安全和环保的因素。询问设备有哪些标识、和安全防护要求，看现场设备标识、安全防护、安全附件、设备定检标识、设备跑冒滴漏的控制情况，是否符合文件和标准要求。询问是否有针对地制定应急预案，是否参与了应急演练。编号：J103第页，共页受审核部门：质检部受访人：审核人：审核日期：涉及要素检查内容检查记录评价5.5Q5.3Q4.2(OE),4.4.1(OE)询问职责权限情况和沟通的方式，看有无相互沟通的记录询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解4.2.3Q4.2.4Q4.4.5(OE)询问制定和发下了哪些管理制度，查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求；查有效文件清单，有效记录清单，判断文件记录管理是否符合标准要求；看现场文件使用和贮存环境是否得当，文件是否非预期使用。4.3.2(OE)查法律法规清单，执行标准一览表，看是否准确收集，下发手续是否正确，询问与工作直接相关的法律法规有哪些。6.2Q4.4.2（OE）工作人员是否经过相关培训，是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认。4.3.1EO环境因素、危险源识别评价控制，看有无识别清单和评价的记录，重大环境因素清单、重大危险源清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制。4.3.3E4.3.4O查看质量环境安全目标分解文件和考核的情况，看目标的实现情况看有无相关的环境、职业健康安全管理方案，看方案的执行情况涉及要素检查内容检查记录评价7.4.3Q4.5.1EO8.2.4Q8.3Q7.5.3Q8.2.3Q8.4Q8.5.2Q8.5.3Q4.5.2O4.5.3E7.5.3Q4.4.6EO4.4.7EO采购产品的验证查采购标准和验收文件，看检验设备是否满足检验的需要，看检验记录是否按要求进行。查质控点检验规范，查检验记录，看其是否按文件执行。看检验设备是否满足检验的需要。查产品标准，查检验记录，看其是否按标准执行全项检验。查不合格品控制程序，和相关规定，对检验时发现的不合格品是否采取了处置，是否对不合格品作出标识，并在必要时提出产品追溯的要求。对过程检测数据进行分析，对生产及时提出纠正，必要时采取相应的纠正预防措施，以消除潜在的导致产品质量问题的因素。询问产品有哪些标识、和安全防护要求，看现场标识、检测和计量设备定检标识、检测设备准确度的控制情况，是否符合文件和标准要求。询问劳保用品的发放情况，看现场使用情况和安全防护是否符合公司文件要求。询问是否有针对地制定应急预案，是否参与了应急演练。编号：J103第页，共页受审核部门：仓库受访人：审核人：审核日期：涉及要素检查内容检查记录评价5.5Q5.3Q4.2(OE),4.4.1(OE)询问职责权限情况和沟通的方式，看有无相互沟通的记录询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解4.2.3Q4.2.4Q4.4.5(OE)询问制定和发下了哪些管理制度，查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求；查有效文件清单，有效记录清单，判断文件记录管理是否符合标准要求；看现场文件使用和贮存环境是否得当，文件是否非预期使用。4.3.2(OE)查法律法规清单，执行标准一览表，看是否准确收集，下发手续是否正确，询问与工作直接相关的法律法规有哪些。6.2Q4.4.2（OE）工作人员是否经过相关培训，是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认。4.3.1EO环境因素、危险源识别评价控制，看有无识别清单和评价的记录，重大环境因素清单、重大危险源清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制。4.3.3E4.3.4O查看质量环境安全目标分解文件和考核的情况，看目标的实现情况看有无相关的环境、职业健康安全管理方案，看方案的执行情况涉及要素检查内容检查记录评价7.5.3Q4.5.1EO6.3Q7.5.5Q8.2.3Q8.5.2Q8.5.3Q4.5.2O4.5.3E4.4.6EO4.4.7EO看仓库物资管理规定，查物资入库验收记录，看其执行情况。查出入库手续，查帐、卡、物的相符情况询问产品有哪些标识、和安全防护要求，看现场标识、安全防护的控制情况，是否符合文件和标准要求。对仓库物资定期盘点、日常巡检，对安全防护、产品质量监控是否作了规定，是否按规定执行。对巡检和质量监控发现的问题，及时纠正，必要时采取相应的纠正预防措施，以消除潜在的不安全、不环保、导致产品质量问题的因素。询问劳保用品的发放情况，看现场使用情况和安全防护是否符合公司文件要求。询问废弃物如何处置，查看相关的处置记录是否符合文件要求。询问是否有针对地制定应急预案，是否参与了应急演练。编号：J103第页，共页受审核部门：技术部受访人：审核人：审核日期：涉及要素检查内容检查记录评价5.5Q5.3Q4.2(OE),4.4.1(OE)询问职责权限情况和沟通的方式，看有无相互沟通的记录询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解4.3.2(OE)查法律法规清单，执行标准一览表，看是否准确收集，下发手续是否正确，询问与工作直接相关的法律法规有哪些。6.2Q4.4.2（OE）工作人员是否经过相关培训，是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认。4.3.1EO环境因素、危险源识别评价控制，看有无识别清单和评价的记录，重大环境因素清单、重大危险源清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制。4.3.3E4.3.4O查看质量环境安全目标分解文件和考核的情况，看目标的实现情况看有无相关的环境、职业健康安全管理方案，看方案的执行情况涉及要素检查内容检查记录评价4.2.3Q4.2.4Q4.4.5(OE)询问技术文件如何管理，是否制定和发下了技术文件管理制度，查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求；查技术文件清单，有效记录清单，判断文件记录管理是否符合标准要求；询问技术部对现场工艺手册、技术图纸文件是否进行定期检查，看现场使用的图纸和文件是否有效，使用和贮存环境是否得当，文件是否非预期使用。7.3Q7.3.1-7.3.7Q4.4.6EO8.5.2Q8.5.3Q询问设计和开发的策划如何进行的。看设计和开发的输入资料、设计开发的输出资料、设计和开发的评审是否符合要求；设计开发的验证、设计和开发的确认情况、设计和开发的更改的控制情况。看设计开发过程中是否考虑了安全、环保的要求。询问设计开发的输入部分是否有顾客提供的图纸，看顾客图纸的登记保存情况是否符合要求。看是否有质量计划，询问质量计划的执行情况。对设计开发过程中发现的问题，及时纠正，必要时采取相应的纠正预防措施，以消除潜在的不安全、不环保、导致产品不合格的因素。编号：J103第页，共页受审核部门：生产部受访人：审核人：审核日期：涉及要素检查内容检查记录评价5.5Q5.3Q4.2(OE),4.4.1(OE)询问职责权限情况和沟通的方式，看有无相互沟通的记录询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解4.2.3Q4.2.4Q4.4.5(OE)询问制定和发下了哪些管理制度，查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求；查有效文件清单，有效记录清单，判断文件记录管理是否符合标准要求；看现场文件使用和贮存环境是否得当，文件是否非预期使用。4.3.2(OE)查法律法规清单，执行标准一览表，看是否准确收集，下发手续是否正确，询问与工作直接相关的法律法规有哪些。6.2Q4.4.2（OE）工作人员是否经过相关培训，是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认。4.3.1E环境因素识别评价控制，看有无识别清单和评价的记录，重大环境因素清单及控制方法，查看识别是否全面，是否对重大环境因素采取了相应的控制措施，现场观查是否得到了有效控制。4.3.1O危险源识别评价控制，看有无识别清单和评价的记录，重大危险源清单及控制方法，查看危险源识别是否全面，是否采取了相应的控制措施，现场观查是否得到了有效控制。编号：J103第页，共页涉及要素检查内容检查记录评价4.3.3E4.3.4O查看质量环境安全目标分解文件和考核的情况，看目标的实现情况看有无相关的环境、职业健康安全管理方案，看方案的执行情况编号：J103第页，共页7.1Q7.5.1Q7.5.2Q7.5.5Q7.5.3Q7.5.4Q8.3Q8.4Q8.2.3Q8.5.2Q8.5.3Q4.5.2O4.5.3E4.5.1EO4.4.6EO询问产品如何实现策划的，产品实现的过程有哪些。如何控制关键过程，查关键特殊过程确认标准和相应记录，看是否按文件要求进行了确认。是否制定了作业指导书，查生产控制记录，看是否符合技术文件要求。查生产计划，看生产报表，看其是否按计划生产。询问产品、设备、状态有哪些标识、和安全防护要求，看现场标识、安全防护的控制情况，是否符合文件和标准要求。查看是否有顾客财产，询问管理情况询问对不合格