审核检查表(一阶段).doc

QAC-TB10-表11（版本号：V8.0）管理体系现场审核检查/记录表认证标准 项目编号 审核类型 GB/T19001-2000 R GB/T24001-2004 AR GB/T28001-2001 A 其他 注：审核类型分为 A、预审核 B、认证审核 C、第一次监督审核 D、第二次监督审核E、复评受审核组织名称: 审核人员: 审核组长: 审核日期: 年 月 日至 年 月 日审核检查/记录表受审核部门/区域： 最高管理层 人数：2 受访人员/职务：刘刚、方礼剑 日期： 年 月 日 审核思路提示：陪同人员：QMS：4.1/4.2/5.15.6/6.1/8.1/8.5.1；E/O：4.1/4.2/4.3.3/4.4.1/4.4.3/4.4.4/4.6 QMS、EMS、OMS的总体要求/管理方针/目标的策划、确定情况/职责权限/协商与沟通/体系文件策划/管理评审策划情况。条款审 核 记 录备注Q/E/O:4.1总要求及基本情况Q：5.4.2武汉春景园林工程有限公司是武汉长兴集团有限公司下属全资子公司，位于武汉市东西湖区吴家山台商投资区荷包湖，成立于2008年7月，注册资本1060万元，主要从事园林绿化工程设计、施工；鲜切花、观赏植物的科研、生产、租摆；新型草坪的开发与推广等生产经营项目，是一个专业的综合性园林绿化企业。同时提供垂钓、娱乐休闲和会务服务。公司武汉市东西湖区吴家山台商投资区荷包湖的生产基地规模宏大，地理位置得天独厚，基地有占地360亩的苗木示范园，用于生产大量园林绿化用苗，其中绿化种苗有银杏、雪松、广玉兰、石楠、乐昌含笑、樟树、栾树、八月桂、合欢、红继木、女贞、海桐、红叶李等，另有各种花灌木、容器苗。同时栽植了以下果树：柿子树、柚子树、枇杷树、李子树、杨梅树、木瓜树、葡萄树、石榴树等。在园林绿化工程方面，公司有高度专业化的园林设计和施工队伍，具备国家叁级城市园林绿化施工资质，可为客户提供园林绿化、园林小品、仿古建筑、程控喷泉、名贵绿化苗木、草坪、花卉等全方位的设计和施工服务，可承揽综合性公园、植物园、动物园、主题公园、郊野公园等各类公园，单位附属绿地、高中档住宅小区、厂矿、学校、机关、城市大道、高速公路、广场、风景林地等各种类型的园林绿化工程业务；可承揽园林绿化工程中的整地、栽植、建筑及小品、花坛、园路、水系、假山、喷泉、雕塑、广场铺装、桥梁、码头、驳岸等园林设施及设备安装项目以及园林绿化养护管理工程。 公司按照GB/T19001、GB/T24001 和GB/T28001 及法律、法规的有关要求结合公司产品的特点，在充分识别过程、环境因素和职业健康安全风险的基础上，建立一体化管理体系，并形成文件。通过实施、保持和持续改进管理体系，确保其保持的适宜性、有效性和充分性。以增强顾客、社会、员工等其他相关方的满意度，不断推进公司的持续发展。目的是不仅要满足顾客的要求，还要满足相关方的要求。 体系的策划和建立，严格按PDCA动态循环的要求展开。 依据公司工作的性质，对施工过程中的劳务分包，公司采取评价和签订协议的方式进行控制。在总经理领导下，管理者代表组织对公司一体化管理体系进行整体策划。一体化管理体系策划的原则要求：a)是否有利于实现公司的管理方针、管理目标和指标；b)是否充分落实了本管理手册中对管理体系的总要求；c)是否充分体现了质量、环境、职业健康安全管理体系的标准要求，以及相关法律法规、标准的要求；d)一体化管理体系策划的结果应形成文件。 管理体系策划的关键性因素：a)对质量过程（特别是关键过程）的识别、评价和控制；b)对环境因素（特别是重要环境因素）的识别、评价和控制；c)对危险源（特别是重大危险源）的识别、评价和控制。一体化管理体系变更要求当出现以下情况时应变更或再造管理体系；a)当管理方针、目标、组织结构发生重大变化时；b)资源配置、市场情况、外部社会要求及相关法律法规发生重大变化时；c)现有管理体系文件未能涵盖特殊事项时；d)重要环境因素和重大危险源发生变化时。一体化管理体系变更的控制a)一体化管理体系的变更，包括可能涉及组织结构、体系文件、过程、资源等方面的变化；b)一体化管理体系的变更可能会影响公司管理体系局部的运作；c)对一体化管理体系的变更应予以策划并进行评审，经批准后实施，以确保一体化管理体系的完整性（即保证整个体系能正常运行）。Q/E/O:4.2 管理方针：打造精品工程，赢得顾客满意营造轻松氛围, 博得顾客开心节约自然资源，改善生态环境坚持以人为本，强化安全管理遵守法律法规，营造绿色文化总经理和管理者代表分别解释了方针的含义：通过“精品打造”，“赢得顾客满意”体现了公司与时俱进的质量目标要求，追求卓越品质的改进承诺，最大限度地满足业主需求的服务宗旨。“营造轻松氛围”， “博得顾客开心”体现了公司娱乐休闲服务以轻松为导向,旨在顾客尽心娱乐、开心而返。“节约自然资源”，是公司环境运行控制的重点；“改善生态环境”，既涵盖了公司环境绩效目标要求及改进承诺，又显现了园林绿化和娱乐休闲服务企业的社会贡献价值。 “坚持以人为本”，注重顾客、相关方和员工的安全与健康；通过“强化安全管理”，落实安全责任，贯彻预防为主，消除安全隐患，实现安全文明生产和服务。 “遵守法律法规”，体现公司对国家和社会的承诺；“营造绿色文化”，蕴涵公司的经营理念，不仅是为社会提供有丰富文化内涵的绿色产品，实现人与自然和谐发展的外在需要，而且是弘扬生机活力、团结奋进的企业文化的内在要求。方针中未提出预防污染的承诺，方针解析中也未对其进行表述。Q：5.4.1E/O:4.3.3Q：5.5.1E/O:4.4.1/提供了2009年9月12日编制的2009年度质量、环境和职业健康安全目标检查记录 未策划公司的质量、环境和职业健康安全管理目标和指标。 提供了各职能部门的三体系目标和指标： 策划了目标的考核方法和考核频次。 提供了各部门的QEOMS职责权限； 未提供总经理及副总经理等管理层的QEOMS职责和权限；未规定采购部、营销部、财务部的环境和职业健康安全管理的职责和权限。 策划了质量、环境和职业健康安全管理体系的组织机构图、职能分配表； 明确员工代表的职责和权限；Q:5.5.3E/O:4.4.3 策划了沟通与信息交流控制程序； 策划了内、外信息交流的方式：公司建立沟通与信息交流控制程序，以规范一体化管理体系内外沟通与协商、信息交流的管理，以促进人员充分参与、增进理解、协调行动，达到持续改进的目的。沟通与信息交流的主要内容：a)外部信息：顾客要求、相关方反馈意见、法律法规的要求等；b)内部信息：方针、目标、指标的实现情况、监视和测量的结果、员工的合理化建议等。沟通与信息交流方式主要有：文件、会议、宣传栏、网络、报表及口头交流等形式。公司通过组织协商和沟通活动，促进员工对管理体系事务的广泛了解与参与，包括：a)参与风险管理方针和程序的制定和评审；b)参与商讨影响工作场所质量、环境，特别是职业健康安全的任何变化；c)参与质量、环境，特别是职业健康安全事务；d)了解谁是一体化管理体系中的员工代表和指定管理者代表。Q:5.1 总经理承诺建立有效实施符合GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准要求的一体化管理体系，并持续改进有效，通过相关活动的开展,对建立、实施一体化管理体系持续改进其有效性的承诺提供证据：遵守法律法规与其他要求，以顾客为关注焦点，预防环境污染、职业健康安全危害，不断增强员工质量、环境、职业健康安全意识，使之积极参与改善各类绩效不断得到加强；制定质量、环境、职业健康安全管理方针、目标和指标；进行管理评审；为一体化管理体系的建立、实施和改进提供必要的资源。Q：5.2总经理遵循向全体员工贯彻以顾客为关注焦点的原则，以实现顾客和相关方满意为最终目标。落实以市场调研、预测、分析，确定顾客和相关方在质量、环境、职业健康安全等方面的需求和期望；将顾客和相关方的合理需求和期望，转化为对服务和产品、过程、一体化管理体系的具体要求；在开展上述活动时应满足：法律法规及国家、行业标准的规定；随着法律法规及国家、行业标准的修订，顾客和相关方的期望和需求的提高，已建立的一体化管理体系也应随之更新。Q：4.2.1/4.2.2E/O:4.4.4 公司策划了质量环境和职业健康安全管理体系的整合文件，包括：书面化的管理体系方针、管理目标和指标要求； 管理手册； 管理体系程序文件（程序文件清单见附录）； 作业文件（程序文件的支持性文件，是为确保有效策划、实施和控制有关过程，对管理体系活动中的作业细节做出的具体规定），如作业指导书、检验规程等； 记录（为活动的完成及其结果提供证据的文件）。 公司的文件体系结构如下：第一层文件：管理手册；第二层文件：程序文件；第三层文件：作业文件、表格、记录等。Q:5.6E/O:4.6 公司制定管理评审控制程序，由总经理就管理方针与目标的实现情况以及一体化管理体系的现状，组织正式评价。并规定在一年间隔时间内，至少组织评审一次，以确保一体化管理体系持续的适宜性、充分性、有效性。手册中未提出评审应包括对管理方针和管理目标的评审及应保持管理评审的记录的要求。 提供了2009年度管理评审计划； 计划评审时间：2009年12月7日； 要求参加人员：各部门负责人以上的人员； 提出了评审内容及输出要求 计划有签收人签字，计划有编审批人员签字。 提供了管理评审的输入材料： 缺体系办和财务部的输入材料； 提供了管理评审报告； 2009年12月7日下午3点进行了管理评审； 地点：公司会议室 未形成有关与顾客有关的产品要的求改进及环境和职业健康安全绩效改进的具体措施和决定等。审核检查/记录表受审核部门/区域： 办公室 人数：3 受访人员/职务：方礼剑 日期： 年 月 日 审核思路提示：陪同人员：E/O:4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.2/4.4.3/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.5.5部门职责/质量目标的策划/环境因素及危险源的识别与评价/法律法规的识别与收集/管理方案的策划/培训工作的策划/协商与沟通情况/文件控制和记录控制情况/运行控制及应急预案情况/监测与测量情况/合规性评价的情况/环境和职业健康安全管理中存在的不符合/事故事件的处置及纠正和预防措施的策划/内部审核工作的策划；条款审 核 记 录备注Q：5.5.1E/O:4.4.1 部门1人，主任兼办事员； 主要职责：负责公司管理体系文件和记录的控制、人力资源管理。负责组织环境、职业健康安全环境因素和危险源的评价和确定；负责公司适用的法律法规的识别和合规性评价；负责质量、环境和职业健康安全过程的监视和测量的控制；负责绩效监视和测量，数据统计和分析。负责沟通与信息交流；负责质量、环境和职业健康安全方案的制定。Q:5.4.1E/O:4.3.3 策划了二项部门管理目标： 员工培训率策划了计算方法和考核频次 合规性评价策划了计算方法和考核频次 未策划职业健康安全管理目标和指标Q：4.2.3E/O:4.4.5 策划了文件的控制程序； 规定了文件管理的相关职责： 总经理负责管理手册、程序文件、公司管理性文件和服务性文件的审批。管理者代表负责组织一体化管理体系文件的编制、修改与审核。分管领导负责服务性文件的审核和技术性文件的审批。办公室负责文件的发放、回收、销毁、存档和管理。责任部门负责与本部门有关文件的收集、整理、存档。 策划了文件及记录表格的编号规则，规定了文件的控制要求。 策划了文件清单；Q:4.2.4E/O:4.5.4/4.5.3 编制了记录的控制程序 规定了记录控制的职责管理者代表负责一体化管理体系相关记录表格和记录转发、销毁的审批。办公室负责组织一体化管理体系相关记录表格的评审；负责编码、样版的分发与留存，以及记录的转发和实施的检查。责任部门负责本部门一体化管理体系相关记录表格编制和更改，记录的填写、收集、保存。 策划了记录清单。E/O:4.3.2 编制了合规性评价控制程序； 提供了法律法规与其他要求清单其中包括：国家法律；26个水污染控制法规6个；大气污染法规：4个；噪声污染防治：4个；固体废弃物防治法1个；危险化学品防治法规2个；辐射污染法规8个；其他法规79个；地方法规8个。E/O:4.3.1 编制了环境影响和安全风险控制程序程序规定：管理者代表负责批准确认重要环境因素和重大危险源。办公室负责组织环境因素和危险源的识别和汇总、评定、分类、发布。 各部门负责协助的环境因素和危险源的识别，制定控制措施并组织实施。 提供了环境因素评价表、重要环境因素清单，危险源评价表、重要危险源清单； 已按程序文件的规定对环境因素和危险源进行了识别和评价； 未提供部门的环境因素识别和评价表和危险源辨识和风险评价表，不符合程序文件4.1.1条款的有关规定。E/O:4.3.3/4.3.4 提供了职业健康安全管理方案（策划了3个管理方案），未规定执行方案的责任人。 提供了环境管理方案（策划了8个管理方案）Q5.5.3EO:4.4.3 办公室负责信息的收集、传递、沟通与交流及反馈。内部信息体系运行信息：包括管理方针、目标、指标、管理方案、不符合、内审和管理评审、纠正与预防措施等信息；产品实现信息：业务拓展、产品开发、业务实施任务书、设计策划、施工（养护、生产）实施方案，产品及过程监视测量、环境和职业健康安全绩效监测、不合格品、重要环境因素、重大危险源、事故事件等信息；资源配置信息：固定资产添置与维修、人力资源配置及培训、绩效考核、劳动保护、资金安排等信息；其他信息：企业文化建设、员工及其代表关注的职业健康安全问题、员工合理化建议与经验交流、常规报表、其他信息通报等信息。外部信息顾客要求信息：合同订单、与顾客沟通、顾客投诉及抱怨等信息；相关方信息：上级或地方主管部门的规定、要求、指示，供方及分包方，相关方的投诉及抱怨等信息； 法律法规信息：与质量、环境、职业健康安全管理有关的法律、法规、规范和标准等信息；其他信息：外部认证审核、环境监测、职业健康安全监察及反馈的结果等信息。信息交流方式责任部门按下列内、外信息交流的方式、内容及时间进行收集、传递、沟通与交流及反馈。未提供用于实施信息交流的沟通与信息交流记录和顾客及相关方意见反馈处理单 Q8.2.3/8.4EO:4.5.1 公司策划了监视和测量控制程序； 办公室组织编制监视和测量的标准和规范，并组织监测实施；策划了环境和职业健康安全管理绩效测量检查内容和检查记录 组织食堂人员进行了体检； 策划了数据分析控制程序； 未提供质量目标完成情况的过程检查记录,未提供QEOMS绩效完成情况的分析报告； 未提供环境监测证据；Q:8.5.2/8.5.3EO:4.5.3/4.5.2编制了持续改进控制程序通过对持续改进的各项活动实施规范化管理，提高质量、环境、职业健康安全管理体系的有效性，以不断地满足顾客及法律法规的要求。 职责总经理负责组织制定年度持续改进的目标计划。管理者代表负责组织一体化管理体系持续改进的策划，及改进计划的评审和审批。分管领导负责产品及实现过程的改进计划的审批。责任部门负责本部门改进计划的制定、评审与实施。办公室负责组织改进计划实施的验证和记录保存。针对以下情况识别出的不合格、不符合信息，由识别责任人或部门在纠正和预防措施处置单的不合格、不符合栏中予以描述，提交办公室下达到责任部门。出现质量、环境、职业健康安全事故、事件、不符合时；质量、环境、职业健康安全运行控制中，出现不符合法律、法规及其他要求要求时；顾客及相关方对产品的质量、环境与职业健康安全的投诉与抱怨； 一体化管理体系外部审核发现的不符合，及政府或行业主管部门、社会监管机构提出的“不符合项”。对如下记录信息中的潜在不合格、不符合，公司采取预防措施，以消除潜在不合格、不符合的原因，防止潜在不合格、不符合的发生：内部审核和管理评审记录； 监视和测量的相关记录； 不合格品评审记录； 数据分析相关记录； 纠正、预防措施实施记录； 质量、环境、职业健康安全事故、事件、不符合的记录。 针对上述情况识别出的潜在不合格、不符合信息，由识别责任人或部门在纠正和预防措施处置单中不合格、不符合栏目予以描述，提交办公室下达到责任部门。E:4.5.2提供了环境合规性评价记录及报告；适用法律法规及标准合规评价情况记录显示：公司的各项活动均能符合法规要求。未提供公司的平面布置图和废水排放管网图等。审核检查/记录表受审核部门/区域： 体系办 人数：1 受访人员/职务： 日期： 年 月 日 审核思路提示：陪同人员：条款审 核 记 录备注Q4.2EO：4.4.4/4.4.5 见管理层和办公室的审核记录。Q5.4E/4.3.3 未规定部门的QEOMS管理目标和指标。Q:6.2E/O:4.4.2 建立了人力资源管理程序；人力资源管理程序中描述的“对所有从事与质量、环境和职业健康安全有关的人员进行意识、专业技能和基础知识的培训，确保其满足岗位任职要求”，应更改为：“对所有从事与产品符合性要求、环境和职业健康安全有关的人员进行意识、专业技能和基础知识的培训，确保其满足岗位任职要求” 已策划质量、环境和职业健康安全管理方面的培训计划。E/O:4.4.3 见办公室审核记录。Q：8.2.2E/O:4.5.5编制了内部审核控制程序；策划了2009年质量、环境和职业健康安全管理体系的内部审核，并提供了年度内审计划；提供了内审实施计划，对内审工作的日程进行了安排；计划2009年11月15日至16日审核；已按计划实施了审核。计划覆盖了所有部门；提供了内审记录及内审报告（内审按计划安排实施）E/O:4.4.6 编制了运行控制程序；体系办负责按重大风险识别与评价的结果策划运行控制准则。负责环境影响评价，负责组织公司区环境噪声、污水、废气、粉尘、固废、保洁、绿化等管理制度建立和环境监控。 策划了废弃物分类一览表，用于控制固废的处置情况。 策划了材料、能源消耗统计表，用于控制材料、能源的消耗。 策划了消防器材的管理台帐。E/O:4.4.7 编制了应急准备和响应控制程序； 提供了的紧急预案：火灾应急预案高温中暑应急预案；人员触电事故处理预案；高处坠落、机械伤害应急预案；危险品库应急预案；食物中毒紧急预案； 提供了火灾消防预案的演练记录和预案评审记录。E/O:4.5.1 编制了绩效监视和测量控制程序；策划了对危险源、化学品等方面的检查记录；未提供职业健康安全体检、废水、噪声等方面的检查记录E/O:4.5.2 策划了法律法规与其他要求及合规性评价控制程序 提供了环境合规性评价记录及合规性评价报告；E/O:4.5.3 策划了事故（事件）报告、调查和处理控制程序； 办公室协助装备服务部负责对环境和人身事故的报告、调查、处理工作。E/O:4.5.4 策划了记录控制程序； 提供了记录清单；记录中未包括环境和职业健康安全管理的记录表格；审核检查/记录表受审核部门/区域： 营销部 人数：1 受访人员/职务：林荣寿 日期： 年 月 日 审核思路提示：陪同人员：E/O:4.3.1/4.4.6部门职责/质量目标的策划/环境因素及危险源的识别与评价/运行控制情况条款审 核 记 录备注Q5.5.1E/O:4.4.1 部门1人， 主要职责：负责与顾客有关过程的控制；负责顾客满意度的监视和测量控制。未规定环境和职业健康安全管理职责。E/O:4.3.1 编制了环境影响和安全风险控制程序程序规定：管理者代表负责批准确认重要环境因素和重大危险源。办公室负责组织环境因素和危险源的识别和汇总、评定、分类、发布。 各部门负责协助的环境因素和危险源的识别，制定控制措施并组织实施。 提供了环境因素评价表、重要环境因素清单，危险源评价表、重要危险源清单； 已按程序文件的规定对环境因素和危险源进行了识别和评价；未提供部门的环境因素识别和评价表和危险源辨识和风险评价表，不符合程序文件4.1.1条款的有关规定。Q:7.2 提供了如下业务合同： 太易德绿化改造合同 绿化养护标准及管理合同 未提供合同评审记录 未提供与顾客沟通的记录Q:8.2.1 编制了顾客及相关方满意度评价控制程序程序文件有如下规定：设计、工程和养护项目完工交付后一周内，分别由生产部向顾客发出顾客及相关方满意度调查表。顾客及相关方满意信息分析生产部将收集到顾客及相关方满意度调查表、以及沟通与信息交流控制程序和与顾客有关过程控制程序中顾客及相关方意见反馈处理单的记录等信息，按数据分析控制程序的规定要求，进行分类统计，确定有效的信息，形成顾客及相关方满意度调查报告，提交办公室。 上述规定与实际运作有出入，顾客及相关方满意度的分析统计工作应由营销部负责。E/O:4.4.6 编制了运行控制程序； 程序中规定“各部门按分工职责对重要环境因素和重大危险源进行控制”。 未提供部门对能源、资源的控制或管理证据，不能提供对相关方施加影响的证据。审核检查/记录表受审核部门/区域： 采购部 人数：1 受访人员/职务： 日期： 年 月 日 审核思路提示：陪同人员：Q：7.4；E/O:4.3.1/4.4.6部门职责/采购过程的控制/环境因素及危险源的识别与评价/运行控制情况条款审 核 记 录备注E/O:4.4.1 部门1人，其中：经理1人； 主要职责：负责制订采购计划、采购信息并实施采购工作；负责供应商的评价、选择和再评价工作，并对供应商和外包方施加影响； 负责供应商的供货质量的控制，确保满足生产要求； 负责搜集市场信息，货比三家，争取采购到价廉物美的材料； 负责进厂物质的报检验收工作； 负责与部门有关的重要环境因素、重大危险源的运行控制和绩效的监测。E/O:4.3.1 编制了环境因素/危险源识别和评价控制程序；未提供了本部门的环境因素识别、评价及危险源辨识和风险评价的证据。E/O:4.4.6Q:7.4 编制了运行控制程序； 程序中规定“各部门按分工职责对重要环境因素和重大危险源进行控制”。 未提供部门对能源、资源的控制或管理证据。未提供对供方单位相关方施加影响的证据。 “采购部负责对危险化学品的采购、运输、验证、贮存和安全防护”但采购部不能提出对危险化学品的采购、运输、验证、贮存和安全防护相关的记录。 采购部未提供了MSDS： 提供了采购控制程序 负责各项业务所需物资采购计划的编制，并组织实施与验收；负责购进物资出入库及发放、登记及管理；负责组织合格供方的评定，编制合格供方名录。 度假山庄负责归口物资采购计划的编制，并组织实施与验收。责任部门负责本部门使用物资和分包服务的申请，及采购物资和分包服务实施的验收。采购物资的分类将采购物资按其对影响最终产品质量、环境、职业健康安全特性的影响程度分为重要物资和一般物资。 重要物资：直接影响最终产品关键质量特性的主材，包括苗木和种子、钢筋和水泥、装饰面材和管线材料等；对环境、职业健康安全影响重大的农药、化肥等辅助材料及车辆、园林专用设备等。 一般物资：间接影响最终产品关键质量特性，对环境和职业健康安全影响一般的材料和设备。4.1.2 专项分包的分类专项分包分为：劳务分包、土建分包、水电分包、绿化分包等。策划了供方评价记录；由采购计划；策划了采购验证的方式。审核检查/记录表受审核部门/区域： 生产部 人数：7 受访人员/职务：秦伟 日期： 年 月 日 审核思路提示：陪同人员：E/O:4.3.1/4.4.6部门职责/质量目标的策划/环境因素及危险源的识别与评价/运行控制情况条款审 核 记 录备注Q/E/O:4.4.1 部门7人，其中：经理1人； 主要职责： 生产部 负责工程施工业务的承接，编制施工组织设计方案并组织评审； 负责施工项目的实施及后期养护，组织竣工验收，编制竣工验收资料，办理移交手续； 负责施工项目的审计结算，及竣工验收资料的存档。生产部负责施工图技术交底，并协助绘制竣工图。E/O:4.3.3 E/OMS目标： 产品覆盖率100%； 新产品研制、开发完成率100%； 节能降耗指标达标率100%； 未针对产品设计过程中的重要环境因素和重要危险源制定目标和指标。E/O:4.3.1 编制了环境因素/危险源识别和评价控制程序；未提供了本部门的环境因素识别、评价及危险源辨识和风险评价的证据。未辨识和评价设计过程中存在的安全隐患。E/O:4.4.6 编制了运行控制程序； 程序中规定“各部门按分工职责对重要环境因素和重大危险源进行控制”。 未策划对设计过程中有关原材料节约如何实施的控制或管理证据。Q:7.5策划了施工承接的要求 业务员按与顾客有关过程控制程序和沟通与信息交流控制程序的要求，定期了解市场动态，识别潜在顾客的不同需求，积极主动与顾客沟通，适时提供公司产品和服务信息，组织业务洽谈、工程承接投标和合同（订单）评审，签订工程承包合同（订单），拟定施工任务书，提交分管领导签发。策划了施工实施的要求施工项目经理根据施工组织设计方案，依照相关的程序文件、作业指导书和操作规程，组织分包队伍和施工人员进行施工。园林机械设备按设施、设备管理与维护控制程序的要求进行管理，对园林机械设备的操作，按设备、工具操作规程进行控制。按环境影响和安全风险控制程序的要求，对施工作业过程中的重要环境因素、重大职业健康安全危险源进行识别评价，并采取相应的防护措施，做好警示标识，严格按照操作规范执行。按事故、事件应急准备和响应控制程序的要求，对施工作业过程中的事故、事件和紧急情况，做出响应，进行处置和调查，分析其原因，制定纠正和预防措施。施工员认真填写作业日志。 策划了竣工验收的要求工程完工后，由办公室组织相关人员，对施工项目进行竣工前预验收，预验收后一周内，由施工项目经理向顾客提交验收申请，组织工程竣工验收，并办好相关验收手续。项目组编制竣工验收资料，并按文件控制程序的规定要求，办理审批和签章手续。4.6 工程后期养护与交付工程竣工验收合格后，转入后期养护，按绿化养护控制程序的要求，组织实施。养护期满，办理施工项目的交付手续。4.7 监视测量和改进物资验收、过程确认与监测、环境和职业健康安全绩效监测、分包服务验收以及交付前的监测，按监视和测量控制程序实施。发现不合格品，按不合格品控制程序的要求进行处理。施工项目交付后一周内，按顾客及相关方满意度控制程序的要求，对顾客进行满意度调查，及时处理顾客反馈的意见。施工项目经理每半年对交付的施工项目，按数据分析控制程序的要求做好工作总结，并按持续改进控制程序的要求制定改进措施。Q7.6/EO:4.5.1公司制定监测装置控制程序，根据确定的监视和测量需求，提供监视和测量装置，确保监视和测量装置处于完好的工作状态，符合产品、过程、环境和安全特性的监视和测量要求，确保其测量能力与监视和测量要求相一致。未策划计量器具台帐；计量器具主要是卷尺EO/4.3.3/4.3.4通过制定并实施目标、指标及管理方案，以满足法律法规、顾客和相关方的要求，寻求一体化管理体系的持续改进。编制了EMS管理方案3个，OMS管理方案5个策划了管理方案的内容管理方案的内容包括：管理目标与指标；方法、措施和技术手段；为实现目标所赋予组织有关职能和层次的职责和权限；资源配置；开始时间和完成时间；验证时间及方法。 基本符合。Q8.2.3/8.2.4EO:4.5.1对产品实现过程和产品特性，及具有或可能具有重要环境、风险影响的运行与活动的关键特性，进行监视和测量，以验证产品符合规定的要求，证实环境、职业健康安全目标和指标的满足程度，及其管理方案的实施效果。策划了监视和测量文件的编制 物资验收、花卉苗木出圃、设计、施工与养护过程及交付前的质量、环境和职业健康安全绩效的监测标准和规范。编制文件的内容引用标准和规范：a）设计规范：行业规范公园设计规范和城市道路绿化规划与设计规范。 b）工程施工及竣工验收规范：行业规范城市绿化工程施工及验收规范。 c）绿化养护管理验收标准：地区标准武汉经济技术开发区绿化养护标准。公司标准：a）苗木验收标准。过程监视和测量的策划情况： 工程施工：项目组按照工程施工质量检查表中的检查工序，在自检的基础上，由公司领导、考核组成员和质检员，依据城市绿化工程施工及验收规范，随机抽查，予以验证，由质检员做好检查记录；绿化养护：每月底前，项目组按照绿化养护质量检查表中的检查项，在自检的基础上，由公司分管领导、考核组成员和质检员，依据绿化养护管理验收标准予以验证，由质检员做好检查记录；花卉苗木生产：项目组按照花卉苗木质量检查表中的检查项，在自检的基础上，由公司分管领导、考核组成员和质检员，参照绿化养护管理验收标准予以验证，由质检员做好检查记录；完工服务与产品的监视和测量的策划情况：设计成果交付前，由设计项目经理在自检的基础上，提交分管领导、生产部经理和质检员依据该项目设计任务和计划书和有关设计规范共同验证，并在设计评审验证表中做好记录； 工程竣工验收前，由施工项目经理在自检的基础上，提请办公室依据城市绿化工程施工及验收规范，组织公司领导、生产部经理和质检员共同参与预验收，并在工程施工质量检查表中做好记录； 养护移交验收前，由养护项目经理在自检的基础上，提请办公室依据武汉经济技术开发区绿化养护标准组织公司领导、绿化养护部经理和质检员共同参与预验收，并在绿化养护质量检查表中做好记录； 花卉苗木出圃交付前，由生产项目经理在自检的基础上，提请顾客（项目经理）或质检员，依据提交的花卉苗木出圃清单和武汉市主要草花品种质量标准或园林苗木验收标准予以验证。验证合格的，按后续约定程序交付客户，不合格的，按不合格品控制程序规定进行处理。EO:4.4.7编制了事故、事件的应急准备和响应控制程序策划了如下应急预案：火灾、爆炸事故应急预案触电事故应急准备与响应预案網路安全事故應急預案现场安全事故应急预案现场集体食物中毒应急预案应急预案的内容：明确事故部位；明确紧急情况或事故类型和规模进行预测；明确应急指挥中心人员分工与职责；明确处理紧急情况或事故的适当方法，以及将损害降低到最低程度的措施； 明确应急响应程序实施人员的培训要求；明确应急保障装备和应急物资；针对不同类型的紧急情况或事故、事件，制定补救和响应措施；内、外部联络方法，包括具体救援机构、邻近单位支援的可能性；疏散路线和集合地点。提出了应急演练的要求。Q:8.3/8.5.2/8.5.3EO:4.5.3/4.5.2编制了不合格品控制程序和持续改进控制程序；策划了防止不合格品的非预期使用或交付，确保产品满足顾客要求；策划了不合格品评审处置单，用于对