产业组织理论的演化与发展ppt课件.pptVIP

1 第五章产业组织理论的演化与发展 2 产业组织 IndustrialOrganization 理论或产业组织经济学是产业经济学的一个分支 研究同意产业内部各企业之间的资源配置问题 特别是从竞争状态来说明产业内各企业间的资源配置是否合理 研究对象是产业内企业之间的关系 主要研究企业 产业和市场为什么以现有的形式组织起来 这样的组织形式和结构是如何影响市场的运行和绩效 3 第一节产业组织理论的形成 一 产业组织的含义二 产业组织研究的理论渊源 一 产业组织理论的萌芽 马歇尔 二 产业组织理论的奠基 张伯伦 三 产业组织理论体系的形成 贝恩 4 一 产业组织的含义指同一产业内部企业间的组织或者市场关系 1 同一产业2 企业之间3 组织或者市场关系 5 二 产业组织研究的理论渊源 一 产业组织理论的萌芽产业组织理论始于马歇尔的经济理论1 提出了 组织 和 工业组织 的概念2 触及了产业组织研究的一些基本问题3 评价 萌芽始于马歇尔的经济理论 主要来源于张伯伦的 垄断竞争理论 理论体系最终形成于贝恩的系统研究 6 1 提出了 组织 和 工业组织 的概念 1 萨伊的生产三要素 2 马歇尔的 第四要素 马歇尔在其1890年出版的 经济学原理 中首次把 组织 作为生产的 第四要素 并提出近似工业产业组织的 工业组织 概念 自柏拉图以后的社会科学学者 都喜欢细论组织增加劳力效率的问题 有时把组织分开来算作一个独立的生产要素 似乎最为妥当 分析了分工和机械对工业组织的影响 工业组织的大规模生产的经济性 探讨了适应工业组织管理的工业家所需才能问题 7 1 经济 组织企业内的组织形态产业内企业间的组织形态产业间的组织形态国家组织2 工业组织 工业组织 接近于产业组织 8 2 触及了产业组织研究的一些基本问题 1 触及了垄断问题 并发现了被后人称作 马歇尔冲突 的矛盾 马歇尔冲突 企业追求规模经济的结果 是垄断的发展 而垄断又阻断价格机制 扼杀竞争 使经济失去活力 9 马歇尔指出 实际上 如果某种商品的生产遵守着报酬递加规律 从而给予大生产者以很大的优势 那么 这种生产很容易为少数几家大厂所操纵 而少数几家大厂的这种商品生产 其实在很大程度上具有垄断的性质 它的价格多半取决于那些追求扩大势力范围的竞争对手之间的斗争 很难有一种真正的正常水平 10 2 触及了产品差别 生产条件差异以及广告费用等造成不完全竞争市场的垄断因素问题 产品差别是同类产品不完全替代的根本原因 生产条件差异是大企业同小企业相比具有更多的优势 广告宣传则促使人们了解产品特性 扩大心理偏好 意味着垄断因素的增长 3 将组织演进作为制度供给 11 3 评价 1 工业组织 的概念表述含糊不清产业间组织的 各部门之间的机能 产业内部组织的 各部分之间的关系 企业内的组织关系 2 论述分散 并未作出专题理论分析尽管如此 还是为后来的产业组织研究给予了很有价值的启迪 西方学者称其为产业组织理论的先驱 12 二 产业组织理论的奠基爱德华 哈斯丁 张伯伦 E H Chamberlin 1899 1967 的 垄断竞争理论 1933年 几乎同时问世的张伯伦的 垄断价格理论 和罗宾逊夫人 JoanRobinson 的 不完全竞争经济学 围绕着竞争和垄断的关系问题进行了更接近实际的全面研究 奠定了垄断价格理论的基础 尤其张伯伦提出的一些观点和概念成为现代产业组织理论的重要来源 JoanRobinson1903 1983 13 1 提出了垄断竞争的概念 1 中间地带 的存在在现实生活中 在完全竞争和纯粹垄断这两种极端的市场形态之间 存在着广阔的 中间地带 即 垄断性竞争 格局 现实的市场中既存在竞争因素 也存在垄断因素 二者的并存与交织形成了所谓 垄断性竞争 格局 14 2 中间地带 存在的原因产品的差异性 产品的可替代性 产品如有任何程度的差别 即可以说该售卖者对他自己的产品拥有绝对的垄断 但却要或多或少地遭到不完全替代产品的竞争 这样则每人都是垄断者 而同时也是竞争者 我们可以称他们为 竞争的垄断者 而称这种力量为 垄断竞争 特别相宜 15 2 对垄断竞争的市场结构进行了分类张伯伦对完全竞争和纯粹垄断这两端的市场结构进行了分类 并且考察了不同产业之间的联系 分析了特定产业内的结构 价格 利润 广告和效率等相互关系 16 3 提出了生产同类产品的集团问题由于供给者的商品具有一定的替代性 因而产生了同类产品企业间的价格 产量协调的生产者集团 同时集团内企业因其产品的一定相互替代性而消除不了竞争 这就产生了集团内企业间 集团企业与非集团企业间纵横交错的竞争关系 张伯伦提出的集团问题 实际上是指集团内的一个企业既受集团内其他企业 又受集团外企业制约而决定其行为的问题 17 4 界定 产品差别 的内涵及其对市场竞争的影响张伯伦的 产品差别 的三层含义 一是商品的品质 包装 专利权 设计 样式颜色等产品本身的差异 二是产品销售条件 服务态度的不同 三是消费者 想象 的心理差别 如品牌 广告等 18 一般来说产品都是有差别的 这种标准可能是具体的 也可能是抽象的 只要它对购买者有其重要性 使购买者喜好这种产品而不喜好那种产品 都可能构成差别的标准 19 5 提出了企业在市场上的进入和退出问题张伯伦从理论上证明 伴随着企业进入和退出市场 集团和非集团企业也可能在某一点达到均衡 张伯伦指出 决定一个企业成本收益关系的基本因素是企业 进入 该产业的难易程度 20 三 产业组织理论的形成1 伯尔和明斯对经济力集中的实证研究伯尔和明斯于1932年发表了 近代股份公司和私有财产 对股份制的发展更易使资金集中到大企业手中 造成经济力集中 扼杀竞争 价格刚性等问题进行了实证分析 取得了为梅森和贝恩所借鉴 吸收的启发性成果 21 2 勒纳等人对垄断指标的探索1934年 勒纳依据完全竞争和垄断性市场中价格决定机制的差异 以利润为基础来测定垄断度 得出企业的垄断度和其产品的需求弹性倒数相等的结论 贝恩在此基础上 提出以利润率作为测量垄断度指标的尺度 使垄断度指标成为推测市场结构和市场行为的重要因素 22 3 克拉克和梅森等人对有效竞争的研究 1 克拉克 有效竞争 概念的提出有效竞争是指既有利于竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局 2 梅森对有效竞争标准的研究市场结构标准 市场绩效标准 3 梅森之后对有效竞争标准的进一步研究市场结构标准 市场行为标准 市场绩效标准 23 根据梅森的归纳 有效竞争的 市场结构基准 大致包括 市场上存在相当多的卖者和买者 任何卖者和买者所占的市场份额都不足于控制市场 卖者集团和买者集团之间不存在 合谋 行为 新企业能够在市场上出现 市场效果基准 包括 市场上存在着不断改进产品和生产工艺的压力 当生产成本下降到一定程度后 价格能自动向下调整 生产集中在最有效率的但不一定在成本最低的规模单位下进行 不存在持续性的设备过剩 不存在销售活动中的资源浪费现象 24 索斯尼克标准 梅森标准提出来不久 索斯尼克提出了以SCP为框架的评价标准 1958年 25 市场结构标准 不存在企业进入与退出的人为限制存在对上市产品质量差异的敏感性交易者的数量符合规模经济的要求 26 市场行为标准 厂商之间不存在相互勾结行为厂商不使用排外性的 掠夺性的或高压性的竞争手段厂商在推销时不存在欺诈行为不存在 有害的 价格歧视竞争者对其他对手是否会追随他们的价格变动缺乏完备的信息 27 市场绩效标准 利润水平刚好足以支付创新 效率和投资的报酬厂商提供的产品数量和质量随消费者需求变化而变化厂商会努力采用新技术和新生产工艺没有 过度 的消费支出每个厂商的生产过程富有弹性最好满足消费者需求的卖者得到最多的收益价格变化不会加速周期的不稳定 28 四 产业组织理论体系的形成哈佛学派的形成体系完整的产业组织理论 是20世纪30年代后在美国以哈佛大学为中心而逐步形成和发展起来的 29 2 形成的标志梅森 E Mason 教授和其弟子贝恩 J Bain 为代表 贝恩所著的 产业组织 1959年 是第一部系统阐述产业组织理论的教科书 该书总结了已有的研究成果 系统地提出了产业组织理论的基本框架 标志着现代产业组织理论的基本形成 30 2 哈佛学派的理论体系主要包括市场结构 市场行为 市场绩效和产业组织政策四方面的内容其中在市场结构 市场行为 市场绩效之间存在着递进制约的因果关系 即市场结构决定企业在市场中的行为 而企业行为又决定市场运行的经济绩效 为了获得理想的市场绩效 最重要的是通过公共政策 产业组织政策 来调整和直接改善不合理的市场结构 31 2 哈佛学派的SCP分析框架市场结构 市场行为和市场绩效市场结构 marketstructure 企业数量的多寡 竞争与垄断的关系 产业内企业行为决定于市场结构市场行为 marketconduct P决策 非价格决策 市场结构决定企业在市场上行为市场绩效 marketperformance 企业行为决定市场运行的效率 即资源配置效率 32 第二节产业组织理论的发展 一 芝加哥学派 ChicagoSchool 二 可竞争市场理论三 产业组织理论的新近进展 33 一 芝加哥学派 ChicagoSchool 1 代表人物著作 1 代表人物施蒂格勒 1982年获诺贝尔经济学奖1968年出版了 产业组织 德姆塞茨 布罗兹恩 波斯纳等 34 其成员主要是在美国芝加哥大学任教 信奉新自由主义经济哲学 强调市场机制的调节作用的一批经济学家 也有个别不曾在该校任教 但因其学术观点和政策倾向而被认为是该学派成员 该学派的主要代表在20世纪30年代前后有J 瓦伊纳 1892 1970 富兰克 H 奈特 1885 1972 等人 第二次世界大战后有哈耶克 乔治 施蒂格勒 1911 M 弗里德曼等人 35 2 主要观点 1 即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争 只要不存在政府的进入规制 长期的竞争均衡状态在现实中是能够成立的 36 2 垄断不一定损害效率高集中度 垄断 高利润率是企业高效率和创新的结果 并非操纵市场的结果原因 存在着潜在的竞争压力 除政府规制外 真正的进入壁垒实际不存在 37 3 对SCP分析框架的批评与其说是S C P不如说是P C S 4 政策主张1 反对毫无区别地对大企业实行强硬反托拉斯政策2 主张以企业绩效的好坏作为判断标准 应放松对大企业不必要的管制 38 3 理论特点 1 效率主义者 2 彻底的经济自由主义自由竞争是最高效率标准反对运用政策手段实现竞争市场机制能够自动解决这一问题 39 二 可竞争市场理论可竞争市场理论 代表人物 主要观点完全可竞争市场沉没成本打了就跑 hitandrun 40 形成于20世纪70年代末80年代初1981年12月美国著名新福利经济学家威廉 鲍莫尔 William Baumol 在美国经济学会年会上作了题为 可竞争市场 产业结构理论的一次革命 的发言 1982年 鲍莫尔与美国西北大学教授潘扎尔 Panzar 普林斯顿大学教授威利格 Willig 一起出版了 可竞争市场与产业结构理论 一书 标志着系统化的可竞争性理论的形成 41 完全可竞争市场是指市场内的企业从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本 从而企业进入和退出完全自由的市场 一个完全可竞争市场的重要标志是对快速进入缺乏阻止力 42 沉没成本是指企业进入市场所投入的资本 当企业退出市场时不能回收的部分 沉没成本的大小决定了企业从市场退出的难易程度 在完全可竞争市场中 由于沉没成本为零 因此潜在进入者为了追求利润会迅速地进入任何一个具有高额利润的部门 并能够在现存企业对进入做出反应前无摩擦地快速撤出 而且并不因此耗费特别的成本 这种进入形式通常被称为 打了就跑 hitandrun 43 在存在新企业随时进入市场的潜在竞争压力的条件下 即使市场上仅有一个企业独家垄断 没有其他竞争对手 该家垄断企业所能获取的资本收益率也不会高于完全竞争市场众多企业所能获取的正常收益率 因为任何能使垄断企业获取高于资本正常收益的利润的价格都会立即招致其他竞争者的进入 44 转移 出让回收可能性大sc沉没成本转移 出让回收可能性小sc新企业 进退 容易现存企业 市场进入压力大企业进退程度新企业 进退 困难现存企业 市场进入压力小完全可竞争市场 现存企业 可维持价格 超额利润为零 防止竞争 政府