沿湖防洪及生态修复工程监理规划.doc

沿湖防洪及生态修复工程监理规划沿湖防洪及生态修复工程监理规划目 录一、工程概况 二、监理业务范围、内容及监理控制目标 三、监理工作主要依据 四、监理质量管理体系、监理组织方案、监理人员职责及进场安排 5、 工程自备的检测仪器和设备6、 监理工作制度及廉洁自律措施 七、质量控制的工作任务与方法八、进度控制的工作任务与方法九、投资控制的工作任务与方法 十、合同管理及信息管理工作任务与方法十一、保证施工安全的监理控制措施十二、组织协调的工作任务 十三、监理工作基本程序及流程图十四、旁站监理方案一、工程概况1.1 项目名称： 沿湖防洪及生态修复工程1.2 建设地点： 1.3 项目概述：1、根据环某地区生态保护修复三期工程的统一部署，某南湖湖周区域水环境治理及生态修复工程共计划4个项目，某龟山槐林段沿湖防洪及生态修复工程为其中之一，该项目由城区段堤防工程、双桥河口闸站工程、防汛道路工程、生态水源涵养林工程四个子项目组成，本次即为防汛道路工程子项目。该项目位于某东南岸为丘陵岗地区，局部地形起伏较大。防汛道路沿某岸线布置，起于天河街道盛家湾村，终于散兵镇鸡啼河东侧，途径某市天河街道、散兵两个乡镇。根据初步设计批复，项目功能定位为完善某南岸抗洪救灾体系，同时兼顾改善沿线居民出行条件、沿湖景观绿道作用。本工程道路分为两段，出入口均与现状S316相接，路线全长19.9km，其中19.34km为新建沥青砼道路，0.6km为利用老路路基加固为水泥砼板道路。本项目为防汛道路，属于等外级道路，设计车速为30km/h，尽量参照三级公路标准建设（受地形限制，局部线形回转困难，难以达到三级公路规范要求路段通过限制车速来满足使用功能）。本工程共新建桥梁8座。7座180.6m预制板桥，1座4301.6预制小箱梁桥，梁总长132m。2、设计标准道路等级：等外级防汛道路，便防汛抢险，工程管理，尽量参照三级公路标准建设（局部线形回转困难路段通过限制车速来满足使用功能）。设计速度：30Km/h；局部转弯半径较小段采用20km/h。设计年限：道路10年、结构50年；交通等级：中等交通；荷载标准：地面道路：BZZ-100KN；路面横坡：机动车道横坡为2%、土路肩横坡为3%。1.4 建设投资： 5799.959486万元；1.5 建设工期： 300天1.6 项目单位： 建设单位某市城镇建设投资有限公司设计单位某省水利水电勘测设计院质监单位某市交通质监站施工单位某某路桥建设集团有限公司监理单位某省高等级公路工程监理有限公司二、监理业务范围、内容及监理控制目标 2.1 监理工作范围本工程监理范围为某龟山槐林段沿湖防洪及生态修复工程的道路、桥梁、排水、交通设施、绿化工程。工程监理期限自监理合同签订之日起至竣工验收备案移交止。2.2 监理工作内容进行“全方位、全过程、全环节”监理；有效实施质量控制、进度控制、投资控制、合同管理、信息管理、组织协调以及安全监理；不断提高监理服务质量，扩大监理服务范围，把建设单位的满意，作为监理工作的始终目标。2.2.1 施工准备期监理工作内容1） 协助建设单位做好前期施工准备工作 、协助做好施工场地构筑物与绿化拆迁调查工作为提供合格施工场地做好准备工作。 、做好现场管线调查统计并对设计单位的管线综合设计提出合理建议。 、熟悉设计图纸结合施工可行性对设计图纸初审提出合理化建议。 、审查工程量清单和招标文件对清单疑问及漏项提出建议，对节点工期以及总工 期提出监理意见协助业主做好施工招标工作。 、协助业主编制工程管理实施方案，在开工之前对工程的工期、质量、安全等按照“大监理，小业主”模式提出合理管理措施。 、协助业主做好设计交桩工作。2）组织监理人员熟悉设计文件，参加设计技术交底、图纸会审会并会签；3）审查施工单位提交的施工组织设计、施工技术方案和施工进度计划；4）审查承包单位开工前需报送的工程开工报审及相关资料，核查施工单位的管理体系的落实情况，签认开工报告。5）审查分包单位资质等证明文件。6）审查施工单位提交的机械进场计划及材料需求计划。2.2.2 施工阶段监理1）组织编制监理规划与监理细则，并以此来开展工作；结合工程项目的特点，制定监理工作程序，注重监理工作的效果；2）监督施工单位在施工中严格按照国家有关标准、规范和设计图纸及管理程序进行施工，检查施工过程中的各个环节、结构的各个部位和隐蔽工程，控制施工质量；3）采用横道图、网络图等技术手段跟踪进度落实情况，发现偏差及时分析、解决，确保工程进度控制达到施工合同的要求；4）严格复核实物量，签发质量合格的经核实的工程量付款凭证，控制工程投资；5）对承包单位的工程决算进行初步审查；6）编制安全监理细则并提出安全监理目标，以指导安全文明施工监理工作；7）切实履行安全监理责任，明确建设各方有关施工安全管理权利及义务，严格履行己身职责并督促各方抓好安全文明管理；8）定期或根据工程需要组织相关人员参加工程例会或专题会议；9）定期以监理月报或其它形式向建设单位汇报工程建设情况；10）参与协商工程设计变更；11）参与工程质量事故处理，商定质量事故处理措施和验收办法；12）做好工程暂停及复工、工程变更的管理、费用索赔的处理、工程延期及工程延误的处理、合同争议的调解等合同管理工作，做好组织协调工作；13）及时、完整、清晰地整理各种必须归档的监理资料，按进度向建设单位报送监理例会纪要、监理月报，为工程建设各方面提供信息咨询服务；14）组织和参加工程竣工（或阶段性）验收，编写质量评估报告；15）督促检查施工单位及时制作各类资料并向质监站及时报送质量评估资料；16）编写监理工作总结，向建设单位报送监理资料，协助建设单位竣工备案；17）全面整理本工程建设的各种资料，分类归档，竣工时及时移交给建设单位清晰、完整的监理资料。2.2.3 缺陷责任期监理1）工程缺陷责任期阶段，负责检查工程质量状况，鉴定质量问题责任，提出处理意见，协助建设单位督促施工单位保修；2）定期对已完监理工程回访；3）对返修工程及时验收并做好保修记录；4）国家有关法律法规规定和监理合同约定的其它监理工作。2.3 监理工作目标2.3.1 监理服务总目标： 全面、优质履行监理合同； 营造良好的建设氛围，加强工程实施的策划及预控，严格进行过程管理； 确保工程如期完成，质量达到建设单位要求的目标； 顾客满意度达到优良。2.3.2 质量控制目标： 加强项目的策划及预控，严格进行过程管理，力争工序一次验收合格率90以上； 确保工程项目实体质量经综合验收评定符合设计、验收规范及技术规程等的标准，达到施工合同中的质量要求； 在保证综合效益的前提下确保施工合同中要求的质量水平，力争创造精品工程。2.3.3 工期控制目标： 根据本工程规模的特点，认真督促施工单位完成分阶段进度计划； 合理控制以使施工总工期在合同规定的日历天内； 科学安排、合理组织，力争提前完工。2.3.4 投资控制目标： 采用风险分析方法协助建设单位控制工程成本在合理范围内； 严格审查工程变更的经济合理及程序符合性； 严把计量支付关。确保各单位工程投资控制在“控制价”内，工程项目总投资不超过施工合同总合同价。2.3.5 安全文明施工管理控制目标： 加强安全文明施工管理，消除安全隐患，杜绝重伤及以上事故，控制轻伤比例； 督促提升文明施工形象，达到“安全文明示范工地”标准要求。 2.3.6 合同及信息管理控制目标： 通过有效的合同管理，确保合同按要求完全履行； 通过有效的合同管理，保证信息沟通快速、流畅； 工程资料、往来文函、建设管理其它资料等各项记录完整、真实、有追溯性。2.3.7 组织协调控制目标：把握大局，换位思考，倡导工程建设中的企业文化，营造良好建设环境，使工程各主体之间有机配合，使工程建设的实施和运行过程顺利。三、监理工作主要依据国家、建设部、某省有关部门颁布的相关法律、法规等。合同指定使用的技术规范、工程质量检验评定标准、试验规程等。监理服务合同。业主与第三方签订的有关合同文件、协议及附件。工程设计文件和图纸及说明、合同工程量清单及说明。本工程实施过程中，业主与监理工程师组织召开或参加的有关会议纪要、函电及其文字记录，监理工程师批准的各种图纸、指令等。其它。四、监理质量管理体系、监理组织方案、监理人员职责及进场安排 4.1 监理质量管理体系本公司已按照ISO9001：2000标准要求建立了完善的标准化的监理质量管理体系，形成文件化的质量体系文件，作为开展监理活动的依据，其中包括针对本项目进行质量策划后形成的监理规划、监理实施细则、安全监理细则、旁站方案等技术性文件。4.2 监理组织方案、监理人员职责及进场安排4.2.1 现场管理组织设置原则1) 本工程建设监理将实行总监负责制，总监理工程师全权代表公司接受建设单位委托，对工程施工全过程进行监督管理；2) 对正常的质量、投资、进度管理及技术工作、协调工作在建设单位的监督配合下由监理部负责实施，并保留完整的记录；3) 在工程监理过程中，对可能导致工程费用增加、工程使用功能或工程质量评定目标的改变、工程工期延误的处理决定先提请建设单位予以决策；4) 本着“严格监理、热情服务”的原则，科学、公正、合理地处理好建设单位与施工单位的利益关系；5) 维护建设单位的合法权益，不损害承建单位的合法权益。4.2.2 项目监理部组织方案为满足工程项目监理的需要，成立某龟山槐林段沿湖防洪及生态修复工程监理部，建立如下适应本工程需要的现场监理体系：71某龟山槐林段沿湖防洪及生态修复工程 监 理 部 组 织 机 构 图总监理工程师总监理工程师代表材料试验组专业监理组造价及合同信息组综合协调组项目监理部人员配备计划 我公司派以下人员进驻项目监理部，并根据工程的具体情况进行适当补充和调整。项目监理部人员表序号姓名性别年龄专业岗位1郭亮男47公路工程总监理工程师2许建峰男31公路工程实验室主任3赵亭亭男33公路工程路桥监理工程师4于慎谦男36公路工程合同监理工程师5范圣先男42公路工程安全监理工程师6王东男31公路工程测量监理工程师7朱敏男26公路工程路桥监理员8许广州男34公路工程路桥监理员9陈刘榴男31公路工程试验监理员10姚文男33公路工程试验监理员11方正平女32公路工程试验监理员4.2.3 监理人员职责4.2.3.1 总监理工程师的职责1、根据建设单位的委托与授权，代表监理公司全权负责和组织项目的监理工作，协调各方面关系并组织监理活动的实施；2、确定项目监理组织机构，明确工作岗位的人员及职责；3、根据监理委托合同主持制定建设项目监理规划并组织实施；4、督导并审核各子项、各专业监理工程师编制工作计划或实施细则；5、检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况进行必要的人员调配，对不称职的人员应调换其工作；6、审查分包单位的资质，并提出审查意见。7、主持监理工作会议，审核签署项目监理机构的主要文件及指令；8、审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案及进度计划；9、审核签署承包单位提交的重要申请、支付证书；10、组织编写并签发监理月报、监理工作阶段总结、专题报告和监理工作总结；11、组织审查承包单位的竣工申请、组织竣工初验、组织编制工程质量评估报告，参与项目的竣工验收；12、主持建立监理信息系统，全面负责信息沟通工作；13、组织整理工程项目的监理档案资料；14、组织实施工程项目保修期的监理工作；15、协调建设单位与承包单位的合同争议与纠纷、处理索赔、审批工程延期；4.2.3.2 总监理工程师代表职责 1、负责总监理工程师制定或交办的监理工作；2、按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权利；4.2.3.3 专业监理工程师职责1、在项目总监理工程的指导下，熟悉项目情况，制定本专业或子项监理工作计划或实施细则，经总监理工程师批准后组织实施；2、负责本专业或子项监理工作的具体实施；3、组织指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；4、审查承包单位提交的涉及本专业的有关计划方案、申请、变更，提出审核意见，对重要的申请和报告报总监理工程师审批、签署；5、及时检查、了解和发现施工单位的组织、技术、经济和合同方面出现的问题，向总监报告，研究对策、解决问题；6、负责本专业分项工程验收、隐蔽工程验收，审查材料设备报验及检验；7、参加或组织有关工程会议并做好会前准备、会中记录和会议纪要的整理；8、定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；9、负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始记录；10、负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；11、根据本专业监理工作实施情况作好监理日记，定期提交监理工作阶段总结；12、执行总监交办的其他工作；4.2.3.4 监理员的职责1、在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；2、负责检查、检测并确认材料、设备、成品和半成品的质量；3、检查施工单位人力、材料、设备、施工机械投入和运行情况，并做好记录；4、复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；5、检查是否按设计图纸施工、按工艺标准施工、按进度计划施工，并对发生的问题随时予以解决纠正；6、检查确认工序质量，进行验收并签署；7、实施跟踪检查，关键部位做好旁站监理工作，及时发现问题及时报告；8、做好填报工程原始记录工作；9、记好监理日志；10、收集施工过程中的资料，做好监理工作计划、小结、汇报及报表、资料、文件、监理日志的管理，在项目竣工时提交完整的监理资料；4.2.3.5安全文明施工监理工程师岗位职责1、根据国家及行业的安全技术规范、规定、标准和监理委托合同要求，审查施工单位的安全文明生产保证体系和规章制度的建立情况，审查施工组织设计中的安全文明生产的技术措施。2、审查施工单位负责安全文明生产人员的配备和资格证书。3、审查施工单位进入施工现场的主要施工机具、设备的性能和合格（检修）证明文件。4、审查施工单位从事特种作业人员（电工、电焊工、起重工、架子工、机械设备操作工、预应力施工人员）的资格及上岗证书；5、巡视检查施工作业情况，发现违章指挥、违章操作、违反劳动纪律和安全隐患、事故苗头的，要及时发出监理工作联系单，要求施工单位立即整改，并对整改情况进行复检，且作好记录；6、检查和监督施工单位遵守当地有关部门制定的文明施工规定，作到施工现场使用区域分明，场区及道路整洁，物件堆放有序，排水流畅，安全防盗，文明礼貌；7、定期在工地例会上通报安全文明施工情况，提出建议和措施。4.2.3.6 资料员职责1、负责监理机构各类文档打印工作；2、负责每日检查、阅读各专业监理工程师、监理员的监理日记，了解工程进展、掌握工程信息。负责认真填写监理日志，每周收集整理监理资料；3、认真做好监理机构的收发登记工作，按公司规定进行分类编号、整理，按程序分送各有关单位或各有关人员；4、负责监理月报的编写和各种监理台帐的记录工作；5、负责监理例会会议记录，整理会议纪要，经总监理工程师审查后分送给有关单位或个人；6、负责监理机构文件资料的保管和借阅，办理借阅手续；7、负责现场办公、劳保用品及检测仪器、工具的保管和领用，办理领用手续；8、负责现场监理人员的考勤工作；9、完成总监理工程师交办的其他工作；五、工程自备的检测仪器和设备在实施监理服务和质量监控过程中，需要配置足够的设备、仪器及交通工具，才能有效实施以上工作，真正体现科学化管理5.1 项目现场检测设备、仪器配置名 称数 量单 位坍落度筒1某省高等级公路工程监理有限公司轻型触探仪1某省高等级公路工程监理有限公司片状规准仪1某省高等级公路工程监理有限公司压碎值仪1某省高等级公路工程监理有限公司寖水天平1某省高等级公路工程监理有限公司万分之一天平1某省高等级公路工程监理有限公司电子台秤1某省高等级公路工程监理有限公司砼抗压试模9某省高等级公路工程监理有限公司砂浆试模3某省高等级公路工程监理有限公司沥青抽提仪1某省高等级公路工程监理有限公司电子天平1某省高等级公路工程监理有限公司化学剂8某省高等级公路工程监理有限公司水泥胶砂试模1某省高等级公路工程监理有限公司水泥标准稠度测定仪1某省高等级公路工程监理有限公司水泥胶砂振动台1某省高等级公路工程监理有限公司比表面积测定仪1某省高等级公路工程监理有限公司压力机1某省高等级公路工程监理有限公司取芯机1某省高等级公路工程监理有限公司液塑限联合测定仪1某省高等级公路工程监理有限公司电子记重称1某省高等级公路工程监理有限公司温湿度仪1某省高等级公路工程监理有限公司铝盒3某省高等级公路工程监理有限公司酒精2某省高等级公路工程监理有限公司击实仪1某省高等级公路工程监理有限公司脱模器1某省高等级公路工程监理有限公司土壤筛1某省高等级公路工程监理有限公司标养室温湿度自动控制仪1某省高等级公路工程监理有限公司加湿器1某省高等级公路工程监理有限公司微波炉1某省高等级公路工程监理有限公司烘箱1某省高等级公路工程监理有限公司水泥胶砂搅拌机1某省高等级公路工程监理有限公司方孔筛1某省高等级公路工程监理有限公司塑料桶1某省高等级公路工程监理有限公司水泥标准养护箱1某省高等级公路工程监理有限公司水泥净浆搅拌机1某省高等级公路工程监理有限公司碎石筛1某省高等级公路工程监理有限公司试模2某省高等级公路工程监理有限公司六、监理工作制度及廉洁自律措施6.1监理工作制度6.1.1设计文件交底、图纸审查制度 监理工程师在收到经行政审批的施工设计文件、图纸后，在工程开工前，会同施工及设计单位复查设计图纸，广泛听取意见，避免图纸中的差错、遗漏。监理工程师要提醒、协助建设单位组织设计单位向施工单位进行设计图纸的全面技术交底（设计意图、施工要求、质量标准、技术措施等），并根据讨论决定的事项做出书面纪要交设计、施工单位执行。6.1.2 开工报告审批制度当本工程的主要施工准备工作已基本完成时，施工单位填写施工现场质量管理检查记录，由总监逐项核查审签。施工单位据此可提出工程开工报告，经监理工程师现场审查施工准备情况后，报总监审批。6.1.3 材料、构件、半成品、设备检验及复验制度 加强工程所需原材料、半成品、构配件、设备的质量控制。施工单位应按有关规定对主要原材料进行复试，并将复试结果及材料质量保证证明随材料/构配件/设备报验单报项目监理部签认。 6.1.4 现场见证取样和送检制度 严格执行现场见证取样和送样制度，材料抽检试验以及施工试验，由试验专业监理工程师做为取样和送检见证人。6.1.5 设计变更制度 如因设计图错漏，或发现实地情况与设计不符时，由提议单位提出变更设计申请，经建设主体各方会审同意后进行变更设计，设计完成后由施工单位填写变更设计变更，各方签字后执行。6.1.6 隐蔽工程检查制度 隐蔽工程隐蔽前，施工单位应根据工程施工质量验收标准进行自检，合格后将评定资料报监理工程师。施工单位应将需检查的隐蔽工程在隐蔽前二日提出计划报监理工程师，监理工程师应排出计划，通知施工单位进行隐蔽工程检查，重点部位或重要项目应会同建设、施工、设计、勘察单位共同检查签认。6.1.7 工程质量监理制度6.1.7.1监理工程师对施工单位施工质量有监督管理责任。监理工程师在检查工作中发现的工程质量缺陷，应及时记入监理日志，指明部位、质量问题及整改意见，限时施工单位纠正复验。对较严重的质量问题或已形成隐患的问题，应由监理工程师口头通知整改后，签发监理工程师通知单，通知施工单位，同时抄报总监，施工单位应按要求及时做出整改，克服缺陷后通知监理工程师复验签认。如发现工程质量问题已构成工程事故时，监理协调处理。如检查结果不合格或检查证实所填内容与实际不符，监理工程师有权不予签证，并将意见记入监理日志内，待改正并重验合格后才能签证，方可继续下道工序施工；6.1.7.2特殊设计的或者与原设计图变更较大的隐蔽工程，在通知施工单位的同时，还应通知设计单位代表参加，与监理工程师共同检查签证；6.1.7.3隐蔽工程检查合格后，经长期停工，在复工前应重新组织检查签证，以防意外。6.1.7.4对影响工程结构安全和重要使用功能的地基基槽检验批、地基基础分部（子分部）、主体结构分部（子分部）、竣工验收等应请当地质量监督部门派员参加监督。6.1.8 工程质量检验制度 监理工程师对施工单位的施工质量有监督管理的权利与责任。6.1.8.1监理工程师在检查工程中发现质量问题，应随时通知施工单位及时改正，并作好记录。检验不合格时可发监理工程师通知单限期改正； 6.1.8.2如施工单位不及时改正，情节较严重的，监理工程师可在报请总监批准后发出“工程部分暂停指令”，指令部分工程、或全部工程暂停施工。待施工单位改正后，监理工程师进行复验，合格后由总监审签开工复工报审表；6.1.8.3检验批、分项工程完工后，经自检合格，应填写相应工程报验单，经监理工程师现场查验符合要求后，给予签认。6.1.8.4分部（子分部）完工后，经自检合格，应填写相应工程报验单，经总监理工程师组织现场查验符合要求后，给予签认。6.1.8.5监理工程师需要施工单位执行的事项，除口头通知外，可使用监理工程师通知单催促施工单位执行。6.1.8.6监理部应每月25日之前填写工程监理月报表、统计报表一式四份上报建设单位及公司，以利于建设单位和公司对该项目的宏观控制。6.1.9 施工安全监理及工程质量、安全事故处理制度6.1.9.1项目监理人员将对施工现场的安全实施监理，并对现场的安全负监理责任；监理人员将根据安全隐患的程度，采取口头通知、监理工程师通知单、工程暂停令、报告建设单位、报告当地安全行政管理部门等方式督促施工单位采取措施消除安全事故隐患。6.1.9.2凡在建设过程中，由于设计或施工原因，造成工程质量不符合规范或设计要求，或者超出质量验收标准规定的偏差范围，需做返工处理的统称工程质量缺陷（事故）。6.9.3工程质量缺陷（事故）发生后，施工单位必须及时上报，对重大的质量事故和安全事故，监理部应立即上报业主，按国家和地方法规、规章的规定处理，监理人员应积极配合。6.1.9.4凡对工程质量缺陷（事故）隐瞒不报，或拖延处理，或处理不当，或处理结果未经监理部同意的，对质量缺陷（事故）部分及受影响的部分工程应视为不合格，不予验收计量，待返工合格后再补办验收计量。施工单位应及时上报质量缺陷调查报告及处理方案，并应抄送业主和监理部各一份。对于工程质量缺陷，应由施工单位研究提出处理方案，经业主、设计、监理部同意后，进行处理；对重大质量缺陷（事故），施工单位填写事故报告一式三份，报监理部，由监理部组织有关单位研究处理方案，报业主批准后，施工单位方能进行事故处理。待质量缺陷（事故）处理后，经相关人员复查，确认无误，方可继续施工。6.1.10 施工进度控制及报告制度6.1.10.1监督施工单位严格按合同规定的计划进度组织实施，进度计划包括总进度计划和分阶段进度计划，将本工程分解为若干个单元，以横道图和网络图的形式表示，监理部每月以月报的形式向业主报告各项工程实际进度及计划的对比和形象进度情况，并以此为依据，判断进度超前或滞后的多少，要求施工单位采取有力措施，调整工程进度或重新制定更加切实可行的计划，报业主和监理部审批后执行；对于经监理部审批后的总进度计划以、月进度计划以及阶段性计划，施工单位不得随意调整，对于因施工单位自身原因导致工期延误，监理部将严格按照施工合同在工程款支付时给与处罚。6.1.10.2审查施工单位编制的实施性施工组织设计，要突出重点，并使各单位、各工序进度密切衔接。6.1.10.3协助业主及时提供合格的施工现场，把各类管线施工计划纳入主体工程计划中，统一调度合理安排各类其它管线有计划有步骤埋设。6.1.11 投资控制制度6.1.11.1监理部督促施工单位报送与承包合同相适应的变更费用台帐资料并随时补充变更设计资料。动态掌握投资变化情况，定期统计分析。6.1.11.2对重大变更设计或因采用新材料、新技术而增减较大投资的工程，监理部应及时掌握并报业主，以利于对投资进行有效的控制。6.1.12 监理报告制度 监理部应每月25日之前编写监理月报、统计报表、已完工程支付证书一式四份，并于年末提出本年度报告和总结，报业主。年度报告或监理月报内容应以具体数字说明施工进度、施工质量、资金使用以及重大安全、质量事故、有价值的经验等。6.1.13 工程竣工验收制度6.1.13.1竣工验收的依据是批准的设计文件（包括变更设计），设计、施工有关验收规范及合同及协议文件等；6.1.13.2施工单位按规定编写和提出验收交接文件是申请竣工验收的必要条件，竣工文件不齐全、不明确清晰，不能验收交接；6.1.13.3施工单位应在验收前提供编好的全部竣工文件及绘制的竣工图，监理审查确认完整并出具监理质量评估报告后向建设单位交接。交接竣工文件内容如下：1)全部设计文件一份（包括变更设计）；2)全部施工文件；3)各项工程施工记录一份；4)主要机械及设备的技术证书一份；5)建设单位要求提供其它必须具备的文件资料。6.1.14.监理日志和监理例会制度6.1.14.1监理工程师应逐日将所从事的监理工作记入监理日志，特别是涉及施工单位需要返工、改正的事项，应详细做出记录，监理日志要以监理工作为中心记录，具有真实性、证据性、可追溯性。6.1.14.2监理部根据现场情况定期或不定期地召开监理例会和专题会议，总结工程建设经验，协调工程进度，解决突出问题，强调安全生产，协调各方关系，不断提高工程建设水平。6.2监理人员守则和廉洁自律措施6.2.1监理人员守则6.2.2.1拥护中国共产党，自觉遵守国家及地方各种法律、法规；6.2.2.2热爱本职工作，忠于职守，认真负责，具有对建设单位和工项目的高度事业心和责任感；6.2.2.3廉洁奉公，不得接受承包商所提供的任何钱物、吃请，不得参与任何危害自身公正地位的经营、兼职等有关活动；6.2.2.4注重自身素质修养锻炼，在工作中不断提高工作能力；6.2.2.5明确职责，摆正位置，顾全大局，实事求是，正确处理好建设单位、承包商及工程相关单位等各方关系；6.2.2.6严格按照现行有效的监理依据实施监理，维护建设单位的合法权益，不损害承包商的合法利益；6.2.2.7自觉遵守现场工作制度，履行工作职责，服从工作安排，工作中应相互帮助、团结协作；6.2.2.8以优质、高速、低耗为工程建设目标，争创先进监理部。6.2.2项目部监理人员廉洁自律措施：6.2.3.1项目监理部成立，公司将与项目监理人员签订廉洁自律责任书，明确责任与义务，项目结束后达到要求的，给予物质上及精神上的奖励。6.2.3.2监理人员用餐，允许在建设单位用餐，项目监理部建立食堂用餐及其它公司允许的用餐方式，严禁在施工企业用餐。不得接受承包商所提供的任何钱物、吃请。6.2.3.3监理人员应廉洁奉公，严禁给施工企业指定材料供应商、介绍材料供应商、供应材料，不得参与任何危害自身公正地位的经营、兼职等有关活动。6.2.3.4不得给所监理的施工项目介绍班组，不得给施工企业安插自己的亲戚朋友。6.2.3.5注重自身素质修养锻炼，在工作中不断提高工作能力；监理人员应热爱本职工作，忠于职守，认真负责，具有对建设单位和工项目的高度事业心和责任感。6.2.3.6明确职责，摆正位置，顾全大局，实事求是，正确处理好建设单位、承包商及工程相关单位等各方关系。6.2.3.7严格按照现行有效的监理依据实施监理，维护建设单位的合法权益，不损害承包商的合法利益。6.2.3.8自觉遵守现场工作制度，履行工作职责，服从工作安排，工作中应相互帮助、团结协作。6.2.3.9公司将尽量提高现场监理人员的工资及福利待遇，减少后顾之忧。6.2.3.10监理人员待遇发放分工资及奖金两部分，奖金分年终奖及竣工奖两部分。监理人员的廉洁与否直接与奖金挂钩。6.2.3.11公司将定期和不定期到建设单位及施工单位了解真实情况，并向建设单位及施工单位公布公司监督号码，及时投诉。6.2.3.12严禁与施工单位权钱交易，坚决杜绝“吃、拿、卡、要”，一经发现，立即与责任人解除合同，并退还违规所得。造成损失的，按照监理合同条款处理。七、质量控制的工作任务与方法7.1 质量控制目标确保本工程质量达到施工合同要求，在保证综合效益的前提下力争超过施工合同中要求的质量水平，创造精品工程。监理部将根据各施工标段划分情况，结合施工方法及施工队伍管理对工程质量控制目标分解细化。7.2 监理服务质量保证体系7.2.1 按ISO9000质量体系要求建立本项目质量管理体系1、总监理工程师是项目工作质量管理总负责人，其组织构建权职明晰、高效运作的现场组织体系。2、专业监理组是工程技术质量管理职能机构，各监理工程师在总监及总监办领导下，负责现场的质量管理工作。3、公司监理部对监理服务质量检查监督指导，促进项目监理工作的持续改进与提高。4、施工过程中的技术质量管理以及监理服务质量管理应贯穿全过程，坚持“计划、执行、检查、处理”即PDCA循环工作方法，不断改进过程的质量控制。7.2.2 采取全面质量管理的方法，保证工程质量处于受控状态1、严格执行工序报验制度，把住质量关。2、建立工地实验室，配备试验、检测仪器和设备，对所有施工环节进行平行检验、监测与控制。3、加强施工过程的旁站监理及见证取样，及时、真实地控制过程进而达成预期结果，避免不必要的损失。4、工序施工前的技术服务与施工过程中的巡视检查相结合，力争工程质量管理不出现反复，或纠偏于不合格状态发生的初始阶段。5、整合建设各方技术资源，适当引入外部技术咨询，开展TQC技术攻关。7.3 质量控制方法与措施质量管理是工程建设监理的关键，本工程质量目标是确保合格争创优良，保证实现施工合同约定质量目标，为此我监理部将采取相应措施如下：7.3.1 组织措施本项目设立总监总监代表专业监理工程师监理员质量控制管理监理体系，项目总监总体负责，各级监理人员各司其职、各负其责。在监理过程中严格依据各有关规范、标准的规定，制定完善、严密的工程质量检查、验收程序制度（详见监理组织机构及监理程序、制度）。7.3.2 经济、合同措施严格履行监理合同，监督检查工程施工合同执行情况，充分运用经济合同手段开展工程质量控制，利用经济支付杠杆加强施工单位质量意识，计量支付严格按经验收合格的工程量审核确认，对施工存在问题及施工质量缺陷以监理通知形式要求施工方整改、返修，乃至返工重做，确保工程达合同规定质量等级。7.3.3 技术措施监理工作开始前编制详细的监理规划指导全过程监理工作，并在过程中根据施工进展情况分专业分阶段编制详细的监理实施细则，作为监理作业指导性文件， 对施工单位及现场各监理成员进行详尽的监理交底，制定详细的事前、事中、事后质量控制办法并彻底贯彻落实，积极协调施工、设计、建设单位各方关系，既要认真负责，又不能越俎代疱，做到严格管理、责任明确，重点做好质量预控、过程控制、验收把关及关键工序质量控制。7.3.4 加强质量预控1、检查施工单位质量体系是否健全并保持稳定。2、施工单位使用分包队伍应向监理工程师申报核准。3、施工中将用的主要原材料及半成品、建筑构配件及其设备应在施工伊始规划进场时间，材料及设备在进场前应有充足时间提前报验，经监理工程师审查同意方可进场。4、关键工序施工前施工单位应编制详细施工方案报监理部审查核准。7.3.5 强化施工过程中的工序控制1、监理工程师对施工作业每道工序进行跟踪验收。未经验收不得进行下道工序。2、隐蔽工程完成后，施工单位在自检合格的基础上通知监理工程师与建设单位、质监站进行验收。3、关键工序、重点部位及关键控制点施工中，监理工程师应进行旁站监理，并按规定对现场施工试验进行见证。4、监理工程师应加强对工地的巡视检查，严禁监理人员擅自离岗。5、对施工现场的设备及材料等进行抽样检测、复试并按规定进行见证取样、送检，不合格材料及设备一经发现，无条件退场，施工单位须对不合格材料的使用及有关后果承担全部责任。6、施工管理过程中，建设单位、质监站及其它有关人员均可对监理工作的失误提出质询，要求改正，监理单位对监理工作失误造成的后果应承担责任。7.3.6 履行职责、慎重签字，对质量问题一查到底1、所有监理人员应严格监督，热情服务，应充分认识到报验签认的严肃性，慎重签字，尽职尽责。2、监理人员对施工中查验出来的质量问题应一查到底，并做好质量问题处理记录，绝不允许监理工作有头无尾或首尾脱节。3、监理工程师对已完项目有疑问而要求施工单位复测时，施工单位应积极配合。如检测不合格，所发生相关费用由施工单位承担并按规范要求返工。4、工程出现质量事故后，施工单位应及时报监理工程师，任何质量缺陷，均不得未经监理批准自行处理。5、所有监理检查过程中发现的问题均应先口头通知整改，后由监理工程师签发监理通知书面确认，施工单位对检查出的问题应于整改后书面报告监理方复查核准进行下道工序。7.4 施工准备阶段质量控制7.4.1 工程正式开工前，由建设单位主持，施工、监理及质量监督部门等有关单位负责人及相关职能人员参加第一次工地会议。会议对参加工程建设各方面进行角色定位；通报工程项目有关单位及人员；会议各方协商确定协调的方式，确定监理例会参会人员、时间及安排；承包单位汇报施工现场施工准备情况。监理单位整理纪要，分发各方。7.4.2 总监主持召开施工监理交底会议，邀请建设单位及质量监督部门有关人员参加。会议介绍有关监理工作方式、方法及制度、有关各方的权利和义务、监理报表的报审要求等。7.4.3 开工前，施工、监理单位熟悉施工图纸，将发现的问题及疑问进行汇总，由建设单位主持，设计单位、承包单位及监理单位的负责人参加设计交底会，会上设计单位对监理单位及承包单位提出的问题进行答复，并形成设计交底记录。设计变更、洽商应经建设单位、设计单位签认。7.4.4 承包单位将正式的施工组织设计报监理工程师审定。要求施工组织设计审批手续齐全；施工平面布置合理，施工方法可行；质量保证措施可靠并具有针对性；工期安排满足合同要求；进度计划要保证施工的连续性和均衡性，所需的人、机、料配置与进度相协调。7.4.5 检查承包单位测量人员岗位证书及测量设备检定证书。承包单位进行施工测量放线报验，监理查验。同时要注意对红线桩、水准点控制桩采取有效保护措施。7.4.6 承包单位确定主要工程材料、成品、半成品进场计划以及相应材料的产地和厂家。材料进场报监理审查，提供进场材料清单、材料产地、厂家及出厂合格证，使用前承包单位对材料取样试验，监理也可要求进一步抽样检验，不合格材料不得用于工程。7.4.7 各类配合比、钢筋焊接及其他新材料、新技术、新工艺使用，须于事前报送相关试验结果、技术资料、签定证书经监理工程师审核、批准后方可使用。7.4.8 承包单位对施工机械的配套使用应做细致分析，以满足施工要求。进场后，填写机械设备报验单。监理对机械的数量、型号、规格、生产能力、完好率进行认真的记录和检查。7.4.9 承包单位认为达到开工条件时向项目监理部申报工程开工，监理工程师审核认为具备开工条件时，由总监签署意见并下发开工令。对符合开工条件未及时开工的承包单位发出监理通知，督促开工。7.5 施工阶段的质量控制7.5.1质量预控（事前控制）1检查承包单位的质量管理体系是否健全并保持稳定1）检查承包单位的机构设置、人员配备与分工落实情况，项目经理及主要管理人员是否与投标书所报一致。2）查验各级管理人员及专业操作人员的持证情况。3）督促各级专职质量检查员的配备，包括质检员、试验员、测量员、资料员。2承包单位使用分包队伍应向监理工程师申报核准1）承包单位填写分包单位资格报审表报审。2）审查分包单位的营业执照、企业资质等级证书及专业许可证书、外地企业登录手续等。3）审查分包单位的业绩以确定其是否具有完成分包内容并保证质量技术能力及管理水平。4）审查合格则签发分包单位资格报审表。3查验承包单位的测量放线1）查验施工控制网（平面和高程）。2）查验施工轴线控制桩位置（桩位及高程）。3）查验轴线位置及高程控制标志，并确定其得以有效保护。4）签认承包单位的施工测量放线报验单。4签认材料报验1）承包单位按有关规定对主要原材料进行复试，并将复试结果及材料准用证、出厂证明等资料及拟用部位等随材料报验单报审。2）承包单位应于施工伊始，规划进场时间、留足报验时间，并根据需要提供材料样品。3）监理工程师对进场材料进行外观检查及抽样复试，必要时会同建设单位到材料厂家进行实地考察。4）不合格材料严禁进场，未经查验材料不得使用。监理工程师应书面通知承包单位限期将不合格材料清出现场。5）签认建筑构配件及设备报验。5查验进场的主要施工设备1）承包单位主要施工设备进场并经调试合格后，填报进场设备报验单报审。2）监理工程师审查施工现场主要施工设备规格、型号是否满足要求，是否有保养、检定证明。3）不允许施工作业机械带病工作，不合格设备及时撤出现场。6当承包单位采用新材料、新工艺、新技术、新设备时，专业监理工程师应要求承包单位报送相应的施工工艺措施及证明材料，组织专题论证，经审查后予以签认。7对承包单位报审的试验室或其它试验检测部门进行考核1）试验室的资质等级及其试验范围，法定计量部门相关计量检定证明。2）试验室管理制度及试验人员的资格证书。3）近一年试验室工作情况及其社会信誉。4）能否满足本工程的试验项目及其要求。8审查施工组织设计和施工方案1）承包单位在工程开工前将经内部审查后的施工组织设计和施工方案，随施工组织设计报审表报审。2）施工过程中，当承包单位对已批准的施工组织设计进行调整、补充或变动时，应填报施工组织设计报审表并提交有关变动内容。3）监理工程师可要求承包单位对重点部位、关键工序或季节性施工进行专项施工组织，编写专项施工方案并报审。4）施工组织设计或施工方案由监理工程师审定后，报总监审核签发。7.5.2 强化施工过程中的工序控制（事中控制）1对施工作业每道工序进行跟踪验收，未经验收合格不得进入下道工序施工。1）监理工程师将工序质量控制流程（见监理细则）对承包单位交底。2）当承包单位工序施工完成后，应按要求进行自检，合格后填报工序报验单。3） 监理工程师对待验工序进行现场实物检查，并按有关规范要求对保证资料进行检查，查验合格签认进入下道工序施工，工序查验不合格则责令承包单位返工。2隐蔽工程完成后，承包单位自检合格后，填报工程报验单，并随同隐蔽工程检查记录报监理单位，经监理单位会同有关单位查验合格后签认进行隐蔽，否则责令承包单位返工。3对施工现场进行巡视，平行检验和旁站跟踪检查1）监理人员在施工过程中进行巡视以及时发现、解决和纠正施工中出现的质量问题。2）对重要部位、关键工序应有监理人员进行旁站检查。3）按有关规定，对施工中的各工序以及沥青砼温度、压实度，水泥剂量等进行平行检验。3）按照规定的频率，在施工自检试验合格的基础上，由试验工程师做好见证取样工作。4对影响工程质量的施工机械及计量器具进行定期检查，对不合格检查项应追溯其使用过程涉及工序的质量情况并予以检测控制。5完善不合格项的处理程序1）监理工程师对现场发现的影响工程质量的有关问题口头通知承包单位整改，随后应签发监理通知。2）承包单位对所出现问题进行整改并书面回复整改结果，监理工程师进行复查，直至合格签认。3）监理人员对检查中发现的重大质量隐患，可能造成质量事故或已造成质量事故时，应通知总监理工程师，及时下达工程暂停令，要求承包单位停工整改，整改完毕后经监理人员复查，符合规定要求后，总监理工程师应及时签署工程复工报审表，总监理工程师下达工程暂停令和签署工程复工报审表，应事先向建设单位报告。4）对需要返工处理或加固补强的质量事故，总监理工程师应责令承包单位报送质量事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案，项目监理部应对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收。总监理工程师应及时向建设单位及本监理单位提交