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第三节现代企业制度一 企业所有制及其典型形态从所有者的组成关系看 所有制有三类 一是私有制 二是公有制 三是介于两者之间的混合所有制 1 1 私有制的基本特性是排他性 私有制通常采取两个基本形态 一个是单人所有 一个是家族或家庭所有 它们都属于排他性所有制 2 公有制的基本特性是共有性 共有财产实际上就是共同财产 公有制又分为全民所有制 或国有制 和集体所有制两种形态 一个是归中央控制的国有制 一个是归地方控制的国有制 它们的所有代表也有范围宽窄和大小之分 集体所有制有城乡区别 2 3 混合所有制是指公与私 共有性和排他性混成一体的财产制度 它的典型形态是股份制 股票是股东持有的一种有价证券 它证明股东入股的资本额和借此控制财产及取得股息的权利 所谓股份制 是指财产所有者通过持有股票或账面股额而享有财产所有权的一种制度 3 1 从所有者参与的形式看有公众股份制 它以社会范围内通过股市认购股份的公民作为股东 有职工股份制 它的股东是本企业内职工 还有少数股东持股的股份制 无论哪一种股份制形式 就企业的物质财产而言 在内部它是共有的 不可能分割 没有排他性 对外部它又是 私 有的 存在排他性 不能简单地断定股份制是私有制 还是公有制 4 二 两权分离与现代企业制度建设1 一般说来 谁对某物品拥有所有权 谁就拥有该物品的占有权 2 所有权与经营权的分离通常被称做 两权分离 股份制企业的所有权和经营权都是相互独立的作为一种所有权制度 股份制不但具有一定程度的 资产共有 特性 而且产权是社会化的 实行专业化 职业化 经营管理 即由职业经理人员来经营企业 5 3 实现两权分离的基本条件 产权的归属明确 国有企业的财产必须由国家授权的单位公开行使所有者的权力 因此 国有企业走两权分离道路的前提条件是产权明晰 即形成国有资产所有者代表 国有资产经营者不但要承担所有企业都有的纳税义务 而且还要承担向国有资产代表机构交纳资产租金或股息红利的义务 6 4 何谓现代企业制度 决定 中的概括就是 适应市场经济要求 产权清晰 权责明确 政企分开 管理科学 7 5 现代企业制度的五大特征 一是产权关系明确 企业中的国有资产所有权属于国家 企业拥有包括国家在内的出资者投资形成的全部法人财产权 成为享有民事权利 承担民事责任的法人实体 二是企业以其全部法人财产 依法自主经营 自负赢亏 照章纳税 对出资者承担资产保值增值的责任 8 三是出资者按投入企业的资本额享有所有者的权益 即资产受益 重大决策和选择管理者的权利 企业破产时 出资者只以投入企业的资本额对企业债务负有有限责任 四是企业按照市场需求组织生产经营 以提高劳动生产率和经济效益为目的 政府不直接干预企业的生产经营活动 企业在市场竞争中优胜劣汰 长期亏损 资不抵债的应依法破产 9 五是建立科学的企业领导机制和组织管理制度 调节所有者 经营者和职工之间的关系 形成激励和约束相结合的经营体制 建立现代企业制度的实质 是要按照 产权清晰 权责明确 政企分开 管理科学 的要求 真正把国有企业建成为自主经营 自负盈亏 自我发展 自我约束的法人实体和市场竞争主体 10 三 企业财产组织形式有个人业主制 合伙制和公司制三种基本形式 1 个人业主制又叫独资企业或单一业主制企业 在法律上为 自然人 企业 按有关法律规定 单一业主制企业投资者对企业债务负无限责任 11 2 合伙制企业 1 在我国也是 自然人 企业 其定义就是由两个或两个以上的出资者共同投资 联合经营的企业 合伙制企业体现的是一种契约式合伙关系 在英美法系的国家和地区中不被承认具有 法人 资格 奉行大陆法系的国家和地区则认为 合伙制企业是 法人 并称之无限责任公司 12 2 合伙制企业的财产是合伙人的共有财产 由合伙人同意管理和使用 3 合伙制企业的投资者对企业债务连带无限清偿责任 无限责任是指企业的债务必须到如数清偿为止方可解除债务责任 连带责任则是指各个合伙人就企业的债务对所有债权人负全部的清偿责任 尤其当企业的资产不足以抵偿债务时 各股东不能以出资者比例的大小来推卸债务 而应以其个人的全部财产对企业的债权人负连带责任 13 3 公司制企业是指由两个或两个以上的出资者共同出资 依法定条件和程序而设立的 具有独立人格的 法人 企业 我国公司将公司制企业分为有限责任公司和股份有限公司两种 14 1 有限责任公司是单独投资者或两个以上股东共同出资 投资者或股东以其出资额为限对公司承担责任 公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人 此类公司一般为2人以上 50人以下 当国家 国家授权投资的机构或者国家授权的部门 为公司的唯一出资人时 这种特殊形态的有限责任公司称做国有独资公司 15 2 股份有限公司则是制全部资本分为等额股份 并以发行股票的方式筹集 股东以其所认购的股份对公司承担有限责任 公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人 16 3 公司制企业作为企业财产的一种现代组织形式 A 具有独立的 法人 地位 拥有自己独立支配的法人财产 可以自己的名义从事生产经营活动 独自享有民事权利和承担民事责任 正是由于出资者个人无权支配集体的共同财产 从而实现了公司制企业的法人财产与股东的个人财产在法律和事实上的分离 B 公司制企业还具有有限责任特征 无论是有限责任公司还是股份有限公司 股东均以其出资额为限对公司承担责任 公司以其全部资产对公司的债务承担责任 17 4 中华人民共和国公司法 规定 A 公司财产不足清偿债务的 应当申请宣告破产 经清算确定的公司财产优先分别支付 清算费用 职工工资和劳动保险费用 交纳所欠税款 清偿公司债务 作这些清偿后剩余的财产 有限责任公司按照股东的出资比例分配 股份有限公司按照股东持有的股份比例进行分配 B 法律还规定 股份有限公司还要定期向公众公布损益表和资产负债表 18 四 公司治理结构所谓公司治理结构 是制所有者 股东 对公司的经营管理进行监督和控制的一整套制度安排 1 公司治理结构明确规定 1 公司的各个参与者的责任和权利分布 诸如董事会 经理层 股东和其他利害相关者 2 说明了决策公司事务时所应遵循的规则和程序 19 2 公司治理结构用以设置公司目标 也提供了达到这些目标和监控运营的手段 1 现代公司制企业中 股东是所有权利益的代表 股东会或股东大会由股东组成 是公司的最高权力机构 在股东会议上 股东们按照出资比例行使表决权 20 2 股东会会议选出董事会 董事会选出董事长 董事长是公司的法定代表人 是公司股东利益的集中代表 董事会对股东会或股东大会负责 行使保障企业资产保值增值和保护所有者利益的重大决策职能 3 总经理接受董事会委托 作为公司最高行政负责人 支持公司的生产经营管理工作 组织实施董事会决议 21 3 公司法人治理结构是公司制的核心 明确股东会 董事会 监事会和经理层的职责 形成各负其则 协调运转 有效制衡的公司法人治理结构 所有者对企业拥有最终控制权 董事会要维护出资人权益 对股东会负责 董事会对公司的发展目标和重大经营活动作出决策 聘任经营者 并对经营者进行考核和评价 22 4 我国 公司法 规定 股份制有限公司和经营规模较大的有限责任公司设立监事会 监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成 对董事和经理的行为进行监督 这样 权力机构 监督机构 决策机构和执行机构相互独立又相互制衡 23 5 广义的公司治理结构概念就包含了内部治理和外部治理两层含义 所谓外部治理 指的就是通过竞争性市场实现对公司经营者行为的间接控制 24 6 与约束相伴随的是对经营者的激励问题 现代公司企业对经理人员的物质激励采取了多种报酬方案 工资或薪金 年 是经理人员的基本报酬 与企业经营绩效无关 是一种稳定 有保障的收入 其额度高低大体上反映该经理人员的人力资本价值水平 奖金 则一般与企业经营绩效直接挂钩 有较强的刺激作用 25 股票 权 是不直接以货币形式体现的对公司制企业经营者的一种报酬 期股 权 也就是股票期权的简称 它着眼于促使经理人员从企业长期经营绩效的考虑中处理当前经营与决策问题 但其效果如何更加取决于股票市场的规范化运作 26 一 企业成功的关键 观念创新 3M公司对创新的理解创新 新思想 可观利润的行动 海尔的创新之路 观念革命1984年品牌战略1992年多元化发展战略1998国际化的海尔企业要提高竞争力 必须大力提倡技术创新 管理创新 但更重要的是思维方式的创新 思想观念的创新 这样才能 以奇制胜 27 三 影响观念创性的具体因素 1 市场环境 三星定理没有竞争力的企业是无法生存下去的 而各类人才集中在一起所形成的聚合力 将左右今后企业的竞争力 提出者 韩国三星集团寓意 不团结 人再多也觉少 能齐心 事再难也容易 狼鹿相关效应美国阿拉斯加一自然保护区有鹿4000只 另有许多狼 保护区管理人员为了保护鹿而将狼全部打死 使保护区内的鹿10年内增加到42000只 但是 因为没有狼的威胁 鹿生活安逸 体质下降 导致大量死亡 为了解决这一问题 保护区又放入若干狼 于是鹿又兴盛起来 寓意 没有忧患意识 乃是最大的忧患 28 小林定律竞争推动了人们的发明创新意识 而发明又带动了革新 革新能提高劳动生产率 提高产品和服务的质量 提出者 日本东京大学经济学家小林弘秋寓意 实力是竞争的基础 创新乃领先的利器 宝洁法则真正的革新动力 主要来自顾客和市场 提出者 美国宝洁公司寓意 哪里有强烈的需求 哪里就有旺盛的创造 29 2 信念与思维方式 总裁的生命周期引例 福特公司案例历史渊源爱特申和爱特曼 1972 垒球队教练与球队绩效的关系 汉布瑞克 福克托玛 1991 提出了总裁周期假说 企业绩效 图 3总裁的生命周期 30 总裁的生命周期可分为受命上任 探索改革 形成风格 全面强化及僵化阻碍五个阶段 31 定位效应社会心理学家曾经做过一个实验 在召集会议时先让人们自由选择位子 之后到室外休息片刻再进入室内入座 如此五六次 发现大多数人都选择他们第一次坐过的位子 寓意 凡是人们自己评定的 人们大都不想轻易改变它 定势效应人们头脑中存在的关于某一类人或现象的固定看法对人的认知起影响作用 寓意 最大的思维障碍 是自己限制自己 从众心理在群体中 个人由于不自觉地感觉到群体的压力 在知觉判断和行为上表现出与群体中多数人一致的现象 提出者 美国心理学家阿希寓意 把多数视为正确 容易造成错误 雷同效应旧说打雷时 许多东西都同时响应 寓意 随声附和 不该相同而相同 身不由己 言不由衷 32 逆反心理在特定条件下 个人对于输入的信息会产生一种与常态心理相反的反应 寓意 无声的抵制比有声的抗议更可怕 要使人爱听 先使话耐听 赖文生定理情感使人们难以客观地看待和处理问题 提出者 美国哈佛大学教授寓意 一旦为情感左右 也极易被私欲驱使 艾奇布恩法则坦率承认错误不仅有益于你的心灵 这种勇气也使你受员工的尊重 提出者 英国导演艾奇布恩寓意 承认错误别人会敬重你 避免错误别人会更加佩服你 33 3 官僚气息 恐龙效应恐龙之所以灭绝 主要是因为它的身体同脑子相比变的越来越大 所以神经通路的传导作用越来越迟钝 导致行动不便 难以适应外界环境寓意 臃肿必然迟钝 精干方可灵活 红绿灯效应 提出者 李孔岳 34 司机驾驶汽车在市区行驶 遇到红灯 他会自然停下来 否则司机就要遭到严厉的惩罚 背后惩罚机制保证交通规则得以实施 但是 如果汽车行驶在市郊 司机遇到红灯 没有电子眼 对面道路没有汽车 司机是停车还是继续行驶呢 如果 司机自然停车 说明司机已经习惯于遵守交通规则 他的思维方式已经习俗化了 如果 司机没有停车 则表明在不同环境下 他将采用不同的应变策略 思维方式没有被习惯化 假若红绿灯是某一公司的企业文化 员工的行为受很强的公司文化熏陶 自然会团结合作 有利于企业效率的提高 但是 如果这一企业文化是一种僵化的文化 墨守成规就会阻碍员工创新意识的发挥 不利于企业的技术创新和管理创新 35 4 工作激情 皮尔定理你没有充足的战斗精神 就不可能有任何成就 提出者 美国组织行为学家R 皮尔 寓意 只有最佳精神状态 才会有最佳成就 阿莱斯定理只有充满激情的人才能在自己的周围创造一种充满活力的成功的环境 提出者 法国菲托 列拉克公司总裁阿莱斯寓意 要让别人热情洋溢 先使自己热情澎湃 36 霍斯礼定理一个人最有价值的表现 就是无论你高兴还是不高兴 如果是应该做的事你便得去做 提出者 英国科学家T 霍斯礼寓意 能左右自己 才可能去左右别人 鲍尔法则人们在感受工作压力时 与其试图通过放松的技巧来应付压力 不如激励自己去面对充满压力的现实 提出者 美国危机管理学教授鲍尔寓意 愈想逃避困难 就愈易被困难缠住 拉肯定理那些盼望并且追求成功的人 要比那些成天担心而且接受失败的人要快乐的多 其成就也会高的多 提出者 美国IBM公司时间管理顾问拉肯 寓意 追求成功的过程 即是体验成功喜悦的过程 37 5 工作环境 疲钝效应 提出者 日本早稻田大学 长期固定从事某一工作的人 不论他原来多么富有创造性 都将逐渐丧失对工作内容的敏感而流于循规蹈矩寓意 才干于压力下增长 活力在流动中迸发 隧道视野效应一个人若身处隧道 他看到的就是前后非常狭窄的视野 寓意 不拓心路 难开视野 视野不宽 脚下的路也会愈走愈窄 尤人效应 提出者 日本早稻田大学 心理学家在1000个人当中作过一项测试 询问每人三件不愉快的事是什么原因造成的 结果有991人认为是由别人造成的 寓意 总爱自以为是 必难实事求是 38 安泰效应在古希腊神话中 安泰是众所周知的英雄 他是海神波塞冬与地神盖娅所生之子 他之所以力大无穷 主要是因为他在战斗无力时 只要靠在大地上 就会从大地母亲那里吸取无穷的力量而打败敌手 后来敌人发现了这个秘密 诱他离开地面 在空中杀死了他 寓意 没有群众的支持 任何支持都是软弱无力的 水失鱼 犹为水 鱼无水 不成鱼 乔治定理有效地进行适当的意见交流 对一个组织的气候和生产能力的提高会产生积极的和有益的影响 提出者 美国管理学家小克劳德 乔治寓意 上能通 下情可致 下不隐 上令必达 39 青蛙效应突然将青蛙扔入沸腾的水中 青蛙反应灵敏能迅速跳出 但是 如果将青蛙放入盛满水的锅中慢慢加热 开始时青蛙会觉得很素服 待水很热时 青蛙已四肢无力 欲逃不能了 提出者 美国康奈尔大学动物学家P 弗利寓意 舒坦使人松懈 安逸令人忘忧 伊利亚德定理今天如果不生活在未来 那么明天你将生活在过去 提出者 澳大利亚未来学家彼得 伊利亚德寓意 美好的前景 总是美好现实的延续 欲知所兴 须见当废 能明已去 可识将来 40 6 知识 知识的获取主要是靠后天学习不断积累的 随着员工在某一公司呆的时间越久 他就会在 干中学 不断地积累了相应的专用性人力资本 这种专用性人力资本将有利于公司业绩的提高 但是 一旦员工过去的经验成为他的思维定式时 就会阻止新知识的获取 创新意识就会因此抹杀 皮尔斯定理意识到无知才使我们充满活力 提出者 美国贝尔电话电报公司实验室著名科学家 卫星通讯之父 约翰 皮尔斯 寓意 意识到无知 是有知的开始 41 惠普定理人才是知识的载体 知识是人才的内涵 提出者 美国惠普电子仪器公司寓意 人才是有形财富 知识乃无价之宝 大荣原则企业生存的最大问题就是培养人才 提出者 日本大荣公司寓意 人才因卓越组织迸发活力 企业因卓越人才焕发生机 42 组织创新 三 激发组织的创新力管理者可以通过以下几方面措施来激发创新 1 实行有机式的组织结构 2 拥有富足的资源 3 管理者较长时间的任期 4 充满创新精神的组织文化 5 人力资源因素 43 四 创建学习型组织1 学习型组织是关于组织的概念和员工的角色的一种崭新的态度或理念 在学习型组织中 每个成员都要参与识别和解决问题 使组织能够不断的尝试和创新 改善和提高它适应变化的能力 学习型组织的核心在于解决问题和提升员工解决问题的能力 这与传统以效率和控制为着眼点的组织有着截然的区别 学习型组织内 员工参与问题的识别 这意味着员