合同管理ppt课件.pptx

ICE合同条件的建设项目风险管理 1 1 研究背景 2 国内外研究现状 3 风险管理基本要素 4 ICE合同条件下承包商的风险应对和监控 CONTENTS 目录 2 ICE合同是英国土木工程师协会 TheInstitutionofCivilEngineers 的英文缩写 在国际建设项目当中的应用比较广泛 建筑工程涉及到的内容很多 面对的风险也很多 所以 基于ICE合同条件下对承包商的风险进行分析研究具有一定的现实意义 分析国内外的研究现状后发现 我国对ICE施工合同的研究比较少 而国际建筑市场的承包项目较多 国际风险管理受到各种因素的影响 对管理水平提出了更高的挑战 需要更多学者和工程师们研究出更加稳妥的方案 应对国际工程项目承包风险 3 除此之外常见的国际工程合同 FIDIC合同 JCT合同 NEC合同 AIA合同 4 经过50年的实践总结 补充 修订 FIDIC合同才得以发展到现在的程度 主要包括土木工程 机电工程 设计咨询这三个大类别 FIDIC合同借鉴了ICE合同的内容 只不过侧重点不一样 这两个合同适合一些英法联邦制的国家 一些企业在国际合同的基础上结合本国国情 制定了属于本国的标准合同 我国在这个合同基础上编制了 建设工程施工合同条件 和 水利水电土建工程施工合同条件 ICE合同和FIDIC合同之间既有区别又有联系 最主要的区别就是FIDIC合同强调的是业主 承包商之间的利益是公平的 但是工CE合同主要维护的是甲方的利益 对承包商的要求比较苛刻 除此之外 在ICE合同中 对工程进行监督的工程师权限比较大 主要代表的是业主的利益 但是FIDIC合同却对工程师的权力进行一些限制 结合这种情况 承包商和业主先签订协议 等工程进行分包的时候 采用ICE合同维护自身的利益 5 英国皇家建筑师学会 RIBARoyalInstituteofBritishArchitects 在1902年的时候编制 建筑合同标准格式 StandardFormofBuildingContracts香港译 建筑标准合约 因为JCT合同是世界上的第一部房屋工程的标准合同 可见这个影响力对英联邦地区是非常大的 因为这个合同是以 联合审理委员会 的名义进行发行的 所以被称为 JCT合同 从总体情况来看 JCT的组成机构主要有8个 从当前来看使用的最新的版本就是2005年时候的JCT05 6 通过对合同不断的发展和完善 英国土木工程师学会又编制了NEC合同 这个合同具体的发行时间如下 在1991年首先发行试用版 1993年的时候发行NEC1 1995年发行NEC2 2005年发行NEC3 NCE合同家族非常庞大 达到了20种 从目前的使用情况来看 最新的合同是NEC3 这个合同主要包含工程施工合同 专业合同 工程施工简明合同 合同争议评判员合同以及定期服务合同 从使用的情况上来看 每一种合同的侧重方向不一样 需要结合实际情况进行研究 找到最适合项目工程使用的合同 才能更好的发挥出合同的重要性 7 AIA合同 AIA是美国建筑学会 TheAmericanInstituteofArchitects 的简称 这个学会成立的时间比较早 距现在有一百五十多年的历史 而且全世界都有它的成员 对于AIA来说 主要出版的是一系列的合同 主要分为A B C D G等系列 每一个系列不同具体的使用规则也是不一样的 需要对不同序列的合同进行一个了解 结合不同的施工项目进行具体的操作和使用 8 请替换文字内容 添加相关标题 修改文字内容 也可以直接复制你的内容到此 请替换文字内容 添加相关标题 修改文字内容 也可以直接复制你的内容到此 请替换文字内容 添加相关标题 修改文字内容 也可以直接复制你的内容到此 请替换文字内容 添加相关标题 修改文字内容 也可以直接复制你的内容到此 请替换文字内容 添加相关标题 修改文字内容 也可以直接复制你的内容到此 请替换文字内容 添加相关题 修改文字内容 也可以直接复制你的内容到此 研究背景 21世纪是资本经济时代 资本力量不断推动着全球经济的发展 利好因素保证全球经济快速发展 在这样的大好形势下 建筑行业取得了非常好的成绩 对于我国承包商来说这是一个机遇和挑战 自从我国加入WTO以来 我国的承包商己经不满足国内的建筑行业 他们积极响应政策的号召 走出国门 参与国际竞争 在取得可喜成绩的同时也出现了一些问题 国际工程承包项目涉及到很多内容 一些外部环境和内部环境都会影响国际工程的正常实施 各种各样的因素给承包商带来很大的威胁 对工程造成的影响是很大的 由于对风险认识的不够全面 不能及时采取积极有效的措施 导致工程出现问题 从另一方面来看 工程的风险和机会是并存的 企业在承受风险压力的同时还可能获得更高的经济效益 我国建筑业发展非常迅速 规模也不断扩大 成为了我国的第三大产业 9 请替换文字内容 添加相关标题 修改文字内容 也可以直接复制你的内容到此 请替换文字内容 添加相关标题 修改文字内容 也可以直接复制你的内容到此 请替换文字内容 添加相关标题 修改文字内容 也可以直接复制你的内容到此 请替换文字内容 添加相关标题 修改文字内容 也可以直接复制你的内容到此 请替换文字内容 添加相关标题 修改文字内容 也可以直接复制你的内容到此 请替换文字内容 添加相关题 修改文字内容 也可以直接复制你的内容到此 研究背景 中国的工程承包项目逐渐朝着国际化发展 所以有必要对国际合同做一个深入的了解 国际上的工程合同比较多 ICE合同有着独特性 制定的一些标准合同条件得到了非常广泛的应用 ICE是英国土木工程师协会TheInstitutionofCivilEngineers的英文缩写 维护的是业主的利益 对承包商要求有些苛刻 所以站在承包商的角度对国际工程进行风险识别 估计 评价和应对 具有一定的现实意义 从国际工程的角度来看 对工程进行风险分析 评价以及应对是经常发生的 但是不同的工程面对的风险不一样 如何保证一个合理的控制是工程风险管理需要注意的问题 通过对风险的控制 使得承包商和企业达到一个双赢的局面 从企业的角度出发 企业的盈利能力是衡量企业未来发展的一个指标 对企业风险的管理显得尤其重要 建筑企业也不例外 要从根本上出发 改变自身的不利条件 对风险进行合理有效的控制评价 不断的提高企业的自身管理水平 加强企业的竞争能力 尽快和国际水平进行接轨 10 国内外研究现状 国外一些国家对于风险管理的研究比较早 所以风险管理的理论体系也比较成熟 取得了一些成绩 英国南安普敦大学教授C B Chapman提出 风险工程 的概念 避免过去风险研究的单一性 可以对工程风险进行系统性 大规模性的研究 更好的保证承包商的研究价值 同时英国也特别设立了工商业经理和保险协会 特许保险协会等 各个学者的研究和国家采用的那些措施 对于世界风险管理的发展起着一定的推动作用 后来风险管理理论的发展更加的迅速 随着不同理论的逐渐积累 逐步完善风险识别的理论 在这些理论的基础上 研究出更多对风险进行评价的方法 主要有 幕景分析法 专家调查法 风险树法 筛选一监测一诊断 技术等 11 风险管理的基本要素 12 风险定义 从国际标准化组织对风险的最新定义来看 风险是不确定性对目标的一种影响 这个定义主要表达出三个方面的含义 首先 风险是一种影响 这个影响有正面和反面之分 从另一种层面来看 风险是威胁的载体 也可能是机会的载体 第二 风险的基本属性是不确定性 第三 风险是相对于特殊目标而定的 并且在项目风险管理的过程中 如果没有目标就不会存在着风险 从国外的一些学者的角度来看 风险可能发生也可能不发生 这是一种未来的事件 同时也是一个不可确定的事件 如果风险发生会对项目的安全 速度 费用和质量等目标产生影响 对于未来事件发生的概率在0 和100 之间 未来事件发生的概率为零或者是100 都不是风险 对于未来事件的影响或者是后果来说必须是意外或者是计划之外的 13 请替换文字内容 添加相关标题 修改文字内容 也可以直接复制你的内容到此 请替换文字内容 添加相关标题 修改文字内容 也可以直接复制你的内容到此 请替换文字内容 添加相关标题 修改文字内容 也可以直接复制你的内容到此 请替换文字内容 添加相关标题 修改文字内容 也可以直接复制你的内容到此 请替换文字内容 添加相关标题 修改文字内容 也可以直接复制你的内容到此 请替换文字内容 添加相关题 修改文字内容 也可以直接复制你的内容到此 风险特征 首先 风险是客观存在的 在人类生存的环境当中 风险时时存在 处处存在 并且不会因为人们的态度或者是意志而发生变化 其次 风险是能够预测到的 人们对于风险并不后知后觉的 通过一定的历史资料 采取一些合理的手段可以对风险进行一个合理的预测 并且对风险发生的概率进行预测 第三 风险是和人们的利益有关联的 主要从两个方面来进行理解 从辩证唯物主义的角度来考虑 如果没有利益 那也不会存在着风险 所以风险要有一个明显的主体 并且具备一定的活动特征 从另一个方面来看 利益和风险是相互联系相互依存的 同时具备着一定的不确定性 一个工程活动可能会带来风险也可能会带来利益 第四 风险具有具体的相对性 有的人眼中的风险是损失而有的人则认为是机遇 不同的人对风险的认识不同所以承受的范围也是不一样的 第五 风险是可变的 风险并不是恒定的 随着外部环境的发展和变化 风险也会发生变化 不管怎么样 科学技术的发展给风险带来了更好的机会 可以对风险进行一定程度的改变 从而对风险进行控制 风险之间存在着一定的关联性 有的时候会导致一些新的风险出现 第六 风险是不能很好地确定的 对于风险来说 是客观存在着的 尽管可以进行合理的预测但是因为受到其他一些因素的影响和限制 甚至人人本身的局限性 使得风险的评估受到一定程度的影响 14 风险本质 对于风险来说 为了能够更好的理解 需要从三个方面对风险的本质进行一个更好的理解 这三个方面分别是 风险因素 风险事件和风险损失 这三个的关系可以用多米诺骨牌的理论进行很好的理解 对风险因素和风险事件来说 风险因素仅仅是一个可以引起的条件 而不会直接导致这个损失的发生 只有风险因素到达一个量的变化才会引起质的改变 这个时候才会发生风险事件 真正的损失是因为风险事件的发生造成的 这三者之间对未来的风险起着一定的作用 如果风险因素不存在 其它的因素也没有存在的意义 具体关系可以用一个图进行有效的说明 15 承包商的风险应对和监控 16 ICE合同条件下承包商的风险应对 1 风险应对策略风险的应对策略主要是从积极和消极两个方面考虑 风险自留 风险回避 风险转移和风险减轻都是属于对消极风险的应对策略 具体来看 风险自留 在对风险进行了详细的识别和评价 并且和别的应对策略进行了比较分析 觉得这部分风险由承包商自己承担更加划算 又或者只有这一种办法才能把风险降到最低 在这种情况下可以采用风险自留的方式 风险回避 对风险进行完全的回避 进而可以更好的消除威胁 通过风险识别和评价 承包商发现某个风险因素使这个项目面对的威胁比较大 没有办法进行合理有效的控制 这个时候承包商可能要放弃这个项目 回避策略要在项目实施之前采取 如果要取消的话会付出更大的代价 一般来看 在不得己的情况下 要放弃一些正在实施的项目 如不这样的话 会造成更大程度的损失 对于一些在项目早期就出现的风险 需要加强沟通或者提高技能进行回避 风险转移 风险转移并没有消除风险而是把风险转给第三方 风险转移策略对风险的财务后果是非常有效的 如果要采用风险转移策略 需要直接或者间接的支付一些风险费用 积极的风险应对策略即主动的应对风险 主要包括 风险开拓 为了消除与某个可能出现的积极风险相关的不确定性 努力促成机会的出现 把组织当中最好的资源进行分配 从而使项目缩短完成的时间 还可以节约成本 机会分享 把可能出现机会的部分或者是全部的责任进行分配 分配给最有能力抓住这个机会的一方或者是几方 建立一个风险共享的合作关系 成立联合公司或者是联合体 从而多方都可以充分利用机会 从中受益 提高机会 排除影响机会出现的障碍因素 提高机会出现的概率 17 ICE合同条件下承包商的风险应对 2 对各级风险的应对预案首先 对于那些极小可能的风险是可以忽略掉的 因为这样级别的风险并不会对整个项目造成危害 所以局面是可以控制的 将风险控制在这个级别也是承包商努力追求的 在这个风险级别下 承包商大部分的精力都在口常的事物管理上 使得整个项目的进展比较顺利 其次 对于一些较小的风险需要做到的是关注 因为这些比较小的风险对整个项目的进展产生的危害比较小 即使造成一定的不利后果也是承包商可以接受的 所以对于这级的风险来说 承包商只需要给予一定程度的关注 对于一些个别因素来说 可能对项目造成严重影响的环节要制定相应的措施 第三 对于一般风险来说 要给予一定的监控和预防 一般级别的风险主要处于较小风险和较大风险之间 是一个转折的位置 有可能转化成较小的风险也有可能转化成比较大的风险 所以对于这个层级的风险要采取一定的监控措施 密切的关注风险的变化 制定恰当的风险预防措施 并且尽可能的降低风险的级别 第四是较大风险和极大风险 对于这样的风险要重点进行控制 由于这种高频度出现的风险 一旦发生会产生比较大的损失 造成的后果也非常严重 所以要对这样的风险进行一个合理有效的控制 具体的控制手段有风险回避 风险降低和风险转移 18 具体的风险应对措施 1 针对风险大的项目提高相应费用一些经验非常丰富的报价团队会对招标文件进行一个详细的分析 并且对所处的施工环境进行详细的检查 精确估算 降低投标风险 对一些风险比较大的项目 承包商要做好相应的对策 并且备足资金 一旦风险发生可以及时进行补偿 而风险费用又是由风险发生的概率和造成的损失确定的 通过这样的手段可以保证风险价格处于一个正常的范围之内 2 承包商应当仔细研究合同条款对于承包商来说应当仔细研究合同条款 对内容不严格或者是比较模棱两可的风险条款 需要和业主进行澄清 对于合同条款要进行拾遗补缺 并且尽可能的保证风险条款的合理化 避免出现一些责权不对等的条款 或者是单方面进行约束的条款 防止自身单独去承担风险或者是业主转嫁风险 争取对承包商的利益进行保护 3 对部分工程进行分包在ICE合同当中 承包商的任务比较多 一些专业部分工程可以进行分包 在分包合同中以要求分包商接受主合同中的一些合同条款 要求其提供履约担保 预付款保函 工程保险单和保留金 这样可以在一定程度上降低总承包商的风险 19 请替换文字内容 添加相关标题 修改文字内容 也可以直接复制你的内容到此 请替换文字内容 添加相关标题 修改文字内容 也可以直接复制你的内容到此 请替换文字内容 添加相关标题 修改文字内容 也可以直接复制你的内容到此 请替换文字内容 添加相关标题 修改文字内容 也可以直接复制你的内容到此 请替换文字内容 添加相关标题 修改文字内容 也可以直接复制你的内容到此 请替换文字内容 添加相关题 修改文字内容 也可以直接复制你的内容到此 哈尔滨工程大学 HarbinEngineeringUniversity 具体的风险应对措施 4 向保险公司进行投保来降低风险把部分可能的风险通过投保转移给保险公司 这样的方法是非常常见的 虽然要支付一定的保险费用 但是和可能发生的巨大损失相比较 保险费显得微不足道 除此之外 保险费用还可以计入到承包商的工程成本当中 获得业主的支付 5 对各方的关系进行协调ICE施工合同里面涉及到的项目关联方比较多 所以在使用这个合同的时候要注意协调好各方的关系 包括承包商与业主 业主代表 投资者 政府监督部门等等 除此之外 对内也要协调好各方的关系 确保以最小的成本满足业主的要求 6 加强合同管理中的风险防范承包商的风险管理最终体现在合同管理上 工CE合同中的每一项合同条款从项目招标到工程的最终竣工整个过程都对合同各方起着约束作用 所以承包商对所有的文件都要进行认真的分析 明确合同当中的先后制约关系 通过对工CE合同条件进行分析和研究 结合国际工程的具体条件 发现其中的风险因素 制定相应的风险防范措施 对国际承包的顺利实施有着非常重要的意义 20 具体的风险应对措施 7 提高承包商的风险管理水平我国的一些对外工程项目 除了不可抗力可能造成风险 还有承包商自己的风险需要防范 比如说内部制度不健全以及管理混乱 时常会出现一些管理上的盲区 承包商对风险管理的认识不够 导致风险发生的时候不能提供有效的解决办法 从承包商的角度来看 为了能够有效的减少工程事故发生的概率 需要对风险管理有一个系统的认识 要及时发现风险因素 采取合理的手段进行规避 8 合理进行索赔ICE合同中的条款对承包商比较苛刻 所以承包商要进行合理的索赔来保护自身利益不被侵害 其中索赔是一种常见的手段 但是这并不是一个简单的赔偿 而是有一定的法律依据 并且是一种正当的权利要求 对于业主方 工程师和承包商之间来说 这是一项非常普遍的合同管理业务 21 ICE合同条件下承包商的风险监控 风险是不断循环的过程 对于承包商来说进行风险的监控是非常重要的 对那些