项目计划跟踪与监控规范.doc

文档编号IP 730 02 2004共 22 页 编编 写写 者 者 郑郑 光光 编写日期 编写日期 2003 8 12 文档版本 文档版本 V 2 0 审核 日期 审核 日期 批准 日期 批准 日期 项目跟踪与监控规范项目跟踪与监控规范 北京首信股份有限公司北京首信股份有限公司 IPIP网络技术研究所网络技术研究所 项目跟踪规范 V2 0 北京首信股份有限公司 第 1 页 共 22 页 IP 网络技术研究所 更改历史 序号问题描述所在页码更改人批准人日期 1 将计划跟踪方面的内 容从 设计策划规范 中单独出来 形成本 规范 增加或细化了 产品审批 项目数据 收集 项目数据统计 分析 项目周例会 问题管理 风险管理 变更管理 里程碑管 理 项目报告等内容 6 24郑光 2003 8 12 2003 9 5 2 依据意见修改了规范 个别内容 将所有的 表格 模板中的提示 内容改成蓝色字 以 便辨别 全部表格 模 板 郑光 2004 03 3 修改了各人周报 项 目报告模板以及规范 中与此相关的内容 9 13郑光 2004 05 9 2004 05 19 项目跟踪规范 V2 0 北京首信股份有限公司 第 2 页 共 22 页 IP 网络技术研究所 目目 录录 1 1 目的目的 3 2 2 适用范围适用范围 3 3 3 术语术语 3 4 4 职责职责 3 5 5 工作程序工作程序 4 5 1 计划跟踪与监控概述 4 5 2 产品审批 6 5 3 项目数据收集 8 5 4 项目数据统计分析 9 5 5 项目周例会 15 5 6 问题管理 17 5 7 风险管理 19 5 8 变更管理 20 5 9 里程碑管理 23 5 10 项目报告 24 6 6 支持性文件支持性文件 26 7 7 附件附件 26 8 8 附录附录 26 项目跟踪规范 V2 0 北京首信股份有限公司 第 3 页 共 22 页 IP 网络技术研究所 1 1 目的目的 本规范描述软件项目跟踪和监控的内容 并为跟踪与监控活动的实施提供指导 2 2 适用范围适用范围 本规范适用于所有的软件项目 从需求阶段开始 贯穿项目的整个生命周期 3 3 术语术语 EVM 挣值法 Earned Value Method 是一种盈余分析的线性图 是通过分析 在指定的时间段上 项目实际消耗的成本与计划的项目预算的 比较 结合进度情况 分析项目状态的一种度量手段 计划预算 BCWS Budgeted Cost of Work Scheduled Planned Value PV 到 当前报告时间为止 按计划应完成的任务的预算成本总和 执行预算 BCWP Budgeted Cost of Work Performed Earned Value EV 到当 前报告时间为止 实际已经完成的任务的预算成本总和 执行成本 ACWPActual Cost of Work Performed Actual Cost AC 到当前报 告时间为止 所有已完成任务的实际成本总和 项目预算 BACBudget At Completion 项目完成时的预算成本总和 包括项 目执行过程中经批准的预算变更 是动态更新的 进度性能指数 SPI Schedule Performance index 已完成任务预算和计划任务预 算成本之比 用来反映计划的进展情况 成本性能指数 CPI Cost Performance Index 已完成作务预算成本和已完成任务 实际成本之比 用来反映成本的控制情况 进度偏差 SVSchedule Variance SV BCWP BCWS 已完成任务预算成本和 计划任务预算成本之差 用来反映进度的偏差 成本偏差 CVCost Variance 公式 CV BCWP ACWP 已完成任务预算成本 和实际任务预算成本之差 用来反映成本的偏差 4 4 职责职责 项目经理 依据计划下达任务并进行进度信息的收集 分析与报告 处理 项目跟踪规范 V2 0 北京首信股份有限公司 第 4 页 共 22 页 IP 网络技术研究所 开发人员 完成开发任务并汇报相关信息 5 5 工作程序工作程序 5 15 1 计划跟踪与监控概述计划跟踪与监控概述 软件项目计划是跟踪软件活动 通报状态和修订计划的基础 本规范指导对 应一个已批准的软件项目计划如何对其进行跟踪与监控 说明具体的方法 为软 件项目的实际进展提供足够的可见度 包括 项目过程数据的收集 项目进度和 成本的跟踪 项目变更管理以及风险管理等 5 1 15 1 1 结构描述结构描述 项目控制 数据库 产品批准 产品批准表 项目开发计划 任务描述单 项目数据 收集 数据 统计分析 项目 日常管理 项目 变更管理 项目 开发结束 配置变更 循环 图 1 计划跟踪与监控结构图 5 1 25 1 2过程流程图过程流程图 项目跟踪规范 V2 0 北京首信股份有限公司 第 5 页 共 22 页 IP 网络技术研究所 图 2 计划跟踪与监控过程流程图 项目跟踪规范 V2 0 北京首信股份有限公司 第 6 页 共 22 页 IP 网络技术研究所 5 25 2 产品审批产品审批 当项目开始进行时 项目经理按照软件开发计划进行任务分配 开发人员按 照进度表任务时间要求在指定时间内完成指定的活动 产品完成后 开发人员在 将产品及产品审批表提交给项目经理请求审批 每个产品完成后必须得到批准 才标志着这个任务或活动的完成 才可进入 到下一阶段 活动或任务 所以产品审批是项目进度控制的一个重要机制 项目项目 的进度控制是建立在产品审批基础之上的的进度控制是建立在产品审批基础之上的 它贯穿了项目的整个生命周期 为客 观的度量进度提供了基础 审批主要有两方面的活动 确认和验证 确认活动是指 我们是否制作了正确的产品 验证活动是指 我们是否正确的制作了产品 图 3 产品审批流程图 5 2 15 2 1 进入条件进入条件 待审批的产品已经完成 通过评审或测试 具备下列资源与能力 资源 产品批准方法的培训 能力 批示相关人员应接受过相应方法的培训 公司为产品批准提供充足的资源和资金 项目跟踪规范 V2 0 北京首信股份有限公司 第 7 页 共 22 页 IP 网络技术研究所 5 2 25 2 2 相关人员相关人员 项目经理或项目组长或SQA 负责批示产品批准表 项目组成员 产品经评审或测试后 提交产品批准表 5 2 35 2 3 活动活动 1 项目的进度是建立在产品审批的基础之上的 产品审批是在产品完成后进 行的 2 被审批的产品被审批的产品包括所有的技术文档 及主要的管理文档 比如项目计划 项目定义的软件过程以及需求等 3 必须是书面的 产品提交人在提交产品同时还要自备 产品审批表 一同 提交给产品审批人 4 产品审批人必须在指定的时间范围内审批提交的产品 如果不审批的话 就视为被批准 5 产品所有不批准的原因和发现的问题都要记录在 产品审批表 的问题栏 内 并反馈给提交人 当问题全部解决后 产品重新提交审批 在原有问 题没有取得令人满意的解决时 重新审批可再次否决 6 通过后 产品审批人和SQA 要在 产品审批表 上签字 7 产品提交人将审批表和标识了版本的产品提交给配置人员 配置人员检查 正确后在审批表上签字 并将该产品进行配置管理 5 2 45 2 4 退出条件退出条件 产品得到批准 被批准的产品 产品审批表 5 2 55 2 5 度量度量 审批相关人员批准产品所花费的工时 度量数据可记录在 度量数据 表中 项目跟踪规范 V2 0 北京首信股份有限公司 第 8 页 共 22 页 IP 网络技术研究所 5 35 3 项目数据收集项目数据收集 为掌握项目的状况 收集与项目执行有关的数据 项目数据还应包括SQA 和 SCM 提供的有关数据 数据收集在整个项目跟踪与监控过程中的位置如下图所示 它贯穿于整个软件 开发过程 数据收集应在整个软件开发过程中进行 收集的范围主要包括 软件规模及其变更方面的数据 人力和成本方面的数据 关键计算机资源数据 进度数据 特别是对关键路径的跟踪数据 对风险进行跟踪的数据等 图 4 数据收集流程图 5 3 15 3 1 进入条件进入条件 项目组成员的活动数据 5 3 25 3 2 相关人员相关人员 项目经理项目经理 负责收集项目的状态和进度数据 项目组成员项目组成员 每周提交 个人周报 项目跟踪规范 V2 0 北京首信股份有限公司 第 9 页 共 22 页 IP 网络技术研究所 5 3 35 3 3 活动活动 5 3 3 15 3 3 1 周报要求每天填写 将每天执行的任务所花费的工时记录在周报中 每 周最后统计整理完成周报 5 3 3 25 3 3 2 周报中一般应该包括以下内容 1 本周工作度量 本周工作度量 项目组成员对每周的活动的工时以及是否完成是否与进 度相符进行汇报 记录本周执行各项任务所花费的工时 每项任务的估 计工时 目前所用工时 估计剩余工时 计划提交时间 实际提交时间 等数据 2 工作分析 工作分析 内容可包括 1 本周工作分析 实际工作进度与计划进度不一致或有差距的地方 或工 作中出现的问题 并分析原因 提出解决办法 2 本周大事记 记载 项目进展概况 实际开发日程摘要 内容及成果 实际管理活动日程摘要 内容及成果 测试情况一览 QA工作概述 CM工作 概述 客户反馈意见等 3 下周工作计划 描述下周的工作计划情况 4 需要协调的工作及可能风险 记载需要主管负责人出面协调的情况和需要的支持 相互之间已完成的工作 协调不必记入 正常的合作也不必记入 列举任何可能的风险 和早先识别的风险的变更 还应描述所采取的风险减 缓措施 描述新问题和风险及解决它们的步骤和纠正措施建议 还要报告早先识 别出来但尚未解决的问题的状态及风险所做的变更 5 3 3 35 3 3 3 要求每周提交周报 项目组自行定义提交时间 周报的填写使用 个人 周报模板 填写方法参见模板后的填写说明 5 3 45 3 4 退出条件退出条件 周报中数据准确填写完成 个人周报 项目跟踪规范 V2 0 北京首信股份有限公司 第 10 页 共 22 页 IP 网络技术研究所 5 3 55 3 5 度量度量 所有人员收集数据所花费的时间 所有人员填写周报所花费的时间 度量数据可记录在 度量数据 表中 5 45 4 项目数据统计分析项目数据统计分析 对项目度量数据的统计和分析也是有很多种的 针对不同的数据要使用不同 的方法进行分析 本过程元素描述的收集和分析活动只是指对周报中提取的数据 工作量 的统计和分析 对于其它数据 如 缺陷等 的收集和分析过程另行 定义 对从周报中收集来的数据要进行定期的统计 来计算项目的进度和成本情 况 为评估项目进度和成本提供必要的基础 5 4 15 4 1 进入条件进入条件 个人周报已按规定全部提交 并且填写符合要求 数据可靠 项目经理应接受过项目周报填写方法的培训 5 4 25 4 2 相关人员相关人员 项目经理 数据收集 数据统计 数据分析 5 4 35 4 3 活动活动 项目经理对收集的周报进行统计 经过数据分析后形成 项目报告 数据分析的基本任务是 分析现状 找出偏差 在此基础上对项目的剩余阶段 进行估算 因此可以分为三步进行项目的数据统计分析 进度和成本的统计分析 偏差分析 任务完成点估算等 5 4 3 15 4 3 1 进度和成本数据的统计分析进度和成本数据的统计分析 以所收集的项目数据为基础 采用以下度量方法对进度和成本状况进行统计计 算 计划任务预算成本BCWS Budgeted Cost of Work Scheduled 到当前报 项目跟踪规范 V2 0 北京首信股份有限公司 第 11 页 共 22 页 IP 网络技术研究所 告周期结束时为止 按计划应完成的全部任务的预算成本的总和 已完成任务预算成本 BCWP Budgeted Cost of Work Performed 到当前 报告周期结束时为止 已完成的全部任务的预算成本的总和 已完成任务实际成本ACWP Actual Cost of Work Performed 到当前报 告周期结束时为止 已完成的全部任务的实际成本的总和 项目预算总成本BAC Budget At Completion 项目完成时的预算成本 包括项目执行过程中经批准的预算变更 因此它是动态更新的 将统计计算的结果以挣值图 Earned Value 用来反映所挣得的值的图 形 式表达出来 图 2 挣值图示例 5 4 3 25 4 3 2 偏差分析偏差分析 偏差分析的主要步骤如下 1 通过偏差分析 识别重大偏差通过偏差分析 识别重大偏差 以项目进展状况的统计结果为依据 进行以下偏差分析 1 进度性能指数 SPI 执行预算 计划预算 BCWP BCWS 如果SPI 1 0 则表明到目前时间点 完成的工作比计划的多 即 项目的 进度提前了 如果SPI 1 0 则表明到目前时间点 实际所用成本比估计要少 如果CPI SPI 0 9 时 则不需要采取解决措施 0 8 SPI 0 9 之间 适当加班 不必调整计划 0 7 SPI 0 8 之间 可以加人 调整进度表 SPI1 3 时 说明进度超前 则需要重新策划 调整计划 包括重新 估计等 2 2 成本指数成本指数 1 2 CPI 0 9 时 则不需要采取解决措施 0 8 CPI 0 9 之间 考虑资源和人员的分配 CPI1 2 时 则需要重新策划 调整计划 包括重新估计等 3 3 客户需求发生变更客户需求发生变更 当客户需求发生变更时 影响到项目变更 填写变更请求 经过CCB 会议 讨论并且由CCB 主席批准 需求变更同时也要进行项目变更 2 步骤 1 填写并提交变更请求 对变更内容和受影响的内容由专人进行评价 2 如果涉及客户需求的变更 需要高层经理与客户协商 得到客户的确认 项目跟踪规范 V2 0 北京首信股份有限公司 第 23 页 共 22 页 IP 网络技术研究所 对变更带来的影响达成一致 并由CCB 主席批准 3 变更由高层经理审批签字确认 4 项目经理依据批准的变更内容 按照项目策划过程重新调整项目计划的内 容 5 变更后的项目计划由相关人员签字承诺 6 项目经理将变更后的项目计划放入配置库管理文档域 同时进行版本控制 7 项目经理将变更的内容通过邮件或书面形式通知相关人员 5 8 45 8 4 退出条件退出条件 变更后的项目计划得到批准 5 8 55 8 5 度量度量 各组用于变更请求 评审 批准所花费的时间 各组用于修改变更项所花费的时间 度量数据可记录在 度量数据 表中 5 95 9 里程碑管理里程碑管理 根据项目的进度要求 确定了必要的里程碑 里程碑是指进度安排中的某些 有特定意义的点 例如选定的重要阶段的开始或结束 在这些点 通常需要安 排正式的评审活动 来确认是否满足里程碑的要求 当项目到达计划所安排的里 程碑时 组织对该里程碑进行评审 检查里程碑所要求的计划完成情况 工作产 品并分析收集的项目度量数据等 里程碑对项目来说是一个较为关键的点 通常它标志着一个阶段的完成 另 一个阶段即将开始 这时项目对完成的阶段进行总结 对识别的重大风险和问题 进行管理 并提出解决方案 这些都是在里程碑点上进行的 里程碑评审还应邀请客户参加 在里程碑会议上 项目经理将项目的进展情 况及成本控制等内容向客户做介绍 让客户了解我们的项目的状态 给予工作上 项目跟踪规范 V2 0 北京首信股份有限公司 第 24 页 共 22 页 IP 网络技术研究所 的配合 5 9 15 9 1 进入条件进入条件 已定义的里程碑点 项目阶段收集的数据 识别的项目问题及风险 5 9 25 9 2 相关人员相关人员 项目经理项目经理 主持并召开里程碑评审会议 形成里程碑会议纪要 高层经理高层经理 参加里程碑会议 相关组相关组 参加里程碑会议 SEPGSEPG 参加里程碑会议 分析度量数据 客户客户 参加里程碑会议 5 9 35 9 3 活动活动 1 项目经理按项目计划中的里程碑时间点召开里程碑评审会议 2 计划制定时安排在有意义的点上进行 例如所选阶段的开头或结束处 3 邀请客户和组织内部受影响的组参加 如SQA SCM SEPG 等 4 项目经理需要准备经批准的项目计划 以及用以跟踪项目数据的 软件度 量分析报告 5 将两者进行比较 分析软件活动执行的情况 如约定 计划 状态等 6 通过上述分析比较 进而识别重大问题和风险 并提出解决措施 7 项目经理和SEPG 通过对项目数据的分析 判定项目存在的偏差 根据偏 差情况必要时调整项目计划 8 里程碑由于处于项目阶段点 所以还要进行下个阶段的成本进度做出分析 9 具体的里程碑评审活动参见 评审规程 10 里程碑会议之后要形成会议纪要 并报告给相关组 项目跟踪规范 V2 0 北京首信股份有限公司 第 25 页 共 22 页 IP 网络技术研究所 5 9 45 9 4 退出条件退出条件 里程碑会议已经结束 形成 里程碑会议纪要 5 9 55 9 5 度量度量 召开里程碑评审会议及形成报告所花费的时间 度量数据可记录在 度量数据 表中 5 105 10 项目报告项目报告 项目报告是沟通项目状态的主要渠道 它为高层经理 项目组成员及相关组 成员在项目完成情况 问题和性能方面提供了可见性 并作为有用的项目历史记 录 项目报告必须是完整而准确的 项目报告中呈现的信息是根据发生的常规项 目控制活动制定的 如周报 项目会议 项目经理进行的度量 分析和控制活动 等 项目报告包括两个步骤 准备报告 发布报告 5 10 15 10 1 进入条件进入条件 定期收集的项目数据 识别的项目问题及风险 收集的数据经过了分析 5 10 25 10 2 相关人员相关人员 项目经理项目经理 项目报告制作人 高层经理高层经理 项目报告接收人 审批人 项目组成员项目组成员 项目报告接收人 5 10 35 10 3 活动活动 5 10 3 1 5 10 3 1 准备报告准备报告 1 项目报告的