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知识产权制度导论 北京大学法学院 知识产权学院张平2010 9 10 二 知识产权法的历史发展 三 知识产权制度的基本理论 四 中国知识产权立法体系 五 中国知识产权司法保护体系 六 中国知识产权行政保护体系 七 知识产权国际保护体系 其它国际组织 一 知识产权若干基本问题讨论 知识产权制度导论 专利权商标权反不正当竞争权货源标记 商号 一 知识产权若干基本问题 有形财产权 工业产权 作者权邻接权 著作权 知识产权 股权等 无形财产权 财产权 1 知识产权的财产属性 民事权利的分类 1 物权2 人身权3 债权4 知识产权 政策的维度 法律的维度 知识产权在形式上表现为知识产品权利人的私权 知识产权制度与国家发展 产业利益密切相关 具有维护公共利益和市场竞争秩序的政策维度 2 知识产权的概念 知识产权 IntellectualProperty IP 或IntellectualPropertyRight IPR 台湾称智慧财产权知识产权是一种无形财产权 现代 是一种特权 起源 目前尚无公认的概括式的定义 主要观点是 1 基于智力活动产生的权利 专利权 著作权2 基于经营活动产生的权利 商标权 商号权 产地名称 反不正当竞争权等 3 知识产权的范围 世界知识产权组织定义的范围 第二条定义 知识产权 包括 关于文学 艺术和科学作品的权利 关于表演艺术家的演出 录音和广播的权利 关于人们努力在一切领域的发明的权利 关于科学发现的权利 关于工业品式样的权利 关于商标 服务商标 厂商名称和标记的权利 关于制止不正当竞争的权利 以及在工业 科学 文学或艺术领域里一切其他来自知识活动的权利 3 知识产权的范围 WIPO TRIPS 1 与文学 艺术及科学作品有关的权利 2 与表演艺术家的表演活动 与录音制品及广播有关的权利 3 与人类创造活动的一切领域内的发明有关的权利 4 与科学发现有关的权利 5 与工业品外观设计有关的权利 6 与商品商标 服务商标 商号及其他商业标记有关的权利 7 与防止不正当竞争有关的权利 8 一切其他来自工业 科学及文学艺术领域的艺术创作活动所产生的权利 1 版权与邻接权 2 商标权 3 地理标志权 4 工业品外观设计权 5 专利权 6 集成电路布图设计权 拓扑图 7 未披露过的信息专有权 3 知识产权的范围 4 知识产权的特性 1 专有性 垄断性 2 时间性3 地域性 非物质性 公开性 二 知识产权法的历史发展 国外立法1474年 威尼斯颁布了世界上第一部专利法 确定了专利保护的三个基本原则 保护发明创造的原则 专利独占原则 侵权处罚原则1624年 英国的 垄断法 专卖条例 全面的规定了专利保护主体 客体取得的条件 保护期限 宣告专利无效的条件 确立了现代专利法的基本内容 二 知识产权法的历史发展 1709年 英国颁布了 安娜法 被认为是世界上第一部版权法 1803年 法国颁布了世界上第一部商标法 关于工厂 制造厂和作坊的法律 1890年 美国的 谢尔曼法 为世界上第一部反不正当竞争法 在此后的一百年内 世界上多数国家都相应建立了知识产权制度 二 知识产权法的历史发展 第一部专利法 1898年清朝的 振兴工艺给奖章程 1944年国民党政府颁布的 专利法 第一部商标法 1902年清朝的 商标注册试办章程 第一部版权法 1910年的 大清著作权律 2 旧中国的立法 二 知识产权法的历史发展 3 新中国的立法1950年 中央人民政府 保障发明权与专利权暂行条例 1950年 中央人民政府 商标注册暂行条例 1950年 其他暂行条例 二 知识产权法的历史发展 4 改革开放之后的知识产权立法1983年3月1日正式施行 商标法 1985年4月1日正式施行 专利法 1991年6月1日正式施行 著作权法 1993年12月1日正式施行 反不正当竞争法 1995年10月 日施行 中华人民共和国知识产权海关保护条例 1997年10月1日施行 中华人民共和国植物新品种保护条例 2001年10月1日施行 集成电路布图涉及保护条例 二 知识产权法的历史发展 5 中国知识产权制度的完善法律的修改完善 1993年专利法第一次修改2000年8月第二次修改 01年7月1日施行 1993年商标法第一次修改2001年10月27日第二次修改 同日实施 2001年10月27日著作权法的第一次修改 同日实施目前正在进行的专利法 商标法 著作权法的再次修改 三 知识产权制度的基本理论 1 自然权利论 2 非物质财产论 3 契约论 4 防止不正当竞争论 5 利益平衡论 6 产业政策论 1 自然权利论 私权至上 普通财产保护的基础 英国思想家约翰 洛克 JohnLocke 1632 1704年 的劳动说 人的创造性思想是一种精神财产 人们应对自己的这种思想 知识享有产权 这是作为人当然获得而不可剥夺的权利 创新是人的精神劳动成果 财产 应当受到保护 既然所有新颖的 独创的构思属于创造这种思想的人所有 则它的存在不取决于国家的承认 它是独立 自然地存在 权利的授予只不过是履行国家权力认可程序而已 基于这一理论建立起来的知识产权制度 其宗旨是保护创造者的利益 鼓励创新 自然权利论为美国 法国专利法的产生奠定了理论基础 对今天许多国家的专利法都有影响 专利权取得的 先发明 制度一定程度上反映了的 自然权利论 著作权制度更多的是基于这一理论 无法解释 知识产权的地域性 时间性 权利穷竭 权利保护期限 权利限制 圈地行为 2 人格论 非物质财产论 知识产权作为精神产品 是一种非物质性的无形财产 一个发明人创造了这样或那样的发明 就好像将自己的生命的一部分投入了此项发明 他人对此发明的任何侵犯都应视为对发明者个人权利的侵犯 非物质财产理论更强调发明劳动成果的思想性质和发明人权利的本质特征 从而区别了发明人权利和成果所有人的权利 即将发明人的财产权利和人身权利清楚地划分 发明人的财产权可以转移 而人身权同发明人不可分割 永远属于他本人所有 不能转移的权利 该理论更清楚反映出发明人或作者精神权利的性质 更强调对精神劳动产生成果应当给予与有形财产同等的法律保护禁止征用 知识产权其中部分权利更接近于人格权其损失是不能用经济赔偿来弥补 无价问题 产业化 市场化 经营无法解释委托研究 3 契约论 思想是发明人的财产 但是单纯地占有思想 对于发明人来说是不够的 他应当能利用思想 然而思想不是物 如果将其公开 可能被各种人加以利用 为了使发明人能够独占利用 发明人应当得到禁止他人利用其思想的权利 为此 发明人与社会签定一项契约 根据此契约 发明人以公开其发明创造的技术为对价 换取社会给予一定期间内独占使用该技术的权利按照契约论 专利是国家代表社会同发明人签定的一项特殊的契约 该契约服务于双方的利益 对发明人来讲 公开技术获得垄断权 可以补偿发明创造活动中支出的劳动和费用 还可以获得更大利益回报 对社会而言 它增加了新的科技知识 而新增的知识将为科技进准备良好的条件 专利权期限结束后 发明便成为社会的公共财富 公众可自由使用 可灵活解释一切制度设计 先申请原则等 4 竞争论 在市场经济社会里 市场竞争主导商品的分配 国家以开展竞争为主要手段调整经济 知识产权法主要做为经济发展工具 脱离不开竞争机制 竞争的作用在于 及时排除落后的企业 淘汰过时的方法和产品 采用新方法生产新产品 增加企业的无形资产竞争力 知识产权制度关注的社会效果在于激励市场主体的良性竞争 疑问 如何保证鼓励公平竞争 鼓励创新 竞争导致的异化 权利滥用 取得 劫持 恶意诉讼 5 产业政策论 工具论 知识产权制度是促进国家技术和经济进步的手段 强调为公众和社会利益服务 从而把智力成果的创造者的个人利益放在次要地位 产业政策论是从国家产业的发展而不是个人权利出发来阐释知识产权 保护权利人 赋予其排他性独占权 目的在于鼓励优势产业的垄断地位 促进新兴产业的发展 产业政策论将知识产权视为促进技术和经济进步的制度手段 强调国家经济利益和社会综合效果 知识产权保护是中间阶段而不是最终目标 6 利益平衡论 所有社会主体利益的平衡 知识的创造者 传播者 使用者 同业竞争者制度设计的协调 国家利益 企业利益 公众利益对知识产权保护完整的理解需要对知识产权的每一具体权利形态的主体 范围 权利限制法律责任等综合平衡 根据利益进行调整 例 美国版权法 米老鼠条款 知识产权制度的基本理论讨论 长久以来知识产权保护的理论基础功利论 科研在英国 开发在美国 基础研究在美国 应用研究在日本版权的理解 激励论 经济学激励论 对劳动的激励保护垄断与鼓励创新的讨论适用知识产权 激励什么 创新 垄断 激励谁 企业 个人 怎样激励 制度设计知识产权制度的异化 以捍卫人类智慧的名义维护私权回归 捍卫自己的利益 个体 企业 国家 四 中国知识产权立法体系 立法体系 宪法法律行政法规其他规定 第2 20 22 47 89条等 基本法律其他 民法刑法侵权责任法反垄断法 专利法商标法版权法反不正当竞争法 专利法 商标法和著作权法实施细则计算机软件保护条例海关知识产权保护条例专利代理人条例其他 地方性法规 自治条例和单行条例中有关知识产权的规定等 五 中国知识产权司法保护体系 个别基层人民法院知识产权庭 某些中级人民法院知识产权庭 省高级人民法院知识产权庭 最高人民法院民三庭 知识产权庭 六 中国知识产权行政保护体系 中国加入的主要国际条约 世界知识产权组织公约 保护工业产权巴黎公约 专利合作条约 4 商标国际注册马德里协定 5 保护文学艺术作品伯尔尼公约 6 世界版权公约 7 保护表演者 唱片制作者和广播组织罗马公约 8 保护录音制作者防止未经许可复制其录音制品公约 9 人造卫星播送载有节目信号公约 10 关于集成电路知识产权条约 11 与贸易有关的知识产权协定 Trips协定 12 世界知识产权组织版权公约 WCT 13 世界知识产权组织保护表演者与唱片制作者公约 WPPT 七 知识产权国际保护体系 七 知识产权国际保护体系 WIPO 宗旨 通过国与国之间的合作 在适当的情况下与任何其他国际组织进行协作 促进全世界对知识产权的保护 其他职责 重点向发展中国家在知识产权方面提供帮助 WIPO 世界知识产权组织 七 知识产权国际保护体系 TRIPS协议 历史背景 一方面 美国 加拿大 日本和西欧国家组成了反假冒联盟 并开始动议修改知识产权公约 技术上发达的国家与进行工业化的后进国家 在知识产权保护上的分歧趋于激烈 另一方面 在寻求国际协调的同时 美国迫于国内工业界的压力 还运用国内法和双边谈判的方式 单方进行知识产权保护 备受争议的美国贸易法301条款 主要特征 其次 TRIPS协议强化了知识产权保护水平 TRIPS协议并非一部完全独立的公约 其运作依赖于其他国际公约和协定 再次 将知识产权争端纳入WTO统一的争端解决机制中 1 2 3 七 知识产权国际保护体系 TRIPS协议 主要内容 A TRIPS协议的目标和原则 TRIPS协议的目标主要体现在前言中 在序言开头即指出其一般目标在于 期望减少对国际贸易的扭曲和阻碍 并考虑到需要促进对知识产权的有效和充分保护 并保证实施知识产权的措施和程序本身不成为合法贸易的障碍 七 知识产权国际保护体系 TRIPS协议 七 知识产权国际保护体系 其它国际组织 亚太经合组织成立于1989年 是政府与政府之间就经济贸易事务进行高层对话的非正式论坛 其目标是 维持区内的增长及发展 提高区内 以至全球因经济日益紧密联系二取得的积极增长 发展并强化开放多边贸易体制 及减少各成员间的贸易及投资屏障 亚太经合组织 Asia PacificEconomicCooperation APEC 从欧盟知识产权的立法情况看 第一个具有成文法效力的知识产权法律文件是1988年的第一号商标协调法令 1988年之后 特别是20世纪90年代至今 知识产权的发展主要以颁布大量指令 条例以及绿皮书为特征 在程序法方面 欧盟主要是通过了 关于统一欧盟内部各成员国知识产权执法的建议 欧盟 EuropeanUnion EU 七 知识产权国际保护体系 其它国际组织 创新 竞争与发展 知识产权制度的社会功能 国家间技术先进性的竞争越来越突出表现为技术垄断性竞争 知识产权战略已成为国家发展的工具 中国已经进入经济发展模式的新阶段由 制造型 经济走向 创新型 经济 在2006年发布的 国家中长期科学和技术发展规划纲要 提高自主创新能力作为调整经济结构 转变增长方式 提高国家竞争力的中心环节 把建设创新型国家作为面向未来的重大战略选择 创新 竞争与发展 知识产权制度的社会功能 国际形势及发展趋势 创新战略知识产权战略标准战略新技术专利化 专利技术标准化 标准实施全球化 知识产权制度的异化 在利益的驱动下 全球的知识产权制度出现了 异化 高达41 的专利申请是防卫性的 在这种状况下 专利制度可能导致过分的寻租行为 增加后续发明的成本 阻止新思想与已有专利的结合 专利质量问题 专利授权标准在降低 各国专利局都出现大量的 问题专利 虽然有法律程序可以宣告 问题专利 无效 但是这个过程需要大量的时间 金钱和才智成本 弱小企业根本无力应付 即使是有实力的大企业 问题专利 也往往消耗其大量资源 使其放弃相关领域的研究开发 这当然会阻碍创新和竞争 专利蟑螂 的害处 商标与版权问题 委托加工经济品