企业知识产权管理及战略.ppt

企业知识产权管理及战略 厉宁博士 2 企业知识产权管理主要涉及如下几个方面 知识产权范围知识产权管理方针知识产权管理体系资源管理运行控制合同管理检查 分析和改进 3 企业知识产权管理范围 企业知识产权包括 专利权 商标权 著作权 计算机软件著作权 商业秘密 集成电路布图设计权 植物新品种权 地理标志权 商号权及其它知识产权法律法规规定的权利 4 知识产权管理 企业围绕知识产权所开展的规划 组织 协调 控制的系列活动的总称 5 知识产权管理方针 企业应制定知识产权管理方针 知识产权管理方针应 a 符合法律法规的要求 并与企业发展总方针相适应 b 为知识产权管理目标的制定提供总体框架 c 向全体员工进行宣贯 6 企业知识产权管理体系 7 企业知识产权管理总体要求 企业应依据自身特点 建立知识产权管理体系 加以实施和保持 并持续改进其有效性 企业应 a 识别所涉及的知识产权种类及其在企业中所起的作用 b 确保知识产权创造 运用 保护和管理的有效运行和控制 c 开展检查 分析 评价 确保持续改进 8 企业知识产权管理体系文件应包括 a 知识产权管理方针和目标 b 知识产权管理内部控制制度 c 知识产权管理记录 9 企业内部控制制度 企业应结合自身需要 建立与知识产权创造 运用 保护和管理相适应的内部控制制度 如知识产权申请 维护和管理制度 保密制度 员工发明创造奖励制度 并适时修改并完善 内部控制制度应对企业涉及的知识产权实施有效管理 企业应对内部控制制度执行情况进行跟踪 评价 确保制度控制的有效性 10 企业文件记录企业应建立与知识产权管理有关的各项活动的记录 形成档案 为评价知识产权管理体系有效运行提供客观依据 11 企业知识产权策划 知识产权界定企业应建立职务成果管理制度 界定知识产权权属 拟定引进和实施他人知识产权的计划 12 企业知识产权策划法律法规和相关要求 企业应搜集适用与知识产权有关的法律法规 政策和相关文件 如 专利法 商标法 著作权法 计算机软件保护条例 信息网络传播权保护条例 集成电路布图设计保护条例 中华人民共和国知识产权海关保护条例 世界博览会标志保护条例 反不正当竞争法 反垄断法 劳动法 等 13 企业策划的知识产权管理目标 企业应针对其内部职能部门划分和管理层级划分 制定知识产权管理目标 并形成实现目标的计划和相应的文件 目标应服务于企业发展总目标 并设置可测量参数 企业应制定 实施并保持一个或多个旨在实现知识产权管理目标的方案 其中应包括 a 规定企业内各有关职能部门和层级实现知识产权管理目标的职责 b 实现目标的方法和时间表 14 企业知识产权管理体系的机构与职责 机构企业应建立知识产权管理机构 配备专 兼 职工作人员 企业最高管理者是知识产权管理的第一责任人 最高管理者可根据需要设置知识产权管理组织或知识产权主管来代表企业最高管理者实施知识产权管理 15 企业知识产权管理体系的机构与职责 最高管理者企业最高管理者应 a 实施知识产权管理决策 b 设置适宜的组织机构 配备必要的资源 c 就知识产权管理的有关事宜予以授权 16 企业知识产权管理体系的机构与职责 知识产权管理组织 或知识产权主管 知识产权管理组织 或知识产权主管 应 a 领导 审查 批准和监督知识产权管理机构的各项工作 b 协调企业内外有关知识产权工作 c 及时向最高管理者提供有关知识产权信息 17 企业知识产权管理体系的机构与职责 知识产权管理职能部门知识产权管理职能部门应 a 组织编制企业知识产权战略 目标 制度 工作计划 b 负责企业知识产权内部控制制度的执行 c 负责企业知识产权的获取 使用 维护和日常管理工作 d 负责企业各种获得 使用与转让 许可知识产权的合同管理 e 负责知识产权风险的防范与应对 依法处理企业内外部知识产权纠纷 f 负责企业知识产权信息资源的建设 管理和利用 g 负责企业员工知识产权教育和培训 18 企业知识产权管理体系之管理评估 最高管理者应定期对知识产权管理体系的适宜性和有效性进行评估 评估应包括知识产权管理绩效评价 管理体系 管理方针和目标是否需要调整和改进 19 企业知识产权资源管理 20 企业知识产权人力资源管理 人力资源总则要求企业应明确从事知识产权管理的专 兼职人员 建立知识产权管理内部网络体系 必要时可寻求外部专业机构支持 确保从事知识产权相关工作的人员满足管理体系要求 知识产权意识 能力和培训企业应开展员工的知识产权教育和培训 确保员工具有一定的知识产权意识 企业应确保从事知识产权工作的人员具备相应的知识 技能和经验 知识产权激励企业应建立知识产权激励机制 制定知识产权奖励措施 鼓励员工的创造积极性 并形成奖励记录 21 财务资源企业应保障知识产权工作经费 确保知识产权管理的运行 22 企业知识产权管理的信息资源 企业应加强知识产权信息资源管理 包括 a 建立知识产权信息收集渠道 及时获取有关信息 b 对信息进行分类筛选 分析加工 确定能有效利用的知识产权信息 c 视情建立知识产权信息数据库 并有效维护和及时更新 23 企业知识产权管理的运行控制 基础管理 权利创造和取得权利管理权利运用权利保护 过程管理 研究与开发采购生产销售对外贸易和合作 24 企业知识产权合同管理 总体要求企业应对知识产权合同及涉及知识产权条款的合同进行规范的管理 包括对内合同和对外合同 对内合同企业应根据实际需要 与涉及或可能知悉知识产权信息的内部人员签订知识产权保护合同 明确其知识产权保护的权利 义务和责任 对外合同企业与外单位签订合同 如企业与合作方的保密合同 知识产权许可合同 知识产权转让合同 以及投资 购销 进出口 展览展销合同 应进行知识产权法律审查 根据合同的内容和性质 明确知识产权权属和相应的保护条款 25 企业知识产权管理之检查 分析和改进 检查过程检查企业应采用适当的方法对知识产权管理体系 运行控制过程进行检查 明确检查频次和内容 及时纠正知识产权管理体系和运行控制中存在的问题 内部评价企业应当建立 保持及实施内部审核程序 以确保其知识产权管理体系符合规范要求 内部审核应定期进行 并作为对知识产权管理体系的一种评价 26 企业知识产权管理之检查 分析和改进 分析企业应收集和分析包括来自检查的结果以及其他有关来源的信息 以验证知识产权管理体系的适宜性和有效性 并评价如何提高和改进知识产权管理体系的有效性 即确定知识产权管理体系是否 a 符合知识产权管理的要求 b 得到了正确实施和保持 c 有效满足知识产权方针和目标 企业应将分析结果传递到相关部门 并为企业决策提供有效的支持 改进企业应根据方针 目标 管理评审以及检查 分析的结果 对存在的问题 制定和落实改进措施 27 企业知识产权战略 28 企业知识产权战略是指企业为获取和保持市场竞争优势 运用知识产权保护手段谋取最佳经济效益的策略与手段 即 企业在知识产权创造 保护 利用 实施和管理中 为提高企业的核心竞争力和谋求最佳经济效益 运用现行的知识产权制度而进行的整体性筹划和采取的一系列的策略与手段 29 企业实施知识产权战略的意义 一是企业实施知识产权战略能够全面提升企业核心竞争力 持续地提高企业的发展与创新能力 二是企业实施知识产权战略能够完善和规范企业现代管理制度 优化资源配置 降低成本 实现企业经济利润的最大化 三是企业实施知识产权战略能够降低潜在的侵犯他人知识产权的法律风险 保护企业自身的合法权益 四是企业实施知识产权战略能够成为企业新的 潜在的利润增长点 通过知识产权交易等策略实现其资本扩张与市场垄断 30 企业建立知识产权战略的基本框架 一 设立专门的知识产权管理机构 配备专门的知识产权管理人员 企业知识产权战略可以分为专利战略 商标战略 商业秘密战略等 而每一种战略的制定与实施都需要各方面的人员组合 是通过对企业的经济实力 技术竞争 经营状况等多方面综合分析才能确立的 因此知识产权管理机构应同时包括专业人员 技术研究人员 法律事务人员 管理人员及营销人员等 对于中小企业 虽然不需要设立专门的知识产权组织机构 但也应有专门的人员或由其它人员兼职从事这方面的管理工作 当然也可聘请知识产权专业律师提供这方面的法律服务 31 二 建立知识产权管理制度 即制订商标 专利或商业秘密等企业相关知识产权管理制度 分别对管理模式 工作流程 侵权监控 权利保护 绩效考核 教育培训等方面加以规范化 包括 技术引进和转化时的知识产权状态调查 评估和法律方案规划 产品试制 委托或合作开发中的知识产权归属与分享 OEM等外包模式下的信息披露与知识产权保护 特许经营 技术许可模式中的相关知识产权保护 企业重组 清算时知识产权的合理处置等 32 三 加大企业技术创新力度 促进知识产权的形成 专利战略以其具有技术性特点在企业的经营发展中有着独到的功能和作用 也显示出技术创新与企业知识产权战略的紧密关系 技术创新又与专利技术 商业秘密 商标等知识产权联系紧密 成为企业提高经济效益 增强市场竞争力的内在源泉 对于我国的企业在目前创新能力受限制的情况下 可以通过实施专利 包围 工作 对短期内无法拥有核心专利的技术 通过引进 消化 吸收 再创新 开发出一批围绕原核心专利的应用技术专利 组合专利 外围专利 在形成对原核心专利的包围网后 可通过交叉许可 取得发展的空间 同时大力推进专利技术产业化 企业取得知识产权后 要积极创造条件 加大投入 促进产业化 对企业内部暂不具备转化条件的知识产权 通过合资合作 技术入股等办法加速实现产业化 有些项目可通过技术市场向外转让许可使用 促进知识产权的流动和扩散 实现动态中的保护和增值 33 四 建立知识产权信息管理系统 随时跟踪和补正企业知识产权的申请 投资入股 交易转让 许可使用 法律争议情况以及相关信息 34 企业建立知识产权战略的模式 一般来说 企业建立知识产权战略主要有以下四种模式 1 进攻型战略模式 即以拥有和主动开发自主知识产权为核心 抢占本行业知识产权发展的制高点 垄断或扩大市场 2 防御型战略模式 即紧跟本行业知识产权发展方向 稳定的持续推出具有自己企业特点的知识产权 以求抵御对手的强大攻势 保护自己已有的良好市场状况 这种模式中商标及品牌战略会产生较为重要的作用 3 跟进型战略模式 主要通过研究已有的先进技术 通过技术对比与分析 结合自身特点开发新技术或新产品 这种模式要求企业应有较强的捕捉和搜集最新信息能力 4 混合型战略模式 从企业和市场的实际情况出发 综合采用进攻 防御和跟进各种方式的战略 这种企业一般不强调有特别鲜明的自身特点 35 实践中建立企业知识产权战略应着重考虑的问题 一 在进行新的项目研发之前 最好充分利用专业机构的专利数据库 通过对现有技术的检索和分析 确定研究开发方向 使企业的知识产权在先进的技术基础上发展 始终保持先进性 避免重复研究 浪费资源 据世界知识产权组织 WIPO 的研究结果表明 全世界新的发明创造 98 以上的信息都通过专利文献反映出来 在研究开发工作的各个环节中注意运用专利文献 发挥专利制度的作用 不仅能提高研究开发的起点 而且能节约40 的科研开发经费和60 的研究开发时间 还可以利用国家最新发布的专利及技术信息及时制订和修改市场战略 36 二 通过检索和对比分析 确定具备专利申请条件的项目 及时的将自主开发的技术申请专利 进行有效的保护 使之成为企业的无形资产 还可以避免该技术落入竞争对手手中 造成竞争中的被动局面 三 通过知识产权专家的指导及时对企业知识产权状况进行分析和预判 制定预防和保护措施 一定要注意对自己的技术进行保密 在申请专利之前不要公开销售 展览和以论文等形式发表 否则 该技术将无法进行专利保护 成为公知技术 任何人都可以无偿使用 四 确立品牌的全面保护意识 通过知识产权专业机构检索商标数据库以避免使用已有商标 并在启动使用新品牌的产品或服务之前查询和注册商标 通过商标注册有效地防止侵权和假冒 并逐渐确立本企业的品牌优势 37 五 对本企业的商业秘密及时建立保密制度 采取保密措施 与相关的员工签订保密协议 在与商业伙伴谈判和共享信息时 应在适当的时机起草保密协议 六 知识产权的国际保护 企业的产品如果进入国际市场 则首先考虑在拟出口的国家及潜在的出口国进行知识产权保护 例如申请专利或注册商标 在专利申请方面 重要的是要记住 通常情况下 企业可在自递交本国申请之日起12个月内向其他国家递交同样的专利申请 享受优先权保护 商标则可以通过马德里国际注册 国际组织注册 单一国家注册等方式进行国际保护 七 可以将企业的知识产权进行转让或许可 创造直接的利润 八 跟踪市场并确定知识产权是否被侵害 如果发现知识产权被侵害 可以委托专业的知识产权律师维护自身的合法权益 38 跨国公司知识产权管理 跨国公司的知识产权管理 是指在特定的国际竞争战略指导下 针对市场 制定和实施技术开发和技术战略 从而保持连续的竞争的优势的过程 其中 技术开发战略和技术转让战略是跨国公司知识产权管理的核心 一 技术转移和扩散的方式跨国公司的战略性的知识产权管理机制使得跨国公司在激烈的全球市场竞争面前能够保持持续的竞争力 即跨国公司通过前瞻性的技术开发或引进 使自己获得更多的知识产权 从而形成独特和垄断性的竞争优势 在跨国公司积极推进技术创新 不断充实自己的知识产权贮备的同时 它也通过技术的转移和扩散在全球范围内建立起更富竞争力的经营体系 这也是跨国公司最富战略性的发展步骤 这种技术转移和扩散的方式主要有以下几种 39 1 许可证贸易许可证贸易是跨国公司进行技术转让最主要 最基本的方式 它是指一个跨国公司允许技术需求方在一定条件下使用其技术 进行产品的生产和销售的一种商业性交易 2 特许经营特许经营是跨国公司利用其品牌优势获利的一种方式 根据市场预测 自我评估等方式 跨国公司将自己的品牌及相应的管理经验明码标价 公开出售 越是知名度高的企业 特许经营的获利越高 如美国麦当劳快餐公司的品牌售价在50万美元以上 3 交钥匙 工程由跨国公司提供包括技术 设备 厂家在内的全部工程的设计 安装 调试 甚至包括产品打入市场等一揽子转让 这种方式经常发生在发达国家的跨国公司与发展中国家之间在大型的生产设施 如钢铁 石化等部门的转让中 4 设立全资子公司5 合作生产跨国公司与海外相关企业建立长期或短期的合作生产协议 由前者提供技术和生产设备 按专业分工的方式分别生产某种产品或零部件 40 二 技术开发战略产业分析 许多著名跨国公司都是在持续不断的技术创新中找到了满足市场需要的技术产品 从而从小到大 逐步成长起来 如摩托罗拉公司的创始人保罗 高尔文就是依靠安装 设计汽车收音机起家 经过不断摸索 认定通讯领域里的潜在巨大市场 从而下决心投入公司的大部分资金和技术资源 不断推出领先的通讯产品 最终在该领域中独占鳌头 跨国公司制定技术创新战略总是经过几个步骤 以保证其战略的正确性 尽量避免大量技术和资金的浪费和错过占领新市场的机会 这些步骤大致包括 产业分析和市场定位 技术定位 开发方式和组织结构 产品评估和再创新 1 产业分析产业分析是由于竞争的此消彼长 技术的变化发展 构成一个产业的各个方面如生产者 消费者 替代产品生产者和潜在生产者总是不断地发生变化 跨国公司通常极为仔细地踊跃这些变化 通过这些变化可以看出产业内部存在的竞争力 消费者偏好以及产业本身的生命力 以此决定企业的相应策略 41 2 市场定位 跨国公司根据产业分析和自身的资源结构特点 确定公司赖以获得较长期利益的市场的策略 美国微软公司总裁比尔 盖茨可贵之处在于不仅注重技术本身 也善于和一些大公司如IBM等打交道 跟踪软件行业和相关行业的发展趋势 获取技术发展动态信息 在综合分析中 他看到了个人电脑应用软件的潜在市场 从与IBM公司合作开发Windows操作系统失败到独立开发这套软件获得成功 比尔 盖茨进行了正确的市场定位 此后 微软公司推出的基于Windows操作系统的系列应用软件部获得了巨大成功 它的成功也使人们的日常工作和生活发生了许多变化 电脑成为人们生活的一部分 从而使他的软件有了更加广阔的市场 3 技术定位与开发方式在进行技术定位时 跨国公司并不完全拘泥于自身的技术条件 创造适应超前的技术是跨国公司的基本策略 在确定技术开发的方向和内容后 开发方式的选择和组织结构的设置就成为跨国公司这一阶段的主要内容 开发方式的不同 决定了获得技术的成本和时间的差异 也直接影响着占领市场的早晚 技术开发的方式通常包括自主开发 购买开发和合作开发等 同时 设置合适的组织结构 能够保证技术开发的高效运作 跨国公司的创新组织多种多样 如创新小组 独立创新单位和新事业部门等 4 产品评估和再创新也是跨国公司技术开发战略的重要一环 一项技术从萌芽到成熟需要经过一定的时期 这中间由于消费者的爱好变化 竞争对手的技术跟踪以及原始产品本身的缺陷等原因 必须对该项技术进行评估和再创新 确保发掘出其最大市场利益 42 三 技术转让战略 这是跨国公司为了谋求更广泛的市场份额 将处于成熟期的技术以一定的方式转让给其他公司 包括子公司和自己控股或参股的合资企业 所制定的规划 跨国公司实施技术转移往往出于多种考虑 1 为了调整企业的产品结构为了保持处于产品生命周期初 中期的产品 将处于产品成熟期和衰退期的产品技术向不同技术发展水平的市场转让 这样不但使企业始终拥有技术上的优势 也通过转让和再转让获得技术的残余价值 吸收更多的资金投入新的开发 从而形成良性循环 据有关资料记载 五六十年代欧美国家总共向日本转让了大约60亿美元的技术 其中大多数在欧美市场上趋于成熟和衰退 而在当时的日本市场还算较为先进 2 为了成为某一行业的技术标准微软公司为了使Windows操作系统成为个人电脑的标准系统 同意以极低的价格将其配置在IBM公司的个人电脑上 为其后续产品的开发打下了基础 43 3 为了占领新兴市场在这种情况下 跨国公司经常采用从许可证贸易到直接投资或合作投资等不同方式 谋求长期的经济利益 在技术转让时 时机和方式的选择尤为重要 根据产品生命周期理论 一项产品大致经历产生 成长 成熟和衰退四个发展阶段 产品从研究开发到成长期 是获取垄断利润的最佳时期 应尽可能推迟转让 当产品进入成熟期时 应尽快转让 过晚转让技术会使跨国公司获得技术的残余价值的机会减少 过早地转让技术也同样给公司带来损失 美国RCA电器公司曾将刚露面的录像机技术匆忙转让给日本JVC电器公司 该公司将该项技术稍作改进 立即推出世界一流的录像机产品 几乎把美国企业完全赶出录像机市场 44 企业境外知识产权维权指引 45 企业遭受知识产权侵权的维权策略 企业在境外发现对方涉嫌侵犯自身知识产权合法权益时 可采取以下步骤和策略维权 一 证据准备1 企业自身知识产权权利证明材料 2 对方实施侵权证据 如侵权产品实物或样品 销售记录 销售发票 侵权产品广告 网络信息 证人证言等 证据的收集尽量采用公证的方式进行 二 分析评估1 对遭受侵犯的知识产权权利稳定性进行分析评估 2 根据收集的证据材料 对对方构成侵权的可能性进行分析评估 3 研究纠纷发生地的相关法律规定 三 维权策略1 非诉讼程序 1 发律师函 向对方明确告知企业所拥有的知识产权 指出对方存在的侵权行为 提出解决办法 可附知识产权相关证明材料 2 沟通协商 以口头或书面形式就对方侵权问题进行沟通 协商解决办法 达成一致的 应订立书面协议 46 2 诉讼程序在非诉讼程序中 双方没有达成和解一致意见时 可选择提起诉讼 1 组建诉讼团队 诉讼团队组成通常包括技术专家 通晓中国和审理国 或地区 法律的法律专家 知识产权专业人士 企业决策层等 2 选择诉讼策略 在对侵权证据材料分析后 认为胜诉可能性较大时 可以坚持原有诉讼或申诉诉求 也可以根据案件审理事态发展或者出于商业考虑 及时调整应对策略 选择和解解决 当在审理过程中处于不利局面时 可适当调整诉求或选择撤诉 3 上诉 当法院作出对企业不利判决时 企业应综合考虑费用和胜诉几率等方面因素后 决定是否上诉 47 企业被控侵犯知识产权的维权策略 企业收到对方发出的律师函或遭到起诉时 可采取以下步骤和策略维权 一 证据准备1 企业所涉自身知识产权权利证明材料 2 企业所涉产品或技术来源合法的证明材料 3 企业所涉产品或技术未侵权的证明材料 4 影响对方权利稳定性的证据材料 如公知技术 在先销售证据等 5 有关权威机构出具的不侵权的鉴定意见 证据的收集尽量采用公证的方式进行 48 二 分析评估1 查询对方是否具有主张知识产权权益的资格 2 查询对方知识产权法律状态及权利内容 3 根据收集到的证据材料评估对方权利的稳定性 4 对被控产品或技术与对方权利内容进行对比分析 5 研究纠纷发生地的相关法律规定 从法律及技术层面进行侵权与否的综合判断 三 维权策略1 非诉讼程序 1 回复律师函 企业经分析评估 认为不侵犯或侵权几率较小时 可回复律师函 表达尊重对方知识产权的态度 表明企业行为并未侵犯对方知识产权的立场 2 沟通协商 企业经分析评估认为侵权几率较大时 可主动以口头 书面等形式就相关问题与对方进行沟通 或寻求第三方进行斡旋 协商解决办法 力求达成一致 订立书面调解协议 49 2 诉讼程序 在非诉讼程序中 双方没有达成和解的一致意见 对方提起诉讼时 应积极应诉 1 组建应诉团队 应诉团队组成通常包括技术专家 通晓中国和审理国 或地区 法律的法律专家 知识产权专业人士 企业决策层等 2 当对方提出诉前禁令或诉前保全要求时 企业应要求对方提供可执行的担保 3 选择应诉策略 正确选择抗辩理由 充分行使抗辩权利 根据审理国 或地区 的法律规定 反诉专利权等权利无效 如对方存在滥用知识产权等行为时 企业可依据审理国 或地区 的法律规定提出反诉 若对方在中国有分支机构 代销商和分销商 且可能存在知识产权侵权行为 不正当竞争行为或垄断行为时 企业可依据我国法律提出诉讼 根据案件审理情况 适时分析案件发展态势 当处于不利局面时 尽快寻求和解的方式解决 4 上诉 当法院作出对