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新制度经济学 补充内容二 1 什么是新制度经济学新制度经济学思想发展简史新制度经济学的基本思想 学习目的和要求 2 几位获诺贝尔奖经济学大师 什么是新制度经济学 3 4 在博弈论研究获诺贝尔奖经济学奖的大师 博弈论为新制度经济学的发展提供了方法论支持 什么是新制度经济学 5 第一节什么是新制度经济学 6 没有规矩不成方圆 一 制度 7 1 制度的内涵 1 舒尔茨 制度是管束人们行为的一系列规则 2 诺思 制度 是一系列被制定出来的规则 守法程度和行为的道德伦理规范 它旨在约束追求主体福利或效用最大化的个人行为 3 凡勃伦 制度 是广泛存在的一般行为规则和习惯 私有财产 价格 市场 货币 竞争 企业 政治机构 法律等 制度 institution 作为规则对行为的约束 正约束 可以干什么 激励 约束负约束 不可以干什么 惩罚 8 2 制度的构成 1 非正式制度 约束 价值信念 伦理规范 风俗习性 意识形态等 非常宽泛 具有极强的地域性 民族性和政治性 2 正式制度 约束 宪法 法律 规则 契约 属于成文的约束 常以国家的暴力保障实施 正式制度只有在社会认可 即与非正式制度相容的情况下才能发挥作用 3 实施机制 实施机制也有正式和非正式之分 实施机制是否有效 主要看违约成本的高低 违约成本的高低由遭受惩罚的力度和遭受惩罚的概率共同决定 9 张三的理性选择 正常经营的收益 2违规经营的收益 4遭受惩罚的力度 2违规经营而遭受惩罚的概率 0 8张三所面临的收益如下 张三 正常 0 2 2 4 惩 未 惩 未 违规 10 张三的理性选择 正常经营的期望收入 2违规经营的期望收入 2 0 8 4 0 2 2 42 4 2 违规经营 11 二 新制度经济学 济学真实世界的经黑板经济学 12 1 什么是 黑板经济学 黑板经济学是指新古典 微观 经济学理论成立的前提条件过于抽象 不能解决实际经济 社会 问题 新古典经济学最优均衡实现的前提条件 假设 厂商规模很小且数目众多市场是完备的 不存在不确定性市场上信息是完备且对称的不存在外部性 什么是新制度经济学 13 2 现代经济学的发展趋势 完善新古典经济学自身 如把一些思想模型化 修正新古典经济学 主要是改变其假设条件 如从完全信息向不完全信息转变 从完全理性向有限理性转变等 最终目的是要增强解释现实的能力 把新古典经济学拓展到其他领域 如贝克尔用新古典经济学分析婚姻 家庭 犯罪 布坎南用经济学分析政治 政府等问题 诺斯用经济学理论分析历史变迁等 什么是新制度经济学 14 3 新制度经济学对新古典经济学的扬弃 放弃完全信息假设完全理性假设确定性继承稳定性偏好理性选择均衡分析例如 新制度经济学修改了新古典理论生产函数 把制度作为影响生产的主要因素之一 什么是新制度经济学 Q f 资本 土地 劳动 Q f 资本 土地 劳动 制度 15 4 新制度经济学概念 研究对象 1 概念 新制度经济学 NewInstitutionalEconomics 最早由威廉姆森提出 以科斯为代表的 强调交易成本和制度重要性的学术思潮 新制度经济学就是用新古典经济学去分析制度的构成和运行 并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用 科斯 2 研究对象 当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人 实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动 科斯 制度经济学的目标是在研究制度演进背景下人们如何在现实世界中做出决定和这些决定又如何改变世界 诺斯 什么是新制度经济学 16 17 三 新制度经济学的主要研究内容 新制度经济学的代表作科斯 企业的性质 1937 社会成本问题 1960 等 诺斯 西方世界的兴起 1973 经济史上的结构与变迁 1981 制度 制度变迁与经济绩效 1990 等 威廉姆森 资本主义经济制度 1985 等 阿尔钦 不确定性 进化与经济理论 1950 信息成本 定价与资源闲置 1969 等 德姆塞茨 所有权 控制与企业 1988 等 张五常 佃农理论 1969 企业的契约性质 1983 等 17 18 新制度经济学的核心内容产权理论交易费用理论组织理论 公司 国家治理理论 制度变迁理论新制度经济学的研究范围交易成本和产权 政治经济学和公共选择 数量经济史 认知 意识形态以及路径依赖的作用 18 19 四 新制度经济学的理论发展 威廉姆森在科斯研究的基础上 建立起了交易成本经济学 形成了一个从契约角度来看待和研究经济组织的新制度经济学的分支 德姆塞茨和阿尔钦则循着科斯的思路创立和发展了产权经济学 其主要内容是研究产权的安排和效率在经济运行中的作用 诺思和戴维斯通过对经济史的研究总结出了近代经济增长的制度原因以及制度变迁的规律 即制度变迁理论 新制度经济学发展思想简史及评价 19 20 四 新制度经济学的创新 创新之一 坚持逻辑实证主义方法论 把传统微观经济学的边际均衡分析方法与制度分析方法结合起来 创新之二 以资源配置为主题 改变了其他制度主义者主题过于宏大和杂乱的状况 创新之三 创立了 交易费用 范畴 在原来新古典经济学的生产成本这一种约束条件的基础上 引入了新的约束条件 依托交易成本概念 运用新古典经济学的逻辑推理和抽象分析方法进行制度变迁分析 创新之四 强调资源配置的最优问题与既定经济社会的激励结构问题不能分离 而激励结构是由制度及产权决定的 这又是对新古典的拓展 因此 新制度经济学既具有制度主义的一定批判性 也为主流经济学所接纳 从而得到迅速发展并引人瞩目 从深层次上看 其基本方法论和理论假设与主流经济学的趋同才是新制度经济学兴起的真实原因 新制度经济学发展思想简史及评价 20 第二节新制度经济学发展思想简史及评价 21 一 旧制度经济学 追溯 德国历史学派的制度思想主张摒弃古典经济学应用的抽象演绎法 提出要对社会经济制度进行更多的归纳的历史分析 新制度经济学发展思想简史及评价 22 旧制度经济学提供了关于制度的重要研究视角和观点旧制度经济学代表人物 凡勃伦 康芒斯经济学研究的对象应该是人类经济生活中借以实现的各种制度 以及这些制度的起源和发展 经济制度经历了许多个演变的阶段 世界上不存在一种普遍的经济制度 而是有许多形态的制度 新制度经济学发展思想简史及评价 23 凡勃仑 托尔斯坦 凡勃仑 1857 1929年 1857年生于威斯康星州的一个挪威移民的农业社区 卡尔顿学院 师从约翰 贝茨 克拉克 JohnBatesClark 他是当时新兴的新古典经济学派的一位一流理论家 而后来凡勃仑正是对这一学派展开最尖锐的抨击 克拉克只是凡勃仑从师学习 但后来背弃了其理论的第一个当时的知识界巨人 约翰 霍普金斯大学 研究生 师从著名的哲学家查理斯 桑德斯 皮尔斯 CharlesSandersPeirce 他是实用主义学派的创始人 耶鲁大学 哲学博士学位 并在威廉 格雷厄姆 萨姆纳 WilliamGrahamSumner 指导下学习经济学 此人作为美国的一流 社会达尔文主义者 广为人知 24 代表作 有闲阶级论 有闲阶级炫耀性消费 25 Commons JohnRogers约翰 罗杰斯 1862 1945年 康芒斯1862年10月13日生于美国俄亥俄州霍兰斯堡 他在奥柏林学院 1888年 和约翰 霍普金斯大学 1888 1890年 学习 后来在韦斯利 奥柏林 印第安纳 锡拉丘兹和威斯康星等院校任教 1904 1932年 26 研究关于制度的发展 特别是在资本主义内部制度的发展 关注工会和政府 尤其是司法制度 他发展了政府经济作用的理论 着重讨论与制度有关的不同方面 如谈判 配额和管理交易等 所有这一切都是在本身就在变化的合法结构内发生的 27 旧制度经济学评述 尽管旧制度学派并不是一个严格的 内部观点统一的经济学派别 但制度学派的经济学家们 基本上都重视对非市场因素的分析 诸如制度因素 法律因素 历史因素 社会和伦理因素等 其中尤以制度因素为甚 强调这些非市场因素是影响社会经济生活的主要因素 方法论的核心在于 不是以任何客观的指标来衡量经济活动 而是立足于个人之间的互动来理解经济活动 28 二 新制度经济学 新制度经济学派是在20世纪70年代凯恩斯经济学对经济现象丧失解释力之后兴起的 它继承了旧制度学派重视制度研究的传统 同时用交易成本和产权补充了新古典经济学 故称为新制度经济学 一 新制度经济学产生的标志 1937年科斯的论文 企业的性质 发表 科斯使得制度经济学真正被纳入了正统经济学 二 新制度经济学兴起的原因 1 放宽了新古典经济学的一系列假设 增强了解释力 2 现实经济发展的需要 凯恩斯理论破产 转型国家的需求 29 30 新制度经济学 代表人物 科斯 诺斯 德姆塞茨 威廉姆森 阿尔钦 张五常等主要内容 产权理论 交易成本理论 组织理论 制度变迁理论等虽以制度学派命名 却是运用新古典经济学的逻辑和方法 侧重从微观角度研究制度的构成 运行以及制度在经济生活中的作用 最初 制度主义是处于异端的地位 但随着制度主义不断的演变与发展 尤其是新制度经济学的出现 其越来越受到经济学界的关注 20世纪90年代初 科斯与诺思相继获得诺贝尔经济学奖 使新制度学派的影响达到了顶峰 新制度经济学发展思想简史及评价 30 31 三 新制度经济学与旧制度经济学的比较 旧制度经济学不认同新古典经济学的分析方法和理论 持完全批判态度新制度经济学对主流经济学做出了修正和发展 利用主流经济学的研究方法和理论范式去观察 研究现实问题 新制度学派针对传统经济学认为的市场无摩擦 具有完备信息 无逆向选择和无道德风险 忽视产权和交易成本等问题 通过引入信息和交易成本以及产权的约束 修正和发展了新古典经济学 新制度经济学发展思想简史及评价 31 第三节新制度经济学的基本思想 32 科斯 33 科斯 1910年10月29日出生在英国伦敦郊区维尔斯敦一个普普通通的家庭 1929年进入伦敦经济学院学习商业 1932年10月受聘于邓迪经济与商业学院的助教 讲授的课程之一是 商业企业组织 1934年 科斯被聘为利物浦大学助理讲师 讲授金融课程 1935年 科斯又受聘于伦敦经济学院任经济学助理讲师 讲授垄断理论方面的课程 并在工商管理系讲授公用事业经济学课程 思考一个问题 既然市场是人们在生产活动中进行合作的最有效的形式 为什么还会有企业存在 企业的性质 于1937年发表在美国的 经济学 杂志上 34 主要作品 企业的性质 和 社会成本问题 主要贡献 发现并阐明了交易成本和产权在经济组织和制度结构中的重要性及其在经济活动中的作用 八十年代后随着自由放任思想潮的高涨 产权理论受到高度评价 科斯也因此获得1991年诺贝尔经济学奖 35 36 一 什么是交易 一 康芒斯的 交易 交易 是人类经济活动的基本单位 也是制度经济学的基本分析单位 交易 是人与人之间的关系 是所有权的转移 是人与人之间对物的所有权的让渡或取得 不是人与自然的关系 经济活动包含着两个层面的内容 生产活动和交易活动 36 37 二 科斯的 交易 在继承康芒斯把交易关系作为法律上所有权转让的制度的基础上 从资源配置效率的角度来认识 交易 的内涵在多数场合 交易 主要是指较狭小的市场交换或市场交易把企业配置资源的活动在替代了市场交易的层面称为 被组织的交易 交易是稀缺的 可计量的 交易的成本和收益也是可以计量和比较的传统微观经济学没有认识到交易本身的稀缺性 甚至将其视为可以在市场中自动完成的 从而在研究资源配置效率时 没有考虑交易的影响 37 38 三 威廉姆森对 交易 的研究当一项物品或劳务在技术上可分的结合部发生转移时 交易就发生了生产或提供商品服务的活动从技术上可分为一系列独立的活动过程 每个在技术上不可分的活动都是一个独立的活动过程 它们属于整个活动的一个阶段 当一项物品或劳务从一个阶段交到下一个阶段时 则会产生交易 38 二 交易费用 39 新古典经济学的零交易费用假设 新古典经济学中 并没有交易费用的位置 在那里 交易发生在空间的一个点上 并且是在瞬间完成的 参加交易的人都是具有完全理性 全知全能的人 他们之间的交易一拍即合 并且从不翻悔 类似于牛顿物理学中的绝对时空的世界 新古典经济学的世界是一个交易费用为零的世界 交易费用为零的假设确实给经济学的发展带来了不少便利 它使新古典经济学在形式化和数量化方面取得了辉煌的进展 但同时也为之付出了代价 缺少对现实经济问题的解释力 40 41 一 交易费用的思想对新古典经济学关于价格机制的纠正 在新古典经济学中 价格机制是一个完美的自动装置 它能够无成本 无摩擦地实现社会资源配置的帕累托最优状态新制度经济学认为该观点不正确交易费用思想最早是由科斯在1937年的论文 企业的性质 中提出的 但该文并没有直接提交易费用的概念 这个概念是威廉姆森提出的 不同的经济学者分别从不同的视角提出了不同的交易费用概念 41 42 二 经济学家们对交易费用的研究1 科斯市场上的交易费用搜寻价格的费用谈判和签约费用其他方面的成本企业组织过程中的费用在1960年 社会成本问题 中 提出 市场交易成本 的概念 使交易费用概念一般化 42 43 2 威廉姆森的交易费用研究事前的交易费用 起草 谈判 保证落实某种契约的成本 即达成契约的成本 事后的交易费用 签约之后的成本 退约因合同有误而更改合同的成本仲裁费用 政府 法院 仲裁机构等 为确保交易关系的长期化和持续化所付出的费用 交易费用的基本概念 43 44 3 阿罗的交易费用研究交易费用是经济制度的运行费用交易费用包括 制度的确立或制订成本制度的运转或实施成本制度的监督或维护成本 违反必究 44 身边的交易费用 1 股票交易费用 上证A股交易费用 开户费 40元 户投资者交登记结算公司委托手续费 5元 按每笔收费 投资者交证券商佣金 成交金额的0 3 起点 5元投资者交证券商印花税 成交金额的0 1 出让方单边缴纳 投资者交税务机关过户费 成交面额0 1 起点 1元投资者交证券商 45 46 2 大学生找工作的交易费用撰写并制作多份个人履历表 取得各种有关证明自己素质的有效法律文件 获得与自己专业有关的各种工作信息的费用 参加各类招聘会费用 各种交通 联系费用 与用人单位的谈判协调费用 签订工作意向书的押金 正式签订工作合同的费用 工作合同的执行与监督费用 一旦发生纠纷的解决费用 工作合同的履行费用 46 三 产权科斯定理 科斯第一定理 如果市场交易成本为零 不管权利初始安排如何 市场机制会自动使资源配置达到帕累托最优 科斯第二定理 一旦考虑到市场交易的成本 合法权利的初始界定以及经济组织形式的选择将会对资源配置效率产生影响 47 牛群数目谷物年损失每增加一头牛所造成的谷物损失 头 吨 吨 1112323634104 走失的牛损坏邻近土地的谷物生长一案 48 1 效用最大化 新制度经济学认为 人们总是在一定约束条件下最大化自己的效用 并把效用最大化假说扩展至所有人的选择 从而抛弃了新古典理论陈旧的二分法 家庭追求效用最大化 企业追求利润最大化 四 新制度经济学的基本假设 49 2 有限理性 新古典经济学不仅把人假设为单一的 经济人 或追求利益最大化的机器 而且假定 经济人 具备完全理性 即假定人随时随地都自觉地 而且全智全能追求 最大化 或 最优化 是具备完全理性的 经济人 新制度经济学认为 完全理性不符合人类行为的现实 因而提出了 有限理性 的假设 按照西蒙的定义 有限理性指主观上追求理性 但客观上只能有限地做到这一点 人不能对稀缺的世界作出正确的反映 50 有限理性 这种假设源于 现实生活是复杂的事物是发展的 因而其属性和状态是不稳定的和不可确知的 此二者决定了我们所掌握的信息是不完全的人的头脑也是一种稀缺资源 因而人的行为能力也是有限的 搜集信息 处理及计算 行为本身的执行都是有成本的 由此 人们 有达到理性的意识 但又是有限的 西蒙 1972 51 有限理性不仅反映了客观现实 事物是复杂的和多变的 而且也反映了人的经济特性 个人不会为了信息的完全而不顾成本去搜集 也不会不顾算计成本去处理所有信息 人的脑力作为一种稀缺资源 为了有效利用它 必须重视节约和合理使用 52 3 机会主义的行为倾向 基本意思是 经济活动人会以狡黠的方式追求自身的利益 他会随机应变 投机取巧 他会有目的地 有策略地利用信息 包括有时说谎 隐瞒 欺骗等 53 4 人类行为动机是双重的 一方面人们追求财富最大化 另一方面 人们又追求非财富最大化 54 55 四 交易性质的三个维度威廉姆森从交易维度分析交易的特性交易是由它的维度来限定的 交易相异的主要维度是资产专用性 不确定性程度和交易频率 55 56 1 资产专用性指的是为支持某项特殊交易而进行的耐久性投资 它一旦形成便很难转移到其它用途上 主要有三种类型 资产本身的专用性 如特殊设计只能加工某种原料的设备 资产地理区位的专用性 如为了节省运输费用 加工设备一般座落在原料产地附近 一旦建成 移动较为困难 人力资本专用性 即由人力资本投资而掌握的某种特定的技能和知识的拥有 如专注于某一领域的专家 企业的管理者 注册会计师等 资产专用性实际上是测量某一资产对交易的依赖性 交易费用的基本概念 56 57 2 不确定性 交易过程中出现的不确定性有两种 1 来自环境的不确定性 指市场未来状况的不确定性 如 人们难于准确预测产品价格未来的价格 数量和质量等 2 来自交易双方行为的不确定性 即由于策略性地隐瞒 掩盖或扭曲信息等机会主义行为而引起的不确定性 威廉姆森所强调的是 行为上的不确定性 在不同的交易中 不确定性所起的作用和约束交易的程度也是不同的 一般来说 一次性交易 不确定性的影响相对较小 而长期交易 不确定性的影响则较大 交易费用的基本概念 57 58 3 交易频率 即交易的次数 交易发生的频率是影响交易的成本和收益的一个重要因素 因而它对组织制度的选择也有重要影响 交易费用的基本概念 58 通用汽车公司兼并案 最初的汽车制造是使用木料加工的单个 独立的开放型构件 到1919年 生产汽车开始使用大量封闭型的金属车身构件 因而需要专用性压铸机械 通用汽车公司为了鼓励供给配件的费舍公司进行专用性资产投资 与它鉴定了为其10年的购买封闭金属车身的契约 其中规定通用公司在十年内必须从费舍公司购买所有密封金属车身 同时 为了防止发生费舍公司利用上述排他性交易条款谋利的机会主义行为 契约对价格作了限定 当时规定的价格是成本加上17 6 的盈利 此外还规定 费舍公司供给通用汽车公司的车身价格的变化幅度不能超过它供给同类汽车制造商的价格变化幅度 并且车身价格不能超过费舍公司以外的其它配件公司生产同类车身的市场平均价格 契约还订有在一方破坏价格契约的条件下可以强制性地诉诸仲裁的条款 59 通用汽车公司兼并案 后来的事实表明 这些契约条款虽然限制了通用汽车公司的机会主义行为 但却增加了费舍公司敲竹杠的可能性 费舍公司通过使用较多的劳动密集型技术 并拒绝把它的车身加工厂建在通用汽车装配厂附近 从而提高了车身生产成本以及供给价格 另外 在契约签订几年后 市场对金属汽车的需求大幅度增长 加重了通用汽车公司对费舍公司金属车身的依赖性 这使得费舍公司的敲竹杠行为也变得有利可图 到1924年 通用汽车公司已无法忍受同费舍公司的契约关系 开始谈判收购它的股权 最终于1926年正式兼并了它 60 五 制度变迁理论 美国经济史学家道格拉斯 诺斯推动新制度经济学发展 主要著作 西方世界的兴起 经济史中的结构与变迁 贡献 建立了包括产权理论 国家理论和意识形态理论在内的 制度变迁理论 1 用制度经济学的方法来解释历史上的经济增长 2 重新论证了包括产权制度在内的制度的作用 3 新古典经济学中所没有涉及的内容 制度 作为内生变量运用到经济研究中去 特别是将产权制度 意识形态 国家 伦理道德等作为经济演进和经济发展的变量 极大的发展了制度变迁理论 获得1993年诺贝尔经济学奖 61 制度变迁的含义制度变迁的含义 就是指从一种制度安排 经过人们的修正 完善 更改 替代 转换 废除 创立 创新等各种方法而变为另一种新的制度安排 制度变迁也就是制度变革 制度变化 制度更新 62 制度变迁的一般理论 1 制度是为了规范人们的相互关系而人为设定的一系列制约 其主要作用是建立一个人们相互作用的稳定的结构来减少不确定性 2 当要素相对价格及谈判力量对比发生变化以及组织的偏好发生转变时 制度变迁随之发生 组织偏好会勾画出制度变迁的方向 63 3 制度演进的基本动力来自于现存制度所未能实现的潜在收益 因此制度从一种安排形式向另一种安排形式的演进 一般来说可以使参与者获得追加或额外利益 4 制度变迁的过程 是各个利益集团为实现自身利益最大化而进行谈判的过程 博弈的过程也是制度变迁的过程 博弈的均衡即是新的制度的均衡 5 正式制度的变迁常常是非连续的 而非正式制度的变迁一般是连续的 渐进的 64 注意 A 没有一种制度安排是完美无缺的 B 制度是博弈 冲突的结果 制度变迁是人们互动的过程 C 利益集团的力量对比将决定制度变迁的方向 速度 形式及其绩效 65 诺斯悖论诺斯在1981年提出 国家具有双重目标 一方面通过向不同的势力集团提供不同的产权 获取租金的最大化 另一方面 国家还试图降低交易费用以推动社会产出的最大化 从而获取国家税收的增加 66 新制度经济学理论初次来到中国 应该说是在不经意之间 第一本涉及到新制度经济学的中文书 是1985年出版的 美国新自由主义经济学 商务印书馆 是一个叫勒帕日的法国人写的 在其中 新制度经济学被作为新自由主义经济思潮的一部分 由作者做了简洁的介绍 第四节新制度经济学在中国的兴起 67 1987年 奥利佛 威廉姆森教授应邀到中国社会科学院工业经济研究所讲学 系统地阐述了他的 交易费用经济学 引起了更大的反响 后来他又于1989年到国家体制改革委员会的研究所作了演讲 大约于1988年 科斯教授的著名论文 企业的性质 被翻译成中文 首次在 中国 发展与改革 杂志上发表 1990年 上海三联书店出版了科斯的 企业 市场与法律 后来这本书又以 论生产的制度结构 为名 于1992年出了修订版 68 1988年 张五常教授在他的随笔集 卖桔者言 中 以通畅易懂的语言 使科斯的名字 文中为高斯 超越了经济学界 他也曾于八十年代末多次来过大陆 宣讲产权经济学 科斯于1991年 诺斯于1993年先后获得诺贝尔经济学奖 对新制度经济学在中国的传播又起了推波助澜的作用 诺斯教授的 西方世界的兴起 经济史