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智库与国家外交 ThinkTanksandForeignPolicy 1 课程意义 智库是现代国家决策体制中重要一环 智库是现代国家决策体制中重要一环 它们从事政策研究 参与决策过程 提出替代方案或选择设计 供政府决策之用 在国家发展与外交战略 国际政治与经济气候等各项政策形成中 扮演着领袖 外脑 角色 本课程希望通过介绍智库对国家外交决策的影响 来揭示和回答这些问题 让同学们更加深入地了解现代国家决策体制 了解国家政策出台的背景因素 智库与国家外交ThinkTanksandForeignPolicy 2 Contents 第一章智库概述 第二章世界著名智库介绍 第三章智库对国家外交决策的影响 第四章美国智库对其外交政策的影响 第五章亚太多边安全中的 第二轨道 智库与国家外交ThinkTanksandForeignPolicy 3 参考图书推荐 美国思想库及其对华倾向 袁鹏 傅梦孜主编 时事出版 2003年出版 俄罗斯外交思想库 中国现代国际关系研究院俄罗斯研究所 时事出版社 2005年出版 欧洲思想库及其对华研究 中国现代国际关系研究院 时事出版社 2004年出版 领袖的外脑 北京太平洋国际战略研究所课题组编 中国社会科学院出版社 2000年出版 世界著名思想库 美国兰德公司 伦敦国际战略研究所等见闻 张静怡著 军事科学出版社 1985年出版 帝国智囊团 对外关系委员会和美国外交政策 怡立译 上海译文出版社 1981年出版 智库与国家外交ThinkTanksandForeignPolicy 4 参考图书推荐 为谁而谋 美国思想库与公共政策制定 林芯竹著 知识产权出版社 2007年出版 帐薄中国 美国智库透视中国崛起 美 战略与国际研究中心 彼得森国际经济研究所合著 中国发展出版社 2008年出版 美国思想库与一个中国政策 张春著 上海人民出版社 2007年出版 美国重要思想库 吴天佑 傅曦编 时事出版社 1982年出版 中国智库 智库与国家外交ThinkTanksandForeignPolicy 5 第一章智库概述 何为智库 1 1 智库 一词的起源1 2智库范畴的界定智库的起源与发展2 1智库的起源2 2智库的发展历程3 智库的类型4 智库的人员 资金与研究5 智库的社会功能 智库与国家外交ThinkTanksandForeignPolicy 6 第一章智库概述 1 何为智库 小崔说事 1 1 智库 一词的起源思想工厂 thinkfactory 外脑 outsidebrain 脑库 braintank 智囊团 braintrust 情报研究中心 intelligenceresearchcenter 7 第一章智库概述 英文 thinktank中文 思想库 学术界 智库 媒体 8 1 1 智库 一词的起源 thinktank 美国二战期间 安全处所 美国为国防科学家和军事参谋提供的一种能够让他们在一起讨论战略问题的安全保险的房间或环境 9 1 1 智库 一词的起源 兰德公司 二战后 用于称呼军工企业的研究与发展部门 thinktank 10 1 1 智库 一词的起源 thinktank 哈里 S 杜鲁门 HarrySTruman 1884 5 8 1972 12 26美国第33位总统 1945 4 12 1949 1 20 1949 1 20 1953 1 20 11 1 1 智库 一词的起源 2009年7月首届全球智库峰会 2006年11月7日首届中国智库论坛 20世纪70年代 智库已在西方人所共知 20世纪90年代 智库成为学术界研究热点 21世纪初期 引起中国民众对智库的关注 12 1 2智库范畴的界定 1 何为智库 1958年 巴基斯坦发展研究所成立 印度 国家应用经济研究委员会经济成长研究所成立 中国军事科学院1958年3月15日成立 13 1 2智库范畴的界定 争论1 独立性 美欧国家 智库一般指独立于政府 企业 利益集团 甚至于大学 之外 从事公共政策研究的非蠃利性学术机构 第一章智库概述ThinkTank 发展中国家 大体上只要是从事政策性研究 为政府决策提供参考的研究机构都可被称为智库 14 1 2智库范畴的界定 中国著名外交智库的隶属情况 15 难点2 与其它社会组织的区分 基金会 利益集团 咨询公司 不强调客观性 游说组织 强调赢利性 要纳税 支持研究 但自身不从事研究 是特定选民的代表 强调利益回报性 智库 16 智库与基金会的区别 基金会 目的 支持或援助教育 社会 慈善 宗教或其他活动以服务于公共福利 途径 通过对其他非营利机构的赞助 智库 目的 影响政府决策 政策 途径 政策研究基金会是智库资金的重要提供者 一般自身不从事研究 少数基金会既支持研究机构 自身也从事研究 有着基金会和智库双重身份 如拉塞尔 塞奇基金会 卡内基国际和平基金会等 洛克菲勒 17 智库与利益集团的区别 两者都以影响政府决策为目的 利益集团 1 是特定选民的代表 2 强调利益回报性 3 对某一问题进行集中研究 智库 1 不代表特定选民 2 强调非赢利性 3 研究范围广泛 4 不能对政府官员或某一政党提供经济上的支持 18 智库与咨询公司的区别 咨询公司 以赢利为目的 是商业性机构 需要向政府纳税 智库 非赢利性机构 接受捐赠 出版物发行 会员费 课题研究费是其主要收入 不需要向政府纳税 智库与游说组织的区别 智库强调依据研究及结论的客观性 游说组织强调客户的目标 不在乎客观性如何 19 智库界定 五要素 4非赢利性 5相对稳定 1政策研究机构 2影响政策 3独立 智库 智库 以政策研究为核心 以直接或间接服务于政府为目的 非羸利性的独立研究机构 20 第一章智库概述 2 智库的起源与发展 2 1智库起源的争议 刘伯温 诸葛亮 吴用 传统基金会 21 2 智库的起源与发展 2 1智库起源的争议 19世纪初期说 19世纪中后期说 20世纪初期说 19世纪初期说代表人物 保罗 迪克森1970年著 ThinkTanks 1832年 当时的财政部长为解决汽船上的蒸汽锅炉问题 与费城富兰克林研究所签订委托研究合同 22 19世纪中后期说 代表人物 詹姆斯 史密斯 JamesSmith 1991年出版 思想掮客 马萨诸塞州议会大厦 自1865年始 美国开始自觉地组织专门的机构 从事研讨和为政府提供决策参考 23 20世纪初期说 代表人物1 威廉 多姆霍夫 WilliamDomhoff 1900年成立的全国市民联盟 NationalCivicFederation 才真正称得上是与政府决策体系有正式联系并能对其施加影响的研究机构 1904年 经济学家理查德 伊利 约翰 卡门斯联合创办工业研究局 BureauofIndustrialResearch 有针对性地进行政策研究 直接对政府的决策产生着影响 美国工业社会的记录史 智库的雏形 24 20世纪初期说 代表人物2 詹姆斯 G 迈克甘 JamesG McGann 1916年成立的政府研究所 布鲁金斯学会的前身 是第一个专门从事公共政策研究的独立组织 25 为何比较认同 20世纪初期说 1 有一批相关组织机构应运而生 2 与现代智库在运作模式上基本接近 3 智库的社会功能被社会认可 为何产生于美国 1 美国的 进步运动 2 一战后 美国成为世界经济最强国 欲走向国际霸坛 摆脱孤立主义 3 知识分子强调 经世致用 实用主义思想 4 大企业家的资助 26 2 2智库的发展历程 冷战后 智库在全球范围内激增在全球化的推动下 非洲 东欧 中亚和部分东南亚地区的大部分智库都成立于近二十年 首先出现在美国 西欧和日本90 的智库是1951年后成立的 在如今的所有智库中 有三分之二成立于1970年以后 有一半以上出现于1980年以后 美国智库的发展 二战前 1990年前 2000年前 20 1200个 1600个 20个 27 20世纪初 二战 智库的诞生期 政府研究所 1916年 布鲁金斯学会 1927年 TheBrookingsInstitution 卡内基国际和平基金会 1910年 CarnegieEndowment 对外关系委员会 1918年 CouncilonForeignRelation 胡佛战争 革命与和平研究所 1919年 HooverInstitution 拉塞尔 塞奇基金会 1907年 RussellSageFoundation 背景 一次大战后 美国著名智库 28 德国著名智库 基尔世界经济研究所 1914年 KielInstituteofWorldEconomics 德国经济研究所 1925年 GermanInstituteforEconomicResearch 法国著名智库 全国经济委员会 1925年 英国著名智库 皇家国际事务研究所 1920年 TheRoyalInstituteofInternationalAffairs 20世纪初 二战 智库的诞生期 29 唐纳德 艾伯尔森 DonaldE Abelson 这些机构在不同寻常的环境中诞生 但都意在鼓励学者调查社会 经济 政治问题 这些机构吸引了政治信念各异的政策专家 但他们努力使其不变成意识形态的战场 学者本人有时会明显支持或反对政府的政策 但这些机构的首要目标不是介入决策过程 而是作为一个提供政策专才的渠道 学者的建议转化为实际立法及可执行计划 在很大程度上依赖于他们的研究成果以及与政府官员联系的密切程度 著名智库研究专家 30 20世纪初 二战 智库的诞生期 特点 1 大多由大企业家 慈善家 捐助成立 2 独立和中立色彩较强 3 主要从事政策研究 4 侧重前瞻性和中长期战略性研究 没有学生的大学 31 20世纪初 二战 智库的诞生期 政府研究所 1916年 布鲁金斯学会 1927年 TheBrookingsInstitution 卡内基国际和平基金会 1910年 CarnegieEndowment 对外关系委员会 1918年 CouncilonForeignRelation 胡佛战争 革命与和平研究所 1919年 HooverInstitution 背景 一次大战后 美国著名智库 32 美国早期智库的捐赠者 33 美国智库大量产生的原因 1 美国成为超级大国 决策者需求 2 二战时知识精英的杰出贡献 3 冷战兴起 20世纪40年代 60年代 二战后 二十世纪八十年代 发展期 背景 二战后 冷战起 34 二战后 二十世纪八十年代 发展期 政府合约型智库大量产生 资金来源 政府资助研究领域 主要从事防务 军事战略 情报与国家外交政策等方面的研究 研究内容与思想倾向有明显的官方性质 独立性较差 特点 35 20世纪40年代 60年代成立的著名智库 兰德公司1948年 RANDCompany 国际战略研究中心1962年 CenterforStrategicandInternationalStudies 海军分析中心1962年 TheCenterforNavalAnalysesCorporation 赫德森研究所1961年 HudsonInstitute 防务分析研究所1956年 TheInstituteforDefenseAnalyses 大西洋理事会1961年 TheAtlanticCouncil 美国 36 20世纪40年代 60年代成立的著名智库 英国 伦敦国际战略研究所1958年 InternationalInstituteforStrategicStudies 中国 中国军事科学院1958年 叶剑英元帅在军科成立大会上发言 中国科学院国际关系研究所1958年 中国国际问题研究所1960年 37 20世纪40年代 60年代成立的著名智库 日本 日本防卫研究所1952年野村综合研究所1965年日本国际问题研究所1959年越南 越南国家人文社会科学中心1954年 38 二战后 二十世纪八十年代 发展期 20世纪70年代 80年代 人工世界与自然界完全对立 人与人之间的对立 潜伏问题变得明显而复杂 出现众多危机 全球生态环境恶化 工业城市的无限膨胀 高居不下的通货膨胀和失业率 日益紊乱的国际金融系统 官僚主义和政治体制危机 青年一代的异化和社会价值的泯灭等 背景 39 二战后 二十世纪八十年代 发展期 爆炸式发展期美国和西欧 一半以上 日本 智库元年 1970年 国土政策研究会 海洋产业研究会 三菱综合研究所日本综合研究所 开发计划研究所等 1973年7月15日 日本国会通过 综合研究开发机构法 成立 综合研究开发机构 管理和分配课题及智库 40 智库爆炸式发展的原因一 1 决策者对政策分析的需求增长 印度副总统哈米德 安萨里 政府常常疲于应对眼前发生的事情 根本没有时间和精力去处理 去寻找方法解决一些可能 很可能甚至不太可能发生的事情 左一为哈米德 安萨里 41 智库爆炸式发展的原因二 2 发达国家智库的榜样作用 中国 国务院发展研究中心1981年中国现代国际关系研究院1980年中国太平洋经济合作全国委员会1986年中国国际战略学会1979年中国社会科学研究院1977年 42 智库爆炸式发展的原因三 3 新国家和新组织的诞生 国家 1940年 68个 今日 200个 各种公民组织的大发展 美国150万个 43 20世纪70年代 80年代成立的著名智库 美国 传统基金会1973年 HeritageFoundation 美国外交政策全国委员会1974年 NationalCommitteeonAmericanForeignPolicy 美国和平研究所1984年 UnitedStatesInstituteofPeace 法国 法国国际关系研究院1979年 InstitutFrancaisdesRelationsInternationales 44 20世纪90年代 至今 国际化趋势 两极格局结束 国际秩序大调整 多级化整体性世界正在形成 全球化时代已经到来 信息高速公路活动空间日益跨越障碍 政治权威的多元化 国际国内事务边界的模糊化 市场经济的同质化 背景 45 这一时期智库的发展特点 1 数量仍呈上升趋势 据费城国外政策研究所调查统计 美国2007年 美国1776个 印度122个 2 从国家安全领域向多个领域发展 3 智库的国际化趋势明显 46 智库的国际化趋势 智库的跨国化活动日益增多1 部分智库在海外纷纷设立分所或研究项目部 美国 传统基金会卡内基国际和平基金会莫斯科城市研究所 卡内基国际和平基金会北京布鲁金斯学会 德国 康拉德 阿登纳基金会弗里德里希 艾伯特基金会 47 2 各国智库之间广泛建立联系 智库的国际化趋势 例 中国现代国际关系研究院2009年8月主要学术交流情况 48 国际性智库组织快速发展欧盟层面 欧洲政策中心 1997年 新欧洲中心 1997年 欧盟安全问题研究所 1990年 欧洲亚洲事务研究所亚洲层面 东亚思想库网 2003年 多边层面 国际危机组织 1995年 智库的国际化趋势 49 3 智库的类型 詹姆斯 迈克甘 JamesG McGann 类型繁杂 划分多样 政党附属型 PoliticalPartyAffiliated 政府附属型 GovernmentAffiliated 半政府型 Quasi Governmental 自治且独立型 Autonomous Independent 半独立自治型 Quasi Independent 大学附属型 UniversityAffiliated 50 3 智库的类型 作为非营利组织的独立公民社会思想库 在大学内或附属于大学的思想库 政府创立或资助的思想库 公司创建或附属于企业的思想库 政党 或侯选人 思想库 丹尼 斯通 DianeL Stone 51 3 智库的类型 小型智库 专职研究员 10人以下 年度经费 100万美元以下 中型智库 大型智库 专职研究员 10 100人 年度经费 1000万美元以下 专职研究员 100人以上 年度经费 1000万美元以上 美国按规模分 智库分为大型 中型 小型三类 52 3 智库的类型 按智库与政府的距离及其隶属关系 官方智库 半官方智库 民间智库 53 通过立法或惯例存在于政府体系内部 为决策层提供咨询服务的机构 特点 1 带有明鲜的官方色彩 是决策系统中离决断圈最近的智囊组织 2 咨询身份和地位通常经过法律的授权 官方智库 54 依附于政党的智库德国 弗里德里希 艾伯特基金会 社民党 美国 进步政策研究所 民主党 隶属政府的智库中国 中国国务院发展研究中心中国国际关系研究所 隶属中国外交部 伊朗 政治与国际关系研究所 隶属外交部 法国 前景研究与国际信息中心 隶属法国计划总署 官方智库 55 独立于政府体系之外 但以政府部门为主要服务对象 并在课题 经费 人员等方面与政府保持密切关系 对政府政策制定有重要作用的研究咨询机构 特点 1 不隶属于政府机构 2 对政府决策有较大影响力 半官方智库 56 政府资助型智库 半官方智库 政府直接出资兴办 或在经费上主要依赖于政府 马来西亚 战略与国际研究所韩国 发展研究所美国 威尔逊国际学者中心 政府合同型智库 通过与政府签订研究合同来获取主要经费 兰德公司 德国 汉堡经济研究所 与政府对口挂钩型智库 美国 对外关系委员会 与国务院对口挂钩 经济发展委员会 与商务部对口挂钩 日本 国际问题研究所 与日本外务省对口挂钩 和平安全保障研究所 与防卫厅对口挂钩 57 民间独立的智库美国 布鲁金斯学会企业公共政策研究所中国 天则经济研究中心大学附属的智库美国 乔治城大学战略和国际问题研究中心哈佛大学国际事务中心中国 复旦大学的美国研究中心中国人民大学的欧洲研究中心由企业创建但独立运作的智库日本 野村综合研究所 民间智库 58 4 1智库的人员智库的人员构成 1 内行的行政管理人员 2 从事研究的主要专家 3 能独立处理数据 计算和分析的研究助理 4 公共关系处理人员与文秘 5 编辑及图书管理人员 4 智库的人员 资金与研究 59 国际战略研究中心 理事会 决定发展方向和大政方针 执行委员会 31名委员 高层行政领导 9人 管理委员会 国际安全委员会 地区委员会 28人 60 智库研究人员的特点 智库的研究人员采用公开招聘的原则进入渠道 1 从名牌大学招收刚毕业的博士和硕士 2 从大学 企业界聘请专家学者 3 从其它智库招揽人才 4 从政府卸任官员中吸收人员 61 智库研究人员的特点 高学历 高能力 跨学科 深入了解实际 5 33 36 其它 硕士 博士 兰德公司 布鲁金斯学会 35名高级研究员 15名研究员 20名助理研究员 62 智库研究人员的特点 高学历 高能力 跨学科 深入了解实际 兰德的用人标准 能献身于解决问题 对跨学科领域有兴趣 能与各种不同资历的专家合作 具有较高的概括 分析和综合能力 日本野村综合研究所的用人要求 研究能力 擅长调查研究 洞察能力 善于发现问题 服务能力 善于同委托者交涉 与同行 合作的能力 能适应课题的转变 具备 专业转变的能力 63 其它人员 计算机专家 法律与商务人员 工程技术人员 兰德公司的研究人员专业构成 4 文学艺术家 物理学家 数学 运筹 统计人员 经济学家 社会科学家 4 5 5 10 12 13 17 30 高学历 高能力 跨学科 深入了解实际 64 4 2智库的资金来源 多种多样1 财政拨款 2 合同收入 3 非政府资助 4 原有资金的增值 5 出版收入 65 兰德公司 合同报酬和捐赠1 6亿美元 空军3000万陆军2440万 73 2 海军250万国防部2330万政府部门3700万 大西洋理事会 个人捐助计划 公司项目 美国企业研究所 不接受合同研究和政府资助 66 4 3智库的研究特点 1 注重实效的现实主义取向 面向社会 深入实践 讲究实际 解决问题 例 70年代 经济停滞不前 失业人数剧增 通货膨胀严重米尔顿 弗里德曼 美国企业公共政策研究所 控制货币发行量 抑制通货膨胀减税刺激投资和发展生产 67 4 3智库的研究特点 2 综合运用多种研究方法 定性研究与定量研究相结合宏观和微观相结合现实与未来相结合双向研究法 正面 积极 反面 消极 兰德公司 系统分析法