E案例练习-(参考说明).doc

北京华夏环科技术培训中心环境管理体系国家注册审核员培训课程 案例目录 案例一、环境标准查询案例 案例二、识别环境因素 案例三、IS01400l标准测验题 案例四、文件审核作业 案例五、现场审核检查清单案例六、不符合报告案例一、环境标准查询案例HXHK 期 分数： 第 组 发表人： 组员： 一、2 0 0 2年2月在一商业交通居民混合区，建一座容量为6 5 t/h的燃油(煤油)锅炉房。请将下列大气污染物排放标准埴入下表：锅炉类别适用区域S02排放浓度N0x排放浓度(mg/m3)烟尘排放浓度mg/m3烟气黑度燃油锅炉二类区域500 mg/m3400 mg/m3100 mg/m31级注：查GB13271-2001锅炉大气污染物排放标准二、请查出氨气和硫化氢两种恶臭气体在不同排气筒高度情况下的排量，并填入下表。控制项目排气筒高度m排放量kg/h氨气154.96075硫化氢402.3注：查GB14554-93恶臭污染物排放标准三、查出下列染污物的最高允许排放浓度：单位：mg/L污染物最高允许排放浓度六价铬0.5总 砷0.5总 铅1.0查：GB8978-1996污水综合排放标准四、请查出位于居住、商业区和工业区的工业企业厂界噪声标准：等级声级LepdB(A)类 别昼 间夜 间1类55452类60503类6555查：GB12348-2008工业企业厂界环境噪声排放标准案例二：识别环境因素HXHK 期 分数： 第 组 发表人： 组员： 参考教材P可以从下面几个场所，任选一，识别的格式，参考基础教材P11表2-1的格式。1锅炉房的环境因素锅炉房的主要环境因素有：锅炉水的排放、废气的排放 (烟尘、S02、氮氧化物等)、粉尘的排放、噪声排放、废渣的排放、燃料的消耗等。2 危险化学品仓库的主要环境因素有：废气及粉尘的排放、恶臭的排放、化学品的废弃、废弃包装物、潜在的化学品泄漏、火灾、爆炸等。3 污水处理站的主要环境因素有：污水的排放、污泥的废弃、化学品的废弃、噪声的排放、恶臭的排放、电能的消耗等。活动案例三：IS01400l标准测验题姓名： 得分： 一、判断题 请判断对错，并确定条款号(每题3分，对错1分，判条款2分)对错条款1信息交流仅指能在组织的各层次和职能间交流有关环境因素和环境管理体系的信息。2相关方指的是与组织有经济利益关系的各种团体或个人。3为环境管理体系提供各种必要的资源是管理者代表的职责。4组织环境管理体系文件可以不包括范围的描述。5IS01400l环境管理体系标准要求组织的环境管理体系必须覆盖五个方面17个要素。6“环境方针”要传达到所有的员工。7对于监测设备只要保存校准记录即可。8重要环境因素是指具有或可能具有重大环境影响的环境因素。9一种活动(产品或服务)可能含有多个环境因素，一种环境因素也可能造成多种环境影响。10环境方针必须由最高管理者确定。11环境目标和指标必须量化。12对排入设置二级污水处理厂的城镇排水系统的生活污水，组织可以不遵守排放浓度要求。13重要环境因素岗位应该保留程序的各个版本。14“应急准备和响应”程序的作用之一是能用以确定潜在的事故和紧I急情况。15“451监测和测量”不仅是指对仪器的校正测量。16只识别组织现场的环境因素就可以满足IS014001标准的要求。17组织活动发生修改或变化时，必须及时更新环境因素。18供方的环境行为不在认证范围内，故可以不管他们。19管理评审可以不文件化。20内审的审核范围应包含管理评审这个要素。21 432中规定了对法律法规遵守情况的评价。22内审的目的之一是评价体系的符合性。23已经管理的很好的重要环境因素可以不再控制。24纠正预防措施应与不符合的原因、问题的严重性和拌随的环境影响相适应。25所谓“清洁生产”就是指清洁的生产过程，不包括清洁的产品或服务。二、填空题(每题5分共25分)l、组织将公司的环境方针在公司的网页上公布。 2、某公司对建厂以来的守法状况、环境污染、环保奖惩状况和资源能源使用状况做了详细的分析。 3、某化工厂未将IS014001标准培训的记录列入环境记录进行控制。 4、给本厂提供设备维修的某维修公司不知道在厂区施工要遵守有关环境管理的规定。 5、某化工公司针对生产原料浓硫酸的潜在泄露，给硫酸储罐建了围堰和铁栅栏。 案例四 文件审核作业HXHK 期 分数： 第 组 发表人： 组员： 东方电器公司文件审核结论： 局部不符合 文件的主要问题：1、环境方针中缺少“持续改进”的承诺2、在4.1中对环境管理体系的覆盖范围描述不具体3、4.3.1未明确规定对重要环境因素的评价方法4、4.3.2未对“确定法律法规和其它要求如何应用于组织的环境因素”作出明确规定5、4.4.3未对与外部相关方联络的接收和响应作出具体规定6、4.5.3未对“不符合”进行处理和调查的程序作出明确规定案例六：编制不符合报告作业注：从案例七中任选两题，写不符合报告，示例如下：HXHK 期 分数： 第 组 发表人： 组员： 不符合事实的描述： 公司生产车间的石棉清运委托清运公司回收处理，在现场发现撒落的石棉，公司未对石棉清运公司提出环保控制要求。不符合条款及内容：4.4.6“c) 对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。”不符合的严重程度： 一般不符合案例六：编制不符合报告作业HXHK 期 分数： 第 组 发表人： 组员： 不符合事实的描述： 查公司第一次内审开具的一份制造二科的不符合，已经超过期限两个月，仍未进行整改。不符合条款及内容：标准4.5.3“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求： b) 对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生； ”不符合的严重程度：一般不符合案例五： 编制东方电器公司第二阶段现场审核检查清单HXHK 期 分数： 第 组 发表人： 组员： 审核组长： 审核组成员： 第一组： 第二组： 认证中心审核检查清单GB/T2400l-2004 i dt IS014001：2004审核组长：公司： 部门：审核员：审核时间：序号条款号问题或抽样方案任意选取一个场景写检查表，参考审核应考手册“P39”，写一个“危化品仓库”的检查表。案例七：案例场景以下案例场景为审核的一系列审核发现，要求学员分组讨论，根据GBT24001-2004标准的条款，每人编写一个不符合报告，写出不符合事实的描述、不符合条款及内容、不符合的严重程度。1、审核员在食堂、办公楼等多处发现1211灭火器，追踪检查公司环境管理部门时，发现“相关法律、法规及要求一览表”中没能列入“关于在非必要场所停止再配备哈龙灭火器的通知”和其他有关削减臭氧消耗物质方面的法。2、审核员查看公司环境因素清单时，发现环境因素清单中的内容没有新上马的某型号化学制剂生产线中产生的环境因素。3、某运输单位按合同约定为公司提供运煤服务，在运输途中常有撒落煤屑和机油现象，而公司对运输单位并没有作任何要求。4、在化学品库看到一名员工仅保留有0版的易燃易爆管理程序，而审核员在文件控制员处看到了1版的该程序。5、审核员在查公司第一次内审开具不符合的整改记录时，发现制造二科的一份不符合后纠正措施已经超过规定期限两个月，管理者代表解释说：因为工作太忙了，实在没有时间顾及此事。6、在冲压车间，文件规定要求将铜、铝边角料分开放置，但员工总是将它们混放在一起，并解释说回收公司会在收取时将它们分开的。7、抽查锅炉车间2名员工，是否知道在岗位有哪些相关的环境因素时，2名员工只知有炉渣排放，其它均不知道。8、公司文件规定应每月进行一次锅炉烟尘排放监测，有关责任人告诉审核员，监测是进行了，但他拿不出监测的记录和报告。9、审核员与环境管理者代表及秘书交谈。在环境管理体系方面的职责之一是每年6月和12月组织两次内部审核，并将内审报告呈报最高管理层。当被问及最近一次管理评审是何时，他说应该是今年1月中旬，但他当时不在公司，他将有关书面报告呈报总经理办公室了。他承认没有看到有关此次EMS管理评审结果的任何报告，秘书也肯定地说：“没有，但按规定是应该有的。”审核员核实后证实没有书面的管理评审结果。10、月日在公司的油品库、化学品库审核时发现，公司的应急准备与响应程序规定应急点为：油库、化学品库、纸包装车间。审核员问仓库保管员，油品着火了怎么办?值班库管员答：“打119”电话。并指着墙上说，我们有“防火安全制度”，进一步问，你学过应急程序了吗?他说，程序在供应科长那，那是“受控”文件，科长才有，没有发给我们。11、现场观察发现，某玩具厂仓库堆放有大量易燃的PVC片材和包装材料，编制有相应的火灾应急程序，但所有的仓库管理员都不知道消防栓的使用。 12、公司的节能方案规定，每年节电10，96年由于公司采取了措施，换掉几台“电老虎”不太费力的达到了，总经理很高兴。到1997年审核时，发现节电指标没有完成。动力处处长说，夏天很热，空调全停了，尽了很大的力气才节约9。今年98年，还要节约10恐怕要停机器了，否则很难达到。13、6月7日在公司审核时，审核员在制造部发现放着一排固体废弃物分类箱，并在箱子上有明显的标识(生活垃圾、油棉丝、废纸板、废铁屑、废铜钱)，但其中放垃圾的箱子中看见有掺杂着废的油棉丝。14、审核员在总务处审核时发现，排放的废水一直超标，标准规定COD为500mgL，经多次检测为：523mgL，536mgL，512mgL进一步问，超标报告了没有?总务处说，向管理者代表报告了，但现在还没有拿出解决的办法来。15、2006年8月23日，在某厂计量部门审核时，审核员对用来监测噪音的MA型、编号为M05的噪音测试仪进行检查，发现其计量标志为：“2005年2月15日，有效期一年。”审核员查找了仪器计量的记录，发现该仪器上次校核的时间就是2005年2月15日。16、审核员在某污水处理站审核，作业指导书规定了要对排放污水的酸碱度(PH值)进行监控，查现场监测记录得知污水PH变化幅度很大，从311不等，询问员工应执行的标准是多少，员工说不清楚，因为文件中并没有做出规定。17、审核员来到一处储存大量化学品的地方，混凝土的地面上堆放着储存化学品的小型容器，堆起的小型容器不但摆满了现有的场所，而且堆了四层。生产经理说这是因为场所太小不能储存所有的化学品，所以堆了四层。运货卡车要想不碰到容器，仅有很少的地方可以移动，幸好卡车驾驶员们都经过了很好的训练，因此还未发生过重大事故。18、6月15日审核组长在工厂监督审核时发现，该工厂新增了电镀生产工段，目前正在施工，预计下月投入使用，便询问陪同的体系推进室主任，对此项活动公司已做了哪些工作?推进室主任作了说明，因为公司的环境因素识别与评价程序中规定每年12月进行环境因素的更新识别和评价，所以准备到时候再进行更新。由于公司引进的电镀设备非常先进，大概污水排