《基金法律法规、职业道德与业务规范》.docx

科目一基金法律法规、职业道德与业务规范（一）1、下列有关基金管理人内部控制的表述中，错误的是（）A内部控制不仅仅是制度和手册，而是参透到公司活动之中的一系列行为B内部控制可以绝对保证控制目标的实现C内部控制是一个过程D内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节2、根据（）的不同，可以将基金划分为契约型基金和公司型基金。A资金存续期B法律形式 C基金规模 D投资理念3、以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是（）A公司风险管理制度 B股东的股权协议 C信息披露操作手册 D基金投资部管理制度4、（）包括政府债券、公司（企业）债券、金融债券等的发行和流通市场。A股票市场B债券市场 C基金市场 D黄金市场5、基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。A协调性 B专业性C及时性 D客观性6、（）指的是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值。A投资 B理财 C储蓄 D信贷7、关于基金信息披露内容方面应遵循的原则，不包括（）A易得性原则 B真实性原则 C准确性原则 D及时性原则8、以下关于封闭式基金的表述，不正确的是（）A封闭式基金的规模是固定的B由基金公司直销、商业银行代销C在证券交易所上市交易D通过证券公司进行委托买卖9、关于私募基金的推介方式，以下符合法规规定的是（）A通过报刊、电视台推介B通过广告宣传推介C向公众群发邮件、短信推介D通过分析会、报告会向特定对象推介10、下列哪一项不属于衍生金融工具（）A期货市场 B远期市场C基金市场 D互换市场11、关于债券基金的分类，以下表示错误的是（）A可根据债券发行者分类B可根据收益率高低分类C可根据债券信用等级分类D可根据债券到期日分类12、（）是指各国中央银行、外汇银行、外汇经纪人及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和，包括上述的外汇批发市场以及银行同企业、个人之间进行外汇买卖的零售市场。A期货市场 B外汇市场 C基金市场 D股票市场13、明确基金销售目标客户市场的原则不包括（）A易入原则 B可测原则C全面原则 D成长原则14、我国开放式基金的存续期为（）A5年 B15年 C15-50年D一般无期限15、关于认购和申购的区别，以下表示错误的是（）A申购通常按未知价格确认B认购价通常固定为1元C认购申请和申购申请的份额确认日相同D认购费率实践中一般低于申购费率16、（）的交易在协议达成后并不立刻交割，而是约定在某一特定时间后进行交割，协议成交和标的交割时分离的。A期货市场 B远期市场 C现货市场 D股票市场17注册公募基金，需由拟任基金管理人向中国证监会提交注册文件，一下（）不是必备的注册文件。A律师事务所出具的法律意见书B基金合同草案C基金营销方案D基金托管协议草案18、( )的交易协议达成后在两个交易日内进行交割。A期货市场 B远期市场C现货市场 D股票市场19、甲在担任A公募基金管理公司研究员期间，将A公司的证券投资研究报告发送给在B阳光私募基金公司做证券投资研究工作的同学乙供其参考。这种行为违反了（）职业道德要求。A保守秘密 B内部交易 C客户至上 D诚实守信20、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为正直具有现代面貌的投资基金，也是第一只（）A契约型投资基金 B开放式基金 C股票基金 D封闭式基金21、关于基金销售人员的行为，以下表述正确的是（）A接受投资者现金B直接代理投资者进行申购、赎回等基金交易C以个人名义接受投资者款项D不保证基金业绩表现22、在我国，传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司。它们为资产管理机构提供各类公募基金、（）、信托计划等资产管理产品。A私募基金 B保险基金 C养老基金 D货币基金23、甲在担任公募基金管理公司研究员期间，将公司的证券投资研究报告发送在其他公司做证券投资研究工作的同学供其参考，这种行为违反了（）职业道德要求。A保守秘密 B诚实守信 C客户至上 D内幕交易24、金融工具最初被称为（），它证明债权债务关系并据以进行货币资金交易的合法凭证。A信用工具 B债务工具 C股权工具 D契约工具25、关于国务院证券监督管理机构的职责，以下描述错误的是（）A指导和监督基金行业协会的活动B监督检查基金信息的披露情况C指导基金投资管理运作D制定基金从业人员的资格标准26、指数型股票基金的主要投资对象为（）A指数所包含的成分股票B所有上市流通的股票C已发行但未上市的股票D指数成分股及一定比例的债券27、投资者基金份额账户有（）建立。A基金销售机构 B中央结算公司C基金注册登记机构 D基金托管人28、（）意为“风险对冲过的基金”，它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式。A私募股权基金B对冲基金 C风险投资基金 D养老基金29、以下关于基金投资者教育工作的表述，错误的是（）A提高投资咨询服务水平是投资者教育工作的重点B投资者教育有助于保护投资者利益C不在在广泛适用的投资者教育计划D投资者教育应纳入各业务环节30、（）既没有固定场所，交易双方也不直接接触，主要借助电子通信或者互联网络技术手段来完成交易的方式。A电信网络交易方式 B柜台交易方式 C交易所交易方式 D场外交易方式31、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（）日内编制并披露临时报告。A2 B5 C1 D332、我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（）A买入并持有策略 B动态资产配置策略C固定比例投资组合保险策略 D对冲保险策略33、关于证券投资基金的发展能有助于防止市场的过渡投机和炒作的原因，以下描述错误的是（）A证券投资基金倡导理性的投资理念和文化B证券投资基金推动市场价值判断体系的行程C证券投资基金给投资者带来合理的收益D证券投资基金管理人能发挥专业理财优势34、下列哪一项属于另类投资基金的投资对象（）A证券化资产 B债券 C股票 D储蓄存款35、某基金在参与新股申购过程中，因同时参与网上网下申购导致违规，事后分析发现，业务流程对该环节规定了相关控制措施，但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制，这反应的是内控机制哪方面的问题（）A内部控制的监督 B内部控制机构的设置C内部控制制度的执行 D内部控制制度的建立36、资产管理行业还能对金融资产合理定价，给金融市场提供（），降低交易成本。A便利性B流动性 C低风险性 D有效性37、根据投资人的风险承受能力向投资人销售不同风险等级的基金产品，是（）的法定义务。A基金销售支付机构B基金销售机构C基金投资顾问机构 D基金注册登记机构38、基金监管内容具有的（）是指政府基金监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和中指，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管。A全面性B广泛性 C连续性 D强制性39、控制环境构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（）A员工道德素质 B经营理念和内控文化C公司技术系统 D公司治理结构40、证券投资基金由（）管理、（）托管、投资收益归（）所有。A投资人、托管人、管理人B管理人、托管人、投资人C托管人、管理人、投资人D管理人、托管人、管理人41、以下事项不属于基金托管人托管业务重大事项的是（）A托管人发生涉及托管业务的诉讼B托管人的法定名称或住所发生变更C托管内部职能调整D基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动42、下列哪一项不属于投资基金的当事人（）A监管人 B投资者 C管理者 D托管者43、基金销售机向基金管理人收取客户维护费的依据是（）A销售机构的客户数量B销售机构网点的数量C销售基金的保有量D基金销售的规模44、基金监管时间具有（）是指政府基金监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程，包括市场进入、市场活动和市场推出的各方面制度，体现为事前监管、事中监管和事后监管的连续活动。A全面性 B广泛性C连续性 D强制性45、基金销售目标客户市场分析的“利润原则”是指（）A基金产品的可投资性B基金投资获取的利润C基金投资的风险管理能力D细分市场具有足够的业务量46、证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金行程（），由基金管理人管理、基金托管人托管、以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A管理人的财产 B托管人的财产 C发起人的财产D独立财产47、基金从业人员执业活动中，禁止的行为是（）A在宣传材料中，使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”的表述B保守商业秘密，不为自己或他人谋取不正当利益C不利用工作之便向任何机构和个人输送利益D不明示、暗示他人从事内幕交易活动48、对冲基金一般采用（），广泛投资于金融衍生产品。A私募方式 B公募方式 C公开方式 D抵押方式49、证券投资基金公开披露的信息不包括（）A基金招募说明书、基金合同、基金托管协议B基金管理人年度财务报告C基金资产净值、基金份额净值D基金份额持有人大会决议50、分级基金将基础份额拆分为不同风险收益特征的子份额，可以同时满足保守型、激进型和稳健型这三类投资者的投资需求，其基金资产按一下哪种方式运作( )A将作为一个整体进行投资云协作B将被平分为三部分进行独立的投资运作C将被平分为两部分分别进行独立的投资运作D将按照子份额配比比例分为两部分分别进行独立的投资运作51、基金销售机构应当按照（）向投资人收取销售费用A基金合同 B理财服务协议C基金销售协议 D资金资产托管协议52、下列关于证券投资基金特点的陈述，不正确的是（）A独立托管B风险固定 C集合理财 D组合投资53、负责基金销售的管理人员应取得（）A基金投资管理资格 B基金从业资格 C基金销售业务资格 D基金销售管理资格54与其他股票、债券相比，基金是一种（）的投资品种。A低风险、高收益 B低风险、低收益 C高风险、高收益 D风险相对适中、收益相对稳健55、关于基金投资能够优化金融结构，促进经济增长的原因，以下表述错误的是（）A提高证券市场股票市值，间接促进上市企业业务快速发展B起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用C有效分流储蓄资金，降低金融行业系统性风险D基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资证券市场，扩大了直接融资比例56、基金监管活动具有（）是指有关基金监管的法律规定，具有强制性规范的性质。A全面性 B广泛性 C连续性D强制性57、不属于基金客户服务特点的是（）A全面性B时效性 C专业性 D持续性58、一般来说，上市公司通过发行股票筹集的资金主要投向（）A有价证券B实业 C银行存款 D期货市场59、对私募基金管理人的监管，以下表述错误的是（）A担任私募基金管理人应向基金行业协会履行登记手续B担任私募基金管理人无需中国证监会审批C担任私募基金管理人应向中国证监会履行登记手续D对于私募基金管理人内部治理结构没有强制性的监管要求60、具有专业的投资知识与经验，根据法律、法规的规定，承担基金运作投资，谋求基金资产的不断增值，以使基金持有人收益最大化的专业机构是（）A基金发起人B基金管理人 C基金托管人 D基金受益人61、政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管，体现了政府监管的（）特征。A法定性B广泛性 C强制性 D连续性62、（）是最为广泛、最具权威、最有效的监管。A基金行业自律 B市场力量监管 C政府基金监管D内部监管63、基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，正确的做法是（）A基金管理公司研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告B基金管理公司基金经理需及时根据投资总监的个人要求调整投资指令C基金管理公司研究人员，可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论D基金管理公司基金经理在投资授权范围内自主抉择，授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰64、证券投资基金的当事人一般是指基金的（）A发起人、管理人和投资人B管理人、托管人和份额持有人 C托管人、发起人和投资人D受益人、管理人和投资人65、关于巨额赎回的认定标准，以下说法正确的是（）A单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的15%B单个开放日基金赎回申请总额超过基金总份额的15%C单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%D单个开放日基金赎回申请总额超过基金总份额的10%66、开放式基金价格的主要决定因素是（）A市场供求关系 B市场存款利率C基金份额净值 D基金单位面值67、基金从业人员向客户推荐或销售基金的行为中，错误的是（）A向所有人推荐或销售公司新发的股票基金B坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金C充分了解客户的投资需求和投资目标D充分了解客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受力等信息68、( )即为基金监管活动各要素及其相互间的关系A基金监管体系 B基金发行体系 C基金交易体系 D基金内控体系69、基金的宣传推介应当突出（）A尽享牛市B投资风险C有保障、高收益 D业绩稳健70、（）是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。A基金份额登记 B基金销售 C基金评价D基金销售支付71、关于投资者教育，以下表述正确的是（）A重要内容是进行风险提示B首先是教育投资者选择合适的投资策略C应突出证券投资的重要性D重点内容是选择进入市场的时机72、事先确定发行总额和存续期限，在存续期限内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）A开放式基金 B封闭式基金 C对冲基金 D契约型基金73、某基金管理公司基金经理甲，散布关于上市公司A的不实利好消息，从而推高A公司的股价，以使自己运作的基金获利。下列说法不正确的是（）A甲的目的是为了所管理的基金获益，不违反职业道德要求B甲的行为有误导市场参与者的意图C甲实施了不当影响证券价格的行为D甲的行为属于基于信息的操纵市场行为74、各证券局负责对经营所在地本辖区内的基金管理公司进行（）A日常监管 B非日常监管 C实施监管 D分工监管75、以下不是金融市场构成要素的是（）A外部环境B市场参与者 C金融交易的组织方式 D金融工具76、（）的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督方面。A基金管理人 B基金持有人 C基金受益人D基金托管人77、封闭式基金一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。A每15天 B每日C每周 D每月78、下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用，表述正确的是（）A有助于行程以个人投资者为主的投资者结构B有利于推动市场价值判断体系的形成C推动股指持续上升D有利于维护非流通股股东利益79、以下关于契约型基金的表述，错误的是（）A基金投资者是基金公司的股东B基金投资者依法享受权利并承担义务C契约型基金一句基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立的D基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人80、（）是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。A调查取证 B检查 C限制交易 D行政处罚81、职业道德的作用有（）。调整执业关系提升职业素质促进行业发展消除执业矛盾。A 、 B、 C、 D、82、在我国，基金管理人只能由依法设立的（）担任。A基金管理公司 B证券公司 C保险公司 D商业银行83、关于基金托管人的职责，以下描述错误的是（）A安全保管基金财产B按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告D按照规定监督基金管理人的投资运作84、证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用，但下列陈述中不属于证券投资基金作用的是（）A优化金融结构，促进了经济增长B拓宽了中小投资者的投资渠道C推动股票指数持续上升D有利于证券市场的稳定发展85、基金销售适用性管理制度的主要内容不要求包含（）A对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B对基金产品进行风险评价的方式和方法C对基金产品的风险等级进行设置D对销售人员进行审慎调查的方式和方法86、加强日常的（），可以及时发现问题，消除风险隐患，促进基金机构收发合规的进行证券投资基金活动。A现场检查 B非现场检查 C实施检查 D非实时检查87、基金合同的主要内容不包括（）。A基金收益的分配原则 B基金财产的投资限制C基金收益的保障措施 D基金财产的投资方向88、契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是（）A基金监管机构B基金管理人 C基金托管人 D基金持有人89、关于开放式基金的特点，以下表述错误的是（）A基金份额不固定 B基金无特定存续期限 C基金份额应在证券交易所上市交易 D基金份额可以在基金合同约定的时间和地点进行申购或者赎回90、债券基金与单一债券比较看，其特点是（）A债券基金的收益率比较便于计算B债券基金的信用风险比较分散C债券基金的收益更加稳定D债券基金承担的利率风险比单一债券小91、某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩，采取了以下措施，其中合规的是（）。A在交易方面，给该基金提供优先的成交机会B研究员调研所获得的深度研究报告优先向该基金经理推荐C其他基金通过同向、反向交易向该基金进行利益输送D任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理共同管理该基金92、单位公开募集基金的基