铜及铜合金管材产品生产许可证换证实施细则.doc

铜及铜合金管材产品生产许可证换（发）证实施细则全国工业产品生产许可证办公室二OO二年三月目 录1 总则（1）2 管理机构和检验单位（1）3 企业取得铜及铜合金管材产品生产许可证的必备条件（2）4 申请的受理（3）5 企业生产条件审查（3）6 产品抽样与检验（4）7 审定与发证（4）8 生产许可证的监督管理（4）9 申诉（6）10收费办法（6）11 附则 （6）附件1 铜及铜合金管材换（发）证产品名称与执行标准（7）附件2 铜及铜合金管材产品生产许可证更名申请表（8）附件3 发放生产许可证工作人员守则（9）附件4 受检企业须知（9）附件5 产品检验与判定办法 （10）附件6 企业补领生产许可证申请表 （13）附件7 企业生产条件审查与评定办法 （14）铜及铜合金管材产品生产许可证换（发）证实施细则1 总则 1.1 为了做好铜及铜合金管材（以下简称铜管材）产品生产许可证换（发）证工作，根据国务院授权原国家质量技术监督局管理工业产品生产许可证工作的职能和国务院国发198454号文工业产品生产许可证试行条例的有关规定，特制定本实施细则。 1.2 凡在中华人民共和国境内生产并销售铜管材产品的所有企业和事业单位(以下简称企业)，不论其性质和隶属关系如何，都必须取得生产许可证才具有生产该产品的资格。任何企业不得生产和销售无产品生产许可证的铜管材产品。 1.3 实施生产许可证管理的铜管材产品为13个品种：热交换器用铜管、散热用铜管、空调与制冷用铜管、内螺纹铜管、铜水管和铜气管、铜波导管、铜毛细管、焊接铜管、压力表用铜管、挤制铜管、拉制（轧制）铜管、气门嘴用铜管、拉杆天线套管（产品名称和执行标准详见附件1）。 2 管理机构和检验单位2.1 国家质量监督检验检疫总局负责铜管材产品生产许可证的颁发和监督管理工作。全国工业产品生产许可证办公室(以下简称全许办)负责铜管材产品生产许可证的颁发和监督管理的日常工作。 2.2 国家质量监督检验检疫总局全国工业产品生产许可证办公室铜管材产品生产许可证审查部(以下简称审查部)设在中国有色金属工业协会。受全许办的委托，起草生产许可证换（发）证实施细则；负责对生产许可证换（发）证实施细则的宣贯；审查汇总各省、自治区、直辖市质量技术监督局以下简称省（区、市）质量技术监督局受理的生产企业申请；负责组织对生产企业生产条件的审查工作；汇总对企业生产条件的审查结论和各检验单位对产品质量的检验报告，将经审查符合发证条件的企业名单报全许办；将生产许可证证书寄送有关省（区、市）质量技术监督局；负责收集总结行业质量状况，定期向全许办和行业主管部门报告；承担全许办交办的其他事宜。全国工业产品生产许可证办公室铜管材审查部 地址：北京市复兴路乙12号（中国有色金属工业协会行业协调部） 邮编：100814 电话63971845 传真联系人：吴南明 赵桂荣 2.3 各省（区、市）质量技术监督局负责受理铜管材产品生产许可证申请和监督查处工作。 2.4 铜管材产品生产许可证检验工作由以下单位承担： 国家有色金属质量监督检验中心 地 址：北京市新街口外大街2号 邮 编：100088 电 话、传 真联系人：姜也为、何耀祖 中国有色金属工业华东产品质量监督检验中心 地 址：上海市南京西路587号205室 邮 编：200041 电 话传 真联系人：刘自乐、沈翠红 3 企业取得铜管材产品生产许可证的必备条件 3.1 企业必须持有工商行政管理部门核发的营业执照。执照的经营范围必须覆盖企业申请的铜管材产品的生产。 3.2 企业生产的铜管材产品质量必须符合现行国家标准规定的要求。 3.3 企业应具有铜管材产品现行国家标准和相关标准、工艺规程、检验规程、产品图样等技术文件。 3.4企业必须具备保证铜管材产品质量的生产设备、工艺装备和计量检验测量设备。 3.5 企业具有足够的能保证产品质量和进行正常生产的专业技术人员、熟练技术工人及计量、检验人员。3.6 企业已经建立并且能够保持持续有效的质量体系。3.7 符合国家经贸委第14号令的要求。 4 申请的受理 4.1申证企业需提交的申请材料 4.1.1 全国工业产品生产许可证申请书一式三份 4.1.2 工商行政管理部门核发的企业营业执照（副本）复印件二份。 4.1.3 换证时，企业已更名，需报企业更名材料，包括以下内容：1） 铜管材产品生产许可证更名申请表（见附件2）；2）原生产许可证证书；3）现发照工商行政管理部门出具的更名证明原件（明确更名前后企业关系）。 4.2 申请和受理程序 4.2.1企业应到其所在的省（区、市）质量技术监督局领取全国工业产品生产许可证申请书，并按规定要求填写。 4.2.2企业将申请材料于2002年5月31日前报送所在省（区、市）质量技术监督局。省（区、市）质量技术监督局对上报的申请材料进行审查，对不符合要求的申请书立即退回，企业重新填写。因退回申请书而贻误申报生产许可证的责任由企业自负。 4.2.3省（区、市）质量技术监督局在符合要求的申请书上签署意见，留存一份申请书备案，其余申请材料寄（送）审查部。 4.2.4 无论其性质和隶属关系如何，凡企业有独立的营业执照，都可以单独申请生产许可证。 4.2.5经济联合体有关企业的申请。对于依法独立承担法律责任的集团公司的子公司或生产厂，应独立申请生产许可证，其产品应标注各自的生产许可证编号。对于不能依法独立承担法律责任的集团公司中的分公司（或生产厂、点），可由集团公司和各分公司（或生产厂、点）共同申请生产许可证，其产品应标注上述单位各自的生产许可证编号；也可由集团公司申请生产许可证，但其所有的生产厂、点必须在申请书中注明，都必须接受企业生产条件审查和产品检验，并全部达到合格要求后方可取证，其产品可标注集团公司生产许可证编号。 5 企业生产条件审查5.1 由审查部组织审查组,审查组的组成应符合下述原则：5.1.1 审查组成员必须严格遵守发放生产许可证工作人员守则（见附件3）。所有审查组成员的身份具有公正性，与企业有利益关系者以予回避。5.1.2 审查组应由该专业的技术专家和具有相关专业能力的人员组成；5.1.3 审查组的成员一般为4人（其中地方1人）；5.1.4审查组组长由审查部委派，审查组实行组长负责制。5.2 现场审查5.2.1审查部应与企业所在省（区、市）质量技术监督局协商，制定审查计划，并将审查计划提前通知企业。 5.2.2 审查组持审查部介绍信，进入企业生产经营场地进行企业生产条件审查，现场审查时间一般为 2至3天。 5.2.3 审查组应按企业生产条件审查与评定办法 （附件7）对企业生产条件进行审查，并做好记录。审查组组长有责任确保审查活动按计划要求进行。 5.2.4 现场审查中对符合发证条件，但尚有不合格项的企业，审查组应提出整改要求，企业提出整改报告，报审查部。 6 产品抽样与检验 6.1 尺寸偏差、表面质量检查 审查组按产品检验与判定办法（附件5）在现场对产品的尺寸偏差和表面质量进行检查，并做好记录，随化学成份、力学性能样品寄（送）检验单位。抽取化学成份、力学性能和工艺性能等检验样品并封样，填写铜管材产品生产许可证检验样品抽样登记表，并放入样品箱内由企业寄（送）检验单位。 6.2 产品化学成份、力学性能、工艺性能及其他检验项目 检验单位在收到企业寄（送）的样品后，应确保产品检验活动符合产品检验与判定办法的要求。按时完成检验任务，并提交产品检验报告一式二份。 7 审定与发证 7.1审查部对申证企业的申请书、营业执照、生产条件审查报告和产品检验报告进行汇总和审核。企业自接到不合格通知起，经过为期不超过3个月时间的整改后，由企业重新提出申请。 7.2 审查部将符合发证条件的企业名单并申请书报全许办。 7.3 国家质量监督检验检疫总局批准、颁发证书并公告。 8 生产许可证的监督管理 8.1铜管材产品生产许可证有效期为五年，自证书批准之日算起。全许办组织省（区、市）质量技术监督局在证书有效期内对获证企业实施监督检查和无证查处。8.2 获得铜管材产品生产许可证的企业，必须在该产品的包装或产品合格证上标明生产许可证的标记和编号。铜管材产品生产许可证的标记、编号为： XK27-201 XXXX 企业证书编号 铜管材产品编号 行业编号 生产许可证标记 8.3 凡发现下列情况之一者，国家质量监督检验检疫总局吊销并收回其生产许可证。 8.3.1 降低产品质量，在国家、省级产品质量监督抽查中连续两次不合格者； 8.3.2 经复查不符合本实施细则规定条件者； 8.3.3 将生产许可证标记、编号转让给其他企业使用者； 8.3.4 申请取证时隐藏生产场地，获证后转移或增设生产场地未经审查批准而擅自投产者。 8.4 企业更名、增加品种、遗失损坏生产许可证的有关规定 8.4.1在生产许可证有效期内，企业更改注册名称时，要及时更换生产许可证。按4.1.2条和4.1.3条要求报省（区、市）质量技术监督局，由省（区、市）质量技术监督局出具意见并登记备案，报全许办审批更换证书。 8.4.2 获证企业增加产品品种，应及时向省（区、市）质量技术监督局提出申领生产许可证的申请，审查部根据实施细则的规定，进行企业生产条件审查和产品检验，合格后上报国家质量监督检验检疫总局增发该品种的生产许可证。 8.4.3 关于企业遗失损坏生产许可证的补证规定 1）如企业遗失工业产品生产许可证，应及时在中国质量报或当地省级主要报纸登报声明，之后办理补领手续。声明中应注明该企业名称、生产许可证编号、产品名称、发证日期及有效期 2）办理补领生产许可证手续时，须提交下列文件、证明： 登报声明的报刊原件； 企业营业执照复印件； 由企业填写并经省（区、市）质量技术监督局批准的企业补领生产许可证申请表（见附件6） 3）由省（区、市）质量技术监督局将上述文件、证明报全许办，颁发新的工业产品生产许可证。新发生产许可证，保留原有效期，注明原生产许可证编号和新的发证日期。所有上报文件、证明存档备案。4）对于因毁坏或不可抗拒等原因，生产许可证已无法辨认的可准予补领，按遗失生产许可证的规定办理。 9 申诉 申证企业如果对申报工作、企业生产条件审查结果或产品检验结果有异议时，可向全许办提出申诉。对证书的发放和注销决定有异议时，可向国家质量监督检验检疫总局提出复审申请或仲裁。 10 收费办法 10.1 根据工业产品生产许可证试行条例第11条、工业产品生产许可证管理办法第22条规定，申证企业应缴纳费用。 10.2 根据原国家物价局、财政部1992价费字127号文工业产品生产许可证收费管理暂行规定及原国家发展计划委员会、财政部计价格19991707号文国家计委、财政部关于第二批降低收费标准的通知的规定，铜管材产品生产许可证收费包括审查费(含证书费、差旅费和资料费)、产品检验费和公告费。10.3 审查费：每个企业 2200元，同一次审查每增加一个申证品种加收审查费440元。审查费由企业在申请时向省（区、市）质量技术监督局交付。10.4 公告费：每个申证品种400元。公告费由企业向省（区、市）质量技术监督局交付。 10.5 产品检验费：企业按国家收费标准（每检验一个品种2150元）向检验单位交付。 10.6 如国务院物价管理部门发布新的收费办法或调整收费标准，则自物价管理部门的文件下发之日起，按新规定执行。 11 附则 11.1 本实施细则由全国工业产品生产许可证办公室负责解释。 11.2 本实施细则自发布之日起实施。原技管许发(1994)32号文批准的铜管材产品生产许可证换证实施细则即行废止。附件1 铜及铜合金管材换(发)证产品名称与执行标准专用铜管产品名称执行标准热交换器用铜管GBT8890-1998散热用铜管GBT8891-2000，YS/T266-1994空调与制冷用铜管GBT17791-1999内螺纹铜管YS/T440-2001铜水管和铜气管GB/T18033-2000铜波导管GB/T8893-1988，GB/T8894-1988铜毛细管GB/T1531-1994焊接铜管GB/T11092-1989压力表用铜管GB/T8892-1988普通管挤制铜管GB/T1528-1997，GB/T16866-1997拉制（轧制）铜管GB/T1527-1997，GB/T16866-1997气门嘴用铜管GB/T8010-1987拉杆天线套管YS/T267-1994附件2 铜及铜合金管材产品生产许可证更名申请表企业现名现地址企业原名原地址原营业执照注册号现营业执照注册号原营业执照登记日期现营业执照发照日期原生产许可证有效期原生产许可证编号获证产品联系人联系电话传真省（区、市）质量技术监督局审查意见（明确更名前后的企业名称，并注明企业生产条件是否发生变化） 年 月 日（盖章）附件3 发放生产许可证工作人员守则一、认真贯彻工业产品生产许可证试行条例、管理办法、实施细则及有关文件的规定；二、坚持原则；三、作风正派、秉公办事；四、不准利用职权、工作条件向申请生产许可证企业索取产品或购买样品、礼品等；五、不准擅自多抽检验样品和违章处理检验样品；六、不准吃请、受贿和借审查机会游山玩水；七、对假公济私、弄虚作假者，视情节轻重，给予批评教育、行政和组织处分，直至绳之以法。 附件4 受检企业须知一、受检企业应如实向审查组反映企业管理和产品情况，不得弄虚作假。二、接待审查组时不得铺张浪费，请客送礼。企业内有食堂的，审查组成员一律在食堂就餐。不得为审查组成员代买紧俏商品或低价购买任何商品。三、审查组成员应安排在企业招待所住宿。企业没招待所的，住在企业附近旅馆或招待所，不得安排住高级宾馆。四、如果发现企业请客送礼，大吃大喝和弄虚作假时，视情节轻重，予以通报或取消申请生产许可证的资格。五、标准不齐全的企业，请与中国有色金属工业标准计量质量研究所联系。电话、 62228797附件5 铜及铜合金管材换（发）证产品名称与检验项目 1 产品检验项目序号产品名称检验项目专用管热交换器用铜管化学成份、力学性能、尺寸偏差、表面质量、工艺性能（扩口试验、压扁试验）、内应力试验、涡流探伤或液压试验、晶粒度散热用铜管化学成份、力学性能、尺寸偏差、表面质量、气密性试验、残余应力空调与制冷用铜管化学成份、力学性能、尺寸偏差、表面质量、工艺性能（扩口试验、压扁试验）、涡流探伤、晶粒度、清洁度内螺纹铜管化学成份、力学性能、尺寸偏差、表面质量、晶粒度、扩口试验、涡流探伤、清洁度铜水管和铜气管化学成份、力学性能、尺寸偏差、表面质量、工艺性能（扩口试验、弯曲试验）、非破坏性试验（涡流探伤、水压试验、气压试验三者之一）铜波导管化学成份、尺寸偏差、表面质量铜毛细管化学成份、力学性能、尺寸偏差、表面质量、工艺性能（流量试验、通气性试验、压力试验三者之一）、清洁度焊接铜管化学成份、力学性能、尺寸偏差、表面质量、工艺性能（扩口试验、压扁、气压试验）、内应力试验。压力表用铜管化学成份、力学性能、尺寸偏差、表面质量普通管挤制铜管化学成份、力学性能、尺寸偏差、表面质量拉制（轧制）铜管化学成份、力学性能、尺寸偏差、表面质量、工艺性能（扩口试验、压扁试验）、内应力试验气门嘴用铜管化学成份、力学性能、尺寸偏差、表面质量拉杆天线套管化学成份、力学性能、尺寸偏差、表面质量 2 产品检验数量、方法与判定受检的产品应是企业成品库中的合格品。审查组根据成品库入库台帐随机抽取样品。抽取的样品统一规定为同一牌号、同一状态。企业接受审查时，成品库中要有足够的产品，生产的主要规格每种直管要有100根以上，盘管要有20盘以上，否则审查组不予抽样检查。 1）专用铜管材的抽查：申请1-3个品种，抽查1-2个品种（全是纯铜管或铜合金管的只抽查一个品种）；申请4-6个品种，抽查3个品种；申请7-9个品种，抽查4个品种。抽查的样品中，应有纯铜管材和铜合金管材（特殊情况除外）。2）既有专用管材，又有普通管材，按以下规定抽查：专用管材中有纯铜管材，又有铜合金管材，抽查了纯铜和铜合金专用管材后，不抽查普通管材；专用管材中只有纯铜管材或只有铜合金管材，则抽查了专用管材外，还要抽查专用管材中没有的纯铜或铜合金的普通管材。3）申请产品都是普通管材的抽查：有纯铜管材，又有铜合金管材，则在纯铜管材和铜合金管材中各抽查一个品种；只有纯铜管材或只有铜合金管材的只抽查一个品种。 2.1尺寸偏差和表面质量检查与判定2.1.1 样品的抽取在入库台帐上随机抽取同一牌号、同一状态、两种规格共20根（或者10盘），进行尺寸偏差、表面质量检查。2.1.2检查与判定尺寸偏差、表面质量检查结果符合相应标准要求的不少于18根（或9盘），判该项为合格，否则为不合格。(在同1根上出现多处超差或多个不允许缺陷时，按1根不合格判定)。2.2 化学成份、力学性能、工艺性能等项目的检验与判定2.2.1样品的抽取在现场检查的20根（或10盘）样品中，任取同一规格6根（或3盘）作为化学成份，力学性能、工艺性能等项目的检验母样。2.2.2化学成份检验与判定在6根（3盘）检验母样中，任选1根（1盘）截取 300 mm（不少于300g）长作为化学成份分析用样品进行检验，检验结果均符合相应标准要求的，判化学成份为合格，否则为不合格。2.2.3力学性能、工艺性能（扩口试验、压扁试验、弯曲试验、气压试验、流量试验、液压试验、气密性试验、通气性试验）及其它性能（包括内应力试验、残余应力试验、晶粒度、清洁度等）的检验与判定。在6根（3盘）检验母样中，各截取300mm(清洁度样品1.5米-3米)长作为检验用样品，先用两根进行检验，检验结果符合标准要求的，判该项性能为合格。只要有一个检验结果不符合标准要求，则另取双倍（4根）样品进行重复检验，复验结果全部符合标准要求的，仍判该项性能为合格，若仍有一个检验结果不符合标准要求的，则判该项性能为不合格。涡流探伤在尺寸偏差、表面质量检查的20根（直管）样品中任取10根在现场进行检验，全部合格为合格，否则为不合格。3、综合测定1、 以上各项检验项目均合格，则综合判定该产品的实物质量为合格。2、 所有检验项目只要有一项不合格，则判该产品的实物质量为不合格。附件6 企业补领铜及铜合金管材生产许可证申请表企业名称原生产许可证编号申证品种原生产许可证发证日期企业补证的理由 年 月 日（盖章）省（区、市）质量技术监督局签署意见年 月 日（盖章）附件7 企业生产条件审查与评定办法 1 申证企业生产条件的审查内容共有五项50条（详见附表），表中带“*”号条目为重点条目，其他为一般条目。审查时应逐条进行评审，符合要求的为通过，记“Y”，不符合要求的为不通过，记“N”。 2 带“*”的条目有一条不通过时，判生产条件为不通过。 3 带“*”的条目全部通过，一般条目有5条(包括5条)不通过时，判生产条件为通过；超过5条时，为不通过。29 / 29企业生产条件审查与评定办法表序号评审内容评审方法一技术文件1现行产品技术标准应齐全共用标准：GB/T228-1987、GB/T6397-1986、GB/T5231-2001、GB/T8888-1988、GB/T5121.1.23-1996热交换器用铜管：GB/T8890-1998、GB/T241-1990、GB/T242-1997、GB/T246-1997、GB/T5248-1998、GB/T8000-1987、YS/T347-1994散热用铜管：GB/T8891-2000、YS/T266-1994、GB/T10567.1.2-1997，GB/T241-1990空调与制冷用铜管：GB/T17791-1999，GB/T242-1997、GB/T246-1997、GB/T5248-1998，YS/T335-1994、YS/T347-1994内螺蚊铜管：YS/T440-2001、GB/T242-1997、GB/T5248-1998、YS/T347-1994铜水管和铜气管：GB/T18033-2000、GB/T241-1990、GB/T242-1997、GB/T244-1997、GB/T246-1997、GB/T5248-1998铜波导管：GB/T8893-1988、GB/T8894-1988铜毛细管：GB/T1531-1994焊接铜管：GB/T11092-1989、GB/T242-1997、GB/T246-1997压力表用铜管：GB/T8892-1988挤制铜管：GB/T1528-1997、GB/T231-1984、GB/T16866-1997、YS/T335-1994、YS/T336-1994拉制铜管：GB/T1527-1997、GB/T241-1990、GB/T242-1997、GB/T246-1997、GB/T16866-1997、GB/T10567.1.2-1997、YS/T335-1994气门嘴用铜管：GB/T8010-1987、YS/T336-1994、GB/T230-1991拉杆天线套管：YS/T267-1994根据企业生产的品种，查生产、技术、检验、供销、生产车间和理化室等部门是否有相关标准。有关部门和车间有相关标准并有人管理的为“Y”，否则为“N”。2有原材料、半成品现行标准GB/T467-1997，GB/T469-1995，GB/T470-1997，GB/T6516-1997，GB/T728-1998,YS/T72-1994,YS/T283-1994GB/T1196-1993,GB/T3211-1987,GB/T2774-1991,GB/T2881-1991,GB/T717-1998,YS/T68-1993,GB/T4947-1990根据企业生产的品种，查生产、技术、检验、供销、生产车间和理化室等部门是否有相关标准。有关部门和车间有相关标准的为“Y”，否则为“N”。3必须有齐全的工艺规程。根据工艺流程审查相应的工艺规程，工艺规程齐全的为“Y”，缺一个主要工艺规程为“N”4有成品、半成品和主要原材料的检验规程 （规程应包括：检验的对象、抽样的数量与方法、检验频次、检验的方法、采用的仪器设备、判定原则、报告等内容）。 有齐全的检验规程的为“Y”，缺一个主要检验规程的为“N”。5有技术文件的制定、审核、批准、发放、更改等的管理制度，并能贯彻执行。有制度 有制度并能执行的为“Y”，有下列情况之一的为“N”。（1）无制度 无制度或制度不全的；（2）抽查五份不同类型的技术文件，有有一 有一份不按管理制度管理的。二生产设备，工装与检验测量手段6根据生产需要配齐相应的生产设备（主要设备包括熔炼炉、铸锭机、穿孔机、挤压机、模具和铸棒加热炉、碾头机、拉伸机、轧管机、退火炉、矫直机、酸洗槽等设备。所配备的设备性能能满足工艺的要求。主要生产设备齐全并满足工艺要求的为“Y”，缺一台主要生产设备或一台主要设备不能满足工艺要求的为“N”。7有设备管理制度（内容包括：设备的购置、安装调试、验收、使用、维修、封存、报废等）。在台帐中任抽2台主要设备档案，有制度并能贯彻执行的为“Y”，无制度或有制度不能贯彻执行的为“N”。8有设备台帐和设备档案（包括：卡片、易损件图、设备验收报告、设备大、中修计划任务书和维修记录）。有台帐，并抽查二台主要设备的档案，齐全的为“Y”，无台帐或发现有一台主要设备的档案不齐全的为“N”。9生产设备均要有操作规程（包括设备的名称、用途、主要的能力、设备的维护与保养、操作的步骤及注意事项等）。抽查三台主要生产设备的操作规程，齐全的为“Y”，有一台主要生产设备无操作规程的为“N”。10应做好设备的维护与保养工作（设备的大、中修、日常维护）。抽查三台主要设备的大、中修、日常维护记录，能认真实施的为“Y”，否则为“N”11有工装和模具管理制度（包括工装的设计、验收、使用、维护、保养、封存及报废等有关内容）并能执行。有制度并能执行的为“Y”，无制度或有制度不能执行的为“N”。12有模具台帐和使用卡片（卡片上应有模具的规格、编号、验收、试模、使用、修模、表面处理、封存报废等情况的记录）。有的为“Y”，无的为“N”。13根据生产实际，必须配备进行原材料、半成品、成品质量检验用的测量装置及标准样品：分析天平、分光光度计或原子吸收仪或光谱仪、电解仪、无损探伤设备、拉力试验机、分析用标准样品及千分尺等各种产品标准中要求的相应的检验测量装置。配备齐全的为“Y”，缺的为“N”。14必须配备满足生产工艺控制所需的监视和测量装置：测温、测压、测速等。 配备齐全的为“Y”，否则为“N”。15所配备的监视和测量装置应完好，其量程与精度要满足相应要求。抽查五件均完好，其量程与精度能满足相应要求的为“Y”，有二件以上不符合要求的为“N”。16监视和测量装置要按期进行检定（或校准）抽查5台（件）测量装置，按周期进行检定的为“Y”，有一台未检定的为“N”。17有监视和测量装置台帐（名称型号、量程、精度、出厂编号、自编号、生产厂、使用或存放地点、购置时间、保管人员等）和周期检定表（名称、型号、量程、精度、编号、检定周期、上次检定时间、下次应检定的时间、送检人员等）。有台帐和周期检定表并能实施的为“Y”，无台帐或无周期检定表或有周期检定表不能实施的为“N”。18经检定或校准的监视和测量装置必须保持检定或校准证书，并做好标识。从监视和测量装置台帐上，任意抽查五件，符合要求的为“Y”，有两件以上不符合的为“N”。19企业要有负责计量工作的机构或人员,有计量管理制度并能实施（计量管理制度应包括：计量器具的配置、采购、验收、领用、检定、维护、报废和计量监督等内容）。有负责计量工作的机构或人员，有制度并能执行的为“Y”，否则为“N”。三质量管理与质量控制20企业有质量方针，并以正式文件发布。有厂长签发的质量方针文件为“Y”，无为“N”。21有厂、科室（车间）班组主要负责人领导的质量管理组织与人员，形成质量管理的网络。检查质量管理网络，形成管理网的为“Y”， 不健全为“N”。22有厂级干部直接领导的质检部门（机构或人员）并能独立行使职能。有厂级干部直接领导的质检部门，配备了满足工作需要的人员，并能独立行使职能的为“Y”，否则为“N”。23与质量有关的部门与人员有明确的质量职责和权限。质量职责和权限明确的为“Y”，否则为“N”。24有原材料、半成品、辅助材料（件）检查验收制度，并能贯彻执行。有制度，并能贯彻执行的为“Y”，否则为“N”。*25有成品检查验收制度，并能贯彻执行，保证按现行国家标准或合同规定的项目检验出厂。查化学分析、力学性能及其他性能的检验记录。有制度并能贯彻执行，能按现行国家标准或合同规定的项目检验出厂的为“Y”，否则为“N”。26有不合格品的管理制度（包括不合格品的判定、评审、隔离、标识、处置等的规定）并能严格执行。有制度并能执行的为“Y”，否则为“N”。 27有工艺操作规程监督制度，并能贯彻执行。有制度并能贯彻执行的为“Y”，否则为“N”。28有生产过程质量异议与质量事故处理制度和用户质量抱怨管理制度，并能贯彻执行。有制度，并能贯彻执行的为“Y”，否则为“N”。29有质量记录控制管理制度（如过程控制记录、检验记录、统计报表等）有制度能贯彻执行的为“Y”，否则为“N”。30有质量考核制度，并能贯彻执行。有制度并能贯彻执行的为“Y”,否则为“N”。31要认真地进行质量分析,切实抓好质量持续改进工作。能定期或及时进行质量分析，提出改进措施并能实施的为“Y”，否则为“N”。32应对产品质量有直接影响的供方的加工能力与质量保证能力进行必要的评审。有评审材料的为“Y”，否则为“N”。33应对生产过程的半成品进行标识。有标识的为“Y”，否则为“N”。34对关键工序和特殊工序的工艺参数进行监视测量，并作好记录。任意查五份主要工序生产记录，对照工艺规程检查。记录齐全，符合的为“Y”，否则为“N”。35成品的搬运、包装、贮存、防护和交付要有管理制度，并要有台帐，成品的堆放要整齐有序，产品标识要明显、清楚。有成品管理制度，成品有台帐，堆放整齐，能按管理制度进行标识，搬运、包装、贮存、防护和交付的为“Y”，否则为“N”。四人员素质36企业的领导要有较强的质量意识，能认真贯彻执行国家的质量法规。通过与领导谈话，企业的领导能贯彻质量第一的方针，组织学习、宣传贯彻质量法规的为“Y”，否则为“N”。37主管生产的领导要熟悉产品的生产过程和产品标准。熟悉的为“Y”，否则为“N”。38技术干部要熟悉本岗位的生产技术业务，重视产品质量。 熟悉本岗位业务，重视产品质量的为“Y”，否则为“N”。39生产工人要熟悉工艺规程与操作规程。对三个不同工序的操作工人进行必要考核，符合要求的为“Y”，有一个不符合要求为“N”。40理化检验人员要经专门的培训。经培训考核有结业证或证明的为“Y”，否则为“N”。41熟悉有关的标准和检验规程，掌握分析测试技术，懂得数据处理的基本知识。通过现场考核，查看现场的检查记录，熟悉和掌握的为“Y”，否则为“N”。42检查人员要掌握有关的标准与检查规程，了解生产工艺并能熟练地使用量具。通过现场考核，查看现场的检查记录，掌握的为“Y”，否则为“N”。43计量人员要熟悉国家的计量法，了解计量器具的基本性能，计量检定人员要有证书。现场考核，符合要求的为“Y”，否则为“N”。44有技术、质量管理的教育培训计划并能实施。有培训计划，有实施的资料（讲义，笔记，试卷，结业证等）为“Y”，否则为“N”。五文明、安全生产45厂区应清洁整齐、物料堆放有序、标识明确、过道要保持畅通。厂区清洁整齐、物料分区堆放整齐、物料上有检验状态的标志、过道保持畅通的为“Y”，否则为“N”。46熔铸车间要安装通风设备，以确保工人身体健康。通风设备运转正常的为“Y”，否则为“N”。47车间，仓库等均要有消防设施并根据需要配备有效的消防器材。有有效的消防设备和器材的为“Y”，否则为“N”。*48三废处理要符合环境保护部门的要求。查环保部门的检测报告，符合要求的为“Y”，无报告或不符合要求的为“N”。关于铝合金建筑型材产品生产许可证换（发）证实施细则补充修改内容 一.生产许可证的表述方法 1.实施细则1.3条，实施生产许可证管理的铝合金建筑型材产品中增加基材品种，执行标准GB/T5237.1-2000。只生产基材并