证券经纪业务主要业务流程

操作流程图：业务要点：1、投资者应持本人（或本机构）有效身份证明文件、证券账户卡等相关证件至营业部申请办理。如为授权代理人办理的，营业部经办人员还须对授权代理人对应的有权代理项进行核实确认。2、投资者申请开立资金帐户，资料无误的，当日办妥。不收费。 操作流程图：业务要点：、投资者应持本人（或本机构）有效身份证明文件、证券账户卡等相关证件至营业部申请办理。如为授权代理人办理的，营业部经办人员还须对授权代理人对应的有权代理项进行核实确认。2、投资者申请销户的，应当在接受投资者申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的两个交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的除外。3、投资者有以下情况之一的，不能办理资金账户的销户（1）仍有证券库存、场外开放式基金库存、资金余额的；（2）上海证券账户未撤销指定交易的；（3）有未到期的债券回购的；（4）新股申购资金或其它申购资金尚未解冻的；（5）第三方存管银行账户、外币银证转账银行账户、场外开放式基金账户未销户的；（6）处于冻结状态或禁止销户等限制的；（7）存在其他不能办理销户的事项。4、撤销资金帐户不收费。5、办理销户前需注意：基金账户是否销户投资者账户信息是否完备。通过柜台系统销户的步骤：销沪深证券账户销三方银行销资金账户。操作流程图：业务要点：1、投资者应持本人（或本机构）有效身份证明文件、证券账户卡等相关证件至营业部申请办理。如为授权代理人办理的，营业部经办人员还须对授权代理人对应的有权代理项进行核实确认。2、投资者申请指定交易业务，投资者资料无误的，当日办妥。不收费。3、当日（称为：T日）新开上海证券账户需T+1日方可办理指定交易。操作流程图：业务要点：、投资者应持本人（或本机构）有效身份证明文件、证券账户卡等相关证件至营业部申请办理。如为授权代理人办理的，营业部经办人员还须对授权代理人对应的有权代理项进行核实确认。2、投资者申报撤销指定交易的，应当在接受投资者申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的两个交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的除外。3、投资者存在下列情况之一的，不能办理指定交易的撤销手续（1） 当天有委托且已成交的；（2） 有委托未完成交收的；（3） 债券回购未到期的（含当日到期的）；（4） 新股申购或其他申购品种资金未解冻的；（5） 小额或不合格另库的；（6） 处于挂失或冻结期间的；（7） 中国证券登记结算公司上海分公司或上级主管部门认为不能撤销的其他情况。4、撤销指定交易不收费。操作流程图：业务要点：、投资者应持本人（或本机构）有效身份证明文件、证券账户卡等相关证件至营业部申请办理。如为授权代理人办理的，营业部经办人员还须对授权代理人对应的有权代理项进行核实确认。2、投资者申请转托管的，应当在接受投资者申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的两个交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的除外。3、投资者存在下列情况之一的，不能办理证券的转托管手续（1）当天有委托且成交的；（2）有委托未完成交收的；（3）债券回购未到期的（含当日到期的）；（4）新股申购或其他申购品种资金未解冻的；（5）处于挂失和冻结期间的；（6）小额或不合格另库的；（7）中国证券登记结算公司深圳分公司或上级主管部门认为不能转托管的其他情况。4、营业部在受理投资者的转托管业务应根据深圳证券交易所公布的收费原则收取转托管费，投资者在办理转托管业务前在资金账户中应留存足额的转托管费。操作流程图：业务要点：1、投资者应持本人（或本机构）有效身份证明文件、证券账户卡等相关证件至营业部申请办理。如为授权代理人办理的，营业部经办人员还须对授权代理人对应的有权代理项进行核实确认。2、三方存管关系的建立，客户资料齐全的，当日办妥，不收费。3、客户需持三方存管协议书的银行联、客户联至银行办理联通业务。操作流程图：业务要点：1、投资者应持本人（或本机构）有效身份证明文件、证券账户卡等相关证件至营业部申请办理。如为授权代理人办理的，营业部经办人员还须对授权代理人对应的有权代理项进行核实确认。2、办理存管关系断开时，必须确保该资金账户当日没有交易与资金转账业务的发生，且资金账户内无资金余额及利息积数。投资者T日办理结息的，须于T+