证券客户经理执业证书申报及检.ppt

执业证书申报及年检 2011年3月 中国证券业执业证书管理系统 目录 执业证书申报要点讲解从业人员后续职业培训从业人员年检 一 执业证书申报要点讲解 意义主要有以下两点 中国证券业协会对资格申报的监管越来越严格 尤其是执业资格申请表的填写上有很多约束与规范 在填写执业资格申请表上错误较多 延误资格申请时间 1 执业证书申报要点讲解的意义 一 执业证书申报要点讲解 2 执业证书申报流程 证书申请人填写申请表 营业部管理员初审 修改 打印申请表 网上提交 总部资格管理员复审 中国证券业协会审批 取得执业证书 未通过 未通过 一 执业证书申报要点讲解 执业证书申报流程分为五个步骤 第一 证书申请人填写申请表 第二 营业部管理员初审 修改申请表 第三 总部资格管理员复审 第四 中国证券业协会审批 第五 取得证书 其中 最为关键在于第一步 申请人如何按照协会规范填写执业证书申请表 3 执业证书申报要点详解 一 执业证书申报要点讲解 如何填写执业证书申请表有五个关键点 一是申请从事的证券业务类别 二是申请人基本信息 三是教育经历 四是工作经历 五是申请人承诺 3 执业证书申报要点详解 一 执业证书申报要点讲解 3 执业证书申报要点详解 申请从事业务类别选择 一 执业证书申报要点讲解 3 执业证书申报要点祥解 申请人基本信息 一 执业证书申报要点讲解 3 执业证书申报要点详解 教育经历 一 执业证书申报要点讲解 3 执业证书申报要点祥解 工作经历 一 执业证书申报要点讲解 3 执业证书申报要点祥解 申请人承诺 一 执业证书申报要点讲解 七个一致出生日期与证件号码中的出生日期一致基本信息的学历与教育经历的最高学历一致基本信息的职务与工作经历的职务一致聘用日期与工作经历的起始时间一致签名日期与工作经历的结束时间一致基本信息的工作部门与工作经历的部门一致基本信息的从事业务与职务相符合 4 总结 一 执业证书申报要点讲解 从业资格取得方式一般为 参加从业资格考试奖励信息栏只能填写公司级别以上的奖励 公司级或以下的勿填写 上传的照片应为2寸的红底或蓝底 并要十分清晰 禁止任何替考人员申报 通过与参加考试时采集的相片对比 如有可疑之处 立即与我部联系 4 总结 自2008年起开始 中国证券业协会 以下简称 中证协 规定使用远程培训系统开展从业人员后续职业培训 从业人员必须通过中证协远程培训系统完成规定的培训学时 否则不能参加从业人员年检 二 从业人员后续职业培训 1 后续职业培训的意义和必要性 2 后续职业培训流程 二是个人登录远程培训系统开始学习 二 从业人员后续职业培训 二 从业人员后续职业培训 3 后续职业培训学时要求 证券从业人员应在年检期间完成30个学时的后续职业培训 且每年不少于15学时 其中必修学时不少于10学时 选修学时不少于5学时 10个必修学时需通过中证协远程系统完成 5个选修可通过中证协远程系统完成或者参加地方协会组织的现场培训 二 从业人员后续职业培训 3 后续职业培训课程选择 登录中国证券业协会 培训学时查询 输入个人身份证号码即可查询个人近两年之内所学课程 以往学习过的课程不可重复选择 最好选择每年新推出的课程 二 从业人员后续职业培训 二 从业人员后续职业培训 4 如何获取后续职业培训账号密码 人力资源部通过公司OA 电子邮件或者短信的方式公布参加培训人员名单以及远程培训系统的账号和密码 个人通过账号和密码登录中国证券业协会 远程培训系统即可开始学习 SAC0067074 二 后续职业培训 个人登录中国证券业远程培训系统 网址 5 个人如何进行后续职业培训报名 三 从业人员年检 证券从业人员 除经纪人 每两年年检一次 经纪人每年年检一次 证券从业人员证书有效期是两年 年检后证书有效期延长 经纪人证书有效期是一年 年检后证书有效期延长 证书有效期延长代表资格仍然有效 可以继续执业 否则 证书作废 不能继续执业 1 年检意义 三 从业人员年检 2 年检程序 三 从业人员年检 三 从业人员年检 在年检过程中 最为关键的步骤是填写年检申请表 填写年检申请表分为四步骤 第一 录入年检申请表 第二 打印年检申请表 第三 提交年检申请表 第四 提交年检申报后将打印的年检申请表和身份证复印件一并交予营业部二级管理员 2 年检程序 三 从业人员年检 持续符合执业注册的各项要求 内容包括 仍被所在机构聘用 最近三年未受过刑事处罚 不存在 中华人民共和国证券法 第一百二十六条规定的情形 未被中国证监会认定为证券市场禁入者 或者禁入期的 品行端正 具有良好的职业道德 法律 行政法规和中国证监会规定的其他条件 3 年检通过条件 完成规定的后续职业培训学时 其中持有一般证执业资格 投资顾问和分析师资格的 每两年年检一次 总学时数不少于30学时 其中必修学时不少于20学时 持有证券经业务营销资格或证券经纪人资格的 每年年检一次 每年总学时不少于15 其中必修学时不少于10 3 年检通过条件 三 从业人员年检 三 从业人员年检 年检期间未发生违反证券业务相关法律 法规 自律规则等情形 中国证监会和中证协规定的其他条件 3 年检通过条件 三 从业人员年检 年检不通过者 中证协将通过各互联网站公告取消执业资格 或者由中国证监会注销执业资格 4 年检不通过会有什么样的后果 欢迎提问 谢谢 努力使自己成为一颗珍珠 有一个自以为是全才的年轻人 毕业后屡次碰壁 一直找不到理想工作 他伤心绝望 感到没有 伯乐 来赏识自己这匹 千里马 痛苦愤懑之下 他来到大海边 打算就此结束自己的生命 在他正要自杀时 一位老人从附近走过看见了他 并且救了他 老人问他为什么要走绝路 年轻人说自己得不到别人和社会的承认 没有人赏识 重用他 老人从沙滩上捡起一粒沙子 让年轻人看了看 然后甩手扔在了地上 对年轻人说 请你把我刚才扔在地上的那粒沙子捡起来 这根本不可能 年轻人说 老人没有说话 从口袋里掏出一颗晶莹剔透的珍珠 也甩手扔在了地上 然后对年轻人说 你能不能把这