试论反垄断法中的滥用市场支配地位.doc

1 内容摘要内容摘要 本文认为市场支配地位是指在相关市场上某个经营者或者若干个经营者占有一 定程度的优势或强势 且经营者可以凭借这种优势或强势控制市场的一种状态 市 场份额是界定企业具有支配地位的决定因素 但不是唯一的因素 市场支配地位本 身并不违法 只有当这种支配地位由于被滥用而破坏了竞争以及被企业违法获得与 维持时 反垄断才予以限制或禁止 而滥用市场支配地位不仅破坏了竞争 不利于 资源的优化配置 因此我们应该借鉴世界各国的立法实践 并结合具体国情明确市 场滥用行为的界定标准 针对支配地位滥用行为的表现形式对其加以规制 从而维 护有效 公平 自由的竞争秩序 保持国民经济的持续 健康 稳定发展 关键词 市场支配地位 市场支配地位滥用行为 危害 规制 随着中国加入 WTO 更多的跨国公司通过并购或者建立合营企业的方式进入中 国市场 这对中国企业既是机遇又是挑战 机遇是中国企业在竞争中可以磨练壮大 挑战是那些掌握着资金优势的大跨国公司如生产电子产品的公司在中国市场非常容 易取得市场支配地位进而滥用它们的市场势力 我国公用企业因其自然垄断的特性 也往往易滥用其支配地位 虽然 2007 年 8 月 30 日第十届全国人民代表大会常务委 员会第二十九次会议通过通过的反垄断法对有关概念 如市场支配地位作了明确界定 对 进一步研究市场支配地位提供了法律依据 但本文在此基础上 对市场支配地位的概 念及界定 滥用市场支配地位的界定及标准 以及法律对其规制等问题进一步探讨 提 出自己的一些观点 一 市场支配地位的概念一 市场支配地位的概念 市场支配地位 market dominant position 这一术语源自德国的 反限制竞 争法 和学术界 他又称 控制市场的地位 中华人民共和国反垄断法 2007 年 8 月 30 日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过 第十七条第 2 款对市场支配地位定义作了规定 本法所称市场支配地位 是指经营者在相关 市场内具有能够控制商品价格 数量或者其他交易条件 或者能够阻碍 影响其他 经营者进入相关市场能力的市场地位 二 市场支配地位的界定二 市场支配地位的界定 1 1 各国 地区 竞争法对市场支配地位的界定 各国 地区 竞争法对市场支配地位的界定 世界上许多国家 地区 在反垄断法中都试图对市场支配地位本身作出界定 2 这种界定由于各国的国情不同 因而各自规定的具体内容当然会不完全相同 多数 国家的立法都是以市场份额作为企业具有市场支配地位的法定推断的 由于市场支 配地位本身又有不同的形态或程度 如独占 准独占 寡头分占和绝对优势地位等 不同国家的反垄断法为了界定市场支配地位 分别针对市场支配地位的不同情形作 出规定 2 2 市场支配地位的认定标准市场支配地位的认定标准 企业只有拥有了市场支配地位 才有可能实施市场支配地位滥用行为 但如何 确定一个企业是否拥有市场支配地位 纵观世界大多数国家的反垄断法立法实践 市场支配地位的确定 是一个综合考察各种因素的过程 西方国家在反垄断时间中 曾讨论过以下标准 1 市场结果方案 该方案的依据为 在竞争性市场条件下 企业的销售价格 应当符合其生产成本 如果价格和生产成本之差即盈利极大时 就可以推知该企业 所在的相关市场领域内缺乏竞争 从而得出该企业取得了市场支配地位的结论 该 方案似乎在理论上很有说服力 但不能作为司法判断之标准 因此很难找出证据证 明企业的大幅度盈利的结果源于市场支配地位 2 市场行为方案 该方案的出发点是 一个企业如果在制定其销售策略和价 格政策时 不受其竞争者的销售和价格政策的影响 3 市场结构方案 在反垄断立法实践中 世界各国无一例外把企业在相关市 场所占的份额作为判断企业拥有市场支配地位的一个很重要的标准 在反垄断法实践中 市场结果方案 市场行为方案一般都不能单独作为市场支 配地位的基本依据 而市场结构方案则是被优先使用的 尽管市场份额不是决定市 场支配地位的唯一标准 还必须同时考虑其它因素 如对新的竞争者市场的障碍 企业的财力 企业垂直联合的程度 企业转向生产的可能性以及市场行为等 但市 场份额在决定市场支配地位中仍然具有决定性意义 三 滥用市场支配地位的界定三 滥用市场支配地位的界定 1 1 滥用市场支配地位的含义 滥用市场支配地位的含义 市场支配地位本身并不当然违法 只有当这种支配地位由于被滥用而破坏了竞争 以及被企业违法获得与维持时 反垄断法才予以限制或禁止 也就是说 反垄断法 并不禁止市场支配地位本身 而是禁止支配地位滥用的行为 2 滥用市场支配地位的判定标准滥用市场支配地位的判定标准 如何判定一个具有市场支配地位的企业是否实施了滥用行为呢 我国目前的 反 垄断法 第十七条中指出了禁止具有市场支配地位的经营者从事下列滥用市场支配 3 地位的行为 以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品 没有正当理 由 以低于成本的价格销售商品 没有正当理由 拒绝与交易相对人进行交易 没 有正当理由 限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交 易 没有正当理由搭售商品 或者在交易时附加其他不合理的交易条件 没有正当 理由 对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇 国务院反 垄断执法机构认定的其他滥用市场支配地位的行为 也就是是我国的反垄断法明确 规定了以上几种行为是滥用市场支配地位的行为 四 市场支配地位滥用行为的危害及法律规制四 市场支配地位滥用行为的危害及法律规制 1 1 市场支配地位滥用行为的危害 市场支配地位滥用行为的危害 反垄断法之所以规制市场支配地位滥用行为 是因为该行为给自由竞争 其他竞 争者以及消费者带来诸多危害 具体来讲 表现在以下几个方面 1 市场支配地位滥用行为的存在 不利于社会资源的优化配置 2 市场支 配地位滥用行为损害了其他经营者和消费者的利益 3 市场支配地位滥用行为阻 碍了社会技术的进步 2 各国反垄断法对滥用市场支配地位行为的规制 各国反垄断法对滥用市场支配地位行为的规制 滥用市场支配地位的行为通过不合理的企业规模和减少竞争者数量以及对竞争企 业实行控制等方式 排除竞争 造成市场结构不合理 使竞争机制作用时效 从而 破坏市场经济 损害社会公共利益 因此各国反垄断法中均有对滥用市场支配地位 行为进行规制的内容 但是规制滥用市场支配地位行为的制度确立的比较晚 至今 仍未在各国反垄断法中进行普遍的规定 各国的反垄断法之所以将滥用市场支配地位行为作为其调整对象 主要是由于 滥用市场支配地位行为虽然并不直接损害竞争 但对中小企业尤其是消费者的权益 损害是非常明显的 如果不加以任何的规制 实质的公平和正义很难实现 由于传 统的民商法无法对滥用市场支配地位行为进行完整和有效的调整 因此各国反垄断 法在立法上表明对这种行为的关注便成为各国必然关注的焦点 我国近期的反垄断 法草案也表现出对此的关注 但如何具体对滥用市场支配地位行为进行执法还需要 进行研究 各国的竞争执法机构也在研讨探索之列 五 我国应如何对滥用市场支配地位行为进行规制五 我国应如何对滥用市场支配地位行为进行规制 1 1 反垄断法反垄断法 中建立完善的制裁措施中建立完善的制裁措施 拥有市场支配地位的企业 利用其优势地位实施了限制 妨碍或阻止竞争的行为 4 对同业竞争者的利益造成损害 也潜在地损害了消费者的利益 反垄断法应明确规 定对其滥用行为的制裁措施 以对同业竞争者和广大消费者的利益进行保护 其救 济措施具体规定如下 民事制裁 我国反垄断法应对该类企业的支配地位滥用行为规定相关的民事 补救措施 具体办法可包括停止侵害 赔偿损失 强制订立协议以及其他民事责任 形式 我国 反垄断法 第五十条对有关民事责任做了规定 经营者实施垄断行为 给他人造成损失的 依法承担民事责任 行政制裁 对滥用市场支配地位的经营者予以行政处罚是其承担民事责任的补 充 我国 反垄断 法对支配地位滥用行为可规定相关的行政措施 具体包括在反 垄断法第四十六 四十七和四十八条中 具体包括 具有市场支配地位企业从事滥 用行为时 由反垄断执法机构责令停止违法行为 没收违法所得 政机关和法律 法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力 实施排除 限制竞争行为 的 由上级机关责令改正 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处 分 反垄断执法机构可以向有关上级机关提出依法处理的建议 如果企业无视反垄 断执行机构的上述处分 反垄断机构可处以罚款等 刑事制裁 为了充分发挥反垄断法律的权威 有效地制裁严重滥用市场支配 地位的违法者 我国反垄断法中还应当规定必要的刑事责任条款 对滥用行为后果 严重者应课以刑事处罚 我国 反垄断法 第五十二条 第五十四条当都做了相关 规定 2 反垄断法反垄断法 应当明确规定如何建立反垄断法执法机关应当明确规定如何建立反垄断法执法机关 按照我国现行体制 将执法权分割在国家商务部 国家工商局 国家发改委手 中 这样会造成权力分散 资源浪费 势必会引起执法机关的纠纷 也不利于未来 的反垄断国际合作 而且其权威性独立性较低 与反垄断法作为经济宪法的地位不 相称 因此 反垄断法 在以后的完善修改中应当明确规定如何建立反垄断法执法 机关 3 3 反垄断法反垄断法 中对知识产权滥用行为应该有明确的规制中对知识产权滥用行为应该有明确的规制 为了防止知识产权的滥用 一些国家和地区采取了包括反垄断法在内的控制措施 目前我国虽我对知识产权的立法水平基本达到发达国家水平 但对有关知识产权滥 用的规制立法还比较落后 我国 2007 年 8 月 30 日第十届全国人民代表大会常务委 员会第二十九次会议通过 中华人民共和国反垄断法 附则第五十五条规定 经营者依照有关知识产权的法律 行政法规行使知识产权的行为 不适用本法 但 是 经营者滥用知识产权 排除 限制竞争的行为 适用本法 以没有对知识产权 的具体滥用行为及其情况作出明确规定 不能不说是反垄断法草案的一大缺陷 结结 语语 5 2007 年 8